投行,績效考核

1、投行,績效考核 投資銀行總部業(yè)績考核獎勵辦法 一、業(yè)績考核獎勵的基本原則 1、獎勵分配向項目承攬、承做直接參與人員傾斜。 2、業(yè)務(wù)獎勵按承銷保薦、非承銷保薦分類核算，與項目凈收入掛鉤。 3、公司明確投行總部的獎勵比例和各類項目的提獎比例，內(nèi)部分配由投資銀行總部自行確定。 二、計獎項目的基本條件 1、項目承攬、承做過程中未發(fā)生違法、違規(guī)事項或重大失誤，且不存在任何遺留問題。 2、項目已按總部規(guī)定報備項目完成手續(xù)。 3、項目計獎申請已經(jīng)質(zhì)量控制部和綜合管理部審核確認。 三、項目凈收入 項目凈收入=項目實際到賬收入總額項目協(xié)議支出項目直接費用（差旅費、招待費）項目費用攤銷營業(yè)稅金及附加投資者保護基金

2、。 1、項目收入指該項目承銷傭金、保薦收入、財務(wù)顧問收入等收入總額。承銷保薦項目在核算項目收入時應(yīng)將承銷傭金、保薦收入、與該次發(fā)行上市有關(guān)的財務(wù)顧問協(xié)議中的屬于承銷費追加或業(yè)務(wù)補償性質(zhì)的財務(wù)顧問費一并計算。 2、項目協(xié)議支出包括分銷費支出、項目協(xié)作協(xié)議支出、律師費、會計師費用、廣告費、推介費等與該項目相關(guān)的協(xié)議費用支出。 3、項目保薦代表人簽字費為對于目前的保薦代表人，按照最近三年內(nèi)前兩單項目單個保薦項目每人30萬元，之后項目按照單個項目每人80萬元計算。 4、項目費用攤銷為：當(dāng)期總部費用中，未能納入相關(guān)當(dāng)期結(jié)算項目的費用余額，按照當(dāng)期結(jié)算項目凈收入金額分攤進入各當(dāng)期項目。 攤銷情況如下： 目

3、獎勵暫不發(fā)放，待包銷證券處理后，一并計算該項目的實際收入與費用，之后再按照本辦法規(guī)定的程序分配獎勵。如實際包銷金額未達到或超過1000萬元時，不影響該項目獎勵核算及分配，余股收入的核算獎勵及余股的處理另行制定有關(guān)辦法。 五、投行總部的獎勵 投行總部獎勵總額=項目凈收入*40% 六、投行總部內(nèi)部獎勵比例的分配 七、項目組內(nèi)部獎勵的分配 監(jiān)會或國家發(fā)改委取得發(fā)行批文的項目，公司另行撥付凈收入的5%給予 承攬人。 2、承攬組包括取得項目信息、協(xié)調(diào)各方關(guān)系、洽談、制作標書等材料等方面的人員。原則上鼓勵承攬人參與承做工作，承攬組按照以下原則分配承攬獎勵： 八、項目獎勵的核算與發(fā)放時間 1、每半年核算及發(fā)

4、放一次，上半年核算的獎金于當(dāng)年第三季度發(fā)放；下半年核算的獎金于次年一季度發(fā)放。 2、首次發(fā)放時發(fā)放項目承攬、承做獎勵的60%，另40%的項目承攬、承做獎勵在首次發(fā)放滿一年后的次月一次性發(fā)放完畢。 3、保薦代表人簽字費在證監(jiān)會受理后，每月發(fā)放2萬元，首發(fā)項目完成掛牌、再融資項目刊登發(fā)行結(jié)果公告后的次月將余額發(fā)放完畢。 九、項目獎勵的實施 1、承銷保薦項目于首發(fā)項目完成掛牌、再融資項目刊登發(fā)行結(jié)果公告后，項目組即可向總部辦理項目報完成手續(xù)。項目報完成手續(xù)辦理完畢后，項目組可填寫項目獎勵申請申請項目獎勵。 2、非承銷保薦項目獎勵在項目全部協(xié)議收入已經(jīng)實際到達公司指 定賬戶（其間如由于項目暫停等情況除

5、外）、協(xié)議條款執(zhí)行完畢后，項目組即可向總部辦理項目報完成手續(xù)。項目報完成手續(xù)辦理完畢后，項目組可填寫項目獎勵申請申請項目獎勵。 3、總部各部申報項目獎勵時，由項目承攬、承做負責(zé)人組織填寫?yīng)剟钌暾垼剟钌暾埥?jīng)項目所屬部門負責(zé)人簽字后，報綜合管理部就項目協(xié)議收支情況、文件歸檔情況、項目直接費用開支情況進行核對確認，同時質(zhì)量控制部就項目辦理程序、項目完成質(zhì)量提出考評意見。綜合管理部將質(zhì)量控制部、綜合管理部審核確認的項目獎勵申請表報總部總經(jīng)理批準。 4、經(jīng)總部總經(jīng)理批準計獎的項目，由綜合管理部按本辦法的規(guī)定核算計獎項目的凈收入，其中項目到賬收入、協(xié)議支出、營業(yè)稅金及附加和投資者保護基金等項數(shù)據(jù)送財務(wù)總

6、部核對確認；保薦代表人簽字費數(shù)據(jù)送人力資源總部核對確認。項目承攬、承做負責(zé)人按本辦法的規(guī)定，并按參與人員貢獻大小分別提出項目承攬、承做人員的獎勵分配比例，經(jīng)項目所屬部門負責(zé)人和全體當(dāng)事人簽字后送綜合管理部。綜合管理部根據(jù)確認的凈收入計算項目獎勵，編制獎勵分配明細表報總部總經(jīng)理簽批，轉(zhuǎn)人力資源總部報公司領(lǐng)導(dǎo)批準后實施。 5、申報獎勵項目有后續(xù)持續(xù)督導(dǎo)要求的，獎勵分配方案應(yīng)做出明確安排，以保證后續(xù)工作的開展。 6、質(zhì)量控制部對申報計獎項目的考評意見作為確定項目組成員獎勵發(fā)放比例的重要依據(jù)。考評合格的按100%發(fā)放，考評不合格的由總部總經(jīng)理決定發(fā)放比例，剩余部分作為總部獎勵基金。 7、綜合管理部于項

7、目獎勵發(fā)放當(dāng)月10日前編制當(dāng)月項目獎勵發(fā)放明細表，經(jīng)總部總經(jīng)理簽字后送人力資源總部發(fā)放，所得稅由公司代扣代繳。 8、如果受獎人員在獎勵發(fā)完之前，不能繼續(xù)為部門、公司服務(wù)， 屬主動要求離開部門或公司或違反公司有關(guān)管理制度被公司辭退的，不再享有剩余的獎勵,未發(fā)放的獎勵并入總部獎勵基金。但屬于公司安排到其它部門或單位工作的，可繼續(xù)按期領(lǐng)取剩余獎勵。 9、如果由于項目操作過程中存在失誤，或該項目后期服務(wù)過程中存在過失，導(dǎo)致公司或個人受到中國證監(jiān)會等證券主管部門通報批評或給公司造成其他損失的，受獎人員不再享有剩余獎勵的權(quán)利，且公司有權(quán)追繳已發(fā)放獎金。未發(fā)放及退回的獎勵并入總裁獎勵基金。篇二：投行業(yè)務(wù)管理

8、制度 公司各有關(guān)部門： 經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論決定，現(xiàn)將北京證券投資銀行業(yè)務(wù)管理辦法（試行）正式下發(fā)，請認真遵照執(zhí)行。 二一年七月十三日 送：董事會秘書處、稽核部、總經(jīng)理辦公室、計劃財務(wù)部、證券投資部、經(jīng)紀業(yè)務(wù)部、 國債部、投資銀行總部及所屬業(yè)務(wù)部、公司所屬各營業(yè)部 第一條 第二條 第三條 第四條 第五條 第六條北京證券投資銀行業(yè)務(wù)管理辦法 （試行） 第一章 總則 為加強對公司投資銀行業(yè)務(wù)的管理、監(jiān)督和指導(dǎo)，合理分工，協(xié)調(diào)發(fā)展，建立科學(xué)、規(guī)范、高效的業(yè)務(wù)管理體制，根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、中國證監(jiān)會有關(guān)證券發(fā)行上市的規(guī)范性文件及公司有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。 本辦法旨在明確公司投資銀行業(yè)

9、務(wù)管理及決策程序，理順管理總部與業(yè)務(wù)部門關(guān)系，強化指標考核，提高工作質(zhì)量和工作效率，增強公司投資銀行業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展。 公司投資銀行部業(yè)務(wù)主要包括股票的發(fā)行與承銷，上市公司增發(fā)與配股，上市輔導(dǎo)與推薦，債券發(fā)行，兼并與收購，財務(wù)顧問等項業(yè)務(wù)及其他金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)。 公司設(shè)立投資銀行總部及管理部（以下簡稱“總部”），總部是公司投資銀行業(yè)務(wù)的歸口管理部門，負責(zé)對投資銀行業(yè)務(wù)進行統(tǒng)籌安排、宏觀調(diào)控、業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)和績效考核。開展投資銀行業(yè)務(wù)必須在總部的統(tǒng)一指導(dǎo)下進行。 公司設(shè)立投資銀行業(yè)務(wù)部門，具體承攬承做項目。 投資銀行實行“總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)，業(yè)務(wù)部獨立運作”的模式。業(yè) 務(wù)部是獨立的業(yè)務(wù)部門，年初對公司簽訂收入、

10、費用、利潤任 務(wù)書，年終由總部協(xié)助公司進行核算與考核。 第二章 投資銀行總部及管理部 第七條 總部設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理12人。 第八條 總部及管理部的主要職責(zé)是： 1、負責(zé)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)； 2、負責(zé)各業(yè)務(wù)部、分部的設(shè)立與考核； 3、負責(zé)項目的立項審查、項目進度控制、項目正式報送材料的審 核； 4、負責(zé)項目內(nèi)核工作； 5、負責(zé)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、收集政策信息； 6、負責(zé)與有關(guān)部門協(xié)調(diào)及公司內(nèi)部協(xié)調(diào)； 7、負責(zé)文件收發(fā)、檔案管理、內(nèi)部各項管理制度的制定與修改； 8、負責(zé)財務(wù)核算、指標考核，員工審核、考核、晉級； 9、負責(zé)聘請主承銷法律顧問，嚴格控制項目風(fēng)險； 10、負責(zé)業(yè)務(wù)創(chuàng)新； 11、公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它

11、事項。 第九條 總部應(yīng)根據(jù)精減高效的原則進行人員配置，編制510人。 第十條 總部原則上不得從事具體業(yè)務(wù)，其承攬的項目交由業(yè)務(wù)部承 做。 第三章 業(yè)務(wù)部 第十一條 設(shè)立業(yè)務(wù)部應(yīng)滿足以下條件： 第十二條 第十三條 第十四條 第十五條 第十六條 第十七條 第十八條 1、有至少1家以上正式簽署協(xié)議的新股、配股或增發(fā)主承銷項目； 2、有3家以上新股輔導(dǎo)項目（含創(chuàng)業(yè)版）； 3、有至少1家配股或增發(fā)主承銷商的潛在項目； 4、預(yù)計實現(xiàn)利潤不少于1000萬元； 5、有切實可行的設(shè)立方案。 各業(yè)務(wù)部應(yīng)該突出業(yè)務(wù)重點，逐步形成各自業(yè)務(wù)優(yōu)勢。 業(yè)務(wù)部辦公地點原則上應(yīng)在區(qū)域內(nèi)中心城市。 業(yè)務(wù)部實行獨立核算，獨立從事投

12、資銀行業(yè)務(wù)。 業(yè)務(wù)部全年結(jié)算考核兩次，分為半年和年終。 業(yè)務(wù)部前期開辦費用不超過50100萬元，每月累計虧損額不得超過150200萬元。 業(yè)務(wù)部員工原則上應(yīng)在辦公地城市招聘，人員編制應(yīng)根據(jù) 業(yè)務(wù)發(fā)展需要控制在530人。 出現(xiàn)下列情況之一時，業(yè)務(wù)部應(yīng)予以撤消： 1、 年終結(jié)算出現(xiàn)虧損的； 2、 工作中出現(xiàn)重大失誤，給公司造成重大損失的； 3、 業(yè)務(wù)前景不明朗，年度計劃無法落實的； 4、 前期開辦費用或每月虧損額超過規(guī)定限額，而無切實可 行的整改措施的； 5、 連續(xù)兩年沒有完成指標的。 第十九條 第二十條 第二十一條 第二十二條 第二十三條 第二十四條 第二十五條第四章 營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù)

13、 公司鼓勵營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù)，積極承攬項目。 營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù)的費用、人員、獎懲、考核 等由營業(yè)部自主管理，業(yè)務(wù)由總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)、指導(dǎo)。 營業(yè)部承攬業(yè)務(wù)后，輔導(dǎo)、發(fā)行及上市推薦等項目需與業(yè) 務(wù)部合作進行，由業(yè)務(wù)部具體承做材料。 營業(yè)部與業(yè)務(wù)部進行項目合作，其項目組人員組成、收入 分成等問題需事前協(xié)商確定。 第五章 項目管理 投資銀行業(yè)務(wù)的所有項目必須經(jīng)過總部立項批準后方可實 施。 投資銀行項目管理實行三級審查、三級負責(zé)制，即所有業(yè)務(wù)的制作需經(jīng)：項目負責(zé)人審核、業(yè)務(wù)部審核、總部復(fù)核三級審查、負責(zé)。 投資銀行業(yè)務(wù)項目實行從項目立項、簽訂協(xié)議到材料申報 全過程的內(nèi)部審核制度，以避免項

14、目風(fēng)險，提高項目質(zhì)量。篇三：投行薪酬及績效管理辦法(華西) 華西證券有限責(zé)任公司 投資銀行部薪酬及績效獎勵管理暫行辦法 第一章 總 則 第一條 為最大限度地吸引優(yōu)秀人才加盟公司，激勵員工不斷創(chuàng)造更高績效，促進公司投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展，建立一個更加科學(xué)和合理的投資銀行業(yè)務(wù)薪酬管理體系，制定本辦法。 第二條 投資銀行部員工的薪酬包括：工資、津貼、項目提成、利潤提成、福利等。 第二章 工資與津貼 第三條 工資是指公司以現(xiàn)金或其他形式支付給員工的固定工資，是按照各個崗位和職級所承擔(dān)的責(zé)任、工作量大小、從崗者所應(yīng)具備的基本工作技能等進行確定的。 第四條 津貼是指公司為員工完成工作任務(wù)所提供的必要的保障政策

15、，包括交通補貼、通訊費（報銷）、出差補貼等。 第五條 根據(jù)員工職級及工作崗位的不同，其工資標準、津貼各不相同，具體標準有人力資源部制定。 第六條 公司有權(quán)根據(jù)實際情況定期調(diào)整投資銀行部的固定工資及津貼標準，。 第七條 投資銀行部員工固定工資不設(shè)地區(qū)差。 第八條 投資銀行部員工工資的發(fā)放、職級的確定、調(diào)整權(quán)限等，按照華西證券有限責(zé)任公司薪酬管理暫行辦法、華西證券有限責(zé)任公司人力資源管理權(quán)責(zé)分配管理程序和華西證券有限責(zé)任公司投資銀行部職級管理暫行辦法執(zhí)行。 第九條 交通津貼可用交通票據(jù)在核定的額度內(nèi)全額報銷，其中在出差期間的交通費（含出差當(dāng)日及返程日的出租車費）不包括在交通津貼內(nèi)。領(lǐng)取交通津貼后，

16、不再報銷市內(nèi)交通費。 第十條 通訊費在核定的額度范圍內(nèi)，據(jù)實報銷；出差津貼按公司相關(guān)辦法執(zhí)行。 第十一條 有關(guān)保薦代表人的工資及津貼等另行制定。 第三章 項目提成 第十二條 項目提成以單個項目為核算單位，包括承銷保薦項目、并購重組、財務(wù)顧問等投行常規(guī)項目 第十三條 項目提成包括項目承攬?zhí)岢?、項目承做提成和項目綜合提成三部分。 第十四條 項目承攬?zhí)岢?項目提成基數(shù)*承攬?zhí)岢杀壤?項目承攬?zhí)岢杀壤撼袖N、保薦類項目為8；非承銷、保薦類項目為20%。 第十五條 項目提成基數(shù)（項目總收入余股包銷損益項目利息收支凈額其他收入）（協(xié)議支出分銷費+營業(yè)稅） 其中： 1、項目總收入指向企業(yè)收取的改制輔導(dǎo)收入、

17、承銷收入、保薦收入、財務(wù)顧問收入、其他手續(xù)費收入等收入的總和 2、項目利息收支凈額是指項目發(fā)行時客戶申購資金沉淀的利息收入扣除余股包銷占用資金利息支出后的凈額，余股包銷占用資金的利率執(zhí)行公司內(nèi)部拆借統(tǒng)一標準。 3、協(xié)議支出是指為促進項目承攬而以合同形式支付的各類費用，協(xié)議支出須事先報請公司批準。 4、分銷費是指因為組建承銷團或其他形式的銷售體系而支付給其他機構(gòu)的分銷費、銷售傭金等。 5、營業(yè)稅是指提成項目應(yīng)繳納的營業(yè)稅。 第十六條 項目承做提成=項目提成基數(shù)*相應(yīng)承做提成比例項目運作費用 項目運作費用僅指該項目的承攬和制作費用，包括承攬和制作時發(fā)生的差旅費、業(yè)務(wù)活動費、公關(guān)費、招待費等，不包括

18、工資、辦公費、及其他項目費用。 項目承做提成比例：承銷類項目為14；非承銷類項目為25%。 第十七條 項目承做的提成基數(shù)與項目承攬的提成基數(shù)一樣 第十八條 資本市場部的創(chuàng)新業(yè)務(wù)及增值服務(wù)收入?yún)⒄丈鲜鰳藴蕡?zhí)行。 第十九條 項目綜合提成按承銷保薦項目提成基數(shù)的3%、非承銷保薦類的5%計提 第四章 項目提成的分配 第二十條 項目提成的分配對象為項目的承攬、承做人員及后臺服務(wù)人員，公司領(lǐng)導(dǎo)（含分管投行的公司領(lǐng)導(dǎo)）不參與項目提成的分配。 第二十一條 項目承攬?zhí)岢蛇m用于公司全體員工（不含公司領(lǐng)導(dǎo)），凡對項目承攬做出貢獻的公司員工均享有項目提成，項目承做提成僅限于直接參加承做的項目人員。投行內(nèi)核部、資本市場部及北京首代辦原則上不參與項目的承做提成分配（因特殊原因參與項目具體制作的除外）。 第二十二條 資本市場部的創(chuàng)新業(yè)務(wù)和增值服務(wù)提成分配參照上述方式執(zhí)行。 第二十三條 項目綜合提成用于對投資銀行部后臺部門以及對投行有特殊貢獻人員的獎勵。 第二十四條 項目提成在公司將項目提成計提給投行后，由項目負責(zé)人根據(jù)項目組內(nèi)各人的貢獻程度分別按承攬和承做提出分配方案，由分管投行的公司領(lǐng)導(dǎo)報公司辦公會議審核確定。 第二十五條 項目提成按照“一筆一結(jié)”的原則，項目提成將分兩次結(jié)清：在項目完成、收入到帳后的一個月內(nèi)，支付總提成的60；在年終，支付剩余的40。 第五章 利潤提成 第二十六條 利潤提成是