技術改造管理制度

1、Xxxxx 責任公司技術改造管理制度1 目的為加強 xxx 公司技術改造工程管理， 提高技術改造工程 項目管理水平，促進項目管理的科學化、規(guī)范化和制度化， 適應經濟發(fā)展的需要， 提高技術裝備水平， 保證發(fā)電設備的 安全、穩(wěn)定、經濟運行，制定本制度。2 適用范圍適用于 xxx 公司技術改造工程管理工作， 主要包括項目 計劃、可研、立項、實施、監(jiān)督、驗收、后評估和資料歸檔 等過程管理。3 定義和縮略語3.1 定義技術改造工程是指 xxx 公司更新技術工程項目、 技術改 造工程項目、零星購置項目和小型基建項目。3.2 縮略語4 遵循原則4.1 以安全生產為基礎，以經濟效益為中心，以節(jié)能降耗、 環(huán)境保

2、護為重點，以國家產業(yè)政策、集團公司、 xx 公司和 公司有關要求為依據，有重點、有計劃、有步驟地進行。4.2 技術改造工程資金必須納入預算管理， 在資本性收支預 算中安排，分級管理，分項計算，分科目入賬。4.3 加強技術改造工程全過程管理，在保證安全、質量的基 礎上，努力縮短工期，降低工程造價。4.4 特大和重大技術改造工程項目要實行從可研、立項、項 目負責人、招投標、工程監(jiān)理、合同管理、竣工驗收、后評 估到決算等全過程管理。4.5 重大項目實行科學決策、民主決策的原則。4.6 工程項目實行全過程監(jiān)督的原則， 通過全過程監(jiān)督達到 項目經濟社會效益最大、科學合理、技術先進。5 組織機構5.1 公

3、司成立生產工程領導小組， 負責公司技術改造工程事 項的集體決策 （生產工程是指利用生產資金對發(fā)電設備和設 施，以及相應配套的輔助性設施進行的維修、 大修、 技術進 步與技術改造工程） 。5.2 生產工程領導小組組成：組 長：總經理副組長：副總經理及財務總監(jiān)成 員：總經理助理、副總工程師、各部門負責人6 職責6.1 公司生產工程領導小組6.1.1 貫徹落實國家、行業(yè)有關技術改造工程管理的法律、 法規(guī)、標準和集團公司、 xx 公司有關技術改造工程管理的 規(guī)章制度。6.1.2 負責公司年度技術改造工程項目計劃、 公司三年技術 改造計劃、五年技術改造規(guī)劃的審查。6.1.3 負責組織特、重大技術改造工程

4、項目立項可研的評 審。6.2 生產技術部6.2.1 生產技術部是公司技術改造項目的主管職能部門， 牽 頭組織公司技術改造項目計劃和零星購置計劃立項編制、 初 審、匯總報批等工作。6.2.2 根據上級五年技術改造綱要， 牽頭組織編制公司五年 技術改造規(guī)劃、三年技術改造計劃并上報。6.2.3 牽頭制定、修訂技術改造工程管理制度。6.2.4 負責控制和監(jiān)督年度公司技術改造項目費用。6.2.5 負責推廣先進、成熟、實用的新技術、新工藝、新設 備、新材料。6.2.6 協(xié)調公司其他部門技術改造項目的過程管理。6.2.7 參加公司年度技術改造項目的監(jiān)查審計工作。6.2.8 對未按本制度執(zhí)行的部門提出通報及考

5、評建議。6.3 輔助生產部6.3.1 負責推廣先進、成熟、實用的新技術、新工藝、新設備、新材料6.3.2 負責生產小型基建項目全過程管理。6.3.3 配合協(xié)調公司其他部門技術改造項目的過程管理。6.3.4 參加公司年度技術改造項目的監(jiān)查審計工作。6.4 商務運營部6.4.1 配合項目主管部門完成技術改造項目立項經濟文件 的編制。6.4.2 負責組織公司權限范圍內及上級委托的技術改造和 零星購置項目所需物資設備 （材料） 購買、 工程施工和為本 項目服務的可研、 勘察、 設計、 試驗和后評估等外委單位合 同的簽訂。6.4.3 及時辦理物資設備入庫出庫手續(xù)。6.4.4 負責組織公司或上級委托招投標

6、項目工作， 并每季度 履行集中審批或報備手續(xù)。6.5 財務資產部6.5.1 負責預算內技術改造項目資金的落實和支付。6.5.2 負責已完成技術改造項目的轉固工作。6.6 其他部門6.6.1 總經理工作部負責辦理辦公用品、車輛等設備的申 請、報批、領用和資料移交等全過程管理。6.6.2 檢修各部配合項目負責人進行外委項目實施過程中 安全、 質量、 驗收等過程管理， 負責施工項目的安全、 質量、 工期等過程管理。6.6.3 安全監(jiān)察部負責項目開工前安全協(xié)議簽訂， 并全程跟 蹤監(jiān)督項目安全實施，參與項目驗收工作。6.6.4 運行部： 負責項目安全措施執(zhí)行， 參加項目驗收工作； 配合項目主管部門完成項

7、目后評估工作； 嚴格執(zhí)行設備異動 報告中各要求或措施及操作規(guī)程。6.6.5 監(jiān)察專責監(jiān)察技術改造項目從立項計劃、組織實施、 項目驗收、 后評估、 資料歸檔等全過程。 監(jiān)督審計報告有待 改進問題的閉環(huán)。6.7 內控與審計部6.7.1 負責檢查各部門是否按本制度要求執(zhí)行， 每季度或半 年組織對技術改造項目進行審計， 并將審計報告提交公司生 產工程領導小組。6.7.2 每半年組織生產技術部（輔助生產部） 、商務運營部、 財務資產部、 監(jiān)察專責對技術改造后剩余物資的清理核查工 作。6.7.3 監(jiān)督審計報告有待改進問題的閉環(huán)。6.8 公司各部門負責本部門范圍內零星購置設備的報審、 領 用等工作。7 計劃

8、與編制7.1 原則及要求7.1.1 年度技術改造計劃應以三年滾動計劃、 技術改造規(guī)劃為依據，結合安全隱患、節(jié)能降耗、達標排放、設備狀況等 進行編制。7.1.2 優(yōu)先安排影響安全生產的反措、 安全措施項目及環(huán)保 項目； 其次安排影響機組經濟指標的節(jié)能減排項目； 第三安 排技術監(jiān)督要求必須的項目； 第四安排其他項目； 按輕重緩 急進行排序。7.1.3 各專業(yè)對較復雜的技術改造項目或資金在 20 萬元及 以上的項目，必須提交可研報告，格式參照 xx 公司公司 生產工程管理辦法（試行） 附錄 6，其中：“項目背景及概 述”必須包含設備設計情況（布置情況） 、設備（系統(tǒng)）運 行狀況、存在的主要問題（以具

9、體數據闡述） 、市場前景預 測分析（以項目性質做安全分析、經濟分析、市場分析，經 濟效益分析側重具體數據量化分析） 、更換（改造）資產處 置方式等；“改造方案”一般制定 2 到 3 個方案，明確推薦 1 個方案；“工程規(guī)模和主要內容”明確； “項目實施進度計 劃”合理；“項目投資估算 / 概算”準確； “項目總體預期效 果分析”準確、全面。7.1.4 技術改造項目可研報告是項目投資決策的重要依據， 可研報告要做到投資理由充分、 改造方案最優(yōu)、 投資效益最 大。7.1.5 項目描述做到項目范圍明晰、 內容清楚、 工程量準確、 投資估算合理、經濟評價和社會評價方法正確。7.1.6 凡需進行設計審查

10、的重大項目，待設計批復后上報。 公司按審批權限組織進行論證。7.1.7 商務運營部根據主管部門提供的項目情況、 技術文件 （設備型號、 參數、 技術要求、 施工單位資質等具體要求） ， 工程預算費用，配合項目主管部門核定項目費用。7.1.8 技術改造項目及其名稱的確定必須按照設備或系統(tǒng)進行， 具有可管理性和可實施性， 項目名稱要簡明科學， 與 其固定資產賬目名稱相對應。7.1.9 上報格式及要求由生產技術部每年根據上級要求提 供。7.2 年度計劃編制流程序號流程實施對象工作內容1計劃各部門、專 業(yè)負責人 及其團隊每年 6月 30日前提出技術改造項 目名稱、立項原因、主要建設內 容、預期效果、工

11、程起止時間、 預算總投資、分年投資計劃及建 設內容、項目性質等。2初審生產技術 部每年 7月 15日前組織各專業(yè)及其 團隊初審項目。3編制可 研各專業(yè)負 責人總投資 20 萬元及以上初審通過 的項目在 7月 25日前完成可研報 告編制4復審生產 副總經理8 月 10 日前組織相關人員復審項 目及可研報告5審查生產工程 領導小組8 月 20 日前組織相關人員審查項 目及可研報告，形成會議紀要6完善各專業(yè)8 月 25 日前根據審查意見完善項計劃負責人目內容和可研報告編制7匯總 上報生產 技術部1、 8 月 30 日前匯總編制好上報 文件2、9 月 15 日前完成上報文件審 核簽發(fā)工作7.3 每月工

12、作匯報流程序號流程實施對象工作內容1每月完 成情況 統(tǒng)計分 析及下 月計劃各部門1、項目負責人每月 25 日前將項 目完成情況統(tǒng)計分析及下月工作 計劃、項目需求資金情況報部門 負責人審查。2、部門負責人或其指定人員匯總 后于每月 28 日前報生產技術部。生產 技術部每月 30 日前將項目資金需求計 劃匯總報財務資產部。商務 運營部每月最后一個工作日前將項目完 成情況及開展情況報生產技術 部。財務 資產部每月最后一個工作日前將項目費 用發(fā)生情況報生產技術部。2月度計 劃下達商務 運營部每月根據上級計劃和公司實際情 況及時下達公司月度計劃。生產技術 部1、根據公司計劃及時下達項目月 度安排計劃。2

13、、根據項目計劃需停機安排的項 目提前報運行部、商務運營部， 做好與調度的聯系工作。3上報生產 技術部1、匯總項目完成情況， 形成報表 報財務資產部、 商務運營部初審， 報生產副總復審，總經理審定。2、每月 5 日前將審定后的報表報 xx 公司、 生產工程領導小組相關 人員。4經濟活 動分析商務 運營部每月 10 日前組織財務、 生產等相 關人員對上月完成情況進行總結 分析，安排下月工作計劃。8 審批權限8.1 技術改造項目，由 xx 公司審查或審批。8.2 預算總投資 1000 萬元及以上項目，由集團公司組織可 研評審、方案技術評審通過后，集團公司單項審批實施。8.3 預算總投資 500 萬元

14、（含）至 1000 萬元的項目，由 xx 公司組織、 集團公司有關部門參加可研評審、 方案技術評審 通過后，集團公司審批實施。8.4 自行安排和零星購置項目由公司審批執(zhí)行， 費用總額控 制在 xxx 公司下達費用限額內， 特殊情況下不得超過下達費 用總額的 10%。8.5 自行安排和零星購置單項費用總額控制在 30 萬元以內， 投資總額預算超過 30 萬元（含）的項目， 報 xxx 公司審批。 9 技術改造項目的招標嚴格執(zhí)行 xxx 公司生產工程招投標管理辦法 。10 工程項目的實施管理10.1 原則及要求10.1.1 年度所有工程項目的實施， 均應采取項目負責人制。 項目負責人除由公司生產工

15、程領導小組專門指定外其余均 由各其專業(yè)主管擔任， 項目負責人應按照國家和上級公司有 關規(guī)定實施對項目的全過程跟蹤管理。10.1.2 各部門負責其主管項目的全過程管理。10.1.3 技術改造項目在 xxx 公司未正式批復前原則上不準 許實施， 但根據生產需要對安全生產、 環(huán)境保護影響重大必 須及時實施的項目， 須經公司審查報 xxx 公司同意后才能進 行預安排或提前實施。10.1.4 凡外包項目必須杜絕轉包或再分包情況，保證工程 質量。10.1.5 公司各級人員在工程組織、施工、驗收中嚴格把關， 不得隨意降低標準、擴大規(guī)模。10.2 工程項目實施流程10.2.1 安全管理流程序號流程實施對象工作

16、內容1安全 協(xié)議項目 負責人1、根據項目實施時間安排， 簽 定施工合同前通知確定好的施 工單位與安全監(jiān)察部簽定安全 協(xié)議。2、審查或編制施工安全措施， 經相關人員會審通過。安全 監(jiān)察部1、審查施工單位（安全）資質 文件，復印備查。2、根據項目工程量大小、 施工 難度、安全風險，結合行規(guī)、 安規(guī)等法律法規(guī)，擬定好安全 協(xié)議，經雙方認可后簽章，做 為合同附件。3、協(xié)調施工方及時繳納和項目 驗收合格后退還安全保證金。4、施工全過程安全監(jiān)督， 提出 安全考評建議。2安全保 證金及 罰款商務 運營部1、協(xié)助安全監(jiān)察部審查施工單 位資質文件。2、協(xié)助安全監(jiān)察部做好施工安 全考核工作。財務 資產部1、負責安

17、全保證金的保管和退 還工作。2、做好安全罰款的帳務處理。3安全施 工及監(jiān) 督檢修部1、負責維護范圍內設備系統(tǒng)技 術改造項目外委施工單位的安 全監(jiān)督工作。2、負責自行施工項目的安全管 理。3、編制施工項目安全措施， 經 審查通過后執(zhí)行。4、負責施工項目的安全記錄。各部門1、項目負責人負責主管項目的 安全監(jiān)督工作，指導施工單位 安全施工。2、提出對施工單位的安全考 評。3、監(jiān)督施工單位做好安全記 錄。生產 技術部1、監(jiān)督、 指導施工單位安全施 工。2、協(xié)調解決安全施工中遇到的 問題。10.2.2 合同管理流程序號流程實施對象工作內容1申請項目 負責人1、根據項目工作內容和要求編 制項目技術協(xié)議 （

18、要求），經會 審通過， 審簽后作為合同附件。2、根據項目實施時間提前 2 至3 個月（需招投標的提前 3 至 4 個月）書面提出工作聯系單 、 物資需求計劃單提出工作 內容和設備物資購買計劃，附 技術協(xié)議或特定要求報商務運 營部。2簽定 合同商務 運營部1、根據項目工作內容和設備物 資需求計劃，擬定外委單位確 定方式和物資購買方式。2、編制需要招標項目招標文 件，及時向 xx 公司申請招投標 項目。3、及時向 xx 公司請示特殊物 資采購方式及有關項目外委單 位確定方式。4、配合上級單位完成招投標工 作。5、審查外委單位資質文件， 合 格后復印備查。6、根據施工進度計劃和上級批 復結果提前進行

19、項目的設計、 勘察、監(jiān)理、工程施工和物資 采購合同的談判簽定工作，保 證施工正常進行。7、及時將招投標批復和合同簽 定情況通報生產技術部。3監(jiān)督生 產技術部1、參與合同談判， 負責合同工 作內容的準確性。2、根據合同簽定情況， 控制項 目工程費用不超過預算。財務資產 部參與合同談判，負責合同財務 內容的準確性、合理性。監(jiān)察審計1、全過程監(jiān)察工程設備物資購買、外委合同談判。2、定期或不定期對工程項目合 同執(zhí)行情況、資金使用情況進 行審計。10.2.3 物資管理流程序號流程實施對象工作內容1計劃項目 負責人1、根據項目工作內容和要求編 制項目重要設備物資技術要 求。2、根據項目實施時間提前 2 至

20、3 個月（需招投標的提前 3 至 4 個月）書面提出物資需求計劃， 附技術條件或特定要求報商務 運營部3、物資需求計劃單書面審批流 程：項目主管編制工程費用 管理復核生產技術部負責人 審核生產副總審批商務運 營部物資采購負責人。2購買及 建賬商務 運營部1、收到物資需求計劃單后收集 物資相關信息， 擬定采購方式。2、按物資采購程序購買。3、物資到貨后及時組織相關技 術人員驗貨， 合格后入庫建賬。4、物資實行分帳管理， 每個專 業(yè)每個技術改造項目物資要分 別建賬管理，待項目完成后及 時將剩余物資統(tǒng)計上報生產技 術部和內控與審計部。3領用項目 負責人1、根據項目需要開出物資領料 單。2、工程項目領

21、料單不能跨項目 和專業(yè)開，每個專業(yè)每個項目需要分別開領料單領用計劃物 資和庫存物資。3、工程項目領料履行書面審核 程序，注明項目性質（零購或 技改）和與上級批復文件一致 的項目全稱、機組號，便于統(tǒng) 計歸類、考核。4、領料單審核流程為： 項目主 管開領料單生產費用管理人 員復核生產技術部負責人審 核生產副總審批商務運營 部負責人審核商務運營部庫 管員發(fā)料財務審核。5、每個項目完工驗收合格 10 日內須完成辦理物資設備領用 手續(xù)。商務 運營部1、每個項目完工驗收合格 5 日 內須完成辦理物資設備入庫手 續(xù)。2、負責核對領料單與實際相 符，并及時下賬。財務 資產部負責稽核審計， 完成入賬工作。4退庫

22、項目 負責人1、監(jiān)督并協(xié)助施工單位將未消 耗物資退回庫房，并妥放到庫 管員指定位置。2、監(jiān)督并協(xié)助施工單位將改造 后廢舊物資退回庫房， 完善廢 舊設備（物資）回收單簽字 手續(xù)。商務 運營部1、及時將未消耗物資存放好， 并更新庫存信息。2、分門別類將廢舊物資保管 好，有價值的物資需妥善保管。5清理內控與 審計部1、每半年組織商務運營部、 財 務資產部、生產技術部、輔助 生產部相關人員對技術改造后 剩余計劃物資進行清理，責成 相關部門人員及時進行處置。2、將清理情況匯總報公司領導 小組。6剩余計 劃物資 調整項目 負責人1、項目已完成且其他技改項目 又無法使用的物資，填寫物 資（設備）轉庫申請單

23、，完成 審核簽字手續(xù)后交商務運營部 辦理。2、單獨發(fā)揮作用的設備， 使用 時間 1 年以上， 價值在 2000 元 以上的設備應轉到事故備品庫 里。3、價值達 20000 元以上的重要 物資也可轉到事故備品庫里。4、每個專業(yè)需分別申請轉庫到 維護庫和事故備品庫的物資。商務運營 部庫管員根據物資（設備）轉庫申請 單，及時將技改剩余計劃物資 調整到維護庫或事故備品庫。7廢舊物 資處置項目 負責人1、牽頭組織由生產技術部 （輔 助生產部）、商務運營部、 財務 資產部完成對技術改造后拆除 設備物資進行處置鑒定。2、填寫技術改造拆除設備物 資情況表，經審簽后報公司相 關領導審查。3、需報廢物資及時填寫

24、固定 資產報廢鑒定表 ，并按報廢程 序報廢，報廢后財務及時進行 帳務處理。4、能夠修復利用的物資修復后 按其實際使用價值入庫，做為 備品備件管理。5、能出租、 出售的物資及時辦 理相關手續(xù)。生產 技術部監(jiān)督、指導、參與拆除設備物 資的鑒定、處置過程。商務1、參與鑒定技術改造拆除設備 物資工作。運營部2、負責按程序處置技術改造拆 除的設備物資。1、參與鑒定技術改造拆除設備 物資工作。財務 資產部2、及時核減技術改造后拆除設 備原值。3、負責技術改造拆除設備物資 處置的賬務處理。內控與審 計部監(jiān)督技術改造拆除設備物資處 置全過程是否合理合法。10.2.4 工程項目的變更流程序號流程實施對象工作內容

25、1變更提出項目 負責人 主管部門1、經批準的工程項目， 在實施 中，對設計內容，主要材料、 經費有較大變動，填報工程變 更申請書。1、單個項目總投資超支 10%， 由項目負責人填報項目增資申 請單，詳細說明項目增資原因。2、根據生產現場實際需要增加 的項目，填報增加項目申請單， 報送可研報告。3、不具備條件施工， 或因其它 原因要削減某個項目，填報項目取消申請單。4、技改項目因故出現費用節(jié)余 時，不得擅自挪為他用或自行 增加項目頂替，節(jié)余超過 20% 的項目需填報項目節(jié)資報告 單。5、對已開工項目不能在年度計 劃工期內完成的，需填報項目 結轉申請單，并說明原因。2變更審批生產 技術部1、審查工

26、程變更申請書， 符合 變更的項目報公司領導審批后 執(zhí)行。2、審查單個項目總投資超支 10%的項目，符合實際的項目報 公司審查同意后報 xx 公司審 批。3、預計年度技改費用超支 5% 時，詳細說明原因報公司審查 同意后報 xx 公司審批。4、審查新增項目必要性、 可行 性，報公司審查后報 xx 公司審 批。5、審查取消項目原因， 報公司 審查后報 xx 公司審批。6、審查節(jié)資項目是否完成項目 內容，是否達到技改要求，節(jié) 資超過 20%的項目報公司審查 后報 xx 公司備案。7、審查計劃年度內無法完成的 項目，詳細列明原因報公司審 查后報 xx 公司審批確定是否 結轉。10.2.5 施工流程序號

27、流程實施對象工作內容1施工前 準備項目 負責人 主管部門1、根據項目準備情況確定施工 時間。2、審查或編制施工組織措施、 安全措施、技術措施和質量保 障措施。3、開工前核查技術協(xié)議、 安全 協(xié)議、合同是否完善，不完善 不得開工。4、檢查施工單位特殊工器具 備情況，防止施工延誤。準5、完成開工報告、 安全交底等 工作。6、配合施工單位開出工作票 （含動火工作票） 。7、協(xié)助施工單位領用甲供物 資。運行部 輔助生產部1、及時執(zhí)行工作票和安全措施 上所列措施。2、措施執(zhí)行后， 還需在現場向 施工單位施工人員對不能動的 重要設備、設備運行情況和其 他安全注意事項交待。2施工過程 管理項目負責 人1、全

28、過程跟蹤監(jiān)管施工過程管 理，做好隱蔽施工檢查驗收記 錄。2、負責工程的施工管理和監(jiān)督 管理，督促協(xié)調施工方按期完 工。3、做好重大工程項目質量卡 證工作。簽檢修部1、配合項目負責人監(jiān)督施工過程質量、工期管理工作。2、力所能及配合解決施工單位 施工中遇到的困難。3、完成沒有外委的技術改造項 目施工。輔助生產 部跟蹤所管工程項目，指導、協(xié) 助協(xié)調解決遇到的問題。生產技術 部1、隨時對技術改造項目的實施 情況進行跟蹤掌握 , 并協(xié)助協(xié) 調解決遇到的問題。2、指導、 協(xié)調配合完成各工程 項目。3、負責項目費用管理， 超過計 劃費用限額項目要及時通知項 目負責人叫停， 匯報分管領導， 并及時履行超額項目

29、費用審核 報批程序，超額項目待上級批 復后才能繼續(xù)執(zhí)行。監(jiān)理按合同要求全過程監(jiān)督施工質 量、安全、工期，做好施工過 程檢查驗收記錄。商務運營 部1、督促施工單位按合同保質保 量和按期完成工程內容。2、配合項目負責人做好工程量 的確認工作。財務資產 部按合同要求及時支付相關費 用，保證工程按期完成。監(jiān)察審計1、全過程監(jiān)察工程是否按計 劃、設計施工。2、定期或不定期對工程進行情 況、資金使用情況進行審計。10.2.5 自行安排項目和零星購置項目管理流程序號流程實施對象工作內容1立項項目 負責人 主管部門1、根據生產需要購置設備的， 填報零星購置申請表 。2、根據生產需要必須立即實施 的技術改造項目

30、，而本年無計 劃的項目，填報生產項目報 審單，預算資金在 20 萬元及 以上項目同時提交可研報告。生產 技術部1、審查申購設備是否必要， 資 金是否能在上級計劃限額內完 成。2、審查報審項目是否必要， 可 研報告是否可行，必要時組織 相關專業(yè)會審。3、根據上級下達資金情況確定 報審項目是否列入自行安排項 目或上報新增技術改造項目。生產工程 領導小組1、審批預算投資 30 萬元以內 上報項目。2、審查預算投資 30 萬元及以 上項目，報 xx 公司審批。2實施商務 運營部及時購買經審批的設備，構成 固定資產的設備通知生產技術 部辦理審批手續(xù)。各部門自行安排技術改造項目同上級 單位審批下達項目一樣

31、程序辦 理。生產 技術部達到固定資產條件的設備及時 辦理固定資產零星購置審批 表。財務 資產部根據固定資產零星購置審批 表，設備一經領用即轉入固定 資產，并按規(guī)定提取折舊。10.3 技術改造項目物資設備、施工和設計勘察等需要進行招投標的，由項目負責人提供經公司審查通過的技術協(xié)議和 招投標所需的技術文件， 商務運營部負責辦理商務文件并匯 總招標文件，并向 xx 公司招投標領導小組辦理申請招標工 作。10.4 工程項目預算經批準后，要嚴格執(zhí)行。各部門要按批 準的總概算金額控制使用。10.5 施工企業(yè)必須嚴格執(zhí)行批準的安全技術組織措施、施 工方案和設計圖紙， 未經設計人與公司領導小組同意， 不得 修

32、改設計， 施工過程中， 必須確保施工質量， 作好技術簽證 記錄，經專業(yè)技術人員或監(jiān)理人員驗收合格后資料移交甲 方。10.6 技術改造工程項目實施主管部門要及時掌握工程項目 進展情況，加強對工程全過程的監(jiān)督檢查，嚴格工程管理， 使施工質量達到設計要求。10.7 專業(yè)主管休假或因公出差時，技術改造工程項目實施 由本專業(yè)管理 B 角或部門負責人代簽字程序， 并在括弧內注 明代簽。10.8 技術改造工程項目已開工能在 1 個月內完成但本年末 無法完成需暫估工程費用的， 由主管部門提出估算工程量報 公司審查同意后報商務運營部估算出工程費用， 財務資產部 暫按估算工程費入賬， 待項目正式完工驗收后按實際工

33、程費 用調整。10.9 技改工程項目的計劃、設備物資領用、付款、轉固等 程序須經生產技術部費用管理人員會簽同意后執(zhí)行。11 工程項目的驗收及考核11.1 工程項目竣工驗收由其審批部門負責組織，上級單位 進行抽查。 凡驗收不合格的項目， 不能轉為固定資產（已轉 固的要進行調整） ，不能投入運行， 并追查相關人員的責任。11.2 商務運營部和主管部門在項目驗收合格后，督促施工單位 10 個工作日內編制竣工報告（包括決算、竣工圖、設 備圖紙、說明書、相關設計資料等） ，報公司相關部門審查 或執(zhí)行。11.3 工程項目達到使用條件的當月，項目主管部門或負責 人填報“新增固定資產報告單” ，報財務資產部增

34、加固定資 產。同時提交技術改造拆除設備物資情況表 ，核減拆除 設備資產原值。未辦理決算的項目可先暫估其工程費用入 賬，待決算后調整。11.4 工程施工過程中，財務、審計部門需加強對工程資金 使用情況的檢查指導，確保生產工程資金的?？顚Ｓ谩?1.5 執(zhí)行工程竣工后的效果評估制度。工程項目總投資在30 萬元及以上項目投入運行后三個月至半年內由主管部門 或項目負責人寫出后評估報告（格式見 XX公司 XX公司公 司生產工程管理辦法（試行） 附錄 11 和附錄 12），公司審 查無誤后按規(guī)定上報 XX 公司。發(fā)現工程質量差、 計劃準確率低、 概預算偏差大等問題， 將嚴肅追究有關部門和項目負責人的責任。2

35、0至 30萬元的工程項目在竣工后三個月內由主管部門 或項目負責人寫出后評估報告交公司生產工程領導小組審 查。11.6 對由于主觀因素而造成的未按計劃完成技改項目的責 任部門和責任人進行考核。11.7 驗收流程序號流程實施對象工作內容1申請施工單位備齊資料后書面提出驗收申請2資料審查項目負責 人1、接到書面申請后 3 個工作日 內初審資料（合同及其附件、 項目施工三措、技術資料、圖 紙、隱蔽工程驗收情況、設備 物資領用手續(xù)、異動報告等） 。2、資料齊全審查合格后在申請 報告上簽署意見，報公司生產 工程領導小組申請驗收。3組織驗收項目審批 部門或其 委托部門1、項目審批部門或其委托部門 組織公司生

36、產技術部、商務運 營部、財務資產部、安全監(jiān)察 部、內控與審計部、項目主管 部門、項目主管檢修部、運行 部、輔助生產部、項目負責人 及相關人員；監(jiān)理、設計單位 相關人員、施工單位相關人員 一起共同對該工程項目進行驗 收。2、驗收工程項目是否達到或超過合同要求、設計要求，是否 達到預期效果。3、檢驗各參數達到合同和設計 規(guī)定要求后視為工程合格；需 要外委試驗確定效果的工程項 目待試驗后以提交試驗結果作 為驗收依據。4、工程項目驗收合格后各相關 人員在工程項目竣工驗收報 告單上簽章。4決算商務運營 部負責督促外委單位在完成竣工 驗收合格后 10 個工作日內上 報決算， 20 個工作日內完成決 算審核

37、工作（特大項目可以根 據情況適當延長審核時間） 。12 其他事項12.1 各部門每年 8 月 15 日前對當年技術改造工程項目清 理，及時跟蹤安排完成未完項目， 并報生產技術部核實協(xié)調 解決相關問題。12.2 生產技術部每年 8 月底應根據當年技術改造工程項目 清理情況及時向 xx 公司報批。12.3 每年 1 月 15 日前， 生產技術部組織對上年度技術改造 工程項目進行總結分析，總結分析報告及時上報。13 資料歸檔13.1 技術改造工程項目驗收合格投入運行20 天內， 商務運營部負責該項目除物資合同外所有合同資料（含合同附件） 及財務資產部負責項目付款情況等資料移交項目負責人。13.2 項

38、目負責人按資料清單 （格式見附件 8）負責項目資料整理，并完成技術改造工程檔案資料歸檔會簽單 （見附 件 7）會簽工作，資料順序與清單內容順序一致，重大工程 項目需編寫頁碼， 10 天內交生產技術部生產費用管理人員 初審。13.3 生產技術部生產費用管理人員復審技術改造工程項目 匯總資料， 10 日內經復審無誤后提交分管領導批準后交資 料室存檔。13.4 資料歸檔流程序號流程實施對象工作內容1整理資 料商務運營 部1、工程合同及附件（含合同會 議和談判紀要、 協(xié)議、 工程預決 算書等）2、該項目單獨請示及針對請示上級的批復文件3、招投標資料及結果4、外委（設計、勘察、施工、 監(jiān)理）單位資質資料

39、； 設計、 勘 察、施工等圖紙、 資料； 監(jiān)理資 料5、工程決算資料（建設工程結 算書、 工程造價結算書等） 整理財務資產 部財務付款資料整理項目負責 人1、工作匯報（聯系）單 、設 備物資需求計劃單、開工報告、 安全交底、三措（安全施工措施、 組織措施、技術措施） 、工程量簽證單（書） 、隱蔽工程簽證資 料整理2、項目可研報告整理3、工程竣工資料 （資料、 圖紙、 異動等）整理4、竣工驗收報告單、設備物資 領料單、技術改造拆除設備物資 情況表、 物資轉庫申請單、 新增 固定資產報告單等資料整理5、項目后評估報告（含重大項 目打分情況） （含費用說明）資 料整理6、根據上述資料整理出資料 清單

40、。2審查資 料項目負責 人1、按資料清單順序整理好資料， 審查是否缺失資料， 資料是否真 實合理合法。2、補齊缺失資料，整改不規(guī)范 資料。生產技術 部1、審查項目負責人提交的資料。2、提出整改意見，由項目負責 人整改。監(jiān)察審計審查資料，提出整改意見。生產副總審查資料，提出整改意見。項目負責 人1、按整改意見一一整改。2、完成技術改造工程檔案資 料歸檔會簽單會簽。3資料歸 檔生產技術 部1、審查資料完整性、與實際相 符情況、資金情況等核對一致。2、提交到資料室歸檔。4裝訂資料室根據檔案資料要求裝訂成冊。14 內部審計、閉環(huán)14.1 內控與審計部每半年牽頭組織生產技術部（輔助生產 部）、商務運營部

41、、財務部、監(jiān)察主管組成技改工程審計小 組對審計期內技術改造工程項目逐項審計。14.2 監(jiān)察主管跟蹤督察審計報告有待改進的問題的整改情 況。15 支持性文件16 附則16.1 未盡事宜按照集團公司、 XX公司的相應規(guī)定執(zhí)行。16.2 本制度由生產技術部負責解釋。附件 1：Xxx 公司工作匯報（聯系）單主辦部門 ： 日期： 20 年 月 日簽發(fā)人:主辦人：會簽人：費用類別維護、 等級檢修、 技術改造 生產技術部復核登記號： 機密程度： 密、普 緩急程度： 急、普事 項：主要內容 ：附件主送部門： 意 見 ：主送領導 ：批 示：抄送部門：意見：抄送領導：意見：附件 2：Xxx 公司生產項目報審單部門

42、： 報 審 日 期 ：報審項目名稱編號預計費用費用類別維護、等級檢修、 技術改造主辦人會 簽 人（關聯部門、生產費用管理人員）主管部門意見主要內容：附件生產副總意見總經理意見附件 3：工程項目竣工驗收報告單工程項目名稱工程造價工程項目地址開工日期工程項目性質（技改、 檢修、 小型基建、 生產維 護等）竣工日期工程質量評價（優(yōu)、 良、合格）不合格不予 驗收驗收日期工程 項目竣工 驗收 及完成工 程量情況完成主要工作內容及工程量：1、2、3、附件（隱蔽工程驗收資料等）建設單位： xx 公司（蓋章）施工單位：使用部門（項目負責人、施工負責人、 技術負責人、單位負責人簽署 意見）維護部門項目主管部門安

43、全監(jiān)察部生產技術部商務運營部財務資產部監(jiān)察審計公司負責人附件 4：新增固定資產報告單固定資產名稱（填寫全稱）文件依據（填寫發(fā)文單位、文件名、第幾項、發(fā)文日期）開工完工日期開工日期： 20 年 月 日完工日期： 20 年 月 日驗收情況20 年 月 日經（集團公司或 xx 公司或公司）組織驗收， （驗收情況簡寫） ，（驗收結論： 優(yōu)良、合格）。（并附驗收報 告）新增固定資產 主要情況（包含主要設備名稱、數量等、土建情況）固定資產改造情況全部新增 全部更新部分更新 （在符合項后內畫 ）資料情況設計、竣工圖紙資料完整，招投標資料齊全，合同資料完整。費用完成情況1、設計、勘察、可研等前期費用：2、設備

44、材料費用：3、施工費用：4、項目總投資：項目負責人及 部門意見（項目負責人移交的資料、意見、簽字、日期）（固定資產座落部門負責人意見、簽字、日期）生產技術部（移交的資料、意見、簽字、日期）商務運營部（移交的資料、意見、簽字、日期）財務資產部（移交的資料、意見、簽字、日期）審計情況（審計意見、簽字、日期）附件 5：零星購置申請表（ 生產 管理用 ）申請日期 :申請部門購置設備名稱購置原因、用途預計金額主管部門財務資產部分管領導財務總監(jiān)總經理備注式三聯： 1、使用部門 2 、商務運營部 3 、財務資產部附件 6：固定資產零星購置審批表（ 生產 管理用 ）填寫日期 :使用部門購置設備名稱購置原因、用

45、途金額公司 意 見商務運營部生產技術部財務資產部生產副總財務總監(jiān)總經理備注式四聯： 1、生產技術部 2 、商務運營部 3 、財務資產部 4 、使用部門附件 7：Xxxx 公司技術改造工程檔案資料歸檔會簽單工程項目名稱： 歸檔時間： 20 年 月 日檔案資料內容項目可研報告份物資計劃份項目批復文件份物資領料份財務移交資料套商務移交資料套項目驗收單份后評估資料份主管部門移交資料投資情況計劃投資元，實際總投資元，其中物資設備費用元，施工調試等費用 元。會簽 意 見主管部門該工程項目施工日期、驗收投運情況，是否達到預 期效果等簡評。項目負責人意見及簽名：主管部門負責人意見及簽名：商務運營部意見：簽名：

46、財務資產部意見：簽名：生產技術部意見：簽名：監(jiān)察審計意見：簽名：生產副總資料室意見：簽名：附件 8：20 年度技改項目（項目全稱）資料清單序 號資料名稱數量（份）備 注1技術改造工程檔案資料歸檔會簽單12項目可研報告3上級批復文件（或自安排項目立項審批單）4工作聯系單5設備物資需求計劃單6合同及附件（含合同會議和談判紀要、協(xié)議、工程預算 書等）7工程項目招投標資料8設計、勘察、施工、監(jiān)理單位資質資料9設計、勘察等圖紙、資料10上級對招投標、費用等單項批復文件11開工報告12安全交底13三措（安全施工措施、組織措施、技術措施）14工程量簽證單（書）15隱蔽工程簽證資料16工程決算資料（建設工程結算書、工程造價結算書等）17工程竣工資料（資料、圖紙、異動等）18監(jiān)理資料19竣工驗收報告單20設備物資領料單21技術改造拆除設備物資情況表22物資轉庫申請單23項目費用申請和批復（超支 10%或節(jié)約 20%項目）24財務付款資