內(nèi)部審核程序文件

1、部審核程序（編號(hào)： CWSZ-CX-0）51 目的 定期進(jìn)行管理體系部審核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正管理體系活動(dòng)中出現(xiàn)的問題，確保管理 體系持續(xù)有效運(yùn)行。2 適用圍 本程序適用于公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康管理體系覆蓋的所有單位和部門。3 相關(guān)文件3.1 記錄控制程序 。3.2 管理評(píng)審程序。3.3 糾正和預(yù)防措施工作程序 。4 職責(zé)4.1 管理者代表4.1.1 負(fù)責(zé)審批公司年度管理體系貫標(biāo)計(jì)劃和部審核計(jì)劃。4.1.2 批準(zhǔn)成立審核組及審核組成員。4.1.3 審批審核工作報(bào)告。4.1.4 主持管理體系部審核工作會(huì)議，審批糾正措施。4.2 綜合辦公室4.2.1 負(fù)責(zé)編制年度管理體系貫標(biāo)計(jì)劃和部審核工作計(jì)劃

2、。4.2.2 挑選與被審核對(duì)象無直接責(zé)任關(guān)系的部審核員組成審核組，建議審核組長(zhǎng)，報(bào) 請(qǐng)管理者代表批準(zhǔn)。4.2.3 協(xié)調(diào)部審核過程中出現(xiàn)的問題。4.2.4 負(fù)責(zé)公司部審核員的培訓(xùn)、聘任等日常管理工作。4.2.5 保管管理體系部審核文件和記錄。4.3 受審核方 接受審核，對(duì)部審核工作給與全面合作，并對(duì)出現(xiàn)的不符合項(xiàng)實(shí)施糾正措施。5 工作程序5.1 年度審核計(jì)劃5.1.1 綜合辦公室每年年初編制管理體系年貫標(biāo)計(jì)劃，于每年元月底前報(bào)管理者代表 批準(zhǔn)后實(shí)施。 年度部審核不少于一次， 審核容要覆蓋管理體系涉及到的所有部門和單位5.1.2 當(dāng)相關(guān)方及員工有嚴(yán)重抱怨、組織機(jī)構(gòu)或職能分配發(fā)生重大改變時(shí)，由管理者

3、 代表根據(jù)具體情況，決定是否增加審核頻次。5.2 審核準(zhǔn)備5.2.1 成立審核組 綜合辦公室組織成立審核小組，聘任具有審員資格、且與被審核部門、單位無直接 責(zé)任關(guān)系的人員擔(dān)任審核員，從審核組中任命一名審核組長(zhǎng)，全面負(fù)責(zé)本次審核的具體 組織實(shí)施工作。審核組的組成須經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。5.2.2 編制審核計(jì)劃綜合辦公室按年度貫標(biāo)計(jì)劃規(guī)定的部審核頻次， 在審核實(shí)施前 7 天制定出具體的審 核實(shí)施計(jì)劃，填寫部審核計(jì)劃表 ，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。 部審核計(jì)劃表的容 應(yīng)包括審核容、審核依據(jù)、審核圍、審核組成員及分工、審核時(shí)間等。5.2.3 審小組分工 審核組長(zhǎng)在審核前依據(jù)審計(jì)劃給小組成員分工，必要時(shí)編制審

4、檢查表，寫明具體的 審核容和方法，作為現(xiàn)場(chǎng)審核的檢查依據(jù)。5.2.4 審核前一天由審核組通知受審核部門、單位，再次核定審核時(shí)間，如有問題及 時(shí)調(diào)整，并要求受審核部門、單位做好準(zhǔn)備工作，通知有關(guān)人員到位，保證審核工作的 有效進(jìn)行。5.3 審核實(shí)施5.3.1 首次會(huì)議 首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，審核組成員、受審核方負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加，組長(zhǎng)向到會(huì)者介紹審核目的、依據(jù)、圍、方法和審核員分工及日程安排。5.3.2 現(xiàn)場(chǎng)審核 現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，根據(jù)審核計(jì)劃和審檢查表進(jìn)行審核，審核方法可采 用詢問、觀察現(xiàn)場(chǎng)、查閱文件和記錄等方式進(jìn)行， 認(rèn)真做好記錄， 抽查要做到隨機(jī)抽樣， 現(xiàn)場(chǎng)觀察要注意客觀證據(jù)， 記

5、錄要具有可追溯性。 對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題， 要得到受審核方確認(rèn)， 經(jīng)審核組研究確定后開出不合格報(bào)告，并填寫審不合格報(bào)告 ，并經(jīng)受審核方領(lǐng)導(dǎo)簽 字確認(rèn)。受審核方在分析查明原因的基礎(chǔ)上制定糾正措施。5.3.3 末次會(huì)議審核組整理好審核過程中形成的資料后， 審核組長(zhǎng)召集審核組和被審核方負(fù)責(zé)人及 有關(guān)人員參加末次會(huì)議，報(bào)告審不合格項(xiàng)、審核總體情況和審核結(jié)果，由審核組長(zhǎng)宣布 審結(jié)論，對(duì)存在的問題進(jìn)行分析，提出糾正和改進(jìn)建議。5.3.4 糾正措施跟蹤檢查 審組負(fù)責(zé)對(duì)糾正措施跟蹤驗(yàn)證，督促按期完成，并保存記錄。5.3.5 審核報(bào)告綜合辦公室在糾正措施跟蹤檢查結(jié)束后編寫部審核報(bào)告 ，經(jīng)管理者代表審批后 下發(fā)到各受審核

6、方，此文件作為管理評(píng)審輸入容。5.4 審記錄 部體系審核中使用的全部記錄由綜合辦公室按記錄控制程序進(jìn)行保管。6 記錄和表格6.1 部審核計(jì)劃 編號(hào)： CX-05-016.2審檢查表編號(hào)：CX-05-026.3審不合格報(bào)告編號(hào)：CX-05-036.4部審核報(bào)告表 編號(hào)：CX-05-046.5不合格項(xiàng)分布統(tǒng)計(jì)表（質(zhì)量管理體系） 編號(hào)： CX-05-056.6不合格項(xiàng)分布統(tǒng)計(jì)表（職業(yè)安全健康管理體系） 編號(hào)： CX-05-066.7不合格項(xiàng)分布統(tǒng)計(jì)表（環(huán)境管理體系） 編號(hào)： CX-05-07部審核計(jì)劃編 號(hào)： CX-05-01序號(hào)：日 期時(shí) 間受審核 部門審 核 容審核人員備注GB/T19001/2

7、008GB/T14001/2004GB/T28001/2011GB/T50430 與GB/T19001 相對(duì)應(yīng)審 批：日 期：審檢查表編 號(hào)： CX-05-02 序號(hào)：受審核 部門部門負(fù)責(zé)人審核時(shí)間審核 組長(zhǎng)審核員審核結(jié)果章節(jié)號(hào)審核容及方 法審核記錄合格不 合 格觀察審不合格報(bào)告編 號(hào)： CX-05-03序號(hào)：受審核部門報(bào)告編號(hào)審核日期審核依據(jù)GB/T190012008 章節(jié)號(hào)：GB/T504302007 章節(jié)號(hào)：GB/T240012004 章節(jié)號(hào)：GB/T280012011 章節(jié)號(hào)：其他管理體系文件 有關(guān)法律法規(guī)不合格事實(shí)述（開列出判定所引用的標(biāo)準(zhǔn)或其它文件名稱、具體條款和相應(yīng)原文）不合格類

8、型：嚴(yán)重 輕微審核員：部門陪同人：處理要求： 處置 分析原因 制定糾正措施部門負(fù)責(zé)人：原因分析： （參加人： ）擬采取的糾正 / 預(yù)防措施：（計(jì)劃完成日期： 年 月 日）部門負(fù)責(zé)人：審核員認(rèn)可： 年 月 日審批意見：管理者代表：年月日跟蹤驗(yàn)證：驗(yàn)證人： 年 月 日部審核報(bào)告表審核目的審核圍審核依據(jù)QMSGB/T19001-2008idtISO9001 ：2008公司 管理 體系 文件GB/T50430-2007EMSGB/T24001-2004idtISO14001 ： 2004OSHMSGB/T28001-2011適用的法律法規(guī)審核時(shí)間審核組長(zhǎng)審核成員體系 有效性 評(píng)價(jià)審核報(bào)告分發(fā)日期及圍編

9、 號(hào)： CX-05-04序號(hào)：編 制：審 批：日 期：不符合項(xiàng)分布統(tǒng)計(jì)表（質(zhì)量管理體系）單位要素合計(jì)4.14.25.15.25.35.45.55.66.16.26.36.47.17.27.37.47.57.68.18.28.38.48.5合計(jì)編 號(hào)： CX-05-05 序號(hào)：注：重要不合格項(xiàng) 次要不合格審核時(shí)間：年月日不符合項(xiàng)分布統(tǒng)計(jì)表（職業(yè)安全健康管理體系）單位要素合計(jì)4.14.24.3.14.3.24.3.34.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.4.64.4.74.5.14.5.24.5.34.5.44.5.54.6編 號(hào)： CX-05-06 序號(hào)注：重要不合格項(xiàng)次要不合格項(xiàng)審核時(shí)間：年月日不符合項(xiàng)