[管理制度]基建工程資料管理制度及分類

1、管理制度 ）基建工程資料管理制度 及分類中國華電新能源發(fā)展 XX 公司甘肅分公司基建工程檔案要求細則和分類1. 總則 為了更好地貫徹執(zhí)行國家建設(shè)項目工程檔案管理有關(guān)規(guī)定，使工程檔案管理 和工程建設(shè)實現(xiàn)同步管理，確保工程文件材料齊全、完整、準確、系統(tǒng)歸檔，實 現(xiàn)建設(shè)工程高水平達標，為今后生產(chǎn)運營管理工作服務(wù)，根據(jù)中國華電新能源發(fā) 展 XX 公司甘肅分公司（以下簡稱“華電新能源甘肅分公司” ）基建工程的實際情 況，特制訂本制度。2. 引用標準2.1 中華人民共和國檔案法及中華人民共和國檔案法實施辦法2.2 科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的壹般要求 GB/T11822-20082.3 國家重大建設(shè)項目文件歸檔

2、要求和檔案整理規(guī)范 DA/T28 20022.4 中國華電集團公司風(fēng)電工程達標投產(chǎn)考核辦法 （2010 年版）2.5 電力工程竣工圖文件編制規(guī)定 DL/T5229-20052.6 風(fēng)電企業(yè)檔案分類表 6-9 大類3. 適用范圍 本制度適用于華電新能源甘肅分公司各基建工程項目，各參建單位及分公司各部 門。于工程建設(shè)活動中所形成的應(yīng)歸檔材料，均應(yīng)達到中國華電集團公司風(fēng)電 工程達標投產(chǎn)考核辦法（ 2010 年版）中有關(guān)“工程資料和檔案管理”考評項目 標準和本辦法的要求。4. 組織機構(gòu)及職責(zé)分工 華電新能源甘肅分公司基建工程檔案管理工作按照統(tǒng)壹領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的原則， 由建設(shè)單位全面負責(zé)，組織成立由監(jiān)理

3、、施工、設(shè)計、調(diào)試、設(shè)備等單位（部門） 參加的工程檔案管理領(lǐng)導(dǎo)小組，及時研究、解決工程檔案管理中存于的問題。華電新能源甘肅分公司成立綜合檔案室，負責(zé)對公司各基建工程檔案工作進 行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，各工程項目公司成立項目檔案室，且配備兼職檔案管理人 員，其他各參建單位也應(yīng)成立相應(yīng)的工程檔案管理機構(gòu)和配備相應(yīng)的工程檔案管 理人員負責(zé)工程中形成的檔案的積累、整理工作，且按照華電集團公司風(fēng)電機 組達標投產(chǎn)考核辦法 （2010 版）規(guī)定的時間將項目有關(guān)的全部資料按時向項目 公司檔案機構(gòu)移交歸檔。工程檔案管理是工程建設(shè)管理的有機組成部分，各參建單位應(yīng)把工程檔案管 理工作納入工程目標管理規(guī)劃及工作計劃，納入

4、工程質(zhì)量保證體系，納入有關(guān)人 員的職責(zé)范圍或崗位經(jīng)濟責(zé)任制，且有相應(yīng)的檢查、控制及考核措施。為保證工程檔案的完整性、準確性、系統(tǒng)性，華電新能源甘肅分公司基建工 程執(zhí)行檔案保證金制度且于招標文件和合同文件中明確檔案管理職責(zé)，檔案保證 金為合同項目結(jié)算價的 1% 。檔案保證金的提留和支付由建設(shè)單位項目公司、建 設(shè)管理部、 財務(wù)部負責(zé)實施。 對不按本規(guī)定移交檔案的合同項目， 視為合同違約， 不返仍檔案保證金。對按規(guī)定移交檔案的單位，檔案保證金預(yù)以返仍。5. 歸檔內(nèi)容 各參建單位歸檔內(nèi)容詳細內(nèi)容見附件 1：風(fēng)電企業(yè)科技文件歸檔范圍和 6-9 大類 檔案分類及保管期限劃分表6. 工程竣工檔案的編制及質(zhì)量

5、要求6.1 總體要求6.1.1 用于工程技術(shù)管理的所有文字材料、各種記錄表格、試驗檢驗記錄等均壹 律采用國際標準 A4（210mm 297mm ）規(guī)格的 70 克之上白色書寫紙 （復(fù)印紙）； 圖幅大于 A4 的圖表或圖紙，應(yīng)折疊成 A4 幅面，小于 A4 的須粘貼于 A4 復(fù)印紙 上。6.1.2 紙質(zhì)歸檔材料應(yīng)設(shè)定適當(dāng)頁邊距，原則上裝訂邊 25mm ，其它三邊各為上 25mm 、右 15mm 、下 15mm 左右。6.1.3 各類工程施工、技術(shù)記錄等文字材料、表格及圖紙均需用激光打印機打印， 用藍黑墨水或黑色簽字筆填寫；為保證字跡的耐久性，填寫時不得使用易褪色的 書寫材料（如紅墨水、純藍墨水、

6、圓珠筆、鉛筆及復(fù)寫紙等）書寫或繪制。6.1.4 歸檔的文件材料要作到內(nèi)容準確、可靠，字跡端正、圖文清晰，圖面整潔， 簽字手續(xù)完備，簽名真實、規(guī)范；技術(shù)數(shù)據(jù)如需改動，可用杠改，且由改動人于 該處蓋章確認，不得使用修正液。6.1.5 施工技術(shù)記錄、驗評記錄等表式要符合電力行業(yè)規(guī)定的表式要求，部分電 力系統(tǒng)沒有的表式則根據(jù)合同規(guī)定的施工和驗評標準，由施工單位提供其本行業(yè) 的表式，經(jīng)工程監(jiān)理審核，規(guī)范表式的格式后統(tǒng)壹使用。施工總結(jié)、作業(yè)指導(dǎo)書 等資料要求編寫規(guī)范、內(nèi)容齊全，要有編寫、審核、批準人員簽名，要注明編制 單位和編制日期。6.1.6 工程竣工檔案必須以正本、原件移交建設(shè)單位歸檔（移交的竣工文件

7、材料 中必須有壹套是原件） 。施工中形成的技術(shù)文件、施工記錄、工程簽證單、設(shè)計 變更通知單、工程聯(lián)系單、材料半成品試驗單、質(zhì)量驗評及簽證、試運記錄等， 由關(guān)聯(lián)人員親筆簽字即作為原件。材質(zhì)證明、外委試驗方案、設(shè)備缺陷處理單、 洽商、索賠、咨詢單、材料代用單等，均應(yīng)為原件歸檔；鋼材質(zhì)量證明單若為復(fù) 印件，則需于該復(fù)印件上注明原件所于單位或部門，且由供貨、填發(fā)單位于該件 上加蓋公章，可視為原件。施工方案、聯(lián)系單中如果有附圖的，則附圖必須為打 印件，清晰、可靠。6.1.7 設(shè)備缺陷、施工缺陷、檢驗及質(zhì)檢、監(jiān)理提出需整改問題、工程聯(lián)系單必 須閉環(huán)。6.1.8 每個單位工程中所有材料質(zhì)保書和復(fù)驗方案應(yīng)壹對

8、應(yīng)放置。所有記錄、 驗評表格均要填寫齊全，確實不需填寫的項目均應(yīng)打“ / ”杠或加蓋“以下空白” 章。6.1.9 凡合同、協(xié)議、試運后簽證、機組啟動驗收交接書、機組移交試生產(chǎn)交接 書、機組移交生產(chǎn)交接書等文件材料均應(yīng)為正本（即必須由各方代表符合規(guī)定的 親筆簽名，有單位蓋章欄目的仍必須加蓋單位公章）歸檔。主送和抄送本單位的 文件材料應(yīng)以紅頭文件歸檔移交。6.1.10 項目招投標中形成招標過程文件及中標單位的投標書 30 年、 10 年保管， 未中標的投標書正本作為 10 年保管。6.1.11 所有金屬探傷底片均應(yīng)用塑料（牛皮）袋單張?zhí)籽b，再用專用底片袋按系 統(tǒng)分裝，且按底片袋上要求詳細填寫完整，

9、編上袋號后方可移交。6.2 分類和組卷6.2.1 工程檔案組卷要遵循科技文件材料的形成規(guī)律，保持案卷內(nèi)科技文件的有 機聯(lián)系，且要便于檔案保管和利用。案卷厚度壹般不超過 3cm 為宜。同壹內(nèi)容 或問題的文件材料壹卷裝不下時，可按問題細分的方法組成多卷。不同載體的文 件壹般應(yīng)分別組卷，分類存放。6.2.2 工程竣工檔案6.2.2.1 工程施工及調(diào)試完成后， 施工單位、 監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)合同規(guī)定以及建設(shè)單 位的要求編制工程竣工文件。 竣工文件由施工單位負責(zé)編制， 監(jiān)理單位負責(zé)審核。6.2.2.2 質(zhì)量檢驗評定表分部分項的排列順序應(yīng)壹壹對應(yīng)， 壹個分部對應(yīng)下屬若干 分項，每個分項下為若干檢驗批，排完后再

10、排下壹個分部，和“施工質(zhì)量檢驗和 評定標準” 規(guī)定的順序壹壹對應(yīng)， 同時其填寫數(shù)據(jù)應(yīng)具體， 不得出現(xiàn)“符合自檢” “符合設(shè)計”“符合要求”等字樣，簽字不得以蓋章代替，也不得他人代簽。6.2.2.3 工程竣工檔案組卷方法依據(jù)風(fēng)電企業(yè)檔案分類表（ 6 9 大類）”的規(guī) 定組卷，工程竣工文件列入第 8 大類。6.2.3 設(shè)備檔案6.2.3.1 設(shè)備生產(chǎn)廠家及安裝單位協(xié)同基建工程項目公司做好所有設(shè)備開箱資料 （主設(shè)備及主要輔助設(shè)備技術(shù)文件內(nèi)容包括： 設(shè)備出廠說明書、 總裝、試驗記錄、 合格證件、手冊、圖紙等） 、材質(zhì)證書、產(chǎn)品合格證、商檢記錄等文件材料的收 集及歸檔。6.2.3.2 設(shè)備廠家提供的產(chǎn)品

11、合格證、說明書、試驗方案、檢測方案、商檢記錄等 文件材料必須為原件，且用合格的紙張和書寫材料書寫。有些尺寸過小的證件， 如產(chǎn)品合格證等應(yīng)統(tǒng)壹粘貼于和說明書紙張規(guī)格相同的紙張上。6.2.3.3 設(shè)備檔案以臺、件為組卷單位， 主設(shè)備和主要輔助設(shè)備資料不得少于倆套。 設(shè)備檔案資料列入第 9 大類。6.3 竣工圖的編制6.3.1 設(shè)計單位受建設(shè)單位委托負責(zé)本單位設(shè)計范圍的編制。施工、調(diào)試和建設(shè) 單位應(yīng)于施工及啟動調(diào)試過程中及時、準確地做好變更記錄，見表 7 。6.3.2 竣工圖應(yīng)按照國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求和檔案整理規(guī)范中竣工 圖編制要求進行編制?？⒐D應(yīng)完整、準確、清晰、規(guī)范、修改到位，真實反映

12、 工程竣工時的實際情況。設(shè)計單位各專業(yè)工地代表應(yīng)及時做好本專業(yè)的設(shè)計變更 記錄，收集施工、 建設(shè)單位的設(shè)計變更單， 且將變更情況及時反映于設(shè)計藍圖上。 于出竣工圖之前，組織各專業(yè)對變更資料進行核實，以保證竣工圖的質(zhì)量。6.3.3 應(yīng)編制“竣工圖編制總說明” ，于總說明中應(yīng)說明竣工圖的編制原則、各專 業(yè)的竣工圖卷冊目錄以及編制情況。對每冊修改圖紙，應(yīng)編制分冊說明，內(nèi)容包 括：修改內(nèi)容、修改原因、變更單號、提供修改資料單位等。6.3.4 沒有設(shè)計變更的施工圖用作竣工圖時，編制單位應(yīng)逐張審核，確認和現(xiàn)場 相符后直接于藍圖上加蓋“竣工圖”圖章；經(jīng)修改或變更的施工圖應(yīng)重新編制竣 工圖，重繪圖按原圖號編，

13、末尾加注“竣”字，或于新圖標內(nèi)注明“竣工圖階段” 加蓋“竣工圖”圖章，因此規(guī)定，風(fēng)力發(fā)電場建設(shè)以及技術(shù)改造項目形成的竣工 圖，應(yīng)按 DA/T28 規(guī)定加蓋且簽署竣工圖章，以規(guī)范管理。圖章樣式如圖1-1 ：（單位為毫米）編制單位竣工圖13編制人技術(shù)負責(zé)人編制日期1010監(jiān)理單位名稱監(jiān)理人10102525301-1DA/T28-2002 國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求和檔案管理規(guī)范規(guī)定的竣工圖章樣式6.3.5 所有竣工圖應(yīng)由編制單位逐張加蓋且簽署竣工圖章?？⒐D章中的內(nèi)容填 寫齊全、清楚，不得代簽。不管是施工圖作為竣工圖，仍是新制作的竣工圖，均 應(yīng)加蓋“竣工圖”章。如果施工圖作為竣工圖的，加蓋的“竣

14、工圖”章，設(shè)計單 位和監(jiān)理單位必須簽字；重新出“竣工圖”的，則“竣工圖”上加蓋的“竣工圖” 章，設(shè)計單位可不再簽字，但監(jiān)理單位仍要簽字?？⒐D章蓋于標題欄附近的空 白處或右下角向上折疊后空白處；竣工圖章應(yīng)使用不褪色紅印泥。6.3.6 建設(shè)單位應(yīng)負責(zé)或委托有資質(zhì)的單位編制工程總平面圖和綜合管線竣工圖。6.3.7 和施工圖有關(guān)的設(shè)計更改、現(xiàn)場洽商和材料變更單等文件材料單獨組卷。 于填寫卷內(nèi)文件目錄時，以“圖號”作為文件編號。6.3.8 竣工圖按 GB/T10609.3 1989 技術(shù)用圖復(fù)制圖的折疊方法 ，手風(fēng)琴式 統(tǒng)壹折疊成 A4 圖幅，圖標朝外。6.3.9 國外引進項目、引進技術(shù)或由外方承包的

15、建設(shè)項目，外方提供的竣工圖應(yīng) 由外方簽字確認。6.3.10 竣工圖內(nèi)容應(yīng)和施工圖設(shè)計、設(shè)計變更、洽商、材料變更、施工及質(zhì)檢記 錄相符合?？⒐D編制完后的審核，監(jiān)理單位應(yīng)督促和協(xié)助竣工圖編制單位檢查其竣工圖編 制情況，發(fā)現(xiàn)不準確或短缺時要及時修改和補充。6.3.11 竣工圖電子文件應(yīng)以不可涂改式光盤為長期存儲介質(zhì) （竣工圖電子文件的 命名應(yīng)和圖紙編號壹致，以保證其唯壹性 ）移交建設(shè)單位。6.4 聲像檔案6.4.1 照片檔案6.4.1.1 照 片檔 案按 單 位另 外整 理成冊 ，照 片整 理 、編目整 理應(yīng) 根 據(jù) GB/T11821-2002 照片檔案管理規(guī)范規(guī)定；工程結(jié)束時，各承包方于移交竣

16、 工資料的同時，應(yīng)移交紙質(zhì)照片和數(shù)碼照片檔案各 2 套。6.4.1.2 照片檔案用統(tǒng)壹的照片檔案盒，應(yīng)有照片檔案編制說明、目錄，且對每張照片進行標注，標注項包括題名、照片號、光盤號（底片號） 、參見號、時間、攝影者、文字說明等要素，按規(guī)定要求填入固定的表格，其中文字說明應(yīng)將照片 的事由、時間、人物、背景、攝影者的信息按“六要素”要求填寫，照片統(tǒng)壹為5 寸彩照。6.4.1.3 照片檔案內(nèi)容應(yīng)齊全，應(yīng)有開工到結(jié)束全過程照片，且分專業(yè)整理，含全 貌、關(guān)鍵進度、隱蔽工程照片等。6.4.2 錄像檔案 各承包方應(yīng)編制反映該工程的錄像資料，壹式倆份，聲像檔案按磁性載體檔 案管理和保護規(guī)范整理， DA/T15

17、-1995 ；。6.5 電子檔案6.5.1 電子檔案歸檔時應(yīng)把帶有歸檔標識的電子文件集中，拷貝至耐久性好的載 體上，壹式 3 套，壹套封存保管，壹套供查閱使用，壹套異地保存。對于加密電 子文件，則應(yīng)于解密后再制作拷貝。6.5.2 國家推薦采用的載體，按優(yōu)先順序依次為：只讀光盤、壹次寫光盤、磁帶、 可擦寫光盤、硬磁盤等。不允許用軟磁盤作為歸檔電子文件長期保存的載體。6.5.3 存儲電子文件的載體或裝具上應(yīng)貼有標簽，標簽上應(yīng)注明載體序號、全宗 號、類別號、密級、保管期限、存入日期等，歸檔后的電子文件的載體應(yīng)設(shè)置成 禁止寫操作的狀態(tài)。6.5.4 特殊格式的電子文件，應(yīng)于存儲載體中同時存有相應(yīng)的查見軟

18、件。6.5.5 電子檔案整理依據(jù)電子文件歸檔和管理規(guī)范整理， GB/T11821-20026.6 工程檔案的編號 案卷編號為：目錄號分類號案卷流水號，采用阿拉伯?dāng)?shù)字標識，各段之 間用“ - ”號分隔：壹級類目。二級類目等不同級分類號，中間直接連接不設(shè) 分隔。示例：0 0 0 0 0000 0 0目錄號6.6.1 第 6 大類電力生產(chǎn)和第 7 大類科學(xué)技術(shù)研究目錄號用年度號標識。跨 年度完成的科研項目年度號應(yīng)為課題立項年度。6.6.2 8 大類建設(shè)項目和第 9 大類設(shè)備儀器目錄號由工期號和機組號組成。 第 壹位數(shù)代表“工期”，后三位代表“機組”各期工程的機組號連續(xù)。0 0 0 0 0 0 00

19、0 06.6.2.1 工程公用部分前壹位表示“工期” ，后三位表示公用部分例：壹期公用部 分為：“1000 ”二期公用部分為：“2000 ”以此類推。6.6.2.2 機組部分前壹位表示“工期”后三位表示機組號。例：壹期工程 1 號機組 為“ 1001 ”2 號機組為“ 1002 ” 20 號機組為“ 1020 ”，以此類推。6.7 案卷的整理6.7.1 卷內(nèi)文件頁號6.7.1.1 卷內(nèi)文件均以有書寫內(nèi)容的頁面編寫頁號。 頁號編寫位置： 單面書寫文件于右下角；雙面書寫文件，正面于右下角，背面于左下角；圖紙的頁號編于右下 角或標題欄外右上角；成套圖紙或印刷成冊文件，不必重新編頁號；各卷之間壹 般不

20、連續(xù)編頁號。6.7.1.2 為使編制標準化， 竣工檔案編制時可暫以鉛筆于頁面左下角編寫， 待審核 通過后于案卷裝訂前再用黑色油墨打號機打號。6.7.2 案卷封面6.7.2.1 案卷采用案卷外封面和卷內(nèi)封面?zhèn)z種形式（封面樣式見表 1）。6.7.2.2 案卷題名應(yīng)簡明、 準確地揭示案卷文件的內(nèi)容。 主要包括項目名稱、 代字、 代號及結(jié)構(gòu)、 部件、階段的代號和名稱等； 項目名稱應(yīng)和核準項目名稱保持壹致， 設(shè)計（包括代號 ）相符，應(yīng)由建設(shè)單位同意規(guī)定，可填寫全稱也可填寫簡稱。項目 名稱發(fā)生變更時，應(yīng)有上級主管單位出具項目名稱變更的文件。外文歸檔材料的 案卷題名應(yīng)譯成中文。 立卷單位，填寫案卷整理單位的

21、全稱。6.7.2.4 起止日期，填寫卷內(nèi)最早形成文件的日期和最終形成文件的日期。6.7.2.5 保管期限， 填寫規(guī)定的保管期限，同卷中存有不同保管期限者， 保管期限 從長。6.7.2.6 密級，應(yīng)依據(jù)國家有關(guān)檔案保密規(guī)定劃定，同壹案卷內(nèi)文件密級不同的， 應(yīng)從高。6.7.2.7 檔號，由項目代號（年度） 、分類號、案卷流水號組成。6.7.3 卷內(nèi)目錄 卷內(nèi)目錄主要包含括檔號、序號、文件編號、責(zé)任者、文件題名、日期、頁數(shù) / 頁號、備注等內(nèi)容，每頁行數(shù)為 15 行（樣式見表 2）。6.7.3.1 序號用阿拉伯?dāng)?shù)字從 1 依次標注，應(yīng)依次標注文件于卷內(nèi)排列的順序， 各 案卷之間序號不連續(xù)。6.7.3

22、.2 文件題名， 填文件標題的全稱。對按單位工程整理的，每份文件題名前宜 填寫單位工程名稱；對文件標題不明確、不準確、不完整的、應(yīng)由立卷人根據(jù)文 件內(nèi)容重新擬寫或補充。6.7.3.3 文件編號，應(yīng)填寫文件的文號或編號、圖樣的圖號等。6.7.3.4 日期，應(yīng)填寫流轉(zhuǎn)結(jié)束最終責(zé)任人（單位）簽署蓋章的日期。填寫形成文 件的年、月、日要求是 8 位數(shù)，如： 6.7.3.5 頁數(shù)/ 頁號，應(yīng)按裝訂形式分別填寫，應(yīng)填寫每份文件起始頁號，最后壹 個文件填寫起止頁號；按件裝訂的，應(yīng)按件填寫每份文件的頁數(shù)。6.7.3.6 責(zé)任者 ,應(yīng)填寫文件形成的單位的全稱或規(guī)范的簡稱。合同文件應(yīng)填寫主 要主要責(zé)任方；報驗文件

23、宜填寫報驗責(zé)任單位。6.7.3.6 ，應(yīng)根據(jù)實際情況填寫和這條目文件有關(guān)需要說明的信息。6.7.4 卷內(nèi)備考表 （樣式見表 3 ） 卷內(nèi)備考表應(yīng)填寫案卷文件的總件數(shù)和總頁數(shù)以及于組卷和案卷提供利用中 需要說明的問題。備考表排列于卷內(nèi)文件之后，不編寫頁號。立卷人和檢查人應(yīng) 分別簽署姓名和時間。6.7.5 案卷目錄編制6.7.5.1 案卷目錄應(yīng)填寫序號、檔號、案卷題名、總頁數(shù)等內(nèi)容。案卷目錄格 式見附錄表 5.且進行案卷脊背編制。6.7.5 案卷裝訂6.7.5.1 文字材料可采用整卷裝訂和單份文件裝訂倆種形式， 圖紙可不裝訂。 單份 文件裝訂卷要按卷內(nèi)文件目錄次序排列，且于卷內(nèi)每份文件首頁右上方加

24、蓋、填 寫檔號章。整卷裝訂卷內(nèi)不同尺寸文件要統(tǒng)壹折疊成 A4 幅面；永久、 30 年保存 案卷不得有金屬物（不銹鋼釘除外） ，裝訂時要求裝訂邊和下邊對齊，無倒頁， 不漏訂。6.7.5.2 字跡不清的重要文件，應(yīng)進行復(fù)制（打印或復(fù)印） ，且和原件壹起立卷。 復(fù)制件于前、原件于后。6.7.5.3 案卷采用三孔壹線裝訂，裝訂線長度為 18cm ，裝訂結(jié)實、整齊、美觀。6.7.5.4 外文資料應(yīng)保持原來的案卷及文件排列順序、文號及裝訂形式。6.7.5.5 歸檔文件應(yīng)于卷內(nèi)每份文件首頁右上方加蓋填寫檔號章， 圖紙于標題欄上 方的空白加蓋檔號章。檔號章樣式如下：檔號序號101035157項目竣工檔案的移交

25、和歸檔7.1 歸檔移交時間：各參建單位應(yīng)于項目實體竣工后三個月內(nèi)將整理完畢的項目 檔案移交建設(shè)單位歸檔。尾工形成的檔案應(yīng)于尾工完工后及時移交。7.2 檔案移交份數(shù)：施工單位編制的竣工檔案壹式倆套（其中壹套必須是原件） 需移交城建檔案館的應(yīng)增加壹套。需電子版?zhèn)z套（包括案卷目錄、卷內(nèi)目錄、工 程照片電子版，竣工資料掃描后形成的電子版文件） ；移交的電子版文件中所有 目錄必須有壹套為 excel 電子表格形式；設(shè)計單位編制的竣工圖提供倆套紙質(zhì)版 或按合同約定份數(shù)提供，同時提供掃描件電子版?zhèn)z套，電子文件移交套數(shù)應(yīng)按GB/T18894 執(zhí)行。7.3 歸檔案卷的審查，工程檔案的移交壹般通過自檢、審核、移交

26、三個步驟。7.3.1 施工單位、監(jiān)理單位等各參建單位于項目竣工文件收集、編制和整理后， 首先組織本單位有關(guān)的管理人員、工程技術(shù)人員、安全質(zhì)監(jiān)人員、檔案管理人員 進行自檢，確認歸檔文件齊全、完整、準確、系統(tǒng)，能夠反映工程建設(shè)活動的全 過程，案卷質(zhì)量符合國家、行業(yè)有關(guān)標準及本制度上述各條款的規(guī)定。7.3.2 竣工文件及案卷經(jīng)文件編制單位自檢合格后，填寫案卷質(zhì)量審核表 ，再 由監(jiān)理單位對所有擬歸檔的案卷逐卷審查， 審查的主要內(nèi)容： 歸檔文件的完整性、 準確性、系統(tǒng)性、真實性、規(guī)范性，竣工圖繪制方法、圖式及規(guī)格等是否符合國 家、行業(yè)有關(guān)標準規(guī)范、規(guī)定以及各專業(yè)的技術(shù)要求，是否有遺留問題等，且于 竣工檔

27、案案卷質(zhì)量審核表上簽署審核意見（樣式見表4）。7.3.3 經(jīng)監(jiān)理單位審簽確認的擬歸檔案卷，建設(shè)單位關(guān)聯(lián)管理人員、各專業(yè)技術(shù) 人員審核相應(yīng)專業(yè)的歸檔文件材料，確保歸檔文件材料完整性、準確性?？⒐D 應(yīng)圖物相符，真實反映工程竣工驗收時的實際情況，且簽署審核意見。7.3.4 勘察、設(shè)計、質(zhì)監(jiān)、調(diào)試、監(jiān)理等單位的擬歸檔檔案經(jīng)自檢合格后履行前 款規(guī)定。7.3.5 檔案專業(yè)人員對擬歸檔的案卷進行審查，主要按國家及行業(yè)的檔案管理標 準、要求及本細則的規(guī)定對文件質(zhì)量、歸檔范圍、案卷整理質(zhì)量、案卷封面、卷 內(nèi)目錄、文件的排列順序、裝訂質(zhì)量、字跡的書寫材料、卷內(nèi)備考表、竣工圖章 等有關(guān)檔案內(nèi)容、案卷質(zhì)量進行審查，

28、且簽署審核意見。7.3.6 上述審查均合格的擬歸檔檔案符合向建設(shè)單位檔案室移交的條件后，檔案 移交單位可將案卷質(zhì)量審核表裝訂于每壹卷相對的卷內(nèi)目錄下面，算壹件，于卷 內(nèi)目錄中體現(xiàn)。 且編制全引目錄， 全引目錄由案卷目錄和卷內(nèi)目錄合且裝訂而成， 卷內(nèi)目錄用打號機編寫頁碼，且將頁號填寫于案卷目錄的確“頁號”欄。全引目錄中案卷目錄格式如下：案卷目錄序號檔號案卷題名頁號保管期限備注完成之上程序后，檔案移交單位編制風(fēng)電項目檔案交接簽證 ，經(jīng)移交單位、監(jiān)理單位、建設(shè)單位三方會審后，將所有歸檔材料向建設(shè)單位檔案室移交，且填 寫的風(fēng)電項目檔案交接簽證應(yīng)壹式三份，建設(shè)、施工、監(jiān)理交接各方應(yīng)留存壹份歸檔。檔案移交

29、簽證格式見表 6 。 檔案人員接收時既要對移交工程檔案的數(shù)量進行認真清點、 核實，做到帳物相符， 又要對檔案質(zhì)量進行抽查（移交數(shù)量于 100卷以內(nèi)的抽查 40% ，數(shù)量于 100卷之 上的抽查 30% ），對不符合要求的案卷退回整改。8項目檔案的排架和保管 8.1設(shè)置和檔案工作相適應(yīng)的庫房。檔案庫房采取有效防火、防盜、防塵、防光、 防潮、防有害生物和溫濕度控制措施，庫房環(huán)境符合 JGJ25-2000 檔案館建筑 設(shè)計規(guī)范的要求。8.2檔案庫房和閱覽、辦公用房分開。8.3 檔案柜架、卷盒、卷皮等檔案裝具牢固、美觀、質(zhì)量符合標準要求。檔案盒 應(yīng)采用無酸牛皮紙制做，外表尺寸為 310mm 220mm

30、 ，厚度可根據(jù)需要設(shè)為 20 、30、40、50、60mm 。案卷內(nèi)封面用牛皮紙軟卷皮，按華電新能源甘肅分 公司要求制作。9.4檔案部門要采取有效措施保證檔案實體和信息安全。10 附則10.1 本制度未涉及的有關(guān)其它規(guī)定參照有關(guān)國家或行業(yè)標準執(zhí)行。10.2 本制度從頒布之日起執(zhí)行。風(fēng)電企業(yè)科技文件歸檔范圍和 6-9 大類檔案分類及保管期限劃分表6 大類電力生產(chǎn)分類號類目名稱歸檔范圍（主要歸檔文件）保管期限文件來源 /歸檔單位備注6電力生產(chǎn)60綜合生產(chǎn)部門600總的部分電力業(yè)許可證（電力生產(chǎn)）永久電監(jiān)會、生 產(chǎn)部門電監(jiān)會令（第9 號）601生產(chǎn)準備生產(chǎn)準備部門成立文件10 年生產(chǎn)準備 部門生產(chǎn)準

31、備大綱、計劃及報批文件30生產(chǎn)人員培訓(xùn)計劃、課件10 年602觀測和監(jiān)測全廠沉降觀測、水文、氣象、環(huán)保、觀測（監(jiān)測）記錄和方案30關(guān)聯(lián)單位、 生產(chǎn)部門61生產(chǎn)運行610綜合具有發(fā)電 管理職能 的部門611運行記錄運行日志、交接班記錄、工作票、操作票等10 年含試運行和生產(chǎn)考核期612發(fā)電記錄發(fā)電記錄613調(diào)度日志614運行技術(shù)文 件方案、措施、專題總結(jié)30 年615設(shè)備缺陷管 理設(shè)備缺陷及處理記錄10 年含試運行和生產(chǎn)考核期62生產(chǎn)技術(shù)620綜合具有生產(chǎn)分類號類目名稱歸檔范圍（主要歸檔文件）保管期限文件來源 /歸檔單位備注621指標分析月度運行技術(shù)經(jīng)濟指標統(tǒng)計和分析方案10 年技術(shù)管理 職能的

32、部 門年度運行指標統(tǒng)計和分析方案、專題總結(jié)30 年622運行系統(tǒng)圖風(fēng)機布置圖30具有生產(chǎn) 技術(shù)管理 職能的部 門風(fēng)機編碼明細10 年含試運和生 產(chǎn)考核期系統(tǒng)圖623技術(shù)監(jiān)督技術(shù)監(jiān)督文件10 年具有生產(chǎn) 技術(shù)管理 職能的部 門624可靠性管理10 年625且網(wǎng)安全性 評價機組且網(wǎng)運行安全性評價文件10 年電監(jiān)會626技術(shù)規(guī)程運行、檢修規(guī)程、技術(shù)標準、規(guī)則、導(dǎo)則、條例等30 年規(guī)程制定 部門63物資管理630綜合631設(shè)備及備品 備件采購設(shè)備和備品備件采購招投標、詢價文件、合同文件30 年具有物資 管理職能 的部門632物資管理臺 賬物資進、入庫清單、庫房管理臺賬等10 年64技改和檢修640綜合

33、檢修總結(jié)30 年641檢修和維護設(shè)備定期維護檢修記錄、設(shè)備更換 零部件記錄、設(shè)備異常、缺陷處理 記錄30具有設(shè)備 檢修維護 職能的部 門缺陷處理記 錄指全年檢、 班年檢、 特檢642技改項目重大、小型技改文件、設(shè)備變更文件等30具有生產(chǎn) 技術(shù)、質(zhì)量 監(jiān)督管理 職能的部分類號類目名稱歸檔范圍（主要歸檔文件）保管期限文件來源 /歸檔單位備注門69其他7 大類科學(xué)技術(shù)研究7科學(xué)技術(shù)70科技創(chuàng)新及 技術(shù)進步科技主管 部門700綜合701成果申報材 料專利申報及證書永久專利局工法、成果獎項申報及獲獎文件30 年評審單位四新應(yīng)用查新方案及鑒定文件（新設(shè)備、新材料、新技術(shù)、新工藝）10 年702壹般科技成

34、果非立項科技成果方案、鑒定等文件30 年科技主管 部門、鑒定 單位71科研課題科技主管 部門710風(fēng)電科研課 題永久立項（合 作）單位鑒 定、評獎單 位研究準備階 段課題研究、可研方案、課題方案論證及立項審批文件永久課題任務(wù)書、和合作方來往文件及會議紀要、合同、協(xié)議等永久研究階段科研大綱、設(shè)計方案、試驗方案、技術(shù)方案等技術(shù)文件永久原始記錄、試驗方案、計算材料及設(shè)計文件、圖紙等永久重要試驗分析方案、工藝文件、技術(shù)說明等文件永久分類號類目名稱歸檔范圍（主要歸檔文件）保管期限文件來源 /歸檔單位備注總結(jié)鑒定科研結(jié)果申報及審批文件、獲獎證書永久科研鑒定方案、鑒定會紀要（鑒定 人員名單簽字） 、鑒定意見

35、、技術(shù)鑒 定文件（證書）等永久項目總結(jié)、論文、專注等永久科研項目決算、經(jīng)濟分析方案等永久應(yīng)用于推廣推廣應(yīng)用方案、經(jīng)濟和社會效益證明、轉(zhuǎn)讓合同等永久生產(chǎn)定型鑒定材料、專題方案及交流材料、用戶反饋意見等8 大類建設(shè)項目分類號類目名稱歸檔范圍 （主要歸檔文件）保管期限文件來源 /歸檔單位備注8項目建設(shè)80項目立項文 件800項目核準項目立項請示（項目申請方案） 、核準批復(fù)文件融資、上網(wǎng)電價等文件永久發(fā)改委、立 項單位特許權(quán)相目招標及關(guān)聯(lián)文件永久地方政府建設(shè)項目選址意見書以及地方選址 有關(guān)單位審批文件（文物、礦產(chǎn)等）永久地方規(guī)劃 部門、行政 主管部門項目前期文件永久801可行性研究風(fēng)電場預(yù)可行性研究、

36、可行性研究永久設(shè)計審查分類號類目名稱歸檔范圍（主要歸檔文件）保管期限文件來源 /歸檔單位備注方案及審查會議紀要、審查意見單位接入系統(tǒng)可行性研究方案文件及審查會議紀要、審查意見永久設(shè)計單位、 電網(wǎng)公司802項目評估風(fēng)電項目評估及風(fēng)能資源評估論證文件永久評估單位環(huán)境影響方案書及審批文件永久永久環(huán)保部門水土保持方案及審批文件永久水利部門地震安全性評價、地質(zhì)災(zāi)害評價及評審意見永久地質(zhì)、地震 管理部門安全預(yù)評價及評審、備案文件永久安監(jiān)部門職業(yè)病為好評價及評審文件永久衛(wèi)生部門809其他81設(shè)計文件810綜合811基礎(chǔ)設(shè)計建設(shè)用地勘察方案及圖紙、巖土工程勘察方案永久勘察、設(shè)計 單位水文地質(zhì)勘察方案永久勘察、

37、設(shè)計 單位地形、地貌圖、項目用地測量方案及圖紙永久勘察、設(shè)計 單位水文、氣象、地震文件材料永久勘察、設(shè)計 單位812初步設(shè)計初步設(shè)計（收口）及審查文件永久設(shè)計單位設(shè)計方案、設(shè)計審定文件（初設(shè)最終版）等永久設(shè)計單位分類號類目名稱歸檔范圍（主要歸檔文件）保管期限文件來源 /歸檔單位備注設(shè)計優(yōu)化提出、策劃（論證） 、方案 及審批、設(shè)計圖紙等永久建設(shè)、設(shè)計 單位813施工圖施工圖目錄及說明、施工圖、預(yù)算書、微觀選址方案30 年設(shè)計單位設(shè)計交底及施工圖會審及紀要30 年監(jiān)理單位819其他82項目準備文 件820綜合821建設(shè)用地建設(shè)用地申請及各級政府土地主管 部門審批文件、建設(shè)用地預(yù)審批復(fù) 文件永久地方

38、及國 土資源部建設(shè)規(guī)劃用地許可證、國有土地使用證永久地方規(guī)劃 部門、國土 資源管理 部建設(shè)用地征地、拆遷、安置及補償、賠償合同、協(xié)議永久建設(shè)單位、 地方政府施工臨時用地租賃合同、協(xié)議及補償、賠償協(xié)議10 年建設(shè)單位、 地方政府822招投標文件含議標文件設(shè)備招標文件（資格審查文件） 、投 標文件（技術(shù)、商務(wù)） 、評標過程文 件、評標方案、中標通知書30 年招投標單 位投標文件為 永久保存工程（施工、調(diào)試、監(jiān)理、設(shè)計） 招標文件（資格審查文件） 、投標文 件（技術(shù)、商務(wù)） 、評標過程文件、 評標方案、中標通知書招投標單 位物資（材料）招標文件（資格審查 文件）、投標文件（技術(shù)、商務(wù)） 、 評標過程

39、文件及評標方案、中標通 知書10 年招投標單 位分類號類目名稱歸檔范圍（主要歸檔文件）保管期限文件來源 /歸檔單位備注未中標參建單位（主要）標書及主機設(shè)備未中標單位標書10 年招投標單 位DA/T42 表A.7823合同文件設(shè)備購買合同（合同附件、補充協(xié) 議、合同談判紀要、備忘錄及合同 變更文件）永久建設(shè)單位、 設(shè)備廠商工程建設(shè)（設(shè)計、施工、監(jiān)理、調(diào) 試等單位）合同（合同附件、補充 協(xié)議、合同談判紀要、備忘錄及合 同變更文件）建設(shè)單位、 各參建單 位項目技術(shù)咨詢、服務(wù)合同（合同附 件、補充協(xié)議、合同談判紀要、備 忘錄及合同變更文件）10 年建設(shè)單位、 項目評估、 咨詢單位物資及其他和項目建設(shè)有

40、關(guān)的合同 （合同附件、補充協(xié)議、合同談判 紀要、備忘錄及合同變更文件）10 年建設(shè)單位 和物資供 應(yīng)商等單 位824開工準備文 件通路、通訊、通水、通電等配套審批文件10 年地方有關(guān) 行政管理 部門項目開工申報文件及審批文件30 年上級主管 單位施工組織總設(shè)計30 年建設(shè)單位 / 總承包 / 工 程管理單 位等建設(shè)施工許可證30 年地方規(guī)劃 部門83項目管理文 件830綜合分類號類目名稱歸檔范圍（主要歸檔文件）保管期限文件來源 /歸檔單位備注工程參建單位往來文件10 年各參建單 位831資金管理銀行貸款合同、協(xié)議30 年各大銀行短期貸款合同保存 10 年基建資金（投資）計劃、資金調(diào)撥計劃文件永

41、久上級主管 單位執(zhí)行概算及審批文件永久建設(shè)、上級 主管單位工程量結(jié)算單及支付報審文件30 年建設(shè)、施 工、監(jiān)理單 位832施工管理安全（職業(yè)健康）預(yù)案、管理制度、措施、方案、安全檢查和整改記錄30 年各參建單 位質(zhì)量管理制度、質(zhì)量檢查及整改文件、單位工程質(zhì)量驗收劃分匯總表30 年各參建單 位強條及技術(shù)規(guī)范清單（動態(tài)） 、參建 單位強條執(zhí)行計劃匯總30 年各參建單 位工程進度網(wǎng)絡(luò)計劃、工程節(jié)點（里程碑）、進度計劃調(diào)整文件30 年各參建單 位工程停工、復(fù)工申請表；工程臨時延期審批文件30 年各參建單 位綠色施工、水土保持實施措施等30 年施工單位833質(zhì)量監(jiān)督工程質(zhì)量監(jiān)督站成立文件項目質(zhì)量 監(jiān)督申

42、報表及項目質(zhì)量監(jiān)督注冊證 書永久質(zhì)量監(jiān)督 中心站質(zhì)量監(jiān)督大綱及審批文件規(guī)定階段質(zhì)量監(jiān)督檢查方案及閉環(huán)文件永久質(zhì)量監(jiān)督 中心站現(xiàn)場質(zhì)量監(jiān)督站檢查記錄及閉環(huán)文件30 年現(xiàn)場質(zhì)量 監(jiān)督站分類號類目名稱歸檔范圍（主要歸檔文件）保管期限文件來源 /歸檔單位備注834物資管理物資出入庫管理臺賬、專用工、器具交接單、開箱驗收單10 年建設(shè)單位設(shè)備開箱驗收記錄30 年建設(shè)單位 或物資委 托管理單 位進口設(shè)備免稅申請及海關(guān)批復(fù)、報關(guān)及商檢驗收文件永久海關(guān)總署設(shè)備缺陷等質(zhì)量問題索賠及談判文件10 年建設(shè)單位 及廠家835工程會議紀 要簡報、報表工程協(xié)調(diào)會紀要、項目管理及專業(yè)會議紀要10 年建設(shè)單位工程簡報、工程統(tǒng)

43、計報表等10 年建設(shè)單位839其他本表所列僅 為主要施工 文件，實際不 限于此84風(fēng)電施工文 件840施工綜合文 件施工技術(shù)文 件專業(yè)施工組織設(shè)計30 年施工單位確定重要梁板結(jié)構(gòu)部位的技術(shù)文件（結(jié)構(gòu)實體檢測計劃）30 年施工單位土建工程設(shè)計更改文 件設(shè)計更改登記表及設(shè)計更改通知 單、變更實際洽商單、材料代用通 知單、涉及變更工程聯(lián)系單等永久施工單位原材料質(zhì)量跟蹤管理記錄、原材料、構(gòu)件及半成品進場報審單、出場質(zhì)量證明文件、委托單及復(fù)試方案等30 年施工單位 監(jiān)理單位 檢測單位分類號類目名稱歸檔范圍（主要歸檔文件）保管期限文件來源 /歸檔單位備注未使用國家技術(shù)公告禁止和限制使 用的技術(shù) （材料、產(chǎn)

44、品 ）檢查方案施工測量機 沉降觀測文 件施工方格網(wǎng)絡(luò)測量、廠區(qū)平面控制 網(wǎng)、高程控制網(wǎng)、全廠沉降觀測記 錄和方案永久測量單位其他管理文 件進場設(shè)備儀器年檢及報驗文件工程所用計量器具登記表30 年施工單位現(xiàn)場攪拌站資質(zhì)證明及報審10 年施工單位綠色施工策劃及措施10 年施工單位強條執(zhí)行實施計劃施工單位單位工程綜 合性文件工程開工 / 復(fù)工報審表30 年施工單位施工圖會檢記錄30 年施工單位施工方案、措施（作業(yè)指導(dǎo)書）技術(shù)、安全交底記錄30 年施工單位中間交付驗收交接表30 年施工單位單位工程竣工驗收文件30 年施工單位841風(fēng)力發(fā)電機組安裝工程包含風(fēng)力發(fā)電機組基礎(chǔ)、風(fēng)力發(fā)電 機組安裝、風(fēng)力發(fā)電機

45、組監(jiān)控系統(tǒng)。 塔架、電纜、箱式變壓站、防雷接 地網(wǎng)等分部工程本單位工程 所列僅為主 要文件和達 標驗收檢查 內(nèi)容，實際不 限于此1.風(fēng)力發(fā)電 機組基礎(chǔ)測量放線記錄30 年施工單位工程施工測量記錄30 年施工單位土方回填的試驗方案、回填土檢測方案30 年施工單位分類號類目名稱歸檔范圍（主要歸檔文件）保管期限文件來源 /歸檔單位備注地基處理試驗方案30 年施工單位樁基試驗方案30 年施工單位低級處理機樁基施工記錄30 年施工單位地基強度、壓實系數(shù)、注漿體強度檢查記錄30 年施工單位地基承載力試驗記錄30 年施工單位復(fù)合地基樁體強度、地基承載力檢查記錄30 年施工單位單樁豎向抗壓承載力及樁身完整性檢

46、查記錄30 年施工單位多節(jié)柱定位實測記錄30 年施工單位沉降觀測記錄、沉降觀測示意圖30 年施工單位重錘夯試驗夯記錄、重錘夯實施工記錄30 年施工單位強夯實施工記錄，強夯匯總記錄30 年施工單位土和灰土擠密樁樁孔施工記錄30 年施工單位土和灰土擠密樁樁孔分填施工記錄30 年施工單位振沖地基施工記錄30 年施工單位單管旋噴施工記錄30 年施工單位二重管旋噴施工記錄30 年施工單位三重管旋噴施工記錄30 年施工單位灌注樁成孔記錄30 年施工單位灌注樁混凝土施工記錄30 年施工單位灌注樁混凝土澆筑記錄30 年施工單位灌注樁施工記錄匯總表30 年施工單位分類號類目名稱歸檔范圍（主要歸檔文件）保管期限文

47、件來源 /歸檔單位備注混凝土（鋼）樁打樁施工記錄匯總表30 年施工單位混凝土（鋼）樁接頭施工記錄30 年施工單位混凝土（鋼）樁打樁施工記錄30 年施工單位地基處理施工記錄30 年施工單位用千斤頂加預(yù)應(yīng)力記錄30 年施工單位鋼筋冷拉記錄30 年施工單位柱、梁街頭鋼筋焊接記錄30 年施工單位鋼筋材質(zhì)及焊接街頭的試驗方案30 年施工單位混凝土開盤檢定記錄30 年施工單位混凝土攪拌記錄30 年施工單位混凝土攪拌機計量器校驗記錄30 年施工單位混凝土澆筑通知單30 年施工單位同條件試塊留置測溫記錄30 年施工單位混凝土生產(chǎn)質(zhì)量控制記錄30 年施工單位混凝土生產(chǎn)強度統(tǒng)計評定記錄30 年施工單位進您圖原材料及混凝土試件的試驗方案30 年施工單位混凝土強度、抗?jié)B、抗凍等試驗方案混凝土結(jié)構(gòu)實體強度檢測方案地基驗槽、鋼筋、基礎(chǔ)環(huán)、地下混凝土、接地等隱蔽工程驗收記錄30 年施工單位強條執(zhí)行檢查記錄30 年施