設(shè)立典當(dāng)行申報(bào)材料清單題庫(kù)

1、附件 1設(shè)立典當(dāng)行申報(bào)材料清單申報(bào)材料之一：、設(shè)立典當(dāng)行初審?fù)扑]表（印制許可證的依據(jù)，必須準(zhǔn)確無(wú)誤，市縣級(jí)商務(wù)主管部門(mén)蓋章）。二、設(shè)立申請(qǐng)（應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立典當(dāng)行的名稱(chēng)、住所、注冊(cè)資本、股東及出資額、經(jīng)營(yíng)范圍等內(nèi)容）。三、出資協(xié)議和股東自己出資承諾書(shū)（注明：入股貨幣資金來(lái)源合法，為真實(shí)自有資本，未以借貸資金或以他人委 托資金入股；承諾 2 年內(nèi)不對(duì)外轉(zhuǎn)讓所持有的典當(dāng)行股權(quán)， 不以持有的典當(dāng)行股權(quán)對(duì)外質(zhì)押或提供擔(dān)保）。四、省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)認(rèn)可的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資證明（包括銀行詢證函復(fù)印件、進(jìn)賬單復(fù)印件等銀行出具的 出資證明，每頁(yè)需加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章。出具驗(yàn)資證明日 期距申請(qǐng)材料報(bào)至省級(jí)商務(wù)主

2、管部門(mén)的日期在 3 個(gè)月以內(nèi)， 資金應(yīng)當(dāng)保存在省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)指定銀行的驗(yàn)資賬戶內(nèi)， 直至領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照）。五、檔案所在單位人事部門(mén)或流動(dòng)人口人事檔案管理機(jī)構(gòu)出具的擬任法定代表人、其他高級(jí)管理人員（包括擬任典 當(dāng)行的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）、個(gè)人股東的簡(jiǎn)歷 及公安機(jī)關(guān)出具的無(wú)故意犯罪記錄證明、有效身份證件復(fù)印 件，每個(gè)人的材料按順序放在一起。六、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的法人股東上年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注， 每頁(yè)需加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章） ；出資能力證明 （注明： 出資額小于流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的差額；權(quán)益性投資余額不 超過(guò)本企業(yè)凈資產(chǎn)的 50% ；凈資產(chǎn)不低于

3、資產(chǎn)總額的 50% ）； 股東會(huì)（董事會(huì)）決議及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（其有效期距 申請(qǐng)材料報(bào)至省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)的日期在 3 年以上），每個(gè) 法人股東的材料按順序放在一起。七、符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所使用權(quán)有效證明文件（承租或者撥付使用期限在 3 年以上）并附房產(chǎn)所有權(quán)證復(fù)印件，所 在地縣級(jí)和設(shè)區(qū)的市級(jí)公安機(jī)關(guān)簽署的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全預(yù)先 審核意見(jiàn)。八、工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)復(fù)印件（名稱(chēng)中須含“責(zé)任”兩字）。九、法人股東為國(guó)有獨(dú)資或控股企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)出具國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)關(guān)于國(guó)有資本投資典當(dāng)行的承諾函（注明：同 意國(guó)有資本進(jìn)入典當(dāng)行；承諾退出或轉(zhuǎn)讓時(shí)，須先經(jīng)商務(wù)主 管部門(mén)審核擬受讓侯選名單及

4、有關(guān)資料，并須辦理典當(dāng)行股 權(quán)變更審批手續(xù)）。、法人股東為上市公司的，應(yīng)當(dāng)出具承諾函（注明：承諾積極配合各地商務(wù)主管部門(mén)的監(jiān)督核查，主動(dòng)提供與典 當(dāng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)有關(guān)的材料和報(bào)表）、典當(dāng)行設(shè)立審核意見(jiàn)表注：申請(qǐng)人應(yīng)將材料按順序用 A4 紙，在材料齊全后裝訂成冊(cè)（附目錄，一級(jí)層次為一至），未注明復(fù)印件的需提供原件，由市縣級(jí)典當(dāng)業(yè)主管部門(mén)報(bào)省商務(wù)廳1 份）3申報(bào)材料之二：、可行性研究報(bào)告二、章程 三、業(yè)務(wù)規(guī)則1, r制1, r制度度四、 五、 六、安全管理制度 七、新增典當(dāng)行安全防范措施 八、編制單位、主要撰寫(xiě)人及聯(lián)系電話注：申請(qǐng)人應(yīng)將材料按順序用 A4 紙裝訂成冊(cè)（一級(jí)層次為一至八），由市縣級(jí)典當(dāng)業(yè)主

5、管部門(mén)留存1 份，省商務(wù)廳必要時(shí)抽查 ）附件3-# -注：1相關(guān)人員：法定代表人、自然人股東及公司其他高管人員（典當(dāng)行董事、監(jiān)事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）2、本表可從 下載。設(shè)立典當(dāng)行初審?fù)扑]表機(jī)構(gòu)名稱(chēng)擬任法定代表人注冊(cè)資本手機(jī)機(jī)構(gòu)住所所屬地級(jí)市郵政編碼從業(yè)人數(shù)聯(lián)系電話傳真號(hào)碼股東及出資額股東名稱(chēng)出資額出資比例聯(lián)系電話法人股東相關(guān)人員身份證號(hào)碼注冊(cè)資本營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)姓名號(hào)碼單位：萬(wàn)元O申請(qǐng)材料中復(fù)印件均已查驗(yàn)原件經(jīng)辦人:審核推薦機(jī)關(guān)（蓋章）附件59典當(dāng)行設(shè)立審核意見(jiàn)表商務(wù)部:2011年度，我省擬批準(zhǔn)設(shè)立公司（以F簡(jiǎn)稱(chēng)公司）?，F(xiàn)說(shuō)明如下:、公司基本情況公司住所為:市注冊(cè)資本為:萬(wàn)元，法定代表人:，聯(lián)系

6、電話:、股東情況（一）法人股東法人股東戶，均為內(nèi)資企業(yè)，無(wú)外資（含港澳臺(tái)資）股份，合計(jì)持股比例%，符合法人股相對(duì)控股的要求。具體情況如下:金額單位：萬(wàn)元人民幣公司全稱(chēng)法定代表人公司類(lèi)型本次出資額所有者 權(quán)益合計(jì)長(zhǎng)期股權(quán)投資是否 通過(guò) 工商 年檢填表說(shuō)明：1.公司類(lèi)型按照營(yíng)業(yè)執(zhí)照填寫(xiě)；2.本次出資額為對(duì)該典當(dāng)行的出資額；3.所有者權(quán)益合計(jì)、長(zhǎng)期股權(quán)投資按照上年度資產(chǎn)負(fù)債表對(duì)應(yīng)項(xiàng)填寫(xiě)；4.工商年檢以營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本工商年檢章為準(zhǔn)。上述法人股東均已提供了會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上年度標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告原件，其中包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表或利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表或財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注及附屬明細(xì)表。經(jīng)審

7、核，所有法人股東財(cái)務(wù)狀況均符合以下要求:1.權(quán)益性投資余額加上本次對(duì)典當(dāng)行的投資額不超過(guò)本企業(yè)凈資產(chǎn)的50%，其中擔(dān)保類(lèi)企業(yè)權(quán)益投資余額不超過(guò)凈資產(chǎn)的20% ；2.凈資產(chǎn)不低于資產(chǎn)總額的 50%,其中房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、 投資類(lèi)企業(yè)需凈資產(chǎn)不低于資產(chǎn)總額的80%。（二）自然人股東自然人股東人，均為居住在的中國(guó)公民，合計(jì)持股比例%。中華人民共和國(guó)境內(nèi) 具體情況如下：金額單位：萬(wàn)元人民幣姓名身份證號(hào)本次出資額三、股東及高管人員資質(zhì)情況法人股東單位的法定代表人、自然人股東、典當(dāng)公司擬任法定代表人及其高級(jí)管理人員（包括擬任典當(dāng)行的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）均提供了檔案所在單位人事部門(mén)或流動(dòng)人員人事檔案管理

8、機(jī)構(gòu)出具的簡(jiǎn)歷，并提交了有效身份證件復(fù)印件和公安機(jī)關(guān)出具的無(wú)故意犯罪記錄證明。經(jīng)審核，上述人員均非公務(wù)員，不存在違反公務(wù)員法有關(guān)規(guī)定的情形，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員符合公司法任職資格的要求。四、驗(yàn)資情況 公司已按照要求將注冊(cè)資本金存放在省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)指定銀行的驗(yàn)資賬戶內(nèi)，并提交了會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資證明原件，其中包括銀行詢證函復(fù)印件、進(jìn)賬單復(fù)印件等銀行出具的證明。經(jīng)審驗(yàn)，驗(yàn)資報(bào)告符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。所有股東均在出資協(xié)議書(shū)上簽字蓋章，法人股東提交了董事會(huì)（股東會(huì)）關(guān)于出資典當(dāng)行的決議。五、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所 經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所符合經(jīng)營(yíng)要求，提供了的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或者使用權(quán)的有效證明文件，并已通過(guò)設(shè)區(qū)的市級(jí)以上公

9、安機(jī)關(guān)認(rèn)可。六、相關(guān)承諾 公司已根據(jù)典當(dāng)管理辦法制訂公司章程、業(yè)務(wù)規(guī)則以及相關(guān)制度，承諾開(kāi)業(yè)時(shí)按照全國(guó)典當(dāng)行業(yè)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)入網(wǎng)要求，安裝相應(yīng)的計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，配備相應(yīng)人員，按時(shí)報(bào)送各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)報(bào)表。所有股東均提交了出資承諾書(shū)，已注明入股資金來(lái)源真實(shí)合法，未以借貸資金或以他人委托資金入股，承諾兩年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的典當(dāng)行股權(quán)，不以持有的典當(dāng)行股權(quán)對(duì)外質(zhì)押或提供擔(dān)保。法人股東為國(guó)有獨(dú)資或控股企業(yè)，國(guó)有資產(chǎn)相關(guān)管理部門(mén)已出具國(guó)有資本投資典當(dāng)行的承諾 函，同意國(guó)有資本進(jìn)入典當(dāng)行，承諾退出或轉(zhuǎn)讓時(shí)，須先經(jīng) 商務(wù)主管部門(mén)審核擬受讓候選名單及有關(guān)資料后，再報(bào)國(guó)資委辦理相關(guān)國(guó)資轉(zhuǎn)讓手續(xù)。法人股東為上

10、市公司，已書(shū)面承諾將積極配合商務(wù)主管部門(mén)的監(jiān)管工作，接受對(duì)其和下屬典當(dāng) 企業(yè)之間資金往來(lái)情況進(jìn)行核查，主動(dòng)提供上市公司與典當(dāng) 業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)的報(bào)表和材料等。本單位已按要求在全國(guó)典當(dāng)行業(yè)管理信息系統(tǒng)中錄入公司相關(guān)信息，并對(duì)公司申請(qǐng)材料進(jìn)行了審核， 查驗(yàn)了原件，確認(rèn)上述信息完整準(zhǔn)確、真實(shí)有效，符合公司法、典當(dāng) 管理辦法等法律法規(guī)的規(guī)定，并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?，F(xiàn)將擬批準(zhǔn)設(shè)立意見(jiàn)報(bào)上，請(qǐng)予備案。商務(wù)主管部門(mén)蓋章附件 2典當(dāng)行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申報(bào)材料清單、典當(dāng)行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)初審?fù)扑]表（印制許可證的依據(jù)，必須準(zhǔn)確無(wú)誤，市縣級(jí)商務(wù)主管部門(mén)蓋章）。二、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)報(bào)告（應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)、住所、負(fù)責(zé)人、

11、營(yíng)運(yùn)資金數(shù)額等）、可行性研究 報(bào)告、股東會(huì)（董事會(huì)）決議。三、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的該典當(dāng)行最近兩年的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告（按新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則提供資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表 等，每頁(yè)需加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章）。四、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的營(yíng)運(yùn)資金撥付證明（包括銀行詢證函復(fù)印件、進(jìn)賬單復(fù)印件等銀行出具的出資證明，每頁(yè) 需加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章。出具撥付證明日期距申請(qǐng)材料報(bào) 至省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)的日期在 3 個(gè)月以內(nèi)，資金應(yīng)當(dāng)保存在 省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)指定銀行的驗(yàn)資賬戶內(nèi)，直至領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí) 照）。五、檔案所在地人事部門(mén)或流動(dòng)人口人事檔案管理機(jī)構(gòu)出具的擬任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷、公安機(jī)關(guān)出具的無(wú)故意 犯罪記錄證明及有效身份證件復(fù)印

12、件。六、符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所使用權(quán)的有效證明文件（承租或者撥付使用期限在 3 年以上）并附房產(chǎn)所有權(quán)證復(fù)印件， 分支機(jī)構(gòu)所在地縣級(jí)和設(shè)區(qū)的市級(jí)公安機(jī)關(guān)簽署的營(yíng)業(yè)場(chǎng) 所安全預(yù)先審核意見(jiàn)。七、省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)及所在地縣級(jí)公安機(jī)關(guān)出具的最近兩年無(wú)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄的證明。八、典當(dāng)行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)審核意見(jiàn)表。注：申請(qǐng)人應(yīng)將材料按順序用 A4 紙，在材料齊全后裝訂成冊(cè)（附目錄，一級(jí)層次為一至八），未注明復(fù)印件的 需提供原件，由市縣級(jí)典當(dāng)業(yè)主管部門(mén)報(bào)省商務(wù)廳 1 份）。#附件4典當(dāng)行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)初審?fù)扑]表單位：萬(wàn)元-13-分支機(jī)構(gòu)信息機(jī)構(gòu)名稱(chēng)營(yíng)運(yùn)資金從業(yè)人數(shù)機(jī)構(gòu)住所分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話手機(jī)郵政編碼傳真號(hào)碼典當(dāng)

13、行信息機(jī)構(gòu)名稱(chēng)法定代表人注冊(cè)資本已有分支機(jī)構(gòu)數(shù)里機(jī)構(gòu)住所郵政編碼許可證編碼去年凈利潤(rùn)前年凈 利潤(rùn)股東及 出資額股東名稱(chēng)出資額出資比例聯(lián)系電話審核推薦機(jī)關(guān)：申請(qǐng)材料中復(fù)印件均已查驗(yàn)原件（蓋章）經(jīng)辦人：年月日注：本表可從 下載。附件615典當(dāng)行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)審核意見(jiàn)表商務(wù)部：2011年度，我省擬批準(zhǔn)公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）設(shè)立 家分支機(jī)構(gòu)?，F(xiàn)說(shuō)明如下：一、典當(dāng)行基本情況公司住所： 市縣 ，許可證編碼：，成立日期：，注冊(cè)資本：元，法定代表人： ，聯(lián)系電話： 已有分支機(jī)構(gòu)數(shù)量：家。二、擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)情況（萬(wàn),營(yíng)運(yùn)資金:擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：住所：市_縣元）,分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：（萬(wàn)擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：,營(yíng)運(yùn)資金:住

14、所：市縣_元）,分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：三、典當(dāng)行近兩年財(cái)務(wù)狀況和合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況金額單位：萬(wàn)元人民幣年度凈利潤(rùn)所有者權(quán)益合計(jì)負(fù)債合計(jì)填表說(shuō)明：1.凈利潤(rùn)按利潤(rùn)表對(duì)應(yīng)項(xiàng)填報(bào)；2.所有者權(quán)益合計(jì)、負(fù)債合計(jì)按資產(chǎn)負(fù)債表對(duì)應(yīng)項(xiàng)填報(bào)。經(jīng)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的該典當(dāng)行最近兩年的財(cái)務(wù)審 計(jì)報(bào)告審核，該典當(dāng)行近兩年來(lái)連續(xù)贏利。最近兩年來(lái)，該典當(dāng)行無(wú)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為。四、資金撥付 該典當(dāng)行已經(jīng)按照要求將營(yíng)運(yùn)資金保存在指定銀行的 驗(yàn)資賬戶內(nèi)，并提交了會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的營(yíng)運(yùn)資金撥付證 明。五、人員資質(zhì)情況 擬任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人已提供檔案所在地人事部門(mén)或流 動(dòng)人員人事檔案管理機(jī)構(gòu)出具的簡(jiǎn)歷，以及公安機(jī)關(guān)出具的 無(wú)犯罪記錄證明。經(jīng)審驗(yàn)，不存在違反公務(wù)員法