證券公司營業(yè)部實(shí)習(xí)報(bào)告總結(jié)

1、本文格式為word版，下載可任意編輯證券公司營業(yè)部實(shí)習(xí)報(bào)告總結(jié) 證券公司營業(yè)部實(shí)習(xí)報(bào)告 7月14日至8月31日我到蘇州證券有限公司路營業(yè)部進(jìn)行了為期一個(gè)半月的實(shí)習(xí),實(shí)習(xí)內(nèi)容為了解證券公司營業(yè)部的結(jié)構(gòu)熟悉證券交易的流程了解證券市場行情. 一,公司介紹 證券股份有限公司前身為證券有限責(zé)任公司,是在原證券有限責(zé)任公司,市國際信托投資公司,信托投資公司,北方國 際信托投資公司,濱海信托投資有限公司等四家信托機(jī)構(gòu)的證券營業(yè)部合并重組的基礎(chǔ)上,吸收國內(nèi)多家有影響,有實(shí)力的企業(yè)共同參股組建的大型證券公司. 4月30日,經(jīng)中國證監(jiān)會關(guān)于核準(zhǔn)證券有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的批復(fù)(證監(jiān)許可618號)核準(zhǔn),證券

2、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司,變更后的公司名稱為證券股份有限公司,注冊資本2,226,866,520元. 公司總部設(shè)在,下設(shè)上海管理總部,在全國擁有31家證券營業(yè)部和11家證券服務(wù)部.公司秉承誠信,和諧,高效,共贏的經(jīng)營理念,團(tuán)隊(duì)拼搏,創(chuàng)新圖強(qiáng)的企業(yè)精神和客戶至上,服務(wù)領(lǐng)先的基本原則,在團(tuán)結(jié)高效的經(jīng)營團(tuán)隊(duì)帶領(lǐng)下,全體員工通過自身的不懈努力,始終堅(jiān)持守法合規(guī)經(jīng)營,嚴(yán)格控制各類風(fēng)險(xiǎn),大力拓展各項(xiàng)業(yè)務(wù),為客戶提供專業(yè)化的金融服務(wù).公司努力把握中央關(guān)于加快濱海新區(qū)開發(fā)開放的歷史性機(jī)遇,立足,面向全國,努力成為全國一流券商,以優(yōu)良的經(jīng)營業(yè)績回報(bào)股東,回報(bào)社會. 二,證券交易流程 投資者入市操作一般涉及

3、開立帳戶,委托買賣,資金劃轉(zhuǎn),證券交易,清算交割, 掛失,銷戶等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié). (一)開立證券帳戶 不論機(jī)構(gòu)或個(gè)人,在深圳,上海證券交易所進(jìn)行證券交易,首先需要開立證券帳戶卡(股東代碼卡),它是用于記載投資者所持有的證券種類,名稱,數(shù)量及相應(yīng)權(quán)益和變動(dòng)情況的帳冊,是股東身份的重要憑證.每個(gè)投資者在每個(gè)市場只允許開立一個(gè)證券帳戶卡. 1,證券帳戶的分類 上海證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質(zhì)分為五類.各類證券帳戶通過編號加以區(qū)別(證券帳戶的編號由一個(gè)大寫英文字母與9位數(shù)字組成,最后一位數(shù)字為校驗(yàn)位). 2,開立證券帳戶的地點(diǎn) 各大證券公司營業(yè)部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn) 證券中央結(jié)算公司指定的各地代理開戶機(jī)構(gòu) 3

4、,開立證券帳戶的必備資料 個(gè)人投資者:本人親往辦理的,提供本人中華人民共和國居民身份證(以下簡稱身份證)及其復(fù)印件;境外自然人持境外居民身份證(護(hù)照)及其復(fù)印件可開立深,滬b股帳戶.由他人代辦的,還須提供代辦人身份證及其復(fù)印件,經(jīng)公證的授權(quán)委托書. 機(jī)構(gòu)投資者:辦理人須提供下列資料: 法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件和復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件; 法定代表人授權(quán)委托書與法人代表證明書;法定代表人身份證明文件復(fù)印件;經(jīng)辦人的身份證及其復(fù)印件. 4,開立證券帳戶的處理流程 到營業(yè)柜臺辦理時(shí),如實(shí)填寫自然人證券帳戶注冊申請表或機(jī)構(gòu)證券帳戶注冊申請表的申請人填寫欄; 交納費(fèi)用; 待開戶柜員輸入資

5、料,合法開戶信息返回后,打印,領(lǐng)回證券帳戶卡. (二)開立資金帳戶 有了證券帳戶您就可以申請開立資金帳戶了,資金帳戶是用于記載您買賣證券的資金變動(dòng)及余額情況的帳戶.資金帳戶由證券公司營業(yè)部為投資者開設(shè).您可以根據(jù)您所在地區(qū)您選擇一家證券營業(yè)部,作為自己買賣證券的代理人,并與它簽定證券買賣代理協(xié)議及相關(guān)協(xié)議. 1,開立資金帳戶的必備資料 個(gè)人投資者:本人親往辦理的,提供本人身份證,證券帳戶及其復(fù)印件; 機(jī)構(gòu)投資者:須提供工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的法人營業(yè)執(zhí)照副本原件和復(fù)印件或民政部門或其它主管部門頒發(fā)的法人注冊登記證書原件和復(fù)印件,法定代表人授權(quán)委托書和經(jīng)辦人的身份證及其復(fù)印件. 2,營業(yè)部現(xiàn)場開戶流程 將深滬證券帳戶卡原件,身份證原件及簽署的證券買賣委托合同等資料交柜臺審核; 柜員將資料輸入,客戶自行輸入交易密碼及取款密碼,成功注冊為某券商的證券交易客戶;身份證,證券帳戶卡復(fù)印留底; 獲得某券商的證券客戶號或資金帳號. 3,預(yù)約上門開戶服務(wù) 大多數(shù)的券商各證券營業(yè)部提供預(yù)約上門開戶服務(wù) (三)資金劃轉(zhuǎn) 可以采用銀證轉(zhuǎn)帳的方式將證券買賣資金從銀行存折(卡)劃撥到證券資金帳戶.同樣您也可