基金管理公司規(guī)章制度及體系文件

1、基金公司績效考核辦法細則及基本管理制度一：基金事業(yè)部主要工作內(nèi)容工作職責1. 負責挖掘、篩選、審查優(yōu)質(zhì)的私募股權(quán)基金產(chǎn)品，來我司進行產(chǎn)品的發(fā)行銷售工作。2. 針對我司投資事業(yè)部開發(fā)的優(yōu)質(zhì)股權(quán)投資項目，聯(lián)系基金公司對項目進行基金產(chǎn)的 包裝、設計、風險管理工作。3. 配合集團內(nèi)部其它相關(guān)部門做好基金產(chǎn)品知識培訓及基金產(chǎn)品對外發(fā)行的相關(guān)工作4. 基金發(fā)行后定期聯(lián)系基金公司對基金項目進行不定期的貸后管理調(diào)查并及時的反饋 基金項目的風險5. 負責基金產(chǎn)品發(fā)行后各投資人的投后管理服務工作。 1.1基金管理架構(gòu)簡介基金的運作管理由基金的管理人，即執(zhí)行事務合伙人負責。其組織架構(gòu)如下： 1.2部門職責及崗位描述

2、:、總經(jīng)辦部門職責部門名稱總經(jīng)辦部門編號部門負責人 崗位名稱直接上級 崗位名稱總經(jīng)理崗位編制總經(jīng)理副總經(jīng)理1名基金經(jīng)理1名定員數(shù)量3人1.總經(jīng)理崗位職責崗位名稱總經(jīng)理崗位編號所在部門總經(jīng)辦崗位定員直接上級集團總裁工資等級直接下級副總經(jīng)理薪酬類型本職：領(lǐng)導制定和實施事業(yè)部總體戰(zhàn)略，完成集團下達的年度經(jīng)營目標；領(lǐng)導事業(yè)部各成員建立健全良好的溝通渠道；負 責建設高效的組織團隊；管理直接所屬部門的工作職責與工作任務：職責職責表述：管理職責工作任務領(lǐng)導制定事業(yè)部年度發(fā)展計劃，并建立完善的事業(yè)部內(nèi)部管理機制。傳達集團內(nèi)部相關(guān)政策決議，并根據(jù)集團戰(zhàn)略布局，及時調(diào)整事業(yè)部戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃主持、推動事業(yè)部內(nèi)部業(yè)務流

3、程的建設，完善內(nèi)部規(guī)章制度的建設。職職責表述：業(yè)務職責責工作任務負責聯(lián)系拓展外部優(yōu)秀的基金管理團隊，對集團開發(fā)的優(yōu)秀股權(quán)投資項目進行基金產(chǎn)品的包裝設計工作負責制定符合我司風險控制策略的基金產(chǎn)品審查標準，尋找優(yōu)質(zhì)基金通過我司平臺發(fā)行。負責與外部基金公司洽談基金合作的相關(guān)事宜，以及重要文件的簽屬工作。權(quán)力：事業(yè)部重大問題的決策權(quán)向董事會提岀事業(yè)部經(jīng)營目標的建議權(quán)對副總經(jīng)理、基金經(jīng)理的人事任免建議權(quán)對所屬下級的管理水平、業(yè)務水平和業(yè)績的考核評價權(quán)工作協(xié)作關(guān)系：內(nèi)部協(xié)調(diào)關(guān)系董事會，高層管理人員，事業(yè)部內(nèi)各部門外部協(xié)調(diào)關(guān)系上級主管部門、政府機構(gòu)、客戶、外部金融機構(gòu)、基金合作伙伴任職資格用人標準：教育水平

4、大學本科以上專業(yè)金融、財務、經(jīng)濟、投資類專業(yè)，熟悉金融政策法規(guī)，了解資產(chǎn)評估的全過程培訓經(jīng)歷接受過MBA職業(yè)培訓，財務、人事、法律知識培訓經(jīng)驗8年以上工作經(jīng)驗，5年以上本行業(yè)或相近行業(yè)管理經(jīng)驗， 2年以上高層管理經(jīng)驗知識1. 具有投融資渠道8年以上經(jīng)驗，有操盤上市公司實戰(zhàn)經(jīng)驗優(yōu)先；2. 具有市場融資業(yè)務、資產(chǎn)組合、上市業(yè)務、貸款業(yè)務等相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗；3. 具有豐富的商業(yè)談判經(jīng)驗，項目財務營運分析、成本控制及成本核算等相關(guān)經(jīng)驗；4. 能獨立撰寫投融資方案和主持投融資項目的調(diào)研、分析、方案、監(jiān)控、評估、管理等工作，岀具投融資 效益分析報告；5. 具有大型項目投融資經(jīng)驗，掌握各種直接、間接融資工具，與

5、各大銀行、擔保公司、信托公司或PE機構(gòu)有良好關(guān)系；6. 具有較強的市場投融資能力、資金運作能力、項目評審能力和投資決策能力，良好的市場開拓能力和溝 通表達能力；7. 性格穩(wěn)重、處事穩(wěn)健、風險意識強烈，良好的團隊精神；8. 有銀行從業(yè)背景者優(yōu)先聘用。技能技巧掌握 WORD,EXCE等辦公軟件使用方法，具備基本的網(wǎng)絡知識，具備熟練的英語應用能力個人素質(zhì)具有很強的領(lǐng)導能力、判斷與決策能力、人際能力、溝通能力、影響力、計劃與執(zhí)行能力、客戶服務能 力考核指標（詳見績效管理制度：基金管理經(jīng)營性收入、重要任務完成情況。預算控制情況、關(guān)鍵人員流失率。領(lǐng)導能力、判斷與決策能力、人際能力、溝通能力、影響力、計劃與

6、執(zhí)行能力、客戶服務能力2.副總經(jīng)理崗位職責崗位名稱副總經(jīng)理崗位編號所在部門總經(jīng)辦崗位定員直接上級總經(jīng)理工資等級直接下級基金經(jīng)理薪酬類型本職：全面負責事業(yè)部內(nèi)、外的各種輔助性支持工作職責與工作任務：職責職責表述（管理職責）：協(xié)助總經(jīng)理，參與事業(yè)部經(jīng)營管理與決策工作任務協(xié)助總經(jīng)理組織制定事業(yè)部發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，組織并參與完善事業(yè)部制度體系建設組織并參與制定事業(yè)部年度經(jīng)營計劃、預算方案，事業(yè)部內(nèi)部業(yè)務流程的制定工作。組織制定重大任務階段工作計劃，并監(jiān)督實施負責督促、檢查事業(yè)部各階段工作計劃完成情況。職責職責表述（業(yè)務職責）：外部基金產(chǎn)品的聯(lián)系工作工作任務負責聯(lián)系外部優(yōu)秀的基金管理團隊，對集團開發(fā)的優(yōu)質(zhì)股

7、權(quán)投資項目進行基金產(chǎn)品的包裝設計負責篩選、審查優(yōu)質(zhì)的基金產(chǎn)品，通過我司平臺進行基金產(chǎn)品的發(fā)行配合總經(jīng)理洽談基金產(chǎn)品的相關(guān)合作事宜，并組織事業(yè)部內(nèi)部人員制定基金產(chǎn)品發(fā)行的合作方案協(xié)助總經(jīng)理做好基金產(chǎn)品的風險審查工作。職責三職責表述：完成總經(jīng)理交辦的其他工作任務權(quán)力：公司重大決策建議權(quán)對公司各項管理制度和規(guī)范執(zhí)行情況的檢查權(quán)對各人員工作計劃執(zhí)行情況的檢查權(quán)對員工的人事裁決權(quán)和對管理層的人事裁決建議權(quán)對各部門管理制度和運作效率的監(jiān)督審核權(quán)工作協(xié)作關(guān)系：內(nèi)部協(xié)調(diào)關(guān)系集團高層、集團各事業(yè)部負責人外部協(xié)調(diào)關(guān)系上級主管部門、外部金融機構(gòu)、基金合作伙伴任職資格用人標準：教育水平大學本科以上專業(yè)企業(yè)管理相關(guān)專業(yè)

8、培訓經(jīng)歷企業(yè)管理、人力資源管理、財務管理培訓經(jīng)驗6年以上工作經(jīng)驗，4年以上管理經(jīng)驗，在部門經(jīng)理崗位工作2年以上知識通曉企業(yè)行政管理、戰(zhàn)略管理知識具備財務管理、法律、證券、金融等方面的知識技能技巧掌握自動化辦公軟件的使用方法，具備基本的網(wǎng)絡知識個人素質(zhì)具有很強的領(lǐng)導能力、判斷與決策能力、人際能力、溝通能力、影響力、計劃與執(zhí)行能力考核指標（詳見績效管理制度）制度建設完善性、基金產(chǎn)品發(fā)行產(chǎn)生的經(jīng)濟效益預算控制情況、下屬行為管理、關(guān)鍵人員流失率部門合作滿意度領(lǐng)導能力、判斷與決策能力、人際能力、溝通能力、影響力、計劃與執(zhí)行能力、專業(yè)知識及技能統(tǒng)籌管理簽訂合作方案后的基金產(chǎn)品的業(yè)務對接，以及基金產(chǎn)品發(fā)行后

9、期的管理服務文件事務管理1、負責事業(yè)部基金項目相關(guān)文件的報送審批批，合作伙伴的資料對接工作2、負責對項目的初審和內(nèi)部盡職調(diào)查，為投資決策提供可靠的依據(jù)和風險點示；3、配合起草相關(guān)文件，進行基金產(chǎn)品簽約和監(jiān)控預警的各流程；4、配合市場部組織和開展公司基金產(chǎn)品講座和各類會務活動，協(xié)助完成公司業(yè)績指標；5、負責基金產(chǎn)品發(fā)行后的項目貸后風險信息紕漏以及投資人的后期服務管理工作。制度、流程方案1基金經(jīng)理崗位職責對內(nèi)：，對擬合作基金進行盡職調(diào)查-風險評估-及基金產(chǎn)品投后管理工作。同時負責基金事業(yè)部內(nèi)部基金專員培訓及管理工 作職責與工作任務:職責職責表述：業(yè)務職責工作任務負責對基金專員進行定期基金知識專業(yè)化

10、培訓工作對初步確定意向的基金項目協(xié)助副總經(jīng)理做好基金項目的盡職調(diào)查工作。配合集團其它相關(guān)部門做好擬發(fā)行基金產(chǎn)品的基金營銷方案的制定以及發(fā)行過程中相關(guān)問題解答工作職責職責表述：基金的發(fā)行及發(fā)行后的管理工作任務根據(jù)不同基金產(chǎn)品特點，制定基金發(fā)行簡版資料，配合市場部完成基金后期發(fā)行工作負責基金合作伙伴與投資人簽訂相關(guān)合作協(xié)議的事務聯(lián)絡性工作對已完成募集的基金進行后續(xù)監(jiān)控、分析、評估、管理工作，并及時披露基金項目后期進展信息組織基金專員對基金投資人做好投后的檔案建設管理工作。職責四職責表述：完成上級領(lǐng)導交付的其它任務權(quán)力:對公司基金產(chǎn)品的發(fā)行與否具有決策權(quán)對公司基金項目的后期管理具有知情權(quán)工作協(xié)作關(guān)系

11、：內(nèi)部協(xié)調(diào)關(guān)系副總經(jīng)理、總經(jīng)理、市場部、教育事業(yè)部外部協(xié)調(diào)關(guān)系外部金融機構(gòu)、投資人、基金合作伙伴任職資格：教育水平大學本科以上男已婚專業(yè)金融學、經(jīng)濟學、證券投資學；培訓經(jīng)歷項目投資培訓、風控管理培訓、商務談判培訓、法律知識培訓、財務知識培訓經(jīng)驗1. 具有領(lǐng)導及團隊管理的才能，帶領(lǐng)團隊開拓風險投資、私募股權(quán)投資、并購等方面的業(yè)務；2. 在投資的各個階段起著領(lǐng)導者的作用，具體工作包括項目挖掘、談判；交易結(jié)構(gòu)設計、財務分析、 盡職調(diào)查、估值及回報分析等；3. 具有項目的執(zhí)行，包括引進項目源、項目的進程控制，以及投后管理等經(jīng)驗4. 了解相關(guān)法律和政策，熟悉投融資業(yè)務，精通私募股權(quán)基金設計、發(fā)行、募集過

12、程，可獨立撰寫基金募集相關(guān)方案及路演方案知識掌握投資分析知識、財務管理知識，具備相應的法律和私募股權(quán)基金專業(yè)知識技能技巧能夠熟練使用各種辦公室軟件具備基本的網(wǎng)絡知識個人素質(zhì)具有較強的判斷與決策能力、人際能力、溝通能力、計劃與執(zhí)行能力其它：使用工具/設備計算機、一般辦公設備（電話、傳真機、打印機、Internet/lntranet網(wǎng)絡）工作環(huán)境辦公室，經(jīng)常需要岀差工作時間特征正常工作時間，經(jīng)常需要加班所需記錄文檔報告、總結(jié)考核指標（詳見績效管理制度）基金業(yè)務對接的嚴謹性、其它相關(guān)部分基金業(yè)務配合的時效性?？记?、服從安排、遵守制度判斷與決策能力、人際能力、溝通能力、計劃與執(zhí)行能力、專業(yè)知識及技能備

13、注2.基金專員職責崗位名稱基金專員崗位編號所在部門基金管理部崗位定員2人直接上級基金經(jīng)理工資等級本職：（具體執(zhí)行）對內(nèi)：協(xié)助基金經(jīng)理，做好擬合作基金的基金盡職調(diào)查工作，并對基金項目進行監(jiān)控和維護；配合其它相關(guān)業(yè)務部門做好基 金產(chǎn)品的發(fā)行工作。職責與工作任務：職責職責表述：分析即將發(fā)行的基金產(chǎn)品的特點，協(xié)助制定營銷方案工作任務對每一款即將發(fā)行的基金產(chǎn)品，進行優(yōu)劣勢分析滿足不同投資人需求，配合市場部做好營銷策略協(xié)助基金經(jīng)理，基金合作伙伴做好項目路演活動，并對客戶進行基金疑難問題的相關(guān)解答工作配合市場部做好對投資人進行定期的拜訪，并介紹私募股權(quán)基金產(chǎn)品的相關(guān)知識職責職責表述：協(xié)助基金經(jīng)理做好基金產(chǎn)品

14、的前期基金產(chǎn)品對接以及后期投資人管理工作工作任務做好與基金合作伙伴的相關(guān)資料對接工作對基金項目投資后，協(xié)助基金經(jīng)理跟蹤和了解項目的投后管理情況協(xié)調(diào)組組織和開展公司基金產(chǎn)品講座和各類會務活動，協(xié)助完成公司業(yè)績指標職責四職責表述：完成上級領(lǐng)導交付的其它任務權(quán)力：對公司基金產(chǎn)品的發(fā)行具有建議權(quán)對公司基金項目的后期管理具有知情權(quán)工作協(xié)作關(guān)系：內(nèi)部協(xié)調(diào)關(guān)系市場部、投資人、基金經(jīng)理外部協(xié)調(diào)關(guān)系基金合作伙伴、投資人任職資格：教育水平大學專科以上專業(yè)金融學、經(jīng)濟學、證券投資學；培訓經(jīng)歷項目投資培訓、風控管理培訓、商務談判培訓、法律知識培訓、經(jīng)驗1. 具體工作包括項目挖掘、談判；交易結(jié)構(gòu)設計、財務分析、盡職調(diào)查

15、、估值及回報分析等相關(guān)經(jīng)驗；2. 具有項目的執(zhí)行，包括引進項目源、項目的進程控制，以及投后管理等經(jīng)驗3. 具有銀行、證券等金融機構(gòu)相關(guān)工作經(jīng)驗，具備一定的資金募集渠道關(guān)系3. 了解相關(guān)法律和政策，熟悉投融資業(yè)務，熟悉和了解私募股權(quán)基金設計、發(fā)行、募集過程，可獨立撰寫 基金募集相關(guān)方案及路演方案知識掌握投資分析知識、財務管理知識，具備相應的法律和私募股權(quán)基金專業(yè)知識技能技巧能夠熟練使用各種辦公室軟件和各種財務軟件 具備基本的網(wǎng)絡知識個人素質(zhì)具有較強的判斷與決策能力、人際能力、溝通能力、計劃與執(zhí)行能力其它：使用工具/設備計算機、一般辦公設備（電話、傳真機、打印機、Internet/lntranet

16、網(wǎng)絡）工作環(huán)境辦公室，經(jīng)常需要岀差工作時間特征正常工作時間，經(jīng)常需要加班所需記錄文檔報告、總結(jié)考核指標（詳見績效管理制度）基金資料整理的嚴密性，其它相關(guān)業(yè)務部門配合的時效性考勤、服從安排、遵守制度判斷與決策能力、人際能力、溝通能力、計劃與執(zhí)行能力、專業(yè)知識及技能、考核標準考核對象基金事業(yè)部所有成員二考核內(nèi)容和方式（一）考核時間：每月1日至31日。（二）考核工資標準：基本工資+績效工資（三）考核內(nèi)容：事業(yè)部本人當月工作完成情況及綜合表現(xiàn)。（四）考核方式：實行分級考核，由直接上級考核直接下級，并由分管領(lǐng)導最終評定。即:1、事業(yè)部總經(jīng)理考核副總經(jīng)理2、事業(yè)部副總經(jīng)理考核基金經(jīng)理3、基金經(jīng)理對基金專員

17、的考核情況進行審批三考核結(jié)果考核結(jié)果以分數(shù)確定，最終轉(zhuǎn)換為 A、B、C、D四個等級，以分管領(lǐng)導最終評定 為準。各個等級對應分數(shù)及基本標準如下：A級：超額完成當月工作任務，綜合表現(xiàn)突出，工作成績優(yōu)異；B級：全面完成當月工作任務，綜合表現(xiàn)良好，工作成績良好；C級：基本完成當月工作任務，綜合表現(xiàn)合格，工作成績一般 ，偶有工作失誤； D級：未完成當月工作任務，綜合表現(xiàn)一般，工作成績較差或有重大工作失誤。最終考核分數(shù)等級95分以上A85-94 分B60-84 分C60分以下D么獎懲辦法當月考核結(jié)果直接與員工當月績效工資的發(fā)放掛鉤：（） 考核結(jié)果為A級：績效工資按100%發(fā)放，并按本人當月基本工資標準的

18、iq%另行發(fā)放獎勵工資。當月績效考核為 a級的員工各原則上不超過1人。（1 考核結(jié)果為B級：績效工資按100%發(fā)放。（2 考核結(jié)果為C級：績效工資按80 %發(fā)放。（2 考核結(jié)果為D級：績效工資按60滋放考核中過程中，當月考核等級為D的，留任原職查看；累計達到兩次的，轉(zhuǎn)為試 用員工；累計達到三次的，給1解聘或辭退。年度C 級考核結(jié)果累計達到或超過 三次的，根據(jù)其實際工作情況，給予適當懲處。此外，員工月度工作績效考核結(jié)果，將作為年度優(yōu)秀員工評選、年終考核和獎懲的 重要參考依據(jù)?；鸸芾砣藛T績效考核表部門崗 位姓名第一部分：月度工作計劃完成考核（權(quán)重72%考核類別考核指標目 標評分標準實際完成量權(quán)重

19、分考核得分備注自評上級業(yè)績類評分說明：1、考核由直接上級打分；2、具體完成指標由財務具體核實；3、考核務必在每月5號前完成；4、岀勤率達不到95%當月績效取消；第一部分得分：第二部分：行為表現(xiàn)考核（權(quán)重 28%）其他類考核內(nèi)容考核標準分值優(yōu)良中差上級評分團隊合作具備領(lǐng)導能力，善于領(lǐng)導下屬提高工作效率，帶領(lǐng)團隊積極達成工作計劃和目標1-4分4321責任感尊重維護公司利益形象；樂意接納額外任務和必要的加班；主動承擔相應的工作和責任1-4分4321成本意識成本意識強烈，能站在公司整體角度考慮成本控制，積極節(jié)省，避免浪費1-4分4321問題解決對于工作中遇到的困難，能及時有效解決；能協(xié)助下屬解決工作中困難問題，并指導下屬 提高1-4分4321員工培訓積極做好培訓工作，并在工作中及時給予下屬在職培訓指導，帶領(lǐng)下屬成長1-4分4321部門建設完善部門制度體系建設，規(guī)范部門內(nèi)部管理及工作流程，達到公司要求的各項管理標準1-4分4321制度遵守自覺并