企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告(模本)

1、xxxx集團(tuán)成員企業(yè)年全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（模 板）一、 年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)（一）年風(fēng)險(xiǎn)管理工作綜合回顧（填寫說明：請(qǐng)簡(jiǎn)要說明本企業(yè)年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況以及全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作取得的成效，可結(jié)合本企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)情況，從風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、內(nèi)控體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)報(bào)告工作的開展、風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)等方面進(jìn)行綜合闡述）（二）年重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況1、年重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況（填寫說明：請(qǐng)說明重大風(fēng)險(xiǎn)管理過程對(duì)完成本企業(yè)年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)過程中所起到的作用及效果?？杀酒髽I(yè)年制定或采取了哪些風(fēng)險(xiǎn)管理或應(yīng)對(duì)措施、該措施執(zhí)行前后情況的對(duì)比，對(duì)業(yè)

2、務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的作用以及是否需要繼續(xù)優(yōu)化改進(jìn)等各方面進(jìn)行詳細(xì)說明）2、年風(fēng)險(xiǎn)提示預(yù)警表（填寫說明：風(fēng)險(xiǎn)提示預(yù)警情況指本企業(yè)各相關(guān)職能部門對(duì)經(jīng)營(yíng)管理中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示預(yù)警的情況。請(qǐng)選取典型的提示預(yù)警實(shí)例填寫年風(fēng)險(xiǎn)提示預(yù)警事例表）年風(fēng)險(xiǎn)提示預(yù)警事例表序號(hào)涉及風(fēng)險(xiǎn)類別提示預(yù)警時(shí)間提示預(yù)警內(nèi)容提示預(yù)警的對(duì)象提示預(yù)警的方式預(yù)警反饋以及產(chǎn)生的結(jié)果12345【注】：（1） 涉及風(fēng)險(xiǎn)類別：指提示預(yù)警事項(xiàng)是關(guān)于哪種風(fēng)險(xiǎn)，如：信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)管理風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)/合同管理風(fēng)險(xiǎn)等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。（2） 提示預(yù)警的方式：指提示預(yù)警采取了書面或口頭方式。（3） 預(yù)警反饋及產(chǎn)生的結(jié)果：指風(fēng)險(xiǎn)管理部門或崗位的提示預(yù)警后，相關(guān)部門

3、采取何種措施，從而避免了什么風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生或風(fēng)險(xiǎn)損失的形成，或?qū)?jīng)營(yíng)管理工作改善起到了哪些作用等。3、年發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)事件及相關(guān)情況說明（填寫說明：請(qǐng)對(duì)年發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行列舉，內(nèi)容包括但不限于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的描述、風(fēng)險(xiǎn)事件目前的狀態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)目標(biāo)造成的影響，以及為防范該類風(fēng)險(xiǎn)事件再次發(fā)生所采取的措施等。重大風(fēng)險(xiǎn)事件：指滿足以下任何一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)事件，即：（1）造成或可能造成資產(chǎn)（財(cái)產(chǎn)）損失超過1000萬(wàn)元的風(fēng)險(xiǎn)事件；（2）造成生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或業(yè)務(wù)中斷15天以上的風(fēng)險(xiǎn)事件；（3）造成1人（含）以上人員死亡或重大環(huán)境保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)事件；（4）對(duì)企業(yè)商譽(yù)及企業(yè)形象造成嚴(yán)重不良影響，受到全國(guó)性媒

4、體/公眾負(fù)面批評(píng)，要消除這種影響需要半年以上或100萬(wàn)元以上經(jīng)濟(jì)代價(jià)或需五礦股份領(lǐng)導(dǎo)出面方能解決的風(fēng)險(xiǎn)事件；（5）嚴(yán)重違反法律、法規(guī)，導(dǎo)致國(guó)家監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查、訴訟和/或可能會(huì)被處以罰款等處罰的風(fēng)險(xiǎn)事件。）（三）年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的監(jiān)督檢查情況（填寫說明：請(qǐng)簡(jiǎn)述本企業(yè)如何以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，以審計(jì)或其他相關(guān)方式為手段，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)鍵性業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)開展重點(diǎn)監(jiān)督、檢查或評(píng)價(jià)等工作，起到提示、防范風(fēng)險(xiǎn)并堵塞管理漏洞的作用）二、 本企業(yè)年重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況（一）年重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估整體情況1、結(jié)合年度本企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，簡(jiǎn)要描述本企業(yè)年面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并就其對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響進(jìn)行總體研判和簡(jiǎn)要分析。2、簡(jiǎn)述本企業(yè)

5、開展年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍、方式及參與人員等情況。3、按照本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類，以風(fēng)險(xiǎn)排序表、風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖兩種方式列示企業(yè)年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，以及經(jīng)評(píng)估確定的重大風(fēng)險(xiǎn)。（1）本企業(yè)年重大風(fēng)險(xiǎn)排序（填寫說明：將評(píng)估出的本企業(yè)面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)以其發(fā)生的可能性的評(píng)估值與影響程度的評(píng)估值相乘，比較結(jié)果大小，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序。請(qǐng)同時(shí)列示上年度與本次評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)排序，進(jìn)行動(dòng)態(tài)比較并簡(jiǎn)要說明）重大風(fēng)險(xiǎn)排序表序號(hào)年重大風(fēng)險(xiǎn)排序年重大風(fēng)險(xiǎn)排序備注風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估值風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估值12345678910（2）本企業(yè)年重大風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖（填寫說明：對(duì)評(píng)估出的重大風(fēng)險(xiǎn)以風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖的形式表示出來，橫坐標(biāo)為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能性，縱坐標(biāo)為風(fēng)險(xiǎn)對(duì)本企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響程度。請(qǐng)同時(shí)列示上一年度及本年度評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖（如下圖例），并進(jìn)行動(dòng)態(tài)比較并簡(jiǎn)要說明。）（二）分析本企業(yè)面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)（填寫說明：根據(jù)年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和說明，包括：1、 重大風(fēng)險(xiǎn)描述：從風(fēng)險(xiǎn)類別、產(chǎn)生原因、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生的可能性以及其發(fā)生后帶來的影響等方面進(jìn)行說明；2、 重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和解決方案：從重大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度及據(jù)此確定的預(yù)警指標(biāo)以及擬采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和危機(jī)處理計(jì)劃等方面進(jìn)行說明。）三、本企業(yè)年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃（填寫說明：包括但不限于本企業(yè)下年度風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)管理工作重點(diǎn)、風(fēng)