約定式購(gòu)回簡(jiǎn)介

1、第一部分 約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介一、約定購(gòu)回式證券交易： 指符合條件的客戶以約定價(jià)格向指定交易的廣發(fā)證券賣出標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期客戶按照另一約定價(jià)格從廣發(fā)證券購(gòu)回標(biāo)的證券,約定購(gòu)回式證券交易包括初始交易和購(gòu)回交易兩次交易。二、約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)模式三、約定購(gòu)回式交易優(yōu)勢(shì)：a.豐富客戶的融資渠道，解決客戶短期資金需求；b.資金使用靈活，所融得的資金不限使用范圍；c.融資效率高，流程便捷高效。四、約定購(gòu)回式證券交易基本要素客戶參與條件：上海a股證券賬戶指定在我司；客戶賬戶內(nèi)總資產(chǎn)100萬(wàn)元以上交易時(shí)間：每個(gè)交易日9:30 -11:30 13:00 -15:00。標(biāo)的證券：在上海證

2、券交易所上市的股票、基金和債券，但非流通股、限售流通股和個(gè)人持有的解除限售存量股票、st股等除外。交易期限：非固定期限，可到期購(gòu)回、提前購(gòu)回和延期購(gòu)回，但購(gòu)回期限最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月。折算率：理論上為60%；我司將根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)回期限等因素考慮，綜合確定標(biāo)的證券折算率，并適時(shí)調(diào)整。購(gòu)回利率：指客戶向我司支付的年化資金利息率。利率請(qǐng)?jiān)斣儬I(yíng)業(yè)部。交易稅費(fèi)：印花稅、經(jīng)手費(fèi)、過(guò)戶費(fèi)、證管費(fèi)按現(xiàn)行證券交易標(biāo)準(zhǔn)收?。宦募s保障比例：指單筆約定購(gòu)回式證券交易的標(biāo)的證券市值與其初始交易成交金額的比值 履約保障比例=(標(biāo)的證券數(shù)量標(biāo)的證券的當(dāng)前價(jià)格)/初始交易成交金額警戒線和處置線：履約保障比例的值等于150%時(shí)，

3、為警戒線。 履約保障比例的值等于130%時(shí)，為處置線。履約保障通知：當(dāng)交易履約保障比例等于或低于警戒線時(shí)，我司將對(duì)客戶進(jìn)行預(yù)警，提示客戶準(zhǔn)備履約保障交易或提前購(gòu)回；交易履約保障比例等于或低于處置線時(shí)，我司將要求客戶于指定日期前完成履約保障交易或提前購(gòu)回。待添加的隱藏文字內(nèi)容1證券權(quán)益處理：期間的股票分紅、派息、送股、轉(zhuǎn)增、配股等，由登記公司在權(quán)益登記日將權(quán)益直接劃轉(zhuǎn)至客戶證券賬戶，客戶享有相關(guān)權(quán)益，或自行行使相關(guān)權(quán)益。違約：情形一：因客戶原因?qū)е沦?gòu)回交易無(wú)法完成的；情形二：待購(gòu)回期間，日終清算后交易履約保障比例低于處置線的，客戶未按客戶協(xié)議約定提前購(gòu)回且未提供履約保障措施的；情形三：公司據(jù)客戶

4、協(xié)議約定要求客戶提前購(gòu)回，客戶未提前購(gòu)回的。 違約處理：發(fā)生違約情況時(shí)，客戶與我司將進(jìn)行協(xié)商處理：(1)根據(jù)客戶與我司的約定，由我司向交易所提交相關(guān)材料，申請(qǐng)違約處置及劃轉(zhuǎn)標(biāo)的證券；(2)處置完成后，我司向客戶發(fā)送結(jié)果通知，若處置金額有余，劃回給客戶，若金額不足，我司有權(quán)向客戶追索主要風(fēng)險(xiǎn)揭示：一、利率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：二、履約保障不足風(fēng)險(xiǎn)：期間因標(biāo)的證券價(jià)格下跌等原因?qū)е陆灰椎穆募s保障不足時(shí)，客戶需提供履約保障，否則將面臨被動(dòng)提前購(gòu)回的風(fēng)險(xiǎn)；三、違約處置風(fēng)險(xiǎn)：約定到期時(shí)，客戶不按規(guī)定在購(gòu)回的；或因履約保障比例低于處置線的；或發(fā)生客戶協(xié)議所列示的違約情形時(shí)，則將面臨標(biāo)的證券被違約處置的風(fēng)險(xiǎn)；四、權(quán)益處理規(guī)則導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)：若購(gòu)回期間發(fā)生分紅派息、送股、轉(zhuǎn)增股份、老股東配售方式的增發(fā)、配股