最新原創(chuàng)理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同范文.doc

1、理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同范文甲方：代表人：地址：電話(huà)：傳真：電子信箱：乙方：地址電話(huà)：傳真：鑒于：(1) 甲方 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方” )系依據(jù)中華人民共和國(guó)法律成立并依法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)理財(cái)規(guī)劃服務(wù);(2) 乙方 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方” )擬基于其自身財(cái)務(wù)現(xiàn)狀委托甲方幫助理財(cái) ;(3) 甲方同意接受乙方的委托，并指派專(zhuān)門(mén)的理財(cái)規(guī)劃具體承辦乙方委托的事務(wù)。因此，基于前述，雙方達(dá)成合同如下：第一條委托事項(xiàng)雙方約定，甲方基于乙方的財(cái)務(wù)狀況為乙方制定理財(cái)方案，協(xié)助乙方執(zhí)行理財(cái)方案，并在執(zhí)行過(guò)程中根據(jù)具體情況對(duì)理財(cái)方案進(jìn)行必要的調(diào)整。第二條理財(cái)服務(wù)費(fèi)用1、雙方約定，乙方就甲方提供的理財(cái)服務(wù)向甲方支付理財(cái)

2、服務(wù)費(fèi)元人民幣，并按照下列步驟分期支付：(1) 本協(xié)議簽署之日，乙方向甲方支付 元人民幣 ;(2) 甲方向乙方交付書(shū)面理財(cái)方案之日，乙方向甲方支付元人民幣。2、甲方為乙方制定理財(cái)方案、協(xié)助乙方執(zhí)行理財(cái)方案的過(guò)程中所發(fā)生的差旅費(fèi)、交通費(fèi)或查詢(xún)等費(fèi)用均由乙方承擔(dān)。第三條陳述與保證1、甲方聲明與保證如下：(1) 甲方是依據(jù)中華人民共和國(guó)法律成立并有效存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，有資格提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù) ;(2) 甲方所指定的具體承羅理財(cái)規(guī)劃業(yè)務(wù)的理財(cái)規(guī)劃具有相應(yīng)的勝任能力，已經(jīng)通過(guò)國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師職業(yè)資格考試，并取得執(zhí)業(yè)證書(shū) ;(3) 甲方及甲方指定的理財(cái)規(guī)劃師勤勉盡責(zé)，以合理的謹(jǐn)慎處理乙方委托的事務(wù) ;(4) 甲

3、方及其指派的理財(cái)規(guī)劃師保證對(duì)在業(yè)務(wù)過(guò)程中知悉的乙方的隱私或商業(yè)秘密不向任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)披露 ;(5) 甲方及其指派的理財(cái)規(guī)劃師與在理財(cái)方案中所推薦的金融產(chǎn)品或服務(wù)的提供機(jī)構(gòu)無(wú)雇傭關(guān)系或其他任何具有經(jīng)濟(jì)利益的合作關(guān)系， 如此后發(fā)生前述任何一種或數(shù)種關(guān)系，則甲方將及時(shí)向乙方披露。2、乙方聲明與保證如下：(1) 乙方按照本合同的約定及時(shí)交納理財(cái)服務(wù)費(fèi) ;(2) 乙方向甲方提供與理財(cái)方案的制定有關(guān)的一切信息，并保證該信息真實(shí)準(zhǔn)確 ;(3) 乙方為甲方協(xié)助其執(zhí)行理財(cái)方案提供一切便利。第四條權(quán)利與義務(wù)1、甲方享有下列權(quán)利：(1) 收取理財(cái)服務(wù)費(fèi) ;(2) 甲方對(duì)其制定的理財(cái)方案擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除乙方自己使用外

4、，未經(jīng)甲方許可，不得許可給任何第三方使用，或在報(bào)刊、雜志、網(wǎng)絡(luò)或其他載體予以發(fā)表或披露 ;(3) 有權(quán)要求乙方提供真實(shí)信息。2、甲方負(fù)有如下義務(wù)：(1) 制定和向乙方交付書(shū)面理財(cái)方案 ;(2) 協(xié)助乙方執(zhí)行理財(cái)方案 ;(3) 就理財(cái)方案的執(zhí)行進(jìn)行跟蹤，并根據(jù)具體情況適時(shí)加以改進(jìn);(4) 保守乙方的隱私和商業(yè)秘密 ;(5) 如實(shí)向乙方披露已經(jīng)存在的或在業(yè)務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的沖突利益。3、乙方享有下列權(quán)利：(1) 取得書(shū)面理財(cái)方案的權(quán)利 ;(2) 要求甲方協(xié)助執(zhí)行理財(cái)方案的權(quán)利 ;(3) 要求甲方根據(jù)實(shí)際執(zhí)行情況改進(jìn)理財(cái)方案的權(quán)利;(4) 要求甲方保守隱私和商業(yè)秘密的權(quán)利 ;(5) 要求甲方披露沖突利益

5、的權(quán)利。4、乙方負(fù)有下列義務(wù)：(1) 依據(jù)合同約定及時(shí)交納理財(cái)服務(wù)費(fèi)的義務(wù) ;(2) 向甲方提供真實(shí)信息的義務(wù) ;(3) 為甲方協(xié)助其執(zhí)行理財(cái)方案提供便利的義務(wù)。第五條 違約責(zé)任1、甲方的下列行為視為違約，乙方有權(quán)追究甲方的違約責(zé)任：(1) 甲方未按照本合同的約定交付書(shū)面理財(cái)方案的，經(jīng)乙方催告后五個(gè)工作日內(nèi)仍未交付的，乙方有權(quán)宣告解除合同，甲方應(yīng)退還乙方交納的理財(cái)服務(wù)費(fèi)。(2) 如甲方未按照本合同約定協(xié)助乙方執(zhí)行理財(cái)方案，則乙方可以宣告解除合同，并有權(quán)拒絕支付執(zhí)行理財(cái)方案階段應(yīng)當(dāng)交納而尚未交納的理財(cái)服務(wù)費(fèi)，但無(wú)權(quán)要求退還取得本合同簽署之日所交付的第一期理財(cái)服務(wù)費(fèi);(3) 如甲方違反本合同約定的

6、保密義務(wù)，乙方有權(quán)宣告解除合同，甲方應(yīng)全部退還所收取的理財(cái)服務(wù)費(fèi)，造成乙方損失的，乙方有權(quán)追究甲方的賠償責(zé)任;(4) 如甲方在存在利益沖突的情況下未及時(shí)向乙方披露，則乙方可宣告解除本合同，已經(jīng)交納的理財(cái)服務(wù)費(fèi)甲方不予以退還，尚未交納的不再交納， 如因此給乙方造成損失，乙方有權(quán)要求賠償。2、乙方的下列行為視為違約，甲方有權(quán)追究乙方的違約責(zé)任：(1) 如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財(cái)服務(wù)費(fèi)，則甲方有權(quán)拒絕履行約定的協(xié)助執(zhí)行理財(cái)方案的義務(wù) ;(2) 如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財(cái)服務(wù)費(fèi)，則甲方有權(quán)拒絕履行約定的協(xié)助執(zhí)行理財(cái)方案的義務(wù) ;(3) 如乙方不提供真實(shí)信息或不提供其他協(xié)

7、助，則甲方有權(quán)拒絕制定并交付理財(cái)方案，并有權(quán)拒絕協(xié)助執(zhí)行理財(cái)方案。第六條爭(zhēng)議解決凡因本合同或本合同的履行發(fā)生任何爭(zhēng)議，均應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商予以解決， 如通過(guò)協(xié)商仍不能解決，則按照下列方式之一解決：(1) 向北京仲裁委員會(huì)提請(qǐng)仲裁 ;(2) 向甲方所在地法院提起訴訟。第七條 特別提示與聲明1、甲方特別提示，甲方提供的僅僅是咨詢(xún)服務(wù)，對(duì)乙方投資任何金融或?qū)崢I(yè)工具均不做任何收益保證， 甲方已極盡合理之注意義務(wù)防止所指派的理財(cái)規(guī)劃師向客戶(hù)做出任何收益保證或其他具有類(lèi)似性質(zhì)的承諾，如理財(cái)規(guī)劃師做出該種保證或承諾， 均非甲方的意思表示， 乙方不宜信賴(lài)其保證或承諾，凡信賴(lài)?yán)碡?cái)規(guī)劃師的該種保證或承諾而造成損失，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。2、乙方特別聲明，本合同內(nèi)容系雙方逐一協(xié)商、談判而達(dá)成，并非任何一方提出的格式合同。 因本合同的解釋發(fā)生歧義時(shí)， 按照合同的文義以對(duì)雙方平等的方式予以解釋。3、乙方特別聲明，乙方完全知悉并理解甲方提供的僅僅是咨詢(xún)服務(wù)，對(duì)理財(cái)方案中建議的投資方式和投資工具不做任何收益保證或其他類(lèi)似性質(zhì)的承諾，如承辦的理財(cái)規(guī)劃師做出該種保證或承諾，則不信賴(lài)該保證或承諾， 如信賴(lài)該保證或承諾因此而造成損失， 或因市場(chǎng)變化等原因造成投