學(xué)校內(nèi)控自評報(bào)告11

1、精品文檔學(xué)校 內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)報(bào)告為貫徹落實(shí) 財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見的有關(guān)精神， 按照財(cái)政部關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)工作的通知要求，依據(jù)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）的有關(guān)規(guī)定，我們對本單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行了評價(jià)。一、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)結(jié)果根據(jù)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)指標(biāo)評分表中列明的評價(jià)指標(biāo)和評價(jià)要點(diǎn)，我校單位層面內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)得分為57 分，業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)得分為38 分，共計(jì)95 分。本單位（部門）各指標(biāo)具體得分情況如下表：類別評價(jià)指標(biāo)評價(jià)得分1.內(nèi)部控制建設(shè)啟動(dòng)情況（14 分）112.單位主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)內(nèi)部控制建

2、立與實(shí)施責(zé)任情6單位況（6分）層面3.對權(quán)力運(yùn)行的制約情況（8 分）8（ 60分）4.內(nèi)部控制制度完備情況（16 分）165.不相容崗位與職責(zé)分離控制情況66.內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)功能覆蓋情況10業(yè)務(wù)7.預(yù)算業(yè)務(wù)管理控制情況（7 分）6層面8.收支業(yè)務(wù)管理控制情況（6 分）6（ 40分）9.政府采購業(yè)務(wù)管理控制情況（7 分）710.資產(chǎn)管理控制情況（6 分）511.建設(shè)項(xiàng)目管理控制情況（8 分）812.合同管理控制情況（6 分）5（100 分）總評價(jià)95。1歡迎下載精品文檔在本單位（部門）內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)過程中，存在扣分情況的指標(biāo)匯總?cè)缦拢洪_展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評估（3 分）扣 1 分開展組織及業(yè)

3、務(wù)流程再造（4 分扣 1 分預(yù)算執(zhí)行差異率（4 分）扣 1 分資產(chǎn)管理控制情況（6 分）扣 1 分主要存在問題是： 我校風(fēng)險(xiǎn)評估工作機(jī)制不健全，部分業(yè)務(wù)流程操作還需進(jìn)一步規(guī)范，預(yù)算執(zhí)行中存在差異，預(yù)算約束不夠， 資產(chǎn)管理方面還不夠嚴(yán)格，跟蹤管理不夠。二、特別說明項(xiàng)本單位校內(nèi)部控制措施基本到位，日常管理比較嚴(yán)格，未發(fā)生相關(guān)情況。三、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)下一步工作本單位將開展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評估、開展組織及業(yè)務(wù)流程再造、預(yù)算執(zhí)行、 資產(chǎn)定期核查盤點(diǎn)、跟蹤管理等管理領(lǐng)域作為2016 年內(nèi)部控制建立與實(shí)施的重點(diǎn)工作和改進(jìn)方向，并采取以下措施進(jìn)一步提高內(nèi)部控制水平和效果：1、持續(xù)優(yōu)化、完善內(nèi)部控制業(yè)務(wù)流程及相

4、關(guān)配套制度，做好內(nèi)控文化學(xué)習(xí)建設(shè)，加大培訓(xùn)和宣傳力度，使執(zhí)行人員及檢查人員能系統(tǒng)地掌握內(nèi)部控制的程序和方法，開展管理制度建設(shè)，進(jìn)一步明確職責(zé)、規(guī)范程序，實(shí)現(xiàn)了各項(xiàng)制度的統(tǒng)一、規(guī)范。2、業(yè)務(wù)流程梳理方面，對業(yè)務(wù)流程進(jìn)行修訂，同時(shí)重新梳理業(yè)務(wù)流程，編制業(yè)務(wù)流程架構(gòu)目錄。對資產(chǎn)管理等要進(jìn)一步規(guī)范，加強(qiáng)跟蹤管理。3、編制學(xué)校內(nèi)部控制管理手冊，推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)規(guī)范管理，盡早形成與流程相對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理控制，提高管理效率與防范風(fēng)險(xiǎn)能力。總體上保證學(xué)校資產(chǎn)的安全、完整以及財(cái)務(wù)管理活動(dòng)的正常進(jìn)行，控制確保了管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。總之，我校將進(jìn)一步完善內(nèi)部控制制度建設(shè)，加強(qiáng)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，不斷提高管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。學(xué)校2017年12月15日。2歡迎