IATF16949風(fēng)險(xiǎn)控制程序-應(yīng)急管理-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估-應(yīng)急計(jì)劃

1、文件編號(hào)有限公司制定部門版本頁次 1 / 5風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)急管理程序編制 審核 核準(zhǔn)文件變更履歷制定/修改日期制/修訂內(nèi)容摘要版本頁數(shù)制/修訂人文件編號(hào)有限公司制定部門版本頁次 2 / 5風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)急管理程序1. 目的為確保質(zhì)量管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期的結(jié)果，增強(qiáng)期望的影響，預(yù)防或減少非預(yù)期的影響，實(shí)現(xiàn) 持續(xù)改進(jìn)而編制本程序。2. 適用范圍適用于公司質(zhì)量管理體系各過程中的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的識(shí)別及應(yīng)付、相關(guān)方要求的確定管理活動(dòng)。3. 職責(zé)3.1總經(jīng)理:負(fù)責(zé)為風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的識(shí)別及應(yīng)對(duì)、相關(guān)方要求的確定管理活動(dòng)配備充分的資源和有資 格能勝任的人員，并主導(dǎo)該項(xiàng)管理活動(dòng)。3.2副總經(jīng)理與管理者代表：負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)和

2、機(jī)會(huì)的識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施、相關(guān)方要求的確定管理活動(dòng) 的實(shí)施。3.3各和部門:負(fù)責(zé)與本部門相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施、相關(guān)方要求的確定管理活動(dòng)實(shí) 施及應(yīng)對(duì)措施的驗(yàn)證。4. 工作程序：4.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)識(shí)別4.1.1組織應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)分析中至少包含從產(chǎn)品召回、產(chǎn)品審核、使用現(xiàn)場退貨和修理、投訴、報(bào)廢及 返工中吸取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。4.1.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)識(shí)別需考慮以下內(nèi)容：a）結(jié)合公司的目前情況及公司所處于的內(nèi)外部環(huán)境，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)；b）充分理解影響質(zhì)量管理體系績效的相關(guān)方需求和期望，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)；c）從體系所需的過程策劃中，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)；d）在設(shè)計(jì)開發(fā)的輸入時(shí)，識(shí)別有關(guān)產(chǎn)品的失效風(fēng)險(xiǎn)；e）從質(zhì)量管理體系的

3、變更時(shí)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)；f）環(huán)境因素所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)；g）合規(guī)性符合性情況的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)；h）其他適當(dāng)機(jī)會(huì)時(shí)發(fā)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)（如檢查、審核、外部交流）；文件編號(hào)有限公司制定部門版本頁次 3 / 5風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)急管理程序4.1.3風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)識(shí)別應(yīng)在質(zhì)量管理體系各個(gè)過程展開，包括但不限以下過程:顧客導(dǎo)向過程支持過程管理過程C1合同評(píng)審和報(bào)價(jià)S1人力資源管理M1經(jīng)營計(jì)劃C2顧客財(cái)產(chǎn)管理S2設(shè)備管理M2管理評(píng)審C3過程設(shè)計(jì)與開發(fā)S3工裝管理M3內(nèi)部審核C4采購和供方管理S4文件和記錄C5生產(chǎn)實(shí)施S5糾正預(yù)防措施和持續(xù)改進(jìn)C6產(chǎn)品交付和防護(hù)S6風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)急計(jì)劃C7顧客反饋管理S7標(biāo)識(shí)和可追溯性控制注：

4、由總經(jīng)理主導(dǎo)負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理及相關(guān)部門協(xié)助每年進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)識(shí)的別及相關(guān)方要求的 確定，填寫項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制表。4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)可接受標(biāo)準(zhǔn)：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)方法為綜合評(píng)價(jià)法，包括嚴(yán)重性及可能性兩個(gè)指標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)綜合指數(shù)=嚴(yán)重性X可能性4.2.1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性:級(jí)別嚴(yán)重性分值第1級(jí)輕微1第2級(jí)一般2第3級(jí)較嚴(yán)重3第4級(jí)嚴(yán)重4第5級(jí)非常嚴(yán)重54. 2.2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性:級(jí)別發(fā)生可能性分值第1級(jí)極少發(fā)生（發(fā)生頻率 切.001%）1第2級(jí)很少發(fā)生（0.001%發(fā)生頻率0.1%）2第3級(jí)偶爾發(fā)生（0.1%發(fā)生頻率1%）3文件編號(hào)有限公司制定部門版本頁次 4 / 5風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)急管理程序第4級(jí)有時(shí)發(fā)生（

5、1%發(fā)生頻率10% ）4第5級(jí)經(jīng)常發(fā)生（發(fā)生頻率羽0% ）5423根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性，用風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)矩陣圖來綜合評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí):可能性嚴(yán)重性第一級(jí)第二級(jí)第三級(jí)第四級(jí)第五級(jí)第一級(jí)12345第二級(jí)246810第三級(jí)3691215第四級(jí)48121620第五級(jí)510152025風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別：低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)1-5 ;中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)6-14 ;高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)15-25；4.3應(yīng)對(duì)措施：應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施有四種-規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于高級(jí)風(fēng) 險(xiǎn)（1525 ）應(yīng)采取規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（614）可采取降低風(fēng)險(xiǎn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（15）可以接受。4.3.1規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)：通過避免受未來可

6、能發(fā)生事件的影響而消除風(fēng)險(xiǎn)。例如規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的辦法有：A. 通過公司政策、限制性制度和標(biāo)準(zhǔn)，阻止高風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營活動(dòng)、交易行為、財(cái)務(wù)損失和資產(chǎn)風(fēng) 險(xiǎn)的發(fā)生。B. 通過重新定義目標(biāo)，調(diào)整戰(zhàn)略及政策，或重新分配資源，停止某些特殊的經(jīng)營活動(dòng)。C. 在確定業(yè)務(wù)發(fā)展和市場擴(kuò)張目標(biāo)時(shí)，避免追逐“偏離戰(zhàn)略”的機(jī)會(huì)。D. 審查投資方案，避免采取導(dǎo)致低回報(bào)、偏離戰(zhàn)略、以及承擔(dān)不可接受的高風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)。E通過撤出現(xiàn)有市場和區(qū)域，或者通過出售、清算、剝離某個(gè)產(chǎn)品組合或業(yè)務(wù)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。4.3.2接受風(fēng)險(xiǎn)：維持現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)水平。例如：A. 不米取任何行動(dòng)，將風(fēng)險(xiǎn)保持在現(xiàn)有水平。文件編號(hào)有限公司制定部門版本頁次 5 / 5風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)急

7、管理程序B. 根據(jù)市場情況許可等因素，對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行重新定價(jià)，從而補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)成本。C. 通過合理設(shè)計(jì)的組合工具，抵消風(fēng)險(xiǎn)。433降低風(fēng)險(xiǎn)：利用政策或措施將風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的水平。例如：A. 將金融資產(chǎn)、實(shí)物資產(chǎn)或信息資產(chǎn)分散放置在不同地方，以降低遭受災(zāi)難性損失的風(fēng)險(xiǎn)。B. 借助內(nèi)部流程或行動(dòng)，將不良事件的可能性降低到可接受的程度，以控制風(fēng)險(xiǎn)。C. 通過給計(jì)劃提供支持性的證明文件并授權(quán)合適的人做決策，應(yīng)對(duì)偶發(fā)事件。必要時(shí)，可定期對(duì)計(jì)劃進(jìn)行檢查，邊檢查邊執(zhí)行。4.3.4分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)：將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給資金雄厚的獨(dú)立機(jī)構(gòu)。例如：通過合同或非合同的方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁 給另一個(gè)人或單位的一種風(fēng)險(xiǎn)處理方式。4.4機(jī)會(huì)識(shí)

8、別及應(yīng)對(duì)措施：風(fēng)險(xiǎn)總是與機(jī)會(huì)同行，公司識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并采取應(yīng)對(duì)措施的同時(shí)也是識(shí)別機(jī)會(huì)尋求突破與發(fā)展的時(shí) 機(jī)。公司采取的如降低風(fēng)險(xiǎn)的措施也就是質(zhì)量管理體系或產(chǎn)品和服務(wù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)，公司應(yīng)在質(zhì) 量管理體系過程中融入和實(shí)施以上措施，并評(píng)價(jià)這些措施的有效性。5相關(guān)文件無組織風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估表.xlsx6 使用表單6.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制表（圖示如下，有插入對(duì)象文件）6.2 應(yīng)急計(jì)劃（圖示如下，有插入對(duì)象文件）應(yīng)急計(jì)劃 .xls文件編號(hào)有限公司制定部門版本頁次 6 / 5風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)急管理程序鳳煩SVLiB良劇評(píng)苗農(nóng)“如“MinflCMKHjt/vua飢書* rf#2 AM LfMMM坤Wn宜轉(zhuǎn)jE氐!9.JL*

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