淺議反傾銷法的性質(zhì)、價值取向及我國的對策

1、淺議反傾銷法的性質(zhì)、價值取向及我國的對策關(guān)鍵詞傾銷;反傾銷法;貿(mào)易自由主義;貿(mào)易保護主義一、傾銷與反傾銷法國際貿(mào)易中的傾銷，通常是指一國的出口商將某種產(chǎn)品以低于出口國國內(nèi)市場的價格銷入另一國市場的銷售行為1 .對于傾銷的性質(zhì)，理論界有不同的觀點。具有代表性的觀點是從法律角度提出的“傾銷有害論”2 ，但受到經(jīng)濟學(xué)家從不同角度進行的反駁。現(xiàn)在一般比較公認的看法是不絕對地反對傾銷，而是重點反對掠奪性傾銷3 .既然傾銷對進口國和出口國的經(jīng)濟以及國際貿(mào)易都有不同程度的影響，制定一套制度即反傾銷法來規(guī)范商品進出口貿(mào)易和管制傾銷行為就成為必要和必然。有學(xué)者認為反傾銷法僅是“進口國政府制定的”3即是國內(nèi)立法。

2、然而，傾銷行為本身具有一些特殊性：產(chǎn)生于國際貨物貿(mào)易中、行為跨越國界具有國際性而損害結(jié)果發(fā)生在一國(主要是進口國) 領(lǐng)域內(nèi)，因此，對反傾銷法的性質(zhì)不能簡單的用國際法或國內(nèi)法來界定。二、反傾銷法的性質(zhì)二元性傾銷的特殊性要求反傾銷法同時在國際、國內(nèi)發(fā)生作用，因此，筆者分別從國內(nèi)層面和國際層面來探討反傾銷法的性質(zhì)，并在此基礎(chǔ)上提出我們所認為的反傾銷法的定義。(一) 國內(nèi)層面上，反傾銷法應(yīng)運而生，成為國內(nèi)經(jīng)濟法的一部分由于傾銷客觀上會對進口國國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成損害和影響，進口國為保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)必然要通過立法對傾銷進行管制。進口國政府制定的這類旨在對外國產(chǎn)品的進口傾銷進行調(diào)查、限制和制裁的法律制度規(guī)范，就是

3、所謂的國內(nèi)反傾銷法，屬于一國國內(nèi)法中的經(jīng)濟強行法。1. 從調(diào)整對象來看， 國內(nèi)反傾銷法調(diào)整的是國際貿(mào)易中發(fā)生的傾銷與反傾銷關(guān)系。它發(fā)生在出口商與進口國同類產(chǎn)品生產(chǎn)商之間;出口商低價銷售的行為是否是傾銷須由進口國當局認定;傾銷發(fā)生時，受到損害的是進口國的同類產(chǎn)業(yè)，可見損害也發(fā)生在進口國國內(nèi)：“原則上，反傾銷的臨時措施與反傾銷稅只適用于作出反傾銷調(diào)查決定生效后或當局作出征稅決定后進入消費領(lǐng)域的產(chǎn)品。”4制裁措施也僅在國內(nèi)實施?？梢哉f，傾銷與反傾銷關(guān)系是一種帶有國際因素的國內(nèi)法關(guān)系。2. 從法律淵源來看， 國內(nèi)反傾銷法主要是指各國政府制定的反傾銷專門立法， 以及在關(guān)稅法、對外貿(mào)易法、行政法等其他法律

4、、法規(guī)中的反傾銷條款。在普通法系國家還包括有約束力的行政主管機構(gòu)和法院的反傾銷判例。3. 從法律過程來看， 各國反傾銷法由各國的國內(nèi)立法程序制定，由國家的行政機關(guān)實施。反傾銷案件直接由有關(guān)行政機關(guān)受理和裁決，適用一般行政程序，也采取征收反傾銷稅以抵消傾銷差價的行政救濟方法。當事人對裁決不服的可向法院提起行政訴訟請求進行司法審查。從這種意義上講，國內(nèi)反傾銷法屬經(jīng)濟行政法范疇。(二) 國際層面上，反傾銷法不斷發(fā)展，形成wto 體制下較為完善成熟的國際反傾銷法典在gatt生效前，各國的反傾銷立法已有一定歷史，但彼此的規(guī)定和采用的標準差異較大，國與國之間的貿(mào)易糾紛時常發(fā)生。二戰(zhàn)前，不少國家濫用反傾銷法

5、律手段實行貿(mào)易保護，加劇了國際貿(mào)易秩序的混亂程度。戰(zhàn)后，各國在傾銷與反傾銷問題上取得了共識，認為反傾銷措施的濫用應(yīng)當限制。美國率先提出將反傾銷問題作為總協(xié)定談判的一項內(nèi)容， gatt第6 條的誕生標志著國際反傾銷立法的開始。但是，gatt第6 條只是作了原則性規(guī)定，在統(tǒng)一規(guī)范和協(xié)調(diào)各國反傾銷立法實踐上發(fā)揮的作用還十分有限。這樣，隨著gatt生效后關(guān)稅壁壘的逐步削減，反傾銷手段作為一種能夠靈活適用的非關(guān)稅壁壘措施已被越來越多的國家采用。為此，兩項反傾銷守則應(yīng)運而生：1967 年執(zhí)行關(guān)貿(mào)總協(xié)定第6 條的協(xié)議(簡稱1967 年反傾銷守則) 和1979 年關(guān)于執(zhí)行總協(xié)定第6 條的協(xié)議(簡稱1979 年

6、反傾銷守則) .1967 年反傾銷守則在實體和程序兩個方面進一步充實和發(fā)展了總協(xié)定第6 條，但由于簽字國過少，其適用范圍和作用大打折扣。相比1967 年守則， 1979 年守則在四個方面作了重要修改和補充，當然仍然存在局限性。因此，烏拉圭回合仍將傾銷與反傾銷作為重要議題之一，于1994 年達成了wto 反傾銷協(xié)議。wto 反傾銷協(xié)議相比1979 年守則最重要的區(qū)別是它構(gòu)成wto 一攬子多邊協(xié)定的一個組成部分，對所有成員均有約束力，是一部較為完善成熟的國際反傾銷法典。從上述國際反傾銷法的歷史發(fā)展過程可知，國際反傾銷立法在本質(zhì)上與國內(nèi)反傾銷立法不同，它是協(xié)調(diào)各國在反傾銷領(lǐng)域的各種矛盾的平衡器，是國

7、家間就反傾銷問題協(xié)商后達成的國際經(jīng)濟條約。1. 國際反傾銷立法是國家間締結(jié)的書面協(xié)議， 因而是各締約國利益沖突和妥協(xié)的產(chǎn)物。利益訴求的實現(xiàn)取決于國家在世界經(jīng)濟政治格局中的實力和地位。2. 從內(nèi)容來看， 其規(guī)制對象是各締約國的反傾銷立法與實踐。由于是妥協(xié)的產(chǎn)物，它只能就反傾銷領(lǐng)域中的基本問題和主要程序事項作出統(tǒng)一規(guī)范，不可能就具體事項和細節(jié)問題一一規(guī)定，由各國根據(jù)本國具體情況制定相應(yīng)規(guī)則以貫徹執(zhí)行新守則的各項原則。3. 從法律效力來看， 并無直接的法律強制力。以wto 反傾銷協(xié)議為例，在性質(zhì)上屬于國際條約，作為wto 一攬子多邊協(xié)議的組成部分，它對wto 全體成員方均有約束力。它的主要作用在于規(guī)

8、范各成員方的反傾銷立法和實踐，保證各國在行使這種合法的貿(mào)易保護手段過程中不致過當而妨礙國際貿(mào)易的正常發(fā)展5 .盡管新守則在規(guī)范性和操作性方面有了明顯的增強，但畢竟不能取代各成員國內(nèi)反傾銷法的作用。(三) 結(jié)論可見，我們應(yīng)當從國內(nèi)和國際兩個層面上來認識反傾銷法的性質(zhì)，筆者認為，首先，國際反傾銷法與國內(nèi)反傾銷法是相互補充、缺一不可的。1. 從歷史的角度看，國內(nèi)反傾銷法是國際反傾銷法的先導(dǎo)。國內(nèi)反傾銷法產(chǎn)生在先，各國國內(nèi)反傾銷立法差異造成的貿(mào)易糾紛和國內(nèi)反傾銷法域外適用造成的混亂促使各國認識到在國際范圍內(nèi)進行反傾銷統(tǒng)一立法的必要性和迫切性。2. 從規(guī)范的角度看，國際反傾銷法對國內(nèi)反傾銷法有所繼承和借

9、鑒，并以之為基礎(chǔ)、結(jié)合國際實踐的發(fā)展不斷更新、充實和完善。gatt第6 條的內(nèi)容基本上脫胎于美國1921 年反傾銷法6 .但由于其規(guī)定較為原則，1967年守則和1979 年守則進行了補充和改進，最終在對1979 年守則進行修改的基礎(chǔ)上達成了wto 反傾銷協(xié)議。3. 從國際法在國內(nèi)適用的角度看，國內(nèi)反傾銷法應(yīng)當以國際反傾銷法為標準。各國應(yīng)當本著“約定必須信守”的國際法基本原則將其締結(jié)或參加的國際條約在國內(nèi)予以適用。當國際反傾銷法出現(xiàn)發(fā)展變化時，國內(nèi)立法也應(yīng)做出相應(yīng)反應(yīng)，如果國內(nèi)法缺少有關(guān)國際法規(guī)則所要求的內(nèi)容，則規(guī)定新的國內(nèi)法，將國際法規(guī)則的內(nèi)容納進其中;如果國內(nèi)法規(guī)則與國際法相矛盾，則修改國內(nèi)

10、法有關(guān)條款使之有助于國際法在國內(nèi)的履行7 .我國的實踐就是如此。當然，在國際和國內(nèi)這兩重性質(zhì)中，國際性是為主導(dǎo)的。1. 從反傾銷法的客體上看， 它帶有國際性。反傾銷法的客體就是傾銷行為，傾銷產(chǎn)生于國際貿(mào)易之中，一國出口商的傾銷會在另一國國內(nèi)造成損害等都說明了它的國際性。2. 從反傾銷法的法律淵源上看， 其國際法律淵源占主導(dǎo)。各國國內(nèi)反傾銷立法或多或少會因受本國國情和國家利益的影響而帶有本國特色，而國際反傾銷立法是各國談判妥協(xié)的產(chǎn)物，更具普遍性和代表性，也由于各國的遵守和適用得到廣泛運用，從而更容易在實踐中完善發(fā)展，并且始終是各國國內(nèi)立法的標準和方向。綜上所述，反傾銷法具有以國際性為主導(dǎo)的國際國

11、內(nèi)二元性質(zhì)。至此，可以提出筆者所認為的反傾銷法的定義：反傾銷法是旨在對傾銷行為進行管制的國際、國內(nèi)法律規(guī)范的總稱，其淵源包括各國國內(nèi)反傾銷法律制度和國際反傾銷法典。三、反傾銷法的價值取向從性質(zhì)上看，反傾銷法兼具國際國內(nèi)雙重性質(zhì)并以國際性為主，相應(yīng)的，它的價值取向也不可能是純粹的追求貿(mào)易自由主義或貿(mào)易保護主義，而是在不同層面的偏重有所不同，可謂是戴著腳鐐的舞蹈。(一) 國際層面：追求貿(mào)易自由主義價值是主流，但止步于本國利益1. 國際反傾銷法自始就以貿(mào)易自由為旗幟，美歐等經(jīng)濟強國是主要倡導(dǎo)者。歷史地看，國際反傾銷法的發(fā)展是與從gatt到wto 的發(fā)展歷程緊密相聯(lián)的。二戰(zhàn)后美國倡導(dǎo)重建世界經(jīng)濟秩序，

12、為推行國際貿(mào)易“自由化”，擬設(shè)立國際貿(mào)易組織。由于哈瓦那憲章始終沒有得到包括美國在內(nèi)的一些國家的國內(nèi)立法機構(gòu)的批準，關(guān)貿(mào)總協(xié)定的臨時適用持續(xù)了四十多年8 .總協(xié)定確立了一系列圍繞貿(mào)易自由化、公平貿(mào)易和市場準入的新原則和新規(guī)則，如一般取消數(shù)量限制原則、反傾銷原則、反補貼原則、透明度原則、給予發(fā)展中國家優(yōu)惠待遇原則等9 .之后的wto 反傾銷守則對于反傾銷問題作了進一步的規(guī)定。貿(mào)易自由已成為一種趨勢?？梢?，國際反傾銷法的產(chǎn)生和發(fā)展就是gatt/ wto的貿(mào)易自由原則的具體體現(xiàn)，貿(mào)易自由主義是國際反傾銷法的旗幟。而且，從前文對國際反傾銷法歷史發(fā)展的分析可知，從gatt 第6 條到1967 年守則再到

13、1979 年守則的不斷改進也正體現(xiàn)了國際反傾銷立法對貿(mào)易自由的不懈追求。而在這個發(fā)展中國家參與尚不普遍的時期，美歐等經(jīng)濟強國自然成了貿(mào)易自由的主要倡導(dǎo)者和實踐者。當然，貿(mào)易自由主義也成為它們向發(fā)展中國家提出開放國內(nèi)市場要求、對來自發(fā)展中國家的商品提起反傾銷訴訟的良好理由。2. 作為保證國家利益之余的追求， 貿(mào)易自由主義止步于國家利益有受損之時。在世界經(jīng)濟一體化的今天，各國在越來越多的領(lǐng)域達成了國際協(xié)定，在很多場合都能以共同的行動貫徹貿(mào)易自由的價值取向，但這并不意味著國與國之間矛盾的消減。在這個多元的國際社會，有著不同經(jīng)濟政治狀況、歷史文化背景的國家始終有著無法完全調(diào)和的國家利益，在關(guān)涉國家利益

14、的各個領(lǐng)域中，此方面的暫時一致不能抹殺彼方面的對立沖突，而且，暫時的一致正是在利益的驅(qū)使之下達成的。正如英國首相丘吉爾所說，“沒有永遠的朋友，只有永遠的利益”。因此，當對貿(mào)易自由的追求可能影響本國利益時，這種追求就會被毫不猶豫地放棄。發(fā)展中國家對于貿(mào)易自由的追求實屬有心無力，它們不能以本國經(jīng)濟的崩潰為代價響應(yīng)發(fā)達國家的號召。因此，發(fā)展中國家向外國低價銷售本國產(chǎn)品和拒絕開放國內(nèi)市場以保護民族產(chǎn)業(yè)的行為常被發(fā)達國家以倡導(dǎo)貿(mào)易自由化的名義指責(zé)和采取行動。其實，當發(fā)達國家的本國利益有受損之虞時，他們也會把貿(mào)易自由的口號拋在腦后，轉(zhuǎn)向貿(mào)易保護。以貿(mào)易自由的首倡者美國為例， 20 世紀70 年代美國在其鋼

15、鐵等工業(yè)受到日歐激烈競爭的情況下采取了保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的措施，這在1974 年貿(mào)易法和1979 年貿(mào)易協(xié)定法中得到了充分的證實。20 世紀80 年代連年巨額貿(mào)易赤字，1985 年里根總統(tǒng)發(fā)表“貿(mào)易政策行動計劃”表示：如果國際貿(mào)易不利于美國企業(yè)，將以強硬的態(tài)度實行貿(mào)易保護。1988 年貿(mào)易和競爭綜合法要求貿(mào)易代表一旦斷定美國在某一貿(mào)易協(xié)定的利益受到外國損害，必須采取報復(fù)措施。此后，美國更是頻頻動用“超級301 條款”、“特別301 條款”、“反傾銷”、“反補貼”等措施迫使貿(mào)易伙伴對其開放市場。當今世界頭號經(jīng)濟強國也不顧違反國際規(guī)則、公開保護民族產(chǎn)業(yè)10 .著名非政府組織“國際奧克斯農(nóng)業(yè)組織”的執(zhí)行主

16、席霍布斯先生在“多哈發(fā)展議程及相關(guān)問題研討會”上指出：“發(fā)達國家和他們控制的機構(gòu)操縱著國際貿(mào)易規(guī)則，把自由貿(mào)易像信條一樣宣揚，使之有利于他們自己，自己的行為卻與之相違背?！睂Υ?，我們不能不保持清醒的認識11.(二) 國內(nèi)層面：追求貿(mào)易保護主義價值是主流，但也應(yīng)與國際標準保持一致或者至少是趨近于國際標準“法律的內(nèi)容從本質(zhì)上說是統(tǒng)治階級意志，從形式上說是國家意志”12因此，一國國內(nèi)立法當然應(yīng)從國家意志和利益的考慮出發(fā)，勢必將貿(mào)易保護主義當作其主流追求。任何一個國家都會把本國生存和發(fā)展的利益需要擺在首位，而在當今紛繁復(fù)雜的世界經(jīng)濟局勢中沒有常勝將軍，即使是美國這樣的經(jīng)濟強國也可能有需要施以貿(mào)易保護的

17、行業(yè)(前述美國對鋼鐵業(yè)的保護) .因此，國內(nèi)反傾銷立法采貿(mào)易保護的價值取向就是情理之中了。而且通過實證分析可知，國內(nèi)反傾銷法的很多環(huán)節(jié)已經(jīng)滲透了貿(mào)易保護主義的因素：(1) 反傾銷法關(guān)于傾銷的界定標準本身就體現(xiàn)了貿(mào)易保護主義的立法動機;(2) 傾銷的概念不嚴格而富于彈性，擴大了反傾銷法的適用范圍;(3) 反傾銷案雙方當事人在訴訟過程中，明顯存在著歧視被訴方、偏袒本國申訴人的貿(mào)易保護傾向;(4) 進口國政府反傾銷部門擁有相當?shù)淖杂刹昧繖?quán)，依靠對反傾銷法的解釋及對反傾銷調(diào)查的操作就可產(chǎn)生足夠的依據(jù)，產(chǎn)生貿(mào)易保護的裁決結(jié)果13 .當然，在經(jīng)濟全球化的今天，一國實際上不可能做到完全的貿(mào)易保護，其行動也不可能全部基于本國利益的考慮。wto 吸收了世界上大多數(shù)國家作為其成員，根據(jù)“約定必須信守”的國際法基本原則，wto 反傾銷規(guī)則須在成員境內(nèi)得到適用，國內(nèi)立法必須向這個國際標準看齊;其他尚未加入wto 的國家為爭取早日加入，也必定要在國際實踐中依照此游戲規(guī)則行事。世界經(jīng)濟已成為密不可分的一個整體，盲目追求本國利益的保護而無視國際標準者必定要被淘汰出局。綜上所述，反傾銷法在國際層面上以貿(mào)易自由主義為價值取向、在國內(nèi)層面上以貿(mào)易保護主義為價值