企業(yè)管理規(guī)定05：參股公司管理規(guī)定

1、參股公司管理規(guī)定第一章 總 則第一條 為規(guī)范公司對參股公司的管理，提高參股公司規(guī)范運(yùn)作水平，降低投資 風(fēng)險，根據(jù)公司項目管理制度制定本規(guī)定。第二條 參股公司指公司直接或間接出資比例低于50% ，在該公司董事會中，派出董事不占多數(shù)，且不擁有實質(zhì)控制權(quán)的公司。第二章 經(jīng)營決策第三條 公司派駐各參股公司的董、監(jiān)事為公司的全權(quán)代表，以維護(hù)股東權(quán)益、 貫徹公司意志為行動宗旨。通過參加參股公司的股東會（或股東大會） 、董事會和監(jiān)事會參與經(jīng)營決策。第四條 董、監(jiān)事須及時參加參股公司的股東會 （或股東大會） 、董事會和監(jiān)事會， 代表公司保持與參股公司的信息交流和意向溝通。第五條 董、監(jiān)事在接到會議通知后，應(yīng)在

2、會前做好充分準(zhǔn)備，詳細(xì)審閱會議材 料，需發(fā)言或有表決事項的，經(jīng)請示主管副總裁（總裁）后，形成代表公司的書面意見。第六條 董、監(jiān)事原則上應(yīng)當(dāng)親自出席相關(guān)會議。因故不能出席會議的，應(yīng)當(dāng)事 先審閱會議材料，形成明確的意見，書面委托公司其他董、監(jiān)事代為出席。第七條 董、監(jiān)事在相關(guān)會議上應(yīng)積極參與審議和表決，會后將討論、表決的結(jié) 果及時向公司匯報，并在會議結(jié)束后將會議材料轉(zhuǎn)給證券投資部存檔。第八條 董、監(jiān)事依據(jù)公司法 、吉林亞泰（集團(tuán)）股份有限公司章程相關(guān) 規(guī)定和參股公司的實際情況，擬定提案，經(jīng)主管副總裁（總裁）審核同意后，向參股公司提出提案。提案的內(nèi)容須 在相關(guān)會議的權(quán)限之內(nèi)，并載明以下事項：（一）提

3、出提案的理由；（二）明確和具體的議題、議案；（三）具體決議事項。第九條 董、監(jiān)事發(fā)現(xiàn)參股公司在經(jīng)營、 財務(wù)、 人事等方面出現(xiàn)重大問題時， 應(yīng)及 時向公司匯報，經(jīng)主管副總裁（總裁）審核同意后，根據(jù)公司法和吉林亞泰（集團(tuán)）股份有限公司章程 ，向 參股公司提出召開臨時會議的書面提議，書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（一）提議理由；（二）提議會議召開的時間或者時限、地點和方式；（三）明確和具體的提案；（四）提議人的聯(lián)系方式和提議日期等。第十條 董、 監(jiān)事須遵守公司和參股公司的章程， 忠實履行職務(wù)、 維護(hù)公司利益， 不得利用職務(wù)便利以權(quán)謀私。第十一條 董、監(jiān)事須根據(jù)參股公司運(yùn)作狀況、 發(fā)展前景， 及時提出股

4、權(quán)運(yùn)作建議。第三章 經(jīng)營狀況跟蹤第十二條 證券投資部按月收集參股公司財務(wù)報表，并對其財務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析， 報送財務(wù)資產(chǎn)管理部、綜合計劃部，作為公司月度經(jīng)濟(jì)活動分析的內(nèi)容之一。第十三條 證券投資部等相關(guān)部門每年到參股公司進(jìn)行調(diào)研，了解其經(jīng)營狀況、 經(jīng)營計劃完成情況及重大事項的進(jìn)展情況，形成調(diào)研報告，并在必要時通過派駐的董、監(jiān)事對參股公司的經(jīng)營管理提 出合理建議。第十四條 證券投資部及相關(guān)部門及時收集各參股公司所屬行業(yè)的有關(guān)信息，了 解其行業(yè)發(fā)展方向與進(jìn)程，對各參股公司的行業(yè)定位和競爭狀況做出準(zhǔn)確判斷，為所派駐董、監(jiān)事的盡職工作及公司 的正確決策提供信息支持。第四章 重大事項第十五條 重大事項是指根

5、據(jù)公司章程需要由參股公司股東會（或股東大會 ）、董事會和監(jiān)事會表決的事項，以及其他對參股公司股東權(quán)益有重大影響的事項。第十六條 董、監(jiān)事和證券投資部應(yīng)定期與參股公司進(jìn)行電話或書面溝通，及時 掌握參股公司的重大事項，向公司匯報，并提出對策建議。第十七條 公司在認(rèn)真研究的基礎(chǔ)上，對參股公司的重大事項須及時做出反應(yīng)， 形成統(tǒng)一明確的意見。第十八條 董、監(jiān)事和責(zé)任部門應(yīng)將公司的意見及時反饋給參股公司，必要時提 請參股公司召開股東會 （或股東大會 ） 、董事會或監(jiān)事會。第十九條 證券投資部跟蹤掌握參股公司重大事項的進(jìn)展情況， 及時向公司匯報。第五章 檔案管理第二十條 立卷范圍（一）參股公司的自然情況、工

6、商登記及變更情況、公司治理框架情況、組織結(jié)構(gòu) 情況；（二）參股公司的章程、合同、協(xié)議、規(guī)章制度、工作報告；（三 ）參股公司的股東會 （或股東大會 ）、董、監(jiān)事會議案、會議紀(jì)要及決議；（四）參股公司的年度計劃、工作總結(jié)；（五）參股公司的各期財務(wù)報表；（六）參股公司重要往來文件、協(xié)議、報告和會議紀(jì)要；（七）其他有保存價值的文件、材料。第二十一條整理、編目和分裝（一 ）公司派駐各參股公司的董、監(jiān)事在參加股東會（ 或股東大會 ）、董事會、監(jiān)事會及其他會議后三日內(nèi)，應(yīng)將會議材料及時轉(zhuǎn)給證券投資部存檔；（二）證券投資部收到歸檔文書后，清點齊全、統(tǒng)一整理，按各個企業(yè)的文書內(nèi)容 分類裝訂成冊，并編制相應(yīng)目錄，以便日后查閱。第六章 罰 則第二十二條 未按本規(guī)定執(zhí)行的，