安全系統(tǒng)高質量風險分級管理系統(tǒng)規(guī)章制度

1、安全質量風險分級管理制度一、工程概況本標段為2號線一期工程05標，位于常州市天寧區(qū)，沿青龍西路東西向布置，標段范圍包含1站2區(qū)間，由東向西分別是：五角場站二角場站區(qū)間t二角場站t二角場站紫云站區(qū)間。見下圖所示二、施工風險管理目標在安全可靠、經(jīng)濟合理、技術可行的前提下，把施工中潛在的各 類風險降到盡可能低的水平，以獲得最大程度的施工安全與優(yōu)質的工 程質量?？刂乒こ淌┕こ杀?，降低經(jīng)濟損失，避免人員傷亡，保障施 工工期，提高風險管理效益。三、施工風險管理體系及責任落實制度依據(jù)城市軌道交通地下工程建設風險管理規(guī)范（GB50652-2011 及有關法律、法規(guī)和招標文件對工程建設安全風險技術管理體系的要

2、求，結合本合同段工程實際情況，建立工程風險管理保證體系。成立 由項目經(jīng)理、項目技術負責人、安全總監(jiān)、工程部長、安保部長組成 的工程風險管理領導體系，見下所示。組長：由項目經(jīng)理黃從剛擔任；副組長：由項目部常務副經(jīng)理陳潮學、總工劉元、副總工李華新、 安全總監(jiān)陳建、副經(jīng)理向智強擔任；成 員：安保部長：陳建、工程部長：李兵、設備部長：龐滿、 物資部長：葉元善、綜合辦公室主任：李海燕。其中項目經(jīng)理為第一責任人，安全總監(jiān)為施工風險管理直接責任 人，專職安全員與現(xiàn)場工程師負責日常的風險工程情況資料收集整理 及工程風險預防方案的落實檢查，各專業(yè)隊增設專職風險工程巡察員。 經(jīng)理部風險管理小組與建設單位、咨詢單位

3、、設計單位、監(jiān)理單位等 工程參與各方負責人代表組成工程現(xiàn)場風險管理的最高機構，由建設單位負責領導，實行“分級管理，分工負責、集體決策”制，在現(xiàn)場 有專職人員開展工作。詳見：“工程風險管理體系框圖”。風險管理保證體系工程風險管理保證體系框圖四、風險管理職責1、工程技術部職責1）編制風險評估與管理計劃及風險管理實施細則。對施工期間 風險評估與管理的歸口管理，負責實施風險評估與管理工作。2）根據(jù)施工圖風險評估結果修正完善施工階段風險評估報告，內(nèi)部審核后報監(jiān)理單位、業(yè)主指揮部審查批準；3）檢查風險評估報告中處理技術措施的執(zhí)行情況；4）參與風險工點風險評估工作，根據(jù)風險評估結果制定有針對 性技術措施，適

4、時調(diào)速施工方案或施工方法；5）負責與各專業(yè)領導小組及其它委外單位的溝通。2、安全環(huán)保部職責1）、檢查督促各專業(yè)隊風險處理措施的落實情況。2）、根據(jù)設計單位出具的基坑風險評估報告完成本合同段的 風險評估報告，提出風險評估結果。3）監(jiān)督、協(xié)調(diào)各專業(yè)隊處理風險評估與管理工作中的有關問題。4）對施工階段的風險實時監(jiān)測，定期反饋，隨時與相關單位溝 通。5）根據(jù)風險監(jiān)測結果，調(diào)整風險處理措施，通知相關生產(chǎn)部門調(diào)整施工方案。3、機械設備部職責1）在進行本合同段機械設備管理的同時，為安全生產(chǎn)做好機械 設備方面的儲備工作；2）重要機械設備的采購和租賃符合國家標準和有關規(guī)定，執(zhí)行 地方政府管理規(guī)定；3）定期檢查機

5、械設備運轉情況，對于不符合安全要求的機械設 備及時予以淘汰、更換。4、物資部職責1）在進行本合同段物資管理的同時，為安全生產(chǎn)做好各類應急 救援物資方面的儲備工作；2）重要勞動防護用品的采購和使用符合國家標準和有關規(guī)定， 執(zhí)行地方政府重要勞動防護用品定點使用管理規(guī)定；3）定期檢查勞動安全防護用品的使用情況，對于不符合安全要 求、過期的安全防護用品及時予以淘汰、更換；4）建立安全防護用品發(fā)放使用臺賬，動態(tài)跟蹤，及時反饋安全 防護用品的信息。根據(jù)各自的職能履行相關的風險評估與管理職責。5、綜合辦公室職責1）熟悉各職能部門的安全生產(chǎn)職責，熟悉國家有關安全的方針 政策法規(guī)。做好安全生產(chǎn)方面的醫(yī)療保證和后

6、勤保障方面的工作；2）協(xié)助領導貫徹上級單位有關安全生產(chǎn)指示，及時做好有關安 全文件的報送和傳達；3）組織檢查落實干部值班制度，尤其是列為高度風險干部值班 情況。4）做好部門人員的日常安全和教育，提高安全意識；5）加強對經(jīng)理部車輛、生活區(qū)、辦公區(qū)、食堂經(jīng)常性安全檢查, 防范安全事故的發(fā)生；6、財務部職責1）按照國家法律、法規(guī)有關規(guī)定確保安全生產(chǎn)費用的投入使用， 提供風險評估與管理的所需資金，同時檢查資金使用情況；2）為發(fā)生安全事故提供充足的資金保障。7、各施工班組職責1）制定本專業(yè)施工階段風險評估工作實施細則，并進行施工階 段的動態(tài)風險評估工作；2）根據(jù)風險評估結果，編制各種緊急情況下的應急預案

7、，完善 快速反應機制，定期進行演練；3）對施工階段風險實時監(jiān)測，定期反饋，隨時與相關單位溝通。4）對于風險工點，超前做好準備工作，實時監(jiān)控并做好相關人 員培訓；5）根據(jù)風險監(jiān)測結果，調(diào)整風險處理措施。五、風險辨識、評定、分級1、風險辨識1）基坑施工風險辨識（1）開挖面地質狀況。土層性質及穩(wěn)定性，包括土質性質及變 化情況、開挖面土體滲漏水情況及土體塌落情況；地下水控制效果， 包括抽降水控制效果、降水井抽水出砂量、變化情形及持續(xù)時間等。（2）支撐結構體系。支護體系施作的及時性；滲漏水情況，包 括滲漏水量、是否伴有砂土顆粒、發(fā)生位臵、發(fā)展趨勢等；支護體系 開裂、變形情況等；支撐扭曲及偏斜程度、發(fā)生位

8、臵、發(fā)展趨勢等； 腰梁開裂、腰梁與土體脫開情況、及發(fā)生位臵等；地連墻接頭滲漏水 情況、位移等。（3）施工場地。坑邊超載，包括坑邊荷載重量、類型、與坑緣 距離、面積、位臵等；地表積水及截排水措施，包括積水面積、深度、水量、位臵、地面硬化完好程度、坡頂排水系統(tǒng)是否合理及通暢等。2）周邊環(huán)境風險辨識（1）建（構）筑物有無開裂、地下室有無滲水。（2）地面有無開裂、沉陷、隆起、冒漿。（3）地下管線管體、接口及檢查井有無破損、滲漏2、風險等級與標準在工程建設期間發(fā)生的工程風險，根據(jù)風險控制對策及處理措施 的不同而決定接受程度如何，風險管理中預先制定明確的風險等級及 接受準則。地下工程自身風險是指由于地下工

9、程自身建設要求或施工活動 所導致的風險，如深大基坑、大斷面隧道等。自身風險發(fā)生可能性及 損失評價主要依據(jù)城市軌道交通地下工程建設風險管理規(guī)范（GB50652-201），風險發(fā)生的可能性可分為不可能的、罕見的、偶 見的、可能的、頻繁的五個等級，具體等級標準詳見“風險發(fā)生可能 性等級表”：風險發(fā)生可能性等級表等級12345概率描述頻繁的可能的偶見的罕見不可能的區(qū)間概率p 10%10%c P1%0.1% P1%0.01% PV0.1%P0.01%風險損失從五個方面進行考慮：人員傷亡影響、環(huán)境影響、經(jīng)濟 影響、社會影響、工期影響，按風險損失的影響程度分為可忽略的、 需考慮的、嚴重的、非常嚴重的、災難性

10、的五級。具體等級標準及賦 值詳見“風險損失等級表”：風險損失等級表等級ABCDE風險損失影描述災難性的非常嚴重的嚴重的需考慮的可忽略的依據(jù)風險因素概率等級和風險損失等級描述風險單元風險發(fā)生程度的等級，共分為四級，劃分原則詳見“風險單元風險發(fā)生程度的等級表”：風險單元風險發(fā)生程度的等級表可能性損失不可能的罕見的偶見的可能的頻繁的54321可忽略的EW級W級W級川級川級需考慮的DW級W級川級川級U級嚴重CW級川級川級U級I級非常嚴重的B川級川級U級I級I級災難性的A川級U級I級I級I級3、安全風險預警分類與分級根據(jù)常州市地鐵建設工程環(huán)境風險預警工作管理辦法（試行）預警分為監(jiān)測預警、巡視預警及綜合預

11、警三類，各類預警中分為黃色、 橙色及紅色三級預警。1、監(jiān)測預警根據(jù)設計單位提出的監(jiān)控量測控制值， 將施工過程中監(jiān)測點的預 警狀態(tài)按嚴重程度由小到大分為三級：1）黃色監(jiān)測預警：“雙控”指標（變化量、變化速率）均超過監(jiān) 控量測控制值的70%或雙控指標之一超過監(jiān)控量測控制值的 85%2）橙色監(jiān)測預警：“雙控”指標（變化量、變化速率）均超過 監(jiān)控量測控制值的85%或雙控指標之一超過監(jiān)控量測控制值。3）紅色監(jiān)測預警：“雙控”指標（變化量、變化速率）均超過監(jiān) 控量測控制值，或實測變化速率出現(xiàn)急劇增長。（1）巡視預警 施工過程中經(jīng)理部及專業(yè)隊加強巡視，發(fā)現(xiàn)安 全隱患或不安全狀態(tài)而進行的預警。按嚴重程度由小到

12、大分為三級： 黃色巡視預警、橙色巡視預警和紅色巡視預警。（2）綜合預警 施工過程中經(jīng)理部根據(jù)現(xiàn)場的監(jiān)測、 巡視信息，并通過核查、綜合分析和專家組論證等，及時綜合判定出風險工程不 安全狀態(tài)的預警。綜合預警分級按嚴重程度由小到大分為三級：黃色綜合預警、橙色綜合預警和紅色綜合預警。4、預警信息發(fā)送經(jīng)理部建立信息工作平臺，各專業(yè)隊每天按時通過信息平臺上報 當日工況信息、關鍵性施工監(jiān)控量測數(shù)據(jù)、巡視信息和預警建議信息 等。經(jīng)理部按建設單位要求按時上報。六、安全質量風險分級管理控制措施1 、安全質量風險管理1）公司對各級安全質量風險的分級管理要求及主要措施匯總見、F表:風險級別監(jiān)管級別管理要求公司稽查周期

13、責任人要求一級集團公司監(jiān)管目標管理，指定專項技術、安全管 理方案、安全交底，應急預案至少每二個月一次公司、項目部、作業(yè)隊分別明確專人負責二級公司監(jiān)管目標管理，指定專項技術、安全管 理方案、安全交底，應急預案至少每季度一次項目部、作業(yè)隊分別明確專人負責三級項目部制定管理措施、安全交底至少每半作業(yè)隊明確專人負責監(jiān)管年一次四級作業(yè)隊監(jiān)管安全交底每半年一次/2) 一級安全質量風險報集團公司備案、二級以上安全質量風險由公司監(jiān)管，三級安全質量風險由項目部監(jiān)管，四級安全質量風險由 作業(yè)隊監(jiān)管。3) 管理方案和質量保證措施(1) 、一級、二級安全風險項目施工前必須編制安全專項管理方 案或管理措施。安全專項管理

14、方案或管理措施由項目部安質部門編制。(2) 、一級、二級質量風險項目施工前必須制定質量保證措施。 質量保證措施由項目部安質部編制。2、項目部風險管理1) 項目部應將專項技術方案、安全管理方案及項目部編制的管理措施和實施計劃對所屬作業(yè)隊進行交底， 作業(yè)隊應做好對施工班組 的技術交底及安全交底工作。2) 項目部應明確各項一級、二級、三級風險的監(jiān)督管理責任人。 其中一級風險應由項目經(jīng)理監(jiān)管，二級風險確定一名項目部領導班子 成員監(jiān)管，三級風險確定一名項目部業(yè)務部門負責人監(jiān)管。3) 一級風險監(jiān)管責任人每周至少巡視二次，每周總結一次風險 控制情況；二級風險監(jiān)管責任人每周至少巡視一次， 并總結風險控制 情況；三級風險監(jiān)管責任人每月至少巡視一次，并總結風險控制情況； 監(jiān)管責任人應做好巡視記錄和風險控制情況總結。4) 項目部應加強對一級、二級風險項目的安全質量檢查工作, 對專項技術方案、安全管理方案、管理措施的實施情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題和隱患及時組織整改。3、安全質量風險的解除1）一級、二級風險項目的風險因素消除后，項目部應提出風險 解除分析報告。2）非違反施工規(guī)范、施工