科斯企業(yè)的性質(zhì)讀書筆記

1、學(xué)習(xí)好資料歡迎下載科斯企業(yè)的性質(zhì)讀書筆記初讀這篇文章，我雖然不能完全理解作者的真意，但也著實(shí)為作者超凡的邏 輯思路和洞察力所折服。這是一篇由如今的百歲老人、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng)者之一 科斯，在其大學(xué)本科期間所完成的論文， 文章從交易成本的視角，以古典經(jīng)濟(jì)學(xué) 的成本收益分析、邊際分析為工具，探析了企業(yè)的本質(zhì)、企業(yè)為何存在、以及企 業(yè)規(guī)模決定等問(wèn)題。文章內(nèi)容文章主要分為5個(gè)部分。論文開篇，科斯首先對(duì)流行于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的假設(shè)進(jìn)行 了批判，當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究往往將假設(shè)的可處理性作為考慮的主要問(wèn)題，而對(duì)其是否與現(xiàn)實(shí)相符沒(méi)有給予足夠的重視?？扑箘t認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)是對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的抽 象，一個(gè)好的經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)，不僅要易于驗(yàn)證

2、，還應(yīng)符合現(xiàn)實(shí)。文章第一部分，作者主要根據(jù)一些事實(shí)說(shuō)明：價(jià)格不是唯一的協(xié)調(diào)生產(chǎn)的方 法，市場(chǎng)上，有些資源的配置由價(jià)格機(jī)制決定， 而有些則在組織內(nèi)部由企業(yè)家決 定，組織的顯著特征便是價(jià)格機(jī)制的替代物，在此基礎(chǔ)上，作者提出兩個(gè)假設(shè)： 資源配置由價(jià)格決定；資源配置由企業(yè)家決定，因此，本文的目的便是說(shuō)明為何 存在著兩種不同的資源配置模式，從而解答企業(yè)為何存在的問(wèn)題。文章第二部分，作者對(duì)企業(yè)為何存在這個(gè)問(wèn)題給予了回答， 主要原因是利用 價(jià)格機(jī)制是有成本的，通過(guò)價(jià)格機(jī)制“組織”生產(chǎn)最明顯的成本便是發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià) 格的工作，同時(shí)，市場(chǎng)上的不確定性、政府監(jiān)管（如稅收）等因素也是使用價(jià)格 機(jī)制的不可忽略的成本，于是

3、企業(yè)應(yīng)運(yùn)而生。當(dāng)企業(yè)存在時(shí)，由于大量的契約得 以內(nèi)部化，因此契約的數(shù)量大幅減少?gòu)亩?jié)約了交易成本；另外，企業(yè)的存在也 有助于克服市場(chǎng)機(jī)制中的不確定性和不可預(yù)見(jiàn)性， 從而為長(zhǎng)期契約替代令人不滿 的短期契約提供了可能；再次，企業(yè)能獲得如稅收之類的政府管制上的好處， 這 些都成為企業(yè)帶價(jià)格機(jī)制進(jìn)行資源配置的重要原因。緊接著，作者試圖提出一種解釋企業(yè)規(guī)模變化即企業(yè)邊界的視角：當(dāng)追加的交易由企業(yè)家來(lái)組織時(shí)，企業(yè)就變大；反之，企業(yè)縮小。企業(yè)的規(guī)模實(shí)際上決定 于收益與成本的衡量，盡管壟斷利潤(rùn)誘使企業(yè)不斷擴(kuò)大，但在企業(yè)擴(kuò)大的過(guò)程中， 可能存在著企業(yè)家功能收益遞減現(xiàn)象， 組織成本的上升、要素最佳使用的困難以 及

4、可能的一種或者多種要素供給價(jià)格的上升也可能抵消企業(yè)擴(kuò)大的收益。于是， 企業(yè)傾向于擴(kuò)張直到在企業(yè)內(nèi)組織一筆交易增加的額外成本等于在市場(chǎng)或另一 企業(yè)完成同樣的一筆交易的成本為止。 在其他條件相同時(shí)，企業(yè)在如下情況下趨 于擴(kuò)大：組織成本越來(lái)越少，并且隨著組織交易的增多，成本上升愈慢；企業(yè)家 犯錯(cuò)的可能性越來(lái)越小，隨著被組織的交易增多，失誤增加的愈少；組織規(guī)模愈 大，生產(chǎn)要素的供給價(jià)格下降愈大（這實(shí)際是交易成本與組織管理成本間的對(duì)比 衡量）。第三部分，作者主要針對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的專業(yè)分工論和不確定性論展開批判。 專 業(yè)分工論認(rèn)為企業(yè)出現(xiàn)促進(jìn)一體化以減少專業(yè)分工帶來(lái)的生產(chǎn)混亂。 不確定性論 則認(rèn)為由于不確定性

5、的存在，一個(gè)特殊的企業(yè)家階層得以產(chǎn)生，他們承擔(dān)預(yù)測(cè)決 策的工作，并以對(duì)特定行為結(jié)果的保證換取對(duì)他人的指揮控制權(quán)。作者認(rèn)為，專業(yè)分工論的主要問(wèn)題在于分工不一定導(dǎo)致混亂， 且不能解釋企 業(yè)家一體化對(duì)價(jià)格機(jī)制一體化的替代。 不確定性論在作者看來(lái)同樣問(wèn)題叢生： 一 方面，由于建議可出賣，那么有判斷力的人不一定會(huì)加入生產(chǎn)， 他們可以選擇出 賣建議；另一方面，給予完成某些行為以報(bào)酬而不去指揮這些行為是完全有可能 的（商人購(gòu)買期貨），契約便是一種保證收益而往往不包括支配的選擇。第四部分，作者否定了企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品的不合理假定， 認(rèn)為成本曲線的 上升并不構(gòu)成對(duì)企業(yè)規(guī)模的約束， 企業(yè)可以通過(guò)多元化經(jīng)營(yíng)來(lái)克服這

6、一問(wèn)題。 通 過(guò)論證作者得出結(jié)論：為了確定企業(yè)的規(guī)模，必須考慮市場(chǎng)成本（即使用價(jià)格機(jī) 制的成本）和組織管理成本，而后才能確定每一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)多少種產(chǎn)品和每一種 產(chǎn)品生產(chǎn)多少。最后一部分，作者檢驗(yàn)了已經(jīng)發(fā)展的企業(yè)的概念是否與現(xiàn)實(shí)世界中相一致， 他認(rèn)為主仆關(guān)系和雇傭關(guān)系的區(qū)別在于 “主人”可行使的產(chǎn)權(quán)范圍的不同。指揮 是“雇主與雇員”這種法律關(guān)系的實(shí)質(zhì)，代理人與仆人的區(qū)別并不是存在或不存 在固定工資或由企業(yè)專門委員會(huì)決定的報(bào)酬，而是代理人有就業(yè)的自由。另外， 對(duì)于企業(yè)規(guī)模決定，作者重申，在邊際點(diǎn)上，在企業(yè)內(nèi)部組織交易的成本或是等 于在另一個(gè)企業(yè)中的組織成本，或是等于由價(jià)格機(jī)制“組織”這筆交易所包含的

7、成本。實(shí)業(yè)家們不斷地進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，多控制一點(diǎn)或少控制一點(diǎn)交易，用這個(gè)辦法來(lái) 維持均衡。個(gè)人見(jiàn)解令我最佩服的是作者看問(wèn)題的視角和想法， 作者通過(guò)對(duì)在美國(guó)旅行學(xué)習(xí)期間 對(duì)美國(guó)產(chǎn)業(yè)一體化的觀察和研究經(jīng)歷進(jìn)行體悟， 提出了分析企業(yè)存在和發(fā)展的新 范式：交易成本。交易成本盡管不能精確測(cè)量，但是這一概念的出現(xiàn)，為企業(yè)的 存在提供了合理的解釋，并且似乎可以解釋所有制度經(jīng)濟(jì)學(xué)上的問(wèn)題， 即所有制 度的出現(xiàn)都是為了降低潛在的交易成本的。但是，我認(rèn)為這篇文章還有一定的局限：首先，作者對(duì)于分工產(chǎn)生企業(yè)似乎并不支持， 而我認(rèn)為，企業(yè)把生產(chǎn)產(chǎn)品的 一組行為活動(dòng)內(nèi)部化，若每項(xiàng)活動(dòng)的度量維度都可被精確衡量和定價(jià)且這種度量 是低

8、成本甚至是無(wú)成本的，那么企業(yè)不會(huì)出現(xiàn)，買者只需根據(jù)生產(chǎn)流程上各活動(dòng) 的貢獻(xiàn)支付其供給者相應(yīng)的報(bào)酬即可。但是毫無(wú)疑問(wèn)，精確度量每一流程勞動(dòng)者 的行為幾乎不可能，或者，即使可能也成本巨大，需要收集各種有關(guān)這些活動(dòng)的 信息，這既是完全使用價(jià)格機(jī)制的成本。那么，為了提高交易的效率，產(chǎn)品的生 產(chǎn)流程被企業(yè)家組織到一個(gè)企業(yè)中完成，買家只需對(duì)最終產(chǎn)品支付一個(gè)由企業(yè)所 決定的合適的價(jià)格，而后對(duì)于要素提供者的補(bǔ)償則是由企業(yè)內(nèi)部的制度來(lái)完成， 這就使得買家不必分別對(duì)各流程上的要素提供者的行為做出評(píng)估，從而節(jié)約了度量成本；也使得買家不必與各流程的要素提供者一一簽訂契約，而以一個(gè)契約代替，這顯然是更經(jīng)濟(jì)的做法。內(nèi)部化

9、可以使專業(yè)化分工的好處得到充分的發(fā)揮， 同時(shí)也使買賣雙方的交易成本得到降低。 分工和流程對(duì)交易成本似乎有著一種顯 然的影響，分工越細(xì)，利用市場(chǎng)的交易成本越高（交易次數(shù)多），企業(yè)的優(yōu)勢(shì)就愈發(fā)的得以體現(xiàn)出來(lái)。其次，企業(yè)取代市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的說(shuō)法正確么？我認(rèn)為并不準(zhǔn)確，市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的存在是企業(yè)存在的基礎(chǔ)，企業(yè)則是市場(chǎng)發(fā)展的結(jié)果。價(jià)格機(jī)制與企業(yè)的不同 我認(rèn)為某種程度上說(shuō)也是市場(chǎng)發(fā)展的動(dòng)態(tài)結(jié)果： 在市場(chǎng)發(fā)展的初期，產(chǎn)品流程工 藝往往比較簡(jiǎn)單，生產(chǎn)成本較低，市場(chǎng)的空間往往也較小，因此，可以由個(gè)人完 成產(chǎn)品生產(chǎn)的全部過(guò)程（自給自足），這時(shí)，個(gè)人實(shí)際上類似一個(gè)“小型企業(yè)”，只是制度和結(jié)構(gòu)更為簡(jiǎn)單。交易如此的產(chǎn)品，信息成本、度量成本以及簽訂契約 的成本均是較低的，故而這時(shí)，價(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)顯示出決定性的優(yōu)勢(shì)。當(dāng)市場(chǎng)發(fā)展， 技術(shù)進(jìn)步，產(chǎn)品生產(chǎn)流程變長(zhǎng)后，人們會(huì)發(fā)現(xiàn)，這一時(shí)期獨(dú)自生產(chǎn)產(chǎn)品是非常不 可能也是非常不經(jīng)濟(jì)的，個(gè)人完全掌握產(chǎn)品的生產(chǎn)流程難度太高、 成本太大，故 而便產(chǎn)生了專業(yè)化的分工，從而擴(kuò)大了交換（各取所需），當(dāng)市場(chǎng)中的交換擴(kuò)大 到一定的程度時(shí)，以至于利潤(rùn)空間足以抹平一