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1、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)綜述摘 要:由于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有模糊性,而且不易確 定,導(dǎo)致難以對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確的量化和處理,所以 需要對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)的結(jié)果將會(huì)影響到工程 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)決策,因此,研究工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以降低項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)具有十分重要的意義。為了了解工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)這一 研究領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀,并為今后繼續(xù)研究奠定基礎(chǔ),本文從 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法種類(lèi)和使用情況以及主觀 行為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等方面進(jìn)行歸納總結(jié),提出目前研究的不足并 對(duì)未來(lái)研究方向進(jìn)行展望。關(guān)鍵詞:工程項(xiàng)目;風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià);風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,新建工程項(xiàng)目的數(shù)量飛速增 長(zhǎng)、建設(shè)規(guī)模不斷加大、結(jié)構(gòu)功能也越來(lái)越復(fù)雜
2、、國(guó)際工程 項(xiàng)目也日趨增多等,導(dǎo)致工程項(xiàng)目資金投資巨大、建設(shè)工期 越來(lái)越拉長(zhǎng),工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)愈來(lái)愈大。為解決上述問(wèn) 題,需要對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理 1 。近年來(lái),學(xué)術(shù) 期刊上已經(jīng)刊登了大量的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方面的文獻(xiàn),說(shuō) 明學(xué)術(shù)界比較重視工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方面的研究。本文選取 2010 年至 2015 年發(fā)表的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行檢 索、歸納,使得學(xué)者們能夠掌握工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的發(fā)展動(dòng) 態(tài)、了解最新的研究成果,并找出相關(guān)研究中的不足,為后 續(xù)深入研究打下基礎(chǔ)。1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究現(xiàn)狀1.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)1.1.1 不同標(biāo)準(zhǔn)、角度下的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo) 目前尚未形成一個(gè)成熟、統(tǒng)一的
3、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo) 體系。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)首先要確定評(píng)價(jià)指標(biāo),但是隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng) 濟(jì)的高速發(fā)展,工程項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越多,各種新的風(fēng) 險(xiǎn)誘因大幅增加,一個(gè)看似微小或不相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素都可能 使整個(gè)項(xiàng)目失敗,因此,找出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)將變得更 加困難,而風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的遺漏或與實(shí)際不符,都會(huì)導(dǎo)致后 續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)失敗 3 。雖然目前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)尚不成熟,但本 文通過(guò)對(duì)各期刊論文歸納總結(jié),發(fā)現(xiàn)工程風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)都可以按 照風(fēng)險(xiǎn)的影響因素、項(xiàng)目階段、結(jié)果屬性、項(xiàng)目系統(tǒng)四個(gè)角 度確定大體指標(biāo) 4 ,其中按照風(fēng)險(xiǎn)的影響因素即風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源 確定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的期刊論文較多。1.1.2 大型工程項(xiàng)目需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)約簡(jiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
4、開(kāi)始意識(shí)到指標(biāo)的重復(fù)性,進(jìn)行約簡(jiǎn),約去冗 余指標(biāo)。大型工程是一個(gè)多目標(biāo)決策、多風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目,涉及 的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)有很多,如果單純采用某種評(píng)價(jià)方法,由于評(píng)價(jià) 指標(biāo)過(guò)多,將會(huì)導(dǎo)致評(píng)價(jià)過(guò)程繁瑣效、評(píng)價(jià)效果大幅降低, 因此需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行降維,達(dá)到各準(zhǔn)則下的指標(biāo)層簡(jiǎn)約目的,避免指標(biāo)選取重復(fù)性。邵軍義等(2011)采用證據(jù)理論 5 、丁浩等( 2013)采用粗糙集理論對(duì)大型工程 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行約簡(jiǎn) 6 ,可見(jiàn)對(duì)大型工程項(xiàng)目進(jìn)行指 標(biāo)約簡(jiǎn)十分必要。1.2 工程項(xiàng)目常用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法有許多,從方法上看,工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 的研究方法不斷增多,近年來(lái)出現(xiàn)了越來(lái)越多新的方法,從 早期影響圖
5、敏感性分析、事故樹(shù)等傳統(tǒng)方法發(fā)展到現(xiàn)在的常 用的層次分析法、網(wǎng)絡(luò)層次分析法、模糊分析法、人工神經(jīng) 網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)法 7 。層次分析法層次分析法( Analytic Hierarchy Process )是工程項(xiàng)目風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)中常用的方法之一,具有實(shí)踐性作用、靈活、簡(jiǎn)便的 多準(zhǔn)則決策方法,能夠?qū)?wèn)題進(jìn)行定性和定量分析。 20 世 紀(jì) 70 年代初期美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家 教授提出了層次分 析法,該方法于 20 世紀(jì) 80 年代初期傳到我國(guó),因其能處 理定性與定量相結(jié)合的各種決策問(wèn)題及其簡(jiǎn)單易行的優(yōu)點(diǎn), 而在我國(guó)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中得到廣泛使用 8 。層次分析法 的基本做法如下:首先把評(píng)價(jià)因素分解成若干層次,接著對(duì)
6、同一層次的評(píng)價(jià)因素驚喜兩兩比較, 得出評(píng)價(jià)結(jié)果。 然后, 通過(guò)自上而下的計(jì)算,得到評(píng)價(jià)因素的綜合權(quán)重,最后對(duì)各 方案的優(yōu)劣進(jìn)行排序。1.2.2 網(wǎng)絡(luò)層次分析法Saaty 教授在 1996 年又系統(tǒng)地提出了 ANP 理論,該方 法用網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)關(guān)系代替了遞階層次關(guān)系,不僅考慮了元素間 的依存關(guān)系,而且處理決策問(wèn)題更具靈活性、可信性和合理 性,適用于復(fù)雜系統(tǒng)建模,并能真實(shí)的描述問(wèn)題 9 。網(wǎng)絡(luò)層 次分析法一般劃分為兩大部分:控制層,包括決策目標(biāo)和決策準(zhǔn)則,該層內(nèi)所有準(zhǔn)則相互獨(dú)立,對(duì)上隸屬于目標(biāo), 對(duì)下分別控制著一個(gè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。網(wǎng)絡(luò)層,它由若干受控制 層支配的元素集組成,元素集內(nèi)部可能相互影響,也可能影
7、響另一元素。1.2.3 模糊綜合評(píng)價(jià)法1965 年位于美國(guó)加州大學(xué)的專(zhuān)家扎德首次提出了模糊 集合這一理論,而現(xiàn)在在工程項(xiàng)目中常用的模糊綜合評(píng)價(jià)法 就是從模糊集合演變而來(lái)的,該方法應(yīng)用模糊關(guān)系的原理, 能夠?qū)⒁恍┎灰锥俊⑦吔绮磺宓娘L(fēng)險(xiǎn)因素定量處理。在工 程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中,模糊綜合評(píng)價(jià)法也是常用的方法之一, 通常要結(jié)合層次分析法來(lái)確定指標(biāo)權(quán)重,最后用模糊方法對(duì) 工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià),使得從多因素方面對(duì)評(píng)判事物進(jìn)行綜合 評(píng)判成為可能。模糊方法最顯著的優(yōu)點(diǎn)在于它能處理大量的 模糊概念,并把定性的問(wèn)題轉(zhuǎn)化為定量的問(wèn)題,從而提供了 一種新的手段來(lái)解決定性問(wèn)題的評(píng)價(jià)缺乏客觀性這一難題。1.2.4 BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)
8、評(píng)價(jià)法BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法與人腦組織結(jié)構(gòu)、 活動(dòng)機(jī)制類(lèi)似, 通過(guò) 模擬人腦系統(tǒng)對(duì)全新信息進(jìn)行處理 ,因此人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)具 有自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)和獲取知識(shí)的能力,弱化了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程 中人的主觀因素的影響,使評(píng)判結(jié)果具有明顯的準(zhǔn)確性和可 靠性;同時(shí),避免了大量繁瑣計(jì)算, BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)可以在復(fù)雜 度較高的項(xiàng)目中建模。 BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)法的步驟: 首先確定 網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu),包括網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的輸入、隱含層及輸出等,一般 采用三層網(wǎng)絡(luò)模型結(jié)構(gòu)即一個(gè)輸入層、一個(gè)隱含層和一個(gè)輸 出層。1.2.5 蒙特卡羅模擬法 蒙特卡羅方法又名統(tǒng)計(jì)試驗(yàn)方法或隨機(jī)抽樣技巧,它也 是常用于估計(jì)工程風(fēng)險(xiǎn)的方法之一,基本思路為:首先要找 出影響
9、工程項(xiàng)目的多種隨機(jī)因素,然后通過(guò)隨機(jī)數(shù)發(fā)生器生 成概率分布數(shù)據(jù),將數(shù)據(jù)輸入仿真模型,從而可能模擬出與 現(xiàn)實(shí)相符的情況。蒙特卡羅方法對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)因素的不確定性 都可以處理, 并以概率分布的形式表示這種不確定性。 可見(jiàn), 它可以對(duì)變化的多元素進(jìn)行分析,該方法考慮了所有的元素 同時(shí)受到風(fēng)險(xiǎn)不確定性的影響這樣情況。另外,通過(guò)編制計(jì) 算機(jī)軟件來(lái)進(jìn)行模擬,節(jié)約時(shí)間、方便快捷。 本文 根據(jù)對(duì)各期刊論文的歸納、總結(jié),對(duì)常用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法對(duì) 比分析,得出它們的各自的優(yōu)點(diǎn)、缺點(diǎn)和適用范圍。層次分 析法的優(yōu)點(diǎn):定性與定量相結(jié)合,簡(jiǎn)單易行, 1-9 打分法在一定程度上降低了主觀;缺點(diǎn):主觀性較強(qiáng),不適合在復(fù)雜 項(xiàng)目中應(yīng)
10、用,且風(fēng)險(xiǎn)因素的數(shù)目不易過(guò)多, 9 個(gè)以?xún)?nèi)比較合 適;適用范圍:適用于對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行排序, 為制 定合理的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策方案提供依據(jù)。模糊綜合評(píng)價(jià)法的優(yōu)點(diǎn): 把定性的問(wèn)題巧妙地轉(zhuǎn)化為定量描述數(shù)學(xué)模型簡(jiǎn)單,容易掌 握;缺點(diǎn):丟失了較多信息會(huì)受到主觀因素的影響比較大; 適用范圍:對(duì)于不確定性較大的項(xiàng)目前期決策階段的總體風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)效果明顯。網(wǎng)絡(luò)層次分析法的優(yōu)點(diǎn):可直接處理每一 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的不確定性,以概率分布的形式表示;缺點(diǎn):計(jì) 算復(fù)雜,常常利用超級(jí)決策軟件 SD來(lái)計(jì)算;適用范圍:多 種風(fēng)險(xiǎn)并存、 相互交叉作用。BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)法的優(yōu)點(diǎn): 不帶有明顯的主觀成分,評(píng)價(jià)結(jié)果更客觀、有效;缺點(diǎn):不 能對(duì)定
11、性指標(biāo)進(jìn)行處理獲得模型所需要的數(shù)據(jù)比較困難;適 用范圍:存在大量的數(shù)據(jù)資料。本文通過(guò)對(duì)以上常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法的總結(jié)、歸納,發(fā) 現(xiàn)這些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法都有它們各自的其優(yōu)點(diǎn),但不可避免的 存在一定的局限性,在工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)際應(yīng)用中,可選擇適 用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法處理特定的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境;或者將多種風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)方法結(jié)合起來(lái), 取長(zhǎng)補(bǔ)短, 達(dá)到更全面和深入的認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn), 為風(fēng)險(xiǎn)管理決策提供依據(jù)。1.3 多種方法結(jié)合對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法趨于多種方法聯(lián)合使用。現(xiàn)階段 工程項(xiàng)目所處環(huán)境日趨復(fù)雜、 規(guī)模不斷增大、 技術(shù)不斷加深、 參與工程建設(shè)單位眾多、不確定性因素眾多,所以在其實(shí)施 過(guò)程中必將面對(duì)多種類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)
12、,而工程項(xiàng)目復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)具有 以下特征: 風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源和結(jié)構(gòu)復(fù)雜, 風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后影響巨大, 風(fēng)險(xiǎn)之間相互聯(lián)系和相互影響,在不同階段風(fēng)險(xiǎn)有所不同, 呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)演化趨勢(shì) 8-9 ??梢?jiàn),單純采用一種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 已經(jīng)不能對(duì)工程項(xiàng)目所面對(duì)的復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)確評(píng)價(jià),因此,在 不同的工程項(xiàng)目應(yīng)用中需要結(jié)合不同的評(píng)價(jià)方法,取長(zhǎng)補(bǔ)短, 來(lái)針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)特征進(jìn)行評(píng)價(jià)。1.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)開(kāi)始關(guān)注項(xiàng)目關(guān)聯(lián)主體的價(jià)值偏好 有關(guān)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)人行為的研究開(kāi)始出現(xiàn)。首先, 現(xiàn)實(shí)中的工程項(xiàng)目是處在復(fù)雜的環(huán)境中,而人們對(duì)工程項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的認(rèn)知有限和不完全理性,使得風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)存在很大 的局限性;其次,人的因素對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的影響至關(guān)
13、重要,人的偏好、思維方式、 心理、行為方式等都將顯著 影響最終的項(xiàng)目結(jié)果 10-11 。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不僅要關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)事件 發(fā)生的損失程度與概率,還需要考慮承包商、業(yè)主、施工單 位等各方的個(gè)性特征 。只有全面深入研究項(xiàng)目關(guān)聯(lián)主體的 價(jià)值偏好,才能從主體行為基礎(chǔ)上更為合理對(duì)項(xiàng)目復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn) 進(jìn)行評(píng)價(jià),只有將所有項(xiàng)目主體的價(jià)值偏好和策略互動(dòng)特征 反映到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中,才能更加科學(xué)地動(dòng)態(tài)評(píng)估項(xiàng)目復(fù)雜 風(fēng)險(xiǎn),提高工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平 12 。2 目前研究不足與未來(lái)研究展望 本文通過(guò)對(duì)現(xiàn)有期刊論文的梳理和歸納發(fā)現(xiàn),國(guó)內(nèi)外對(duì) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)已經(jīng)十分重視,并且產(chǎn)生了大量研究成果, 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的研究已經(jīng)比較成熟,
14、但由于研究對(duì)象與 研究技術(shù)的不同,目前仍存在以下幾個(gè)問(wèn)題需要進(jìn)一步研究。(1)現(xiàn)有的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法都在不同程度上存 在這局限性,需要繼續(xù)研究。專(zhuān)家打分法、模糊綜合評(píng)價(jià)法 和層次分析法等較依賴(lài)專(zhuān)家的經(jīng)驗(yàn),并且在很大程度上受到 專(zhuān)家心理因素的影響,主觀性較強(qiáng) 13 ;模糊思想與其它方 法相結(jié)合,采用基本事件發(fā)生可能性的評(píng)估判斷代替其概率 統(tǒng)計(jì)值,雖然在一定程度上降低了人的主觀判斷對(duì)結(jié)果的影 響程度,但仍不可避免地受到專(zhuān)業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)等主觀因素的 影響14; BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)法與模糊方法相結(jié)合,不僅解決 了 BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)法對(duì)于定性指標(biāo)的分析缺乏相應(yīng)的處理 能力的問(wèn)題,而且相比以上評(píng)價(jià)方法,主
15、觀成分和人為因素 不明顯,使得評(píng)價(jià)結(jié)果更客觀、真實(shí)、有效,但是BP網(wǎng)絡(luò)模型最顯著的缺點(diǎn)是它需要有大量數(shù)據(jù)進(jìn)行訓(xùn)練,而實(shí)際工 程中一般較難獲得模型所需要的數(shù)據(jù),使BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)法的使用也存在很大的局限性。(2)對(duì)人的心理、偏好與行為方式等的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)文獻(xiàn) 較少。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不應(yīng)局限于環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等客觀因素,更應(yīng)考慮人員心理狀況、偏好等主觀 因素 15 。目前關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)行為的研究大多建立在理性人 假設(shè)的基礎(chǔ)之上,但是實(shí)際工程項(xiàng)目中人的決策在很大程度 上受其心理狀態(tài)和外部環(huán)境的支配,是有限理性的。如何確 定人的主觀因素對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的影響,需要進(jìn)一步的研究。(3)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
16、將趨于復(fù)雜化。隨著工程項(xiàng)目 所處環(huán)境復(fù)雜性的不斷提高、 規(guī)模不斷增大、 技術(shù)不斷加深、 同時(shí)大型國(guó)際項(xiàng)目也越來(lái)越多,導(dǎo)致工程項(xiàng)目面臨的不確定 性風(fēng)險(xiǎn)因素眾多,并且風(fēng)險(xiǎn)因素之間的聯(lián)系也在不斷增多, 風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相互影響也隨之加強(qiáng),其產(chǎn)生的連鎖關(guān)系具 有新的不確定性,綜上所述,未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)必將涉及多種 因素,并且還要考慮各因素之間相互影響、 相互聯(lián)系。 因此, 從復(fù)雜理論的角度來(lái)研究工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)問(wèn)題必將成為 未來(lái)的一大趨勢(shì)。參考文獻(xiàn)1 孫淑生,廖友友 . 基于 BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的建筑工程 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) J. 項(xiàng)目管理技術(shù), 2012,( 10): 89-92.2 江新,趙靜.工程項(xiàng)目群的
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