第二章 政府的作用—外部性(學生打印版)

1、 第第二二章章 政府的作用政府的作用 外部性外部性 外部性（Externality） 定義： 如果一個消費者或廠商的行為以市 場機制以外的途徑直接影響了其他消費者 或廠商的福利，則存在外部性?；蛘呤钦f， 活動的后果增加了另外一個人或一些人的 成本或好處，而這個成本或好處不是承受 方所能夠決定的。 外部性是市場失靈的一種形式。 -外部性源于市場不存在，或者市場價格不 能夠完全反映出一項商品或服務(wù)的的真實 邊際成本或邊際受益。 例子 例1：假設(shè)大量的郊區(qū)居民決定住進城市里。 隨著他們遷進城里，城市的地價上漲了。 城市地產(chǎn)主的境況得到改善，但是已經(jīng)居 住在當?shù)氐淖鈶舻母＠陆盗恕３抢锏纳?人因他們產(chǎn)

2、品需求的增長而獲益，但是他 們的郊區(qū)同行卻境況不妙。 例2：造紙廠在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生二惡英，會 使人體的健康受到損害。 外部性的分類 外部性可能由生產(chǎn)活動產(chǎn)生（Production externalities ），也可能由消費活動產(chǎn)生 （Consumption externalities） 。 外部性可以為正，也可以為負 外加于一個人或一些人的成本是負 外部效應(yīng)（negative externality）。 外加于一個人或一些人的好處是正外 部效應(yīng)（positive externality）。 外部性的圖形分析外部性的圖形分析 負外部性負外部性 負外部性的圖形分析負外部性的圖形分析 從私人生產(chǎn)的

3、角度來 看， 如果MB大于 MPC，他就進行生產(chǎn)； 如果MPC大于MB， 他就停止生產(chǎn)。因此， 他的最大產(chǎn)量位于 MPC與MB的交點， 產(chǎn)量水平為Q1。 從社會的角度來看， 社會成本等于MPC MD，效率要求生產(chǎn) 僅限于MB大于MSC 的產(chǎn)量。因此，產(chǎn)量 水平定在MB和MSC 兩條曲線的交點處。 以上分析的幾點結(jié)論 1.私人市場不一定生產(chǎn)具有社 會效率的產(chǎn)量水平，一種物品 產(chǎn)生負外部性時，這種物品的 產(chǎn)量太多； 2.左圖表明，如果鋼鐵廠被迫 將產(chǎn)量從Q1減到Q*, 那么，損 失的利潤就是Q1與Q*之間每一 單位產(chǎn)量的MB曲線與MPC曲 線之差，總損失是MB和MPC 之間的部分dcg 。漁場主的

4、收 益等于減少的污染即MD夾在Q 和Q*之間的部分abfe。由于 cdhg=abef，社會的凈收益，等 于cdhg和dcg之差，即dhg。 Quantity of steel 0 Price of steel 真實產(chǎn)真實產(chǎn) 出出Q1 MB MPC MD 社會最優(yōu)產(chǎn)社會最優(yōu)產(chǎn) 出出 Q* a b c d e f g h 正外部性的圖形分析 當個人或企業(yè)產(chǎn)生正的 外部性時，市場對這種 活動或產(chǎn)品的提供不足。 社會習俗 某些社會習俗可以 看作是為了使人們對 其產(chǎn)生的外部性負責。 例如，關(guān)于不亂丟 垃圾和不在電影院聊 天的公德。 假設(shè)一：在同一個房間有兩個人A和B, “貨 幣”和“抽煙”兩種物品 （

5、commodities ）。 假設(shè)二：抽煙和貨幣對于A來說是兩種有益 品（goods ）；而B喜歡貨幣但不喜歡抽煙。 假設(shè)三：A 的貨幣初始擁有量是$MA， 而B 的貨幣初始稟賦是$MB 。 假設(shè)四：煙量按照0 (完全不吸煙)到 1 (房間 里充滿了煙塵)的比例來衡量。 科斯定理：外部性和產(chǎn)權(quán) 科斯定理：外部性和產(chǎn)權(quán) 抽煙抽煙 消費消費 者者A 1 可能的稟賦可能的稟賦E 消費者消費者B 0 mB MAMB 可能的稟賦可能的稟賦E 可能的均衡可能的均衡X 可能的可能的 均衡均衡X交換的契約曲線交換的契約曲線 科斯定理：外部性和產(chǎn)權(quán) 例一：假定糖果商制造噪音的收益是40，而噪音給醫(yī) 生帶來的成本

6、卻是60。如果糖果商只有兩種選擇：要 么制造噪音，要么停產(chǎn)關(guān)門，如果他對噪音損害負法 律責任，那么結(jié)果會怎么樣呢？如果他對噪音損害不 負法律責任，那么結(jié)果又會怎么樣呢？ 科斯定理：外部性和產(chǎn)權(quán) 例二：假定糖果商經(jīng)營制造噪音的收益是60，而噪音 給醫(yī)生帶來的成本卻是40。如果他對噪音損害負法律 責任，那么結(jié)果會怎么樣呢？如果他對噪音損害不負 法律責任，那么結(jié)果又會怎么樣呢？ 科斯定理：外部性和產(chǎn)權(quán) 例三：如例一的情形，不過現(xiàn)在假定糖果商可以安裝 隔音設(shè)施，從而徹底消除機器發(fā)出的噪音。設(shè)施的成 本為20，這意味著如果他安裝了這套設(shè)施，他的凈收 益將從40下降為20。和例一中一樣，沒有噪音時醫(yī)生 的

7、收益為60，有噪音時的收益為0。 科斯定理：外部性和產(chǎn)權(quán) 例四：如例三的情形，但現(xiàn)在醫(yī)生可以將監(jiān)察室移到 辦公室的另一邊，從而避開噪音損害。他目前用于檢 查病人的鬧哄哄的屋子可以用作儲藏室。醫(yī)生重新布 置辦公室的成本為18。 科斯定理 如果清潔水的產(chǎn)權(quán)歸 鋼鐵廠所有，則它會 選擇利潤最大化的產(chǎn) 量Q1。 如果清潔水的產(chǎn)權(quán)歸 漁場主所有，他愿意 接受的鋼鐵產(chǎn)量為0， 以最小化污染。 科斯定理 鋼鐵廠產(chǎn)量每減少1單 位，會給鋼鐵廠帶來損 失，給養(yǎng)漁場帶來收益。 從Q1 變到Q1-1 導致鋼 鐵廠的福利損失=MB 和 MPC曲線之間夾在Q1 和 Q1-1之間的部分；漁場的 損失減少=MD曲線夾在 Q

8、1 和Q1-1之間的部分。 注意：在Q1附近,MB和 MPC十分接近，鋼鐵廠 的損失很小。同時，漁 場獲得的收益較大。所 以，漁場主向鋼鐵廠支 付一筆錢可能使得兩個 人都得到改善。 科斯定理 漁場主何時會停止支付？ 在給定的產(chǎn)量下，漁場 主愿意支付的錢不會超 過邊際損害MD 鋼鐵廠不會為了小于其 單位產(chǎn)品凈收益MB-MPC 的收入而放棄一單位的 產(chǎn)量 所以，當產(chǎn)量滿足 MD= MB-MPC時，雙方 會停止支付，也即 MD+MPC=MB或者 MSC=MB, 正好在Q*達到， 為社會效率點。 科斯定理 如果把清潔水的產(chǎn)權(quán)劃歸漁場主，增加一單位鋼鐵產(chǎn)量會 導致 漁場的損失=MD曲線夾在0和1之間的部

9、分 鋼鐵廠的收益=MB-MPC夾在0和1之間的部分 產(chǎn)量接近0時，漁場的損失較小，鋼鐵廠的收益較大 鋼鐵廠向漁場主的支付會使雙方都得到改善 鋼鐵廠商何時會停止支付？ 在給定的產(chǎn)量下，漁場主愿意接受的錢不少于邊際損害MD 鋼鐵廠愿意支付的錢不會超過單位產(chǎn)品凈收益MB-MPC 所以，當產(chǎn)量滿足MD= MB-MPC時，雙方會停止支付，也 即MD+MPC=MB或者MSC=MB, 正好在Q*達到，為社會 效率點。 科斯定理的局限性： 為什么私人解決并不總是有效？ 例五：如例二假設(shè)，醫(yī)生在沒有噪音的環(huán)境中獲得的 收益為40，而糖果商從不受約束的經(jīng)營中獲得的收益 是60。再假設(shè)糖果商有辦法以20的成本安裝隔

10、音設(shè)施 消除所有的噪音損害。最后假設(shè)醫(yī)生與糖果商通過談 判達成私人協(xié)議的成本為25。 解決外部性的公共對策（一） 庇古稅：對污染者每單位產(chǎn) 量征稅，其稅額正好等于污染 者在社會效率產(chǎn)量水平上造成 的邊際損害。正好等于污染者在 社會效率產(chǎn)量水平上造成的邊際損 害如圖 5-4,在效率產(chǎn)量水平Q* 上的邊際損害正是庇古稅，cd。 征稅后，巴特的新邊際成本曲 線是在每一產(chǎn)量水平上的MPC 加cd得到的，即按垂直距離cd上 移MPC。 利潤最大化產(chǎn)量水平由MB 與MPCcd的交點決定。 稅收收入總額是cdid= cdij 庇古稅的一些實踐性問題 解決外部性的公共對策（二） 補貼：通過向污染者支付一筆 數(shù)

11、額上正好等于社會效率產(chǎn)量水 平上的邊際損害的錢，以使污染 者減少污染，剛好可以達到社會 效率的最優(yōu)產(chǎn)量。 在圖5-5中，在產(chǎn)量為Q1時，邊 際成本是ek(=eg+gk)，一部分是購 買投入品的成本，另一部分是進 行生產(chǎn)而放棄的補貼gk。 在產(chǎn)量為Q1時，邊際成本ek大 于邊際收益ge，鋼鐵廠商就沒有 理由生產(chǎn)這最后一單位。相反， 他應(yīng)該放棄生產(chǎn)，接受補貼。 同理，鋼鐵廠商不會生產(chǎn)超過Q*產(chǎn) 量的任何產(chǎn)品。 政府知道企業(yè)原來的產(chǎn)量Q1，和補 貼后的產(chǎn)量Q*，進行補貼的總額是cd （Q1-Q*），即為圖中陰影部分 庇古稅和庇古補貼在實際操作中的問題 誰導致的污染 例如酸雨，很難斷定是由哪一家工廠還

12、是自然界的植物活動所導致。 什么污染物是有害的? 很難區(qū)分不同污染物的效應(yīng)，有些研究認為酸雨的危害很小。 損害的價值是多少？ 很難衡量損害的價值，因為不存在污染物的市場。有污染地區(qū)和無污染 地區(qū)房價的差別可以作為污染價值的衡量。 庇古稅和庇古補貼可能會導致利益相關(guān)者（鋼鐵廠和漁場）行為的扭 曲 如果政府把征得的庇古稅全部賠償漁場的損失，則補償額超過了其損失， 會使得很多人都到鋼鐵廠旁邊養(yǎng)魚。 如果政府為了激勵鋼鐵廠減少排污而給其以庇古補貼，這首先不道義， 而且一旦補貼的額度超過其產(chǎn)量減少帶來的利潤損失的話，則會激勵 很多鋼鐵廠都到漁場旁邊生產(chǎn)經(jīng)營。 創(chuàng)立污染權(quán)市場 創(chuàng)立市場： 方法一：政府拍賣一定 單位的污染權(quán) 方法二：政府將污染權(quán) 分配給企業(yè)，企業(yè)可以 自由地轉(zhuǎn)售污染權(quán) 污染許可證的供給是沒 有彈性的。 比庇古稅優(yōu)越之處： 當MB, MPC, 和MD 不 知道的時候，采取污染 權(quán)配額可以避免污染結(jié) 果的不確定性。 規(guī)制 政