小議分配關(guān)系的法律調(diào)整

1、小議分配關(guān)系的法律調(diào)整 本文作者：孟慶瑜工作單位：河北大學(xué)政法學(xué)院 眾所周知，分配首先是一個經(jīng)濟(jì)問題，因為分配是聯(lián)結(jié)生產(chǎn)和消費(fèi)的中間環(huán)節(jié)，是社會再生產(chǎn)過程的必經(jīng)階段。同時，分配還是一個法律問題，因為分配法律制度直接決定著社會產(chǎn)品的最終分配結(jié)果，影響和制約著個體社會成員的生產(chǎn)與生活、生存與發(fā)展，關(guān)系著一個國家和民族的穩(wěn)定與進(jìn)步。本文將以探析分配關(guān)系的法律調(diào)整機(jī)制為目的，緊緊圍繞分配制度的核心內(nèi)容分配權(quán)的法律配置與行使問題進(jìn)行研究，以期為改革和完善中國的社會分配制度做出點滴之貢獻(xiàn)。 一、法律的調(diào)整機(jī)制與分配關(guān)系的法律調(diào)整 自法理而言，權(quán)利（權(quán)力）和義務(wù)（職責(zé)）是法律的基本內(nèi)容，貫穿于法律現(xiàn)象邏輯聯(lián)

2、系的各個環(huán)節(jié)、法的一切部門和法律運(yùn)行的全部過程。法律作為一種行為規(guī)則體系和社會控制機(jī)制，對于紛繁復(fù)雜的人類行為的指引與規(guī)范，進(jìn)而對于各類社會關(guān)系的調(diào)整與規(guī)制，是通過權(quán)利（權(quán)力）義務(wù)（職責(zé)）在不同性質(zhì)的社會關(guān)系主體之間的合理配置和有效運(yùn)行來實現(xiàn)的。簡言之，“法是以權(quán)利和義務(wù)為機(jī)制調(diào)整人的行為和社會關(guān)系的?！?社會關(guān)系作為人與人之間的一種關(guān)系，基于不同主體的社會角色的差異、社會活動的多元、關(guān)系載體的變動以及時空界限的沖破，而呈現(xiàn)一種日趨復(fù)雜化的局面，并帶有鮮明的國際性或全球性特征。不同法律對于特定社會關(guān)系的調(diào)整正是通過各自不同的權(quán)利（權(quán)力）義務(wù)的配置模式和運(yùn)行機(jī)制來完成的。不同的權(quán)利（權(quán)力）義務(wù)配

3、置結(jié)構(gòu)本身就表征和實現(xiàn)著不同法律的目標(biāo)和功能。這也是法律區(qū)別于包括道德、宗教、習(xí)慣等在內(nèi)的其他社會規(guī)則體系的一個重要標(biāo)志和優(yōu)勢所在。正如張守文教授所言，“權(quán)利與義務(wù)向來是法律制度結(jié)構(gòu)中的核心，同時也是部門法研究的中心問題。由于權(quán)利與義務(wù)總是要歸屬于特定的主體，而在各個部門法中，有關(guān)各類主體權(quán)利、義務(wù)的規(guī)范的質(zhì)與量各異，導(dǎo)致權(quán)利與義務(wù)會形成不同的排列與組合，從而構(gòu)成各不相同的權(quán)（利）義（務(wù)）結(jié)構(gòu)”。“這些（權(quán)義）結(jié)構(gòu)上的差異，帶來了各類法律制度或部門法之間的差異，從而確立了各類法律制度或部門法的重要價值，也形成了它們在調(diào)會關(guān)系方面的互補(bǔ)性。”2分配關(guān)系作為一種具有特定財產(chǎn)或利益性質(zhì)和內(nèi)容的社會關(guān)

4、系，在所有的社會關(guān)系中居于一種十分重要和特殊的地位或位置。如何調(diào)整這樣一種社會關(guān)系是直接影響甚至決定包括國家、企業(yè)和居民個人等在內(nèi)的所有分配關(guān)系主體的生存與發(fā)展的根本性問題。著眼于分配關(guān)系的法律調(diào)整，我們必須搞清楚法律是遵循什么樣的路徑，運(yùn)用什么樣的機(jī)制來發(fā)揮作用的。由于法律作為一個整體的調(diào)整機(jī)制的共同性所決定，法律對于分配關(guān)系的調(diào)整則是通過權(quán)利（權(quán)力）義務(wù)在分配關(guān)系主體之間的特定配置結(jié)構(gòu)和運(yùn)行方式來實現(xiàn)的。由于分配關(guān)系的復(fù)雜性、綜合性所決定，調(diào)整不同主體之間的分配關(guān)系和不同階段或環(huán)節(jié)上的分配關(guān)系的法律制度也將呈現(xiàn)復(fù)雜化和綜合性的特征。但是，無論是哪一種分配關(guān)系的法律調(diào)整，其中以國家為主體的分

5、配法律制度始終居于主導(dǎo)地位，至少是發(fā)揮著重要的影響與制約作用。其實質(zhì)表現(xiàn)為國家基于社會公共性或全局性的需要或考慮，對于各種類型和性質(zhì)的分配關(guān)系所進(jìn)行的一種必要、適度干預(yù)。從權(quán)利義務(wù)的配置結(jié)構(gòu)角度看，則表現(xiàn)為權(quán)利義務(wù)在國家與企業(yè)和居民等分配關(guān)系主體之間的配置上的不均衡性，權(quán)利規(guī)范和義務(wù)規(guī)范在主體分布上的傾斜性或偏在性，即權(quán)利規(guī)范的分布更趨向于向國家傾斜，而義務(wù)規(guī)范的分布則更多地趨于向企業(yè)和居民傾斜。這種配置結(jié)果恰恰決定了分配法律制度與經(jīng)濟(jì)法之間的內(nèi)在契合性，以及經(jīng)濟(jì)法在所有擔(dān)負(fù)社會分配功能的部門法中所具有的特殊而重要的地位和作用。 二、分配權(quán)的法律界定 基于權(quán)利與權(quán)力的對立統(tǒng)一性、權(quán)利（權(quán)力）與

6、義務(wù)（職責(zé)）的相對一致性，這里筆者將僅選擇分配權(quán)的配置和運(yùn)行模式來探尋法律調(diào)整分配關(guān)系的作用機(jī)制和路徑選擇。研究分配權(quán)的配置機(jī)制，則需從界定分配權(quán)的法律含義開始。何謂分配權(quán)？從古今中外的相關(guān)法律制度來看，并沒有對此做出一個清晰而規(guī)范的法律界定。我們的基本體會是：確能感知其存在，難以直面其“真身”。撥開繁亂的社會經(jīng)濟(jì)生活之迷霧，領(lǐng)會相關(guān)法律制度之精神，探及社會分配關(guān)系之本質(zhì)，筆者認(rèn)為，分配權(quán)是指包括國家、企業(yè)和個人等在內(nèi)的特定主體按照一定的原則、制度和方法對可供分配的社會產(chǎn)品在不同社會主體之間進(jìn)行劃分和配給的權(quán)力和權(quán)利的總和。對于這一概念的界定，尚需從以下幾個方面進(jìn)一步去認(rèn)識：（一）從分配權(quán)的依

7、存范圍來看，是狹義的分配而非廣義的分配。分配就其在社會再生產(chǎn)過程中的地位而言，可以區(qū)分為廣義的分配和狹義的分配。廣義的分配是指屬于生產(chǎn)過程的生產(chǎn)要素分配與生產(chǎn)總過程中的社會產(chǎn)品分配的總和。3即廣義的分配包括生產(chǎn)要素的分配和消費(fèi)資料的分配，分配對象是社會總產(chǎn)品。生產(chǎn)要素的分配亦即生產(chǎn)條件的分配，先于生產(chǎn)并繼續(xù)發(fā)生在生產(chǎn)過程之中。在生產(chǎn)開始前，需要把適用于不同產(chǎn)品生產(chǎn)所需的生產(chǎn)要素分配到各個不同的生產(chǎn)部門和企業(yè)，沒有生產(chǎn)要素的分配，生產(chǎn)就無法進(jìn)行。生產(chǎn)要素的分配及性質(zhì)，決定產(chǎn)品分配的形式和性質(zhì)。正如馬克思所指出的，“資本主義生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)就在于：物質(zhì)的生產(chǎn)條件以資產(chǎn)和地產(chǎn)的形式掌握在非勞動者手中，

8、而人民大眾則只有人身的條件，即勞動力。既然生產(chǎn)的要素是這樣分配，那么自然而然地就要產(chǎn)生消費(fèi)資料的現(xiàn)在這樣的分配。如果物質(zhì)的生產(chǎn)條件是勞動者自己的集體財產(chǎn)，那么同樣要產(chǎn)生一種和現(xiàn)在不同的消費(fèi)資料的分配?！?狹義的分配則是指社會再生產(chǎn)過程中作為相對獨立的環(huán)節(jié)而出現(xiàn)的分配過程，它發(fā)生在生產(chǎn)之后，是對生產(chǎn)成果，即社會產(chǎn)品的分配。這個分配過程是社會再生產(chǎn)的一個必經(jīng)階段，是通常意義上的分配。社會產(chǎn)品的分配一般表現(xiàn)為收入形態(tài)，在總和上稱為國民收入。對企業(yè)的分配結(jié)果來說，形成企業(yè)收入，就每個人所獲取的生活資料產(chǎn)品來說，形成個人收入。因此，狹義的分配也就是收入分配。由此可以看出，筆者正是從這一層面上來進(jìn)行分配權(quán)

9、的界定和研究的。當(dāng)然，筆者并不否定生產(chǎn)要素分配的決定性意義，而是更愿意把它作為社會產(chǎn)品分配權(quán)研究的基礎(chǔ)性或前提性條件來承認(rèn)。（二）從分配權(quán)的主體來看，在人類社會的不同發(fā)展階段，在各國不同的社會經(jīng)濟(jì)條件和法律制度框架下，分配主體的范圍以及各自的實際情況都是不同的。在原始公社時期，分配主要是公社或氏族首領(lǐng)的事，公社首領(lǐng)是決定分配的主體。在奴隸制社會，奴隸主既是國家的統(tǒng)治者，又是分配權(quán)的絕對主體和唯一主體。在封建社會，盡管已有少量小生產(chǎn)者獲得對自產(chǎn)物品進(jìn)行分配的主體身份，但與封建地主階級作為分配權(quán)主體的地位相比是微不足道的。在資本主義社會，從其產(chǎn)生發(fā)展延續(xù)至今，分配權(quán)主體的范圍及其各自的地位和作用，

10、經(jīng)歷了一個不斷調(diào)適、發(fā)展演變的過程。除了資本所有者的分配權(quán)主體以外，最突出的是國家和勞動者的分配權(quán)主體地位的日益凸現(xiàn)和企業(yè)作為分配權(quán)主體在當(dāng)今社會經(jīng)濟(jì)生活中的重大影響，基本形成了國家、企業(yè)和居民三大分配主體“三分天下”的格局。社會主義社會在不同國家近百年的發(fā)展實踐中，分配權(quán)主體也由國家壟斷分配權(quán)的僵化格局向包括國家、企業(yè)和居民在內(nèi)的多元化分配權(quán)主體發(fā)展，最突出的表現(xiàn)是國家作為分配權(quán)唯一主體的格局已被徹底打破，企業(yè)和居民作為分配權(quán)主體地位的迅速恢復(fù)與發(fā)展，分配權(quán)主體的結(jié)構(gòu)關(guān)系在當(dāng)前仍處于一種調(diào)整優(yōu)化的變動之中。由于分配主體對分配對象所具有的分配權(quán)是以對社會產(chǎn)品的占有權(quán)利為基礎(chǔ)的，在分配過程中居于

11、主導(dǎo)地位，對把社會產(chǎn)品分配給誰，分配多少，采取怎樣的具體形式進(jìn)行分配等等，都具有重要的影響力和相應(yīng)的決策權(quán)，因此，分配權(quán)主體在不同社會發(fā)展階段的變化集中體現(xiàn)了生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間矛盾運(yùn)動發(fā)展的一個側(cè)面。（三）從分配權(quán)的客體或分配對象來看，是可供分配的社會產(chǎn)品，它們既可以是實物形式的，也可以是價值形式的。在不同的國家，由于生產(chǎn)力的發(fā)展水平和具體國情不同，可供分配的社會產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量是不同的，即可供分配的社會產(chǎn)品是一個變量，無論是在質(zhì)量方面，還是在數(shù)量方面，它具有隨著生產(chǎn)力發(fā)展而不斷提高的變動趨勢。同時，我們必須清楚，盡管社會產(chǎn)品是分配的客體或?qū)ο?，沒有實物或價值形式的社會產(chǎn)品的創(chuàng)造，就沒有分配

12、的可能，但是這并不意味著分配對象即等同于社會產(chǎn)品。因為在一定時期內(nèi)社會產(chǎn)品的實際分配量與社會產(chǎn)品的生產(chǎn)量之間存在著一定程度的脫節(jié)。5只有被提供給分配領(lǐng)域，進(jìn)入具體的分配運(yùn)行之中，并完成從一個占有主體到另一個接收者的轉(zhuǎn)移運(yùn)動的那部分社會產(chǎn)品，才能被稱為分配對象。（四）從分配權(quán)的取得和行使來看，在不同的社會經(jīng)濟(jì)制度前提下，不同主體取得分配權(quán)的根據(jù)、行使分配權(quán)的方式和結(jié)果等都是不同的。國家作為分配權(quán)主體的特殊地位并不因社會經(jīng)濟(jì)制度的差異而不同，但是國家分配權(quán)的取得根據(jù)、行使方式和結(jié)果等，卻因社會經(jīng)濟(jì)制度的不同而有較大差異。例如，在漫長的古代社會（包括奴隸社會和封建社會），國家分配權(quán)是基于神或上帝的意

13、志而當(dāng)然取得的；分配權(quán)的行使對象除了具有實物或價值形態(tài)的社會產(chǎn)品外，甚至及于人身（奴隸或農(nóng)奴）；行使方式則表現(xiàn)為各種樣態(tài)的賦稅而帶有明顯的單方意志性、強(qiáng)制性和掠奪性；分配結(jié)果則是社會產(chǎn)品在兩大不同社會主體（以奴隸主或封建主為代表的統(tǒng)治階級和以奴隸或農(nóng)民為代表的被統(tǒng)治階級）之間分配上的嚴(yán)重失衡和貧富兩極分化。只是到了近代社會，國家分配權(quán)的合法性或正當(dāng)性問題才引起人們的關(guān)注，國家分配權(quán)的取得在政治民主化的推動下逐步實現(xiàn)法治化，行使方式和結(jié)果也因社會經(jīng)濟(jì)形勢的發(fā)展變化而發(fā)生著相應(yīng)的變動。與國家分配權(quán)的變動軌跡相適應(yīng)，社會經(jīng)濟(jì)組織和廣大個體社會成員分配權(quán)的取得和行使也經(jīng)歷了一個從被動接受到積極主張、從

14、“意”定到法定的發(fā)展進(jìn)程。（五）從分配權(quán)的法律性質(zhì)來看，分配權(quán)兼具公法和私法雙重屬性。這是由其所包含的分配權(quán)力和分配權(quán)利兩部分內(nèi)容的各自屬性及其相互之間的關(guān)系決定的。一項具體的分配權(quán)的法律屬性取決于分配權(quán)主體的身份地位差異和分配權(quán)配置結(jié)構(gòu)與行使方式上的不同：分配權(quán)力的主體主要是以各級政府及其相關(guān)部門為代表的國家。在所有的法律主體當(dāng)中，國家是一種典型的公權(quán)主體。國家基于自身存續(xù)與發(fā)展的需要、國家社會經(jīng)濟(jì)職能的擴(kuò)張，按照公法規(guī)定的原則和程序，通過分配規(guī)則的制定、分配過程的干預(yù)、分配結(jié)果的矯正等諸多方面分配權(quán)力的行使，多途徑全方位地介入分配活動，占取和支配著大量的社會財富。而分配權(quán)利的主體則主要是包

15、括企業(yè)和居民在內(nèi)的市場主體或民間主體。在所有法律主體當(dāng)中，是與國家相對的私權(quán)主體。它們主要是在國家和法律劃定的自由或自治空間內(nèi)，著眼于個體生存與發(fā)展的需要和自身利益的最大化的追求，從事社會財富的生產(chǎn)與創(chuàng)造活動，并主要通過平等協(xié)商的辦法和途徑行使分配權(quán)利。另外，分配權(quán)的法律性質(zhì)的雙重性并不一定是對等的，它的公私成分的多少或比重的大小，基本取決于它所包含的分配權(quán)力和分配權(quán)利之間的變動關(guān)系。而這種變動關(guān)系又取決于特定社會經(jīng)濟(jì)條件下的國家與民間或政府與市場之間的實力對比關(guān)系。不同的國家、一個國家的不同發(fā)展階段，這種實力對比關(guān)系都存在著明顯的差異性，由此也就決定了分配權(quán)力與分配權(quán)利之間變動關(guān)系的特定性，

16、進(jìn)而直接影響著分配權(quán)的法律性質(zhì)。 三、當(dāng)代分配權(quán)的三大類型 依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)對同一個事物進(jìn)行不同的分類，有助于人們從不同的角度對這一事物進(jìn)行全方位的認(rèn)識。分配權(quán)作為社會分配制度的一個核心內(nèi)容，也需要我們通過不同分類從多維視角進(jìn)行深刻認(rèn)識。具體而言，以分配權(quán)所依存的社會經(jīng)濟(jì)制度為標(biāo)準(zhǔn)，可以把分配權(quán)劃分為奴隸制社會的分配權(quán)、封建制社會的分配權(quán)、資本主義社會的分配權(quán)和社會主義社會的分配權(quán)。以分配權(quán)主體為標(biāo)準(zhǔn)，可以把分配權(quán)劃分為國家分配權(quán)、企業(yè)分配權(quán)和個人分配權(quán)。以分配對象或分配客體為標(biāo)準(zhǔn)，可以把分配權(quán)劃分為實物產(chǎn)品的分配權(quán)、貨幣產(chǎn)品的分配權(quán)和證券產(chǎn)品的分配權(quán)。除此之外，我們還可以根據(jù)其它的標(biāo)準(zhǔn)對分配權(quán)

17、進(jìn)行更為詳細(xì)的分類，每種分類都對我們加深對分配權(quán)的認(rèn)識具有積極意義。這里筆者選擇以分配權(quán)主體為分類標(biāo)準(zhǔn)，就當(dāng)代三大分配權(quán)類型的取得、內(nèi)容和行使等問題作以詳細(xì)說明。（一）國家分配權(quán)。國家自作為一個公共性的強(qiáng)力組織誕生以來，就一直作為分配權(quán)的主體行使著它的應(yīng)有權(quán)力，因為這是維持其存在、實現(xiàn)其職能所必需的。盡管在不同的社會發(fā)展階段，國家享有的分配權(quán)力的范圍和分配權(quán)行使的方式有著很大差異。在奴隸制和封建制的古代社會，國家作為奴隸主階級和地主階級的統(tǒng)治工具，成為一切社會產(chǎn)品，乃至勞動者人身的唯一分配權(quán)主體，擁有分配的絕對權(quán)力。即使在封建社會國家所享有的分配權(quán)的范圍，參與分配的強(qiáng)度略有降低，但國家作為分配

18、權(quán)主體所占的主導(dǎo)地位和絕對優(yōu)勢并沒有改變。在資本主義社會，盡管它的剝削階級社會本質(zhì)沒有改變，但國家作為分配權(quán)主體的地位、分配權(quán)的內(nèi)容、分配權(quán)的行使方式和程序等方面，與古代社會相比已有了很大不同，并且伴隨資本主義社會經(jīng)濟(jì)條件的不斷演化發(fā)展，做出了相應(yīng)地調(diào)整和改變。其中一個典型的特征是國家分配權(quán)的內(nèi)容、范圍和方式伴隨資本主義國家或政府與市場之間關(guān)系的調(diào)整而變動。例如，在自由資本主義發(fā)展時期，與“大社會、小政府”的現(xiàn)實圖景相適應(yīng)，國家的社會產(chǎn)品分配權(quán)被壓縮到最低水平，分配權(quán)的內(nèi)容和行使方式受到相關(guān)法律的嚴(yán)格限制。在崇尚干預(yù)的壟斷資本主義時期，伴隨國家經(jīng)濟(jì)職能的強(qiáng)化，國家分配權(quán)也得到很大擴(kuò)張，國家對社

19、會財富的占有能力和控制能力大大增強(qiáng)。同時，國家分配權(quán)還伴隨資本主義民主政治和法治國家的形成也逐步規(guī)范化、制度化、法治化。例如，以德國、日本、美國等為代表的西方國家都以憲法、財政法、稅法、社會保障法等法律形式就國家分配權(quán)的權(quán)力范圍、邊界、程序和方式等內(nèi)容做出了法律調(diào)整和規(guī)范。在高度集中的社會主義計劃經(jīng)濟(jì)體制下，基于其所擔(dān)負(fù)的不同于以往剝削階級社會的特殊職能的需要，國家以全體國民的根本利益代表的身份成了社會產(chǎn)品的唯一的分配權(quán)主體，各類計劃則是國家進(jìn)行社會產(chǎn)品分配的基本形式。但是由于忽視或否定企業(yè)以及個人分配權(quán)的存在和價值，極大地挫傷了他們作為社會產(chǎn)品創(chuàng)造者的積極性，從而使社會產(chǎn)品的總量規(guī)模一直處于

20、低水平的短缺經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。（二）公司分配權(quán)。公司作為一種最典型的企業(yè)組織形式，是社會產(chǎn)品的最主要的創(chuàng)造者。因此，自其產(chǎn)生至今也一直以分配權(quán)主體的身份參與著社會產(chǎn)品的分配。但是，公司分配權(quán)與國家分配權(quán)不同，關(guān)鍵在于公司是以社會產(chǎn)品生產(chǎn)者或創(chuàng)造者的身份行使分配權(quán)的，即公司分配權(quán)的客體是自己的生產(chǎn)成果或社會產(chǎn)品。而國家本身并不直接創(chuàng)造社會產(chǎn)品，國家分配權(quán)的客體則是社會的生產(chǎn)成果。由此也就形成了兩種分配權(quán)在權(quán)利或權(quán)力內(nèi)容、行使方式、分配結(jié)果等多方面的不同。在崇尚民主和法治的當(dāng)今社會，社會產(chǎn)品的分配權(quán)也要充分體現(xiàn)這種精神。國家分配權(quán)則體現(xiàn)在分配決策程序的民主性、分配范圍或客體的法定性和分配結(jié)果的公平性上。而

21、公司分配權(quán)在分配決策程序上體現(xiàn)的是股權(quán)平等性，即同股同權(quán)、同股同利原則，公司應(yīng)給予所有持有相同性質(zhì)股權(quán)的股東以同一順序的分配機(jī)會，并對所有股東僅按其出資或持股比例而非其他因素決定其可分得股利的具體數(shù)額。在分配范圍上存在分配的前提和法定的分配順序。所謂分配的前提是指公司沒有盈余不得分配股利的原則。這是確保公司的資本真實，維護(hù)公司的財產(chǎn)基礎(chǔ)及其信用能力所必需的。6所謂法定的分配順序則是指公司在進(jìn)行分配時應(yīng)遵循一定順序，7即（1）在稅法允許的補(bǔ)虧期限內(nèi)，以當(dāng)年全部應(yīng)納稅所得額彌補(bǔ)公司以前年度的虧損；（2）依法繳納所得稅；（3）彌補(bǔ)以稅前所得補(bǔ)虧后仍存在的虧損；（4）提取法定公積金和法定公益金；（5）

22、提取任意公積金；（6）向股東分配股利。其中，在向股東分配股利過程中，還有一個優(yōu)先股優(yōu)于普通股的先后順序。在分配形式上，與國家分配權(quán)相比，除了受公司法強(qiáng)制性規(guī)定的調(diào)整必須遵循的形式外，在向公司股東分配股利時則具有較大自治性，即由公司根據(jù)自身情況自由做出決定，一般可采用現(xiàn)金股利、股票股利、財產(chǎn)股利和負(fù)債股利等多種形式。（三）個人分配權(quán)。個人是勞動力的提供者，是生產(chǎn)力中最活躍、最革命的因素。個人分配權(quán)的配置狀況直接影響著勞動積極性的發(fā)揮，經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的發(fā)展，人民生活水平的提高以及社會的穩(wěn)定與進(jìn)步?；仡櫲祟悮v史發(fā)展的進(jìn)程，個人并不是自始至終都具有社會產(chǎn)品分配權(quán)的。在不同的社會發(fā)展階段，個人分配權(quán)的配置差異

23、是十分明顯的。在古代社會，個人盡管是社會產(chǎn)品的最主要的創(chuàng)造者，但是在分配上基本處于一種無權(quán)的境地。即使是封建社會的農(nóng)民，也只是相對于奴隸而言略有改觀而已。個人真正獲得分配權(quán)主體的法律地位還是在近代資本主義制度建立以來的事情。盡管在很大程度上是形式上的、是虛偽的，在實質(zhì)上是不平等的、是剝削性的，但是，個人至少成為分配權(quán)主體參與了社會產(chǎn)品的分配，只不過仍需在分配權(quán)的取得根據(jù)、行使方式等方面有待進(jìn)一步改進(jìn)和完善而已。在當(dāng)今的社會經(jīng)濟(jì)條件下，不論是在何種國家制度下，不論是有勞動能力，還是喪失或無勞動能力，個人分配權(quán)都已經(jīng)為各國憲法所確認(rèn)，包括國家的各級政府和社會各界都有職責(zé)和義務(wù)確保個人分配權(quán)的實現(xiàn)。

24、但是，面對國家、企業(yè)兩大分配權(quán)主體，個人分配權(quán)是明顯處于劣勢的。為此，各國都從法律、組織等方面給予個人以傾斜和支持。一是通過勞動法、社會保障法、特殊群體保護(hù)法等從法律上對個人分配權(quán)的先天不足給予了補(bǔ)救；二是工會、婦聯(lián)等自治組織也在法律允許的范圍內(nèi)為個人分配權(quán)的實現(xiàn)提供著多種支持。從個人分配權(quán)的行使方式來看，按勞分配是個人分配權(quán)行使的主要方式。但伴隨生產(chǎn)力的發(fā)展、科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步、人力資本重要性的顯現(xiàn)和法治的進(jìn)化，按貢獻(xiàn)分配、按生產(chǎn)要素分配、按需分配等多種分配方式自然涌現(xiàn)，這對于豐滿個人分配權(quán)都具有積極意義。 四、分配權(quán)的配置與行使 由于分配權(quán)在社會分配制度中的核心地位所決定，分配權(quán)在不同主體之間

25、的配置結(jié)構(gòu)、分配權(quán)行使的不同機(jī)制和規(guī)則，將在個人、企業(yè)與國家之間產(chǎn)生明顯不同的社會產(chǎn)品或社會財富的占取結(jié)果，表征著市場與計劃在社會產(chǎn)品分配中的不同地位，關(guān)系著一個國家社會分配制度的不同價值選擇。從社會生產(chǎn)力的發(fā)展考慮，從社會的穩(wěn)定與發(fā)展計，在進(jìn)行分配權(quán)的配置與行使時，我們應(yīng)遵循以下三個方面的規(guī)則： （一）價值目標(biāo)的協(xié)同性：公平與效率的統(tǒng)一。分配權(quán)的配置總要體現(xiàn)一定的價值選擇，實現(xiàn)一定的價值目標(biāo)。公平與效率常常被認(rèn)為是不可兼得的兩大法律價值目標(biāo)，但是在社會分配制度領(lǐng)域，特別是在分配權(quán)的配置與行使時，有必要也有條件實現(xiàn)兩者之間的協(xié)調(diào)與統(tǒng)一。效率與公平的統(tǒng)一是社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行總體目標(biāo)的客觀要求。當(dāng)代社會

26、經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行已不再是一種自發(fā)的盲目運(yùn)動，而是有明確運(yùn)行目標(biāo)的，即實現(xiàn)社會財富的持續(xù)增長，以滿足人們不斷增長的物質(zhì)文化需要。具體地說，它包括兩個方面的含義：一是要在提高效率、增進(jìn)財富的基礎(chǔ)上實現(xiàn)社會進(jìn)步。社會財富的不斷增長，既是保證社會發(fā)展的前提，又是衡量社會進(jìn)步的客觀尺度。提高效率是增進(jìn)社會財富的最重要手段，在一定意義上，效率即是財富。二是要在實現(xiàn)公平的基礎(chǔ)上發(fā)展和完善社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系。提高效率增進(jìn)財富的目的并不是為了單純的財富積累，更不是為了少數(shù)人的生存和享樂的滿足，而是為了滿足全體國民的物質(zhì)文化需要。所以，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行在強(qiáng)調(diào)效率目標(biāo)的同時還必須實現(xiàn)公平分配的目標(biāo)，社會財富的增長并不必然帶來公平分配的

27、結(jié)果。正如阿馬蒂亞森所言，“饑餓是指一些人未能得到足夠的食物，而非現(xiàn)實世界中不存在足夠的食物。”8由此可見，社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的總目標(biāo)要求效率與公平的內(nèi)在統(tǒng)一，這種包含著兩者統(tǒng)一的總目標(biāo)決定著宏觀分配的總方向，并制約著微觀分配的局部的運(yùn)行目標(biāo)。效率決定公平、公平刺激效率的正相關(guān)系，是社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一種客觀存在。效率與公平是對立統(tǒng)一的辯證關(guān)系，在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，兩者既不是無條件的統(tǒng)一，又不是絕對的矛盾。一方面，效率提供了公平存在及發(fā)展的物質(zhì)條件。只有不斷提高效率，增進(jìn)社會財富，實現(xiàn)公平分配才能有堅實的物質(zhì)基礎(chǔ)。效率低下、物質(zhì)匱乏條件下的“公平”只能是貧困的“平均”。另一方面，公平刺激效率。效率的提高必

28、須靠全體勞動者積極性的發(fā)揮，而積極性的發(fā)揮又取決于勞動者對自身經(jīng)濟(jì)利益實現(xiàn)公平與否的感覺。分配的公平與否直接影響著效率。不論是平均主義的分配不公，還是在改革中出現(xiàn)的其他分配不公，都會影響效率的實現(xiàn)。因此，效率與公平的統(tǒng)一應(yīng)當(dāng)也能夠成為我們進(jìn)行分配權(quán)配置與行使時的價值選擇。我們應(yīng)當(dāng)根據(jù)宏觀分配與微觀分配的實際情況，來尋求效率與公平的最佳結(jié)合點。即在微觀領(lǐng)域?qū)嵭行蕛?yōu)先，在宏觀領(lǐng)域?qū)嵭泄絻?yōu)先，在個量收入保持適度差距的條件下，總量收入及財富增長趨向最大，公平與效率得到最佳結(jié)合。 （二）運(yùn)行機(jī)制的相容性：市場分配與計劃分配相結(jié)合。分配權(quán)的配置與行使離不開一定的運(yùn)行機(jī)制，總要在一定的調(diào)節(jié)機(jī)制下才能實現(xiàn)

29、。在社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中存在著兩種調(diào)節(jié)機(jī)制：市場調(diào)節(jié)和計劃調(diào)節(jié)。兩者相結(jié)合的運(yùn)行機(jī)制不僅作用于生產(chǎn)過程，作為一個統(tǒng)一的整體，也作用于分配過程，表現(xiàn)為市場分配與計劃分配相結(jié)合。市場分配與計劃分配相結(jié)合是由社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的現(xiàn)實條件決定的，因為在當(dāng)今的社會經(jīng)濟(jì)條件下單純地實行某一種調(diào)節(jié)機(jī)制，經(jīng)實踐證明是行不通的。同時，兩者的結(jié)合還取決于這兩種分配機(jī)制的互補(bǔ)性。因為從根本上說，兩者的作用方向是一致的，分配的內(nèi)容和實現(xiàn)的目標(biāo)是共同的，但從分配過程看，兩種分配機(jī)制作用的出發(fā)點和作用形式又是不同的。計劃分配能夠從社會總產(chǎn)品的有效使用上左右國民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行方向，使國民收入分配比例趨向合理化；能夠統(tǒng)籌規(guī)劃，集中財力物力進(jìn)

30、行基礎(chǔ)性建設(shè)；能從全社會角度調(diào)節(jié)各地區(qū)、各部分人之間的收入差距等。但是由于信息不充分、缺乏靈活性等自身缺陷的存在，而不能適應(yīng)復(fù)雜多變的社會需求。市場分配則能夠及時靈敏的反應(yīng)市場供求變化，有效地滿足人們的各異需求；它在競爭過程中實現(xiàn)，能夠刺激企業(yè)的創(chuàng)新積極性；它還是對企業(yè)實行間接管理的紐帶等。但市場分配也具有消極的一面，如自發(fā)性、盲目性、短期性、兩極分化等。可見，市場分配和計劃分配只有有機(jī)結(jié)合、相互補(bǔ)充、相互制約，才能相得益彰，共同發(fā)揮出優(yōu)勢，在社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中起積極作用。這構(gòu)成我們72進(jìn)行分配權(quán)配置與行使的機(jī)制基礎(chǔ)。市場分配與計劃分配相結(jié)合，要通過一定的適當(dāng)?shù)慕Y(jié)合方式來實現(xiàn)。這就要求從一個國家的

31、國情出發(fā)，采取“全過程結(jié)合，分層次傾斜”的形式。即堅持把市場分配與計劃分配相結(jié)合作為一個整體相互滲透、融合，作用于每一個具體的經(jīng)濟(jì)主體活動中。在宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行層次上，在結(jié)合方式中實行計劃傾斜，對牽動國民經(jīng)濟(jì)全局性的分配活動，由國家審慎行使分配權(quán)。在微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行層次上，在結(jié)合中實行市場傾斜，由企業(yè)和個人作為分配權(quán)主體直接面對市場，及時調(diào)整分配決策，采取適宜的分配方式，更有效的配置生產(chǎn)要素，更有效的調(diào)動勞動者的積極性，進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)活力，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，充分發(fā)揮分配對生產(chǎn)的刺激作用。 （三）分配方式的多樣性：按勞分配、按生產(chǎn)要素分配等多種分配方式并存。分配權(quán)的行使要通過一定的具體方式來表現(xiàn)。適應(yīng)多

32、元化的社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的需要，按勞分配、按生產(chǎn)要素分配等多種分配方式并存就成為必需，這是與當(dāng)代市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展相適應(yīng)的。所謂按勞分配就是要求按照每個勞動者提供勞動的數(shù)量和質(zhì)量，以及勞動者的潛在素質(zhì)和勞動條件的狀況向勞動者支付不同的報酬。按生產(chǎn)要素分配就是要求按照生產(chǎn)要素所有者向社會提供的生產(chǎn)要素的數(shù)量和質(zhì)量，獲取相應(yīng)的報酬，其中包括按資分配、按貢獻(xiàn)分配等多種具體的分配方式。把按勞分配和按生產(chǎn)要素分配結(jié)合起來，多種分配方式并存，是在收入分配領(lǐng)域充分體現(xiàn)社會分配的公平原則和市場經(jīng)濟(jì)的基本要求的需要。貫徹按勞分配有利于調(diào)動勞動者的積極性，提高勞動生產(chǎn)率；有利于調(diào)節(jié)社會消費(fèi)需求和勞動力資源的合理流動；有利于

33、消除兩極分化。同時，市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求充分發(fā)揮一切生產(chǎn)要素的積極作用，充分利用國內(nèi)、國外兩種資源，包括勞動、資本、技術(shù)、土地等生產(chǎn)要素，允許生產(chǎn)要素的所有者依據(jù)自己向社會提供的生產(chǎn)要素參與收入的分配。這也就是說，在社會產(chǎn)品分配中，我們既要承認(rèn)勞動要素的投入應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的報酬，同時也承認(rèn)作為生產(chǎn)過程中不可缺少的資本、技術(shù)、管理等要素的投入也應(yīng)取得相應(yīng)的報酬，不能厚此薄彼，這是市場平等精神的體現(xiàn)，也是分配權(quán)行使的具體方式和規(guī)則。 五、以分配權(quán)為核心的我國收入分配制度的改革與完善 以分配權(quán)為核心的收入分配制度改革是整個經(jīng)濟(jì)體制改革的重要組成部分，建立與我國國情相適應(yīng)的收入分配制度，是保證國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)

34、健康快速發(fā)展和保持社會穩(wěn)定的必要條件?？v觀新中國建立以來的社會產(chǎn)品分配權(quán)的配置和行使?fàn)顩r，我們可以發(fā)現(xiàn)，它正在經(jīng)歷一個分配權(quán)配置從結(jié)構(gòu)僵化到日趨合理、分配權(quán)行使從主觀隨意到漸趨規(guī)范的不斷發(fā)展變化的進(jìn)程。老問題依然存在，新格局尚未形成。在長期實行的中央集權(quán)的計劃經(jīng)濟(jì)體制下，分配權(quán)的配置和行使處于一種極度扭曲的不合理狀態(tài)。從配置結(jié)構(gòu)來看，國家作為廣大勞動人民根本利益的代表，壟斷了社會產(chǎn)品分配權(quán)，是享有和行使分配權(quán)的唯一主體，其結(jié)果則是國家占取了幾乎所有的社會產(chǎn)品而成為實際的最大的社會財富擁有者和支配者。而包括集體、企業(yè)和個人在內(nèi)的其他主體則處于一種無權(quán)的境地。其中的集體分配權(quán)為國家分配權(quán)所吸收，企

35、業(yè)不享有分配權(quán)，是各級政府的行政附庸，個人（包括農(nóng)民）僅作為社會產(chǎn)品接受者以低工資或其他形式分取維持自身生存和發(fā)展最低需求的社會財富，最終導(dǎo)致廣大個體社會成員成為公有制條件下的虛化的社會財富擁有者，處于一種普遍貧困的狀態(tài)。這種嚴(yán)重失衡的分配權(quán)配置結(jié)構(gòu)，極大壓制和挫傷了企業(yè)和個人作為社會產(chǎn)品生產(chǎn)者的積極性、創(chuàng)造性，分配與生產(chǎn)、公平與效率之間相互促進(jìn)、相互貢獻(xiàn)的互動機(jī)制也因此而阻滯，“國不富、民不強(qiáng)”成為這種配置后果的真實描述。從分配權(quán)的行使來看，由于計劃體制與法治之間的內(nèi)在沖突性或不相容性所決定，“廣泛實現(xiàn)集中管理經(jīng)濟(jì)的總體決策同法治國家的總體決策是不可調(diào)和的”，9因此各種計劃成為了分配權(quán)行使的

36、基本形式和載體。但是由于受到各級政府自身的偏好、上下級政府部門之間的相互博弈、計劃編制和執(zhí)行中的信息不充分和不對稱等多種因素所影響，國家壟斷行使的社會產(chǎn)品分配權(quán)基本上處于一種僅由信念和道德約束的隨意狀態(tài)，帶有極強(qiáng)的主觀性和人為性。開始于20世紀(jì)70年代末并得到不斷深化的改革開放和法治化進(jìn)程，才使得原有的分配權(quán)的配置和行使局面發(fā)生調(diào)整和優(yōu)化。其典型表現(xiàn)就是國家對社會產(chǎn)品分配權(quán)的壟斷格局被打破，企業(yè)和個人的分配權(quán)主體地位逐步得到恢復(fù)和發(fā)展，分配權(quán)的配置結(jié)構(gòu)和行使正朝著合理化和規(guī)范化的方向發(fā)展。在不斷深化的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革、國有企業(yè)改革、財稅體制改革、金融體制改革和勞動保障體制改革的推動下，國家的社

37、會產(chǎn)品分配權(quán)的內(nèi)容和范圍已受到很大程度的分減，分配權(quán)的行使根據(jù)、行使范圍、行使方式、監(jiān)督和救濟(jì)等，已受到現(xiàn)行預(yù)算法、稅法、中央銀行法等等相關(guān)社會分配法律的界定與調(diào)整。企業(yè)，特別是國有企業(yè)的分配權(quán)主體地位得到恢復(fù)，并因受到逐步建立和完善的國有企業(yè)法、集體企業(yè)法、外商投資企業(yè)法、公司法、合伙企業(yè)法、個人獨資企業(yè)法等等市場主體法律制度體系的確認(rèn)和保護(hù)而日漸豐滿，已經(jīng)成為社會經(jīng)濟(jì)生活中社會產(chǎn)品分配的重要參與者和社會產(chǎn)品生產(chǎn)的主導(dǎo)力量。個人作為社會產(chǎn)品的最終占有者和消費(fèi)者，不論是有勞動能力，還是喪失或無勞動能力，不論是在崗就業(yè)者，還是下崗失業(yè)者，其應(yīng)然的分配權(quán)主體的地位和權(quán)益已得到很大幅度的提升和保護(hù)，

38、并逐步納入到勞動法、社會保障法的調(diào)整和保護(hù)范圍。由此可見，改革的成就斐然，但我們必須清醒地認(rèn)識到社會產(chǎn)品分配權(quán)的配置還遠(yuǎn)未實現(xiàn)真正優(yōu)化的目標(biāo)，社會分配不公的現(xiàn)象正呈加劇之勢。具體表現(xiàn)為：國家享有的社會產(chǎn)品分配權(quán)被削減的內(nèi)容過多、速度過快，國家分配所得在可供分配產(chǎn)品中的所占比重過低，弱化了國家財政的公共職能，國家所擔(dān)負(fù)的矯正分配不公和扶貧濟(jì)困功能難以充分實現(xiàn)。相反，企業(yè)和個人的分配權(quán)擴(kuò)張過度、過快。企業(yè)分配權(quán)出現(xiàn)體制轉(zhuǎn)軌過程中的制度軟約束，分配權(quán)濫用、超分配現(xiàn)象嚴(yán)重，保證社會產(chǎn)品總量增長的物質(zhì)基礎(chǔ)仍不穩(wěn)固。個人收入分配秩序混亂，收入增長剛性化，貧富不均的兩極化趨勢加劇，分配性沖突潛藏和發(fā)生的后果不容忽視?？偠^之，老問題的延續(xù)，新問題的產(chǎn)生，歸根結(jié)蒂，還是我國社會產(chǎn)品分配權(quán)的分配和再分配過程中出現(xiàn)的矯正不足和矯枉過正所致，分配權(quán)的配置失衡和行使不當(dāng)依然構(gòu)成中國社會分配制度改革與發(fā)展的核心問題。為此我們需以分配權(quán)的合理配置和依法行使為突破口，調(diào)整和完善分配結(jié)構(gòu)和分配方式，認(rèn)真解決當(dāng)前分配領(lǐng)域存在的主要矛盾和問題： （一）充分發(fā)揮國家分配權(quán)的積極作用。國家不能壟斷社會產(chǎn)品分配權(quán)，但是也不能享有過少的分配權(quán)。因為國家的經(jīng)濟(jì)職能的實現(xiàn)需要充分