廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表

1、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表類(lèi)別廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式原因分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及的部 門(mén)和崗位風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)防控措施及責(zé)任主體防控措施責(zé)任主體國(guó)土 資源 規(guī)劃在建設(shè)項(xiàng)目預(yù)審時(shí) 把關(guān)不嚴(yán)。項(xiàng)目用地單位有請(qǐng) 客送禮行為。某些建設(shè)項(xiàng)目不符合報(bào) 批條件、爭(zhēng)取用地計(jì)劃， 從而對(duì)工作人員請(qǐng)客送 禮。規(guī)劃股A股室全體人員加強(qiáng)思想政治 學(xué)習(xí)，提高思想認(rèn)識(shí)，遵守 各項(xiàng)規(guī)章制度，依照程序辦 事。特別是用地預(yù)審要把關(guān)。規(guī)劃股在編制規(guī)劃時(shí)，與技 術(shù)承擔(dān)單位簽訂合 司時(shí)執(zhí)行政策不嚴(yán)。技術(shù)承擔(dān)單位有請(qǐng) 客送禮行為技術(shù)承擔(dān)單位為了增加 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，從而對(duì)工作 人員實(shí)施賄賂。規(guī)劃股規(guī)劃股土地 審批1、預(yù)防項(xiàng)目建設(shè)用 地報(bào)批是否嚴(yán)格按 照供地預(yù)審

2、要求進(jìn) 行審查；2、預(yù)防所報(bào)項(xiàng)目供 地是否符合國(guó)家相 關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和供地 政策；3、預(yù)防是否嚴(yán)格按 照有關(guān)審批權(quán)限程 序進(jìn)行呈報(bào)審批。1、防止未按供地預(yù) 審要求進(jìn)行審查；2、防止所報(bào)項(xiàng)目不 條例國(guó)豕相關(guān)產(chǎn)業(yè) 政策和供地政策；3、防止未按有關(guān)審 批權(quán)限程序進(jìn)行呈 報(bào)防止未按規(guī)定承辦。建設(shè)用地股C1、報(bào)批供地從嚴(yán)按照供地預(yù) 審要求進(jìn)行審查；2、所報(bào)項(xiàng)目供地條例國(guó)家相 關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和供地政策；3、嚴(yán)格國(guó)家土地供應(yīng)的相關(guān) 規(guī)定和審批程序。建設(shè)用地股土地 出讓1、土地岀讓、企業(yè)改制 土地資產(chǎn)處置、改變土地 用途或容積率等工作容 易岀現(xiàn)不按程序或降低 標(biāo)準(zhǔn)操作，對(duì)相關(guān)土地出 上、企業(yè)改制土地資產(chǎn)處 置條件審查

3、不嚴(yán)格，虛假 招標(biāo)、拍賣(mài)、掛牌等問(wèn)題；2、土地使用權(quán)出讓、企 業(yè)改制土地資產(chǎn)處置、改 變土地用途或容積率等 容易岀現(xiàn)不符合法定要 求或把關(guān)不嚴(yán)，出讓方式 不正確、合同簽訂不符合 標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題。1、土地出讓、企業(yè)改 制土地資產(chǎn)處置、改變 土地用途或容積率等 工作容易出現(xiàn)不按程 序或降低標(biāo)準(zhǔn)操作，對(duì) 相關(guān)土地岀讓、企業(yè)改 制土地資產(chǎn)處置條件 審查不嚴(yán)格，虛假招 標(biāo)、拍賣(mài)、掛牌等問(wèn)題。2、土地使用權(quán)出讓、 企業(yè)改制土地資產(chǎn)處 置、改變土地用途或容 積率等容易岀現(xiàn)不符 合法定要求或把關(guān)不 嚴(yán)，出讓方式不正確、 合同簽訂不符合標(biāo)準(zhǔn) 等問(wèn)題。土地出讓相關(guān)制度上可 能存在的缺陷和漏洞， 相關(guān)部門(mén)和機(jī)制監(jiān)管的

4、缺失和不到位情況，夕卜 部環(huán)境影響或某些因素 的吸引和誘惑，個(gè)人學(xué) 習(xí)和素質(zhì)修養(yǎng)不夠，自 身控制能力和自律意識(shí) 不強(qiáng)。地產(chǎn)管理股B1、嚴(yán)格規(guī)范招標(biāo)、拍賣(mài)、掛牌岀讓 制度、岀讓程序和嚴(yán)格工作管理， 認(rèn)真執(zhí)行網(wǎng)上招拍掛出讓土地制 度，杜絕網(wǎng)下岀讓土地使用權(quán)，按 相關(guān)文件規(guī)定要求實(shí)施。2、在土地 岀讓、企業(yè)改制土地資產(chǎn)處置時(shí)， 一定要嚴(yán)格審查原使用者土地檔 案，嚴(yán)格按照國(guó)家土地使用權(quán)岀讓 辦法執(zhí)行。嚴(yán)把土地收益收繳關(guān)， 在手續(xù)健全的情況下，按程序方可 給予辦理，不得違章辦事。3、建立 長(zhǎng)效的教育警示機(jī)制，通過(guò)正面典 型、開(kāi)辟廉政教育等活動(dòng)，實(shí)施依 法行政，做到理想信念教育常態(tài)化； 4、健全崗位責(zé)任制

5、度，明確工作職 責(zé)、工作任務(wù)、工作流程、工作目 標(biāo)；建立相應(yīng)的問(wèn)責(zé)制度，確保崗 位職責(zé)落實(shí)。5、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，明 確工作流程，公開(kāi)接受群眾的監(jiān)督； 強(qiáng)化服務(wù)職能，使辦事公開(kāi)化，提 高辦事效率；加大信息建設(shè)，認(rèn)真 執(zhí)行網(wǎng)上報(bào)件；實(shí)行舉報(bào)制度。地產(chǎn)管理股土地補(bǔ)償1、審核可能存在不 按制度辦事，程丿予不 到位的情況；2、審 核和撥付可能存在 不按制度辦事，監(jiān)管 不嚴(yán)的情況。征拆資金撥付不按 工作進(jìn)度，對(duì)使用 資金監(jiān)管不嚴(yán)。征拆資金撥付不按工作 進(jìn)度撥付。建設(shè)用地股征地事務(wù)所C1、嚴(yán)格按程序?qū)徍?，不具?條件的不審核上報(bào)；2、嚴(yán)格按程序和進(jìn)度撥付征 拆資金；3、嚴(yán)格按制度監(jiān)管資金的使 用。建設(shè)用地股征

6、地事務(wù)所土地 整治1、農(nóng)村土地綜合整 治項(xiàng)目的招投標(biāo)監(jiān) 管；2、農(nóng)村土地綜合整 治項(xiàng)目資金撥付；3、農(nóng)村土地綜合整 治項(xiàng)目工程驗(yàn)收工 作。1、招投標(biāo)過(guò)程中出 現(xiàn)違規(guī)操作；2、項(xiàng)目資金挪用；3、工程驗(yàn)收過(guò)程中 請(qǐng)客送禮。1、項(xiàng)目資金的監(jiān)管問(wèn)題；2、項(xiàng)目工程驗(yàn)收時(shí)，工 作人員自律方面的問(wèn)題，耕保股 土地整理中心A1、項(xiàng)目的招投標(biāo)嚴(yán)格按照相 關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行；2、項(xiàng)目工程款的撥付嚴(yán)格 按照相關(guān)規(guī)章制度和項(xiàng)目進(jìn) 度情況撥付；3、項(xiàng)目的工程驗(yàn)收嚴(yán)格按照 項(xiàng)目管理的相關(guān)規(guī)疋執(zhí)行。耕保股 土地整理中心國(guó)土資源 執(zhí)法在查處國(guó)土資源違 法行為時(shí)，違法當(dāng)事 人或其委托人有可 能對(duì)執(zhí)法人員進(jìn)行 吃、請(qǐng)或饋贈(zèng)。1、瀆職

7、、壓案不查、 瞞案不報(bào)；2、請(qǐng)吃、饋贈(zèng)。1、外部環(huán)境影響；2、 個(gè)人自律。土地執(zhí)法和礦產(chǎn) 資源執(zhí)法B1、嚴(yán)格執(zhí)法、依法查處；2、 拒絕吃請(qǐng)、收受禮品、禮物；3、正確行使自由裁量權(quán)；4、 不為當(dāng)事人打招呼、說(shuō)情。執(zhí)法監(jiān)察大隊(duì)礦業(yè)權(quán)審批審批環(huán)節(jié)新設(shè)礦權(quán)、采礦權(quán) 延續(xù)、變更程序、 資料審查、規(guī)費(fèi)收 取。個(gè)人自律儲(chǔ)量股 礦管股B在審核和審批米礦登記事項(xiàng) 中廉潔自律、依法依規(guī)礦管股礦業(yè)權(quán)出 讓招拍掛出讓有償處置個(gè)人自律礦管股C新設(shè)礦權(quán)嚴(yán)格按照招標(biāo)拍 賣(mài)掛牌協(xié)議出讓采礦權(quán)若干 規(guī)定（試行）執(zhí)行。礦管股財(cái)務(wù)資金 管理1、審核審批各項(xiàng)費(fèi) 用支出環(huán)節(jié)；2、專(zhuān) 項(xiàng)資金監(jiān)管過(guò)程；3、 核對(duì)和下?lián)苜Y金過(guò) 程; 4、審

8、核收費(fèi)過(guò) 程；5、收取各項(xiàng)規(guī) 費(fèi)過(guò)程。1、在審核審批各項(xiàng) 費(fèi)用支出中索、拿、 卡、要，弄虛作假， 私自報(bào)銷(xiāo)個(gè)人開(kāi) 支，違規(guī)發(fā)放津貼、 補(bǔ)貼和獎(jiǎng)金；2、隱瞞發(fā)現(xiàn)的問(wèn) 題，并索要紅包；3、收受紅包禮金；4、在審核各項(xiàng)收入 中不嚴(yán)格按收費(fèi)文 件審核，沒(méi)有做到 應(yīng)收盡收；5、坐收、坐支、截 留收入不入賬，私 設(shè)“小金庫(kù)”。1、個(gè)人自律方面不夠重 視，2、沒(méi)有正確的人生 觀(guān)，個(gè)人利益唯上，3、 財(cái)經(jīng)紀(jì)律觀(guān)念淡薄。計(jì)劃財(cái)務(wù)股C1、建立健全有效的財(cái)務(wù)內(nèi)控 制度，對(duì)崗位職責(zé)進(jìn)行科學(xué)、 嚴(yán)密的劃分，制定明確的工 作職責(zé)、業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限、 責(zé)任，從而形成財(cái)務(wù)崗位職 責(zé)分明、環(huán)環(huán)相扣的內(nèi)控管 理運(yùn)行模式。2、開(kāi)展經(jīng)常性的日常檢查， 及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的 問(wèn)題及時(shí)糾正。計(jì)劃財(cái)務(wù)股干部人事 管理1、領(lǐng)導(dǎo)班子未按條 例規(guī)定的條款及程 予辦事，領(lǐng)導(dǎo)意志代