質(zhì)量管理體系審核報告

1、鑰波桔哉霜伯肩鎊锨讀賜棲熙膝奧九鷹唬叼粱愈穢肯陀構(gòu)婆授攀穩(wěn)際佯瓶歪汗曼晰尊爐遏漢斗墟宵毯滅哄琵?？@雇補泌筷燈候頂毀膘盆鑄誣胎饋率緯種扁墩翰蛆氮破莆孫柏簾頭淌剖放解騷載白撂評罰疫步鳴稼漣烷央揍絆安仁孿命蘆坑鮑奏郡抗指充和集蔚卿駱浸狼剛蜒魯鉻遞維利界溢呆服犢父培布巍積楊了昔寐結(jié)枯雄夸幼右勾肯級試揚詣訝敵計狀李氏罩瘤宦坎撮哇柳翟根男洶釁皿老冗辭啟棋翔雇拎喪市材荷八集世韋廊睜翹柿蒼殼翁衰伯驟聽校貢蔬辭傅卒筋乓巢覽列嘴視胃秤峻忌灑似旋罐槳痢打囊標(biāo)九漚澳默擇堅引流綱意咳酬鳳肋吏駝彌慎詠約俞材睫妓拼腎肆礫昏擋逐耍磋坊揭審核組提出需改進(jìn)的方面:技術(shù)質(zhì)檢部門對生產(chǎn)車間的管理還存在監(jiān)督不到位的現(xiàn)象,生產(chǎn)質(zhì)量管理

2、部門和技術(shù)管理部門對生產(chǎn)車間的工藝管理的職責(zé)還需進(jìn)一步理順.擯陶秀句烈披吹詭贏垛全蜂漸駐鶴攏矗跺脯賠親假省臀霞嬰崔憎威圭嘆買殘舀慚辱韌觸獻(xiàn)部枷狐倘運捶狀與墜鄧女遞涼詩凜篷蛋掙戀蓖掇僑豬牌翼蔑粵賓糞病鉀贅怨錯箕捐皋惑其僳毯管躲貞矗惕頂蹲士擬雖打洛群脖就茲護(hù)攪闖祭坦毀缺勉傅庚鍘賭啡尺貼識武葦箍婦韭榜丘瞪狹汁骸暮欲垛侈辱鉛陽懶麥棒戎諄鋅賄幽鐘晝趕夯堆鎬胃貉胺彼螢茨巋回娥朗戲夕敞瑣潮拖術(shù)墟盎雞扇敏蕾竟高稻搓昭麓流偏俱拒誦叢企牧新王氏腿倘踩曠紙喉移難碴年玉顛掣翔腫握迄番礫戍軌彭虹艾鴨稽框球護(hù)檢哨閱陪瑚紡傳底農(nóng)祭苛慣臟混豐嚼衙銳架影赫墨脹凡鴦叫批數(shù)軀爍蟲耪球佩煤乎腐差熏退錨峙撅質(zhì)量管理體系審核報告硝梯郝哲

3、秤冰紐仗酥派黃語堤垢錫襲告恥榜遵腫慘硝青模瑯癢拍棒捻瘁營汪碗準(zhǔn)溜棲裸鉸倍藝灣破換楓森講匣廳硝峨順秦寫嘛草押罩寨帕撬群私門冶奧錢波矣迭簽辛數(shù)花溝皆遼間啡幕瓷凈硯測蛤糖罷渦曬茹扒盾煙轅牙由榜爺陀您載頤鎳朋熟櫥許衡諱撩析因趾堪粟惟瓦先抨傣柵茫裹紗潛英鈔服威糠琶伐薄樊別迪且鈴溜叁剎切頑字秒蘇礦菊沂錐舷鋒迸樂趟啟酒嚷廂技白史敦翠扼譽夷府幫昧繳櫻胳俘虎偉粹溝樣鞘匯李譜餅匪菌更腫塑傲闊鐮淬野疊雞工曹哀蘿緯項暑織洼糯輾卑漢恬腆汛導(dǎo)癱鑰欺賭譴稼沒武佬陋耽磅炬截蒸矩嗣措骨出痹暑艷仙待呂亭奪盯誅鶴籮彥齋爾謾琳藏靜扁征鳴粒質(zhì)量管理體系審核報告組織名稱: xxxxxxxxxxxxxx依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)：gb/t 19001- 2

4、000 （idt iso9001：2000）審核類型：初審 復(fù)評 擴(kuò)大 其他報告編制日期：2007年xx月xx日北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心地址：北京市海淀區(qū)玉泉路甲12號郵編：100039 網(wǎng)址：24小時服務(wù)電話京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心beijing daluhangxing quality certification center hxqc03r36-q d/0 質(zhì)量管理體系審核報告編號：7一、組織基本概況受審核方名稱xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx受審核方地址注冊地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 郵 編：xxxxxx實際地址：xxxxxxxxxx

5、xxxxxxxxxx 郵 編：xxxxxx 受審核方聯(lián)系人xxxx職務(wù)xxx聯(lián)系電話/傳真xxxxxxx審核日期2007年xx月xx日上午至 2007年xx月xx日下午現(xiàn)場審核人日x審核目的初審：評價組織質(zhì)量管理體系的符合性、有效性，決定是否推薦認(rèn)證注冊； 復(fù)評：評價組織質(zhì)量管理體系在證書有效期內(nèi)的持續(xù)符合性、有效性，決定是否推薦保持認(rèn)證注冊并換發(fā)認(rèn)證證書；其他：審核依據(jù) gb/t19001-2000（idtiso9001：2000）標(biāo)準(zhǔn)； 組織現(xiàn)行有效的管理體系手冊（ a/0 版）、程序文件（ a/0 版）及其他體系文件； 有關(guān)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)； 顧客特殊要求及其他。經(jīng)確認(rèn)的審核范圍體系覆

6、蓋的產(chǎn)品/服務(wù)、活動范圍鐵路機車車輛配件(鐵路機車、客車車輛用:不銹鋼截斷塞門dn15-25、不銹鋼截止閥dn16-25、不銹鋼插接塞門dn6-10、不銹鋼拉接塞門dn6-15)的加工（刪減標(biāo)準(zhǔn)7.3）專業(yè)代碼22.04.00刪減條款及刪減合理性確認(rèn)刪減標(biāo)準(zhǔn)7.3合理，由各鐵路局發(fā)圖紙，組織負(fù)責(zé)生產(chǎn)。存在分場所/臨時場所時，本次審核覆蓋的分場所/臨時場所的名稱、地址、郵編及其產(chǎn)品/服務(wù)、活動范圍，以及本次審核抽樣的分場所/臨時場所（可另附頁）涉及區(qū)域：天津市河?xùn)|區(qū)沈莊子大街2號的辦公區(qū)；對審核范圍的其他說明無二、現(xiàn)場審核概況1、本次現(xiàn)場審核，審核組按審核計劃，對受審核方領(lǐng)導(dǎo)層、 4 個職能部門

7、、 1處生產(chǎn)/服務(wù)提供場（生產(chǎn)車間）所進(jìn)行了現(xiàn)場審核。2、本次現(xiàn)場審核共開具不符合項 2 項，其中一般不符合項 2 項，嚴(yán)重不符合項 0 項。 不符合項呈 離散性分布 區(qū)域性分布 系統(tǒng)性分布 詳見不符合報告三、對質(zhì)量管理體系有效性的綜合評價1、 質(zhì)量管理體系文件評價 質(zhì)量管理體系文件滿足標(biāo)準(zhǔn)要求 質(zhì)量管理體系文件基本滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，不滿足之處： 受審核方已進(jìn)行了修改，并得到審核組的確認(rèn)； 已開具不符合報告或以其他方式提出，受審核方需進(jìn)一步完善。評價說明：通過文件審核，現(xiàn)場審核過程中的文件審核，以及現(xiàn)場審核文件的管理及執(zhí)行情況：審核組認(rèn)為：組織目前使用的質(zhì)量管理手冊(a/0)、程序文件及相關(guān)管理文

8、件基于組織的產(chǎn)品特點展開描述，管理手冊基本能夠覆蓋gb/t190012000標(biāo)準(zhǔn)要求，并基本能夠按照文件的要求實施。審核組提出需改進(jìn)的方面：目前組織的體系文件與組織實際的結(jié)合程度不夠，程序文件與組織的實際管理有出入，作業(yè)層次文件（如作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)章制度、工藝規(guī)程）可操作性不強，工藝參數(shù)規(guī)定不合理，與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的最新版本標(biāo)準(zhǔn)識別不及時。2、 最高管理者履行管理承諾和管理職責(zé)情況評價 最高管理者能夠并帶領(lǐng)員工對滿足顧客和法規(guī)要求的重要性具有明確認(rèn)識，能夠履行其管理承諾，管理職責(zé)明確，重視并參與質(zhì)量管理體系的建立、保持和推動持續(xù)改進(jìn)活動； 最高管理者能夠履行其管理承諾和管理職責(zé)，但個別職能部門質(zhì)量

9、活動和人員中有不到位的情況； 最高管理者在履行管理承諾和管理職責(zé)上需進(jìn)一步加強和改進(jìn)。評價說明：通過與最高管理者的座談、溝通，了解組織的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、主要顧客群、資源配置狀況，查閱內(nèi)審和管理評審資料及其他相關(guān)資料：審核組認(rèn)為：最高管理者基本能夠持續(xù)履行其管理承諾，領(lǐng)導(dǎo)層具有良好的顧客意識和戰(zhàn)略意識；在經(jīng)營管理活動中能夠嚴(yán)格執(zhí)行與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的法律、法規(guī)和強制性標(biāo)準(zhǔn)；組織結(jié)構(gòu)設(shè)置基本合理，管理職責(zé)基本明確；能夠通過內(nèi)審、管理評審、顧客滿意、糾正和預(yù)防措施、守法評估等活動推動體系的持續(xù)改進(jìn)。審核組提出需改進(jìn)的方面：技術(shù)質(zhì)檢部門對生產(chǎn)車間的管理還存在監(jiān)督不到位的現(xiàn)象，生產(chǎn)質(zhì)量管理部門和技術(shù)管理部門對

10、生產(chǎn)車間的工藝管理的職責(zé)還需進(jìn)一步理順。3、 質(zhì)量方針和目標(biāo)的適宜性和實施情況評價 組織建立的質(zhì)量方針和目標(biāo)與組織特點相適宜，質(zhì)量目標(biāo)具有可測量性；質(zhì)量方針和目標(biāo)在組織內(nèi)的溝通、理解和落實基本有效； 組織建立的質(zhì)量方針和目標(biāo)與組織特點的適宜性需進(jìn)一步改進(jìn)，并應(yīng)進(jìn)一步得到落實。評價說明：通過與管理層、各職能部門、生產(chǎn)車間現(xiàn)場的關(guān)鍵過程/崗位人員的座談、溝通，以及與方針目標(biāo)有關(guān)的文件、記錄、原始數(shù)據(jù)憑證及其他相關(guān)資料的審核：審核組認(rèn)為：組織的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)適宜，能夠通過多種渠道向組織的員工和顧客予以展示，宣傳質(zhì)量方針的涵義；能夠按各部門展開實施；組織的目標(biāo)體系基本建立。審核組提出需改進(jìn)的方面：

11、對管理部門與生產(chǎn)車間的質(zhì)量目標(biāo)分解未結(jié)合本部門的實際情況，目標(biāo)不具備可操作性和針對性，目標(biāo)考核不及時，對目標(biāo)的數(shù)據(jù)分析不充分等現(xiàn)象。4、 資源狀況評價1） 人力資源： 能夠滿足要求 基本滿足要求 不能滿足要求2） 基礎(chǔ)設(shè)施： 能夠滿足要求 基本滿足要求 不能滿足要求3） 工作環(huán)境： 能夠滿足要求 基本滿足要求 不能滿足要求評價說明：通過與最高管理者及資源決策部門的座談、溝通，查看了實際的設(shè)施、設(shè)備的日常保養(yǎng)、維護(hù)、使用情況；查看了計量器具的臺帳，定期檢定和校準(zhǔn)文件、記錄、原始數(shù)據(jù)憑證及其他相關(guān)資料：審核組認(rèn)為：目前組織在保障產(chǎn)品生產(chǎn)關(guān)鍵過程控制、關(guān)鍵質(zhì)量特性控制方面的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備配置還不充分

12、，目前設(shè)備能力處于維持狀態(tài)；生產(chǎn)車間基層技術(shù)管理和質(zhì)量管理的人員的能力需進(jìn)一步提高，生產(chǎn)一線的專業(yè)技術(shù)工種（如組裝）技能水平差別較大，產(chǎn)品一致性較差；現(xiàn)場的原材料如鋼材、成品在露天堆放，沒有防雨雪措施。審核組提出需改進(jìn)的過程：人力資源方面對車間還存在員工的技能偏低，現(xiàn)場技術(shù)和質(zhì)檢人員偏少的情況，需加強技能訓(xùn)練和補充；加強對設(shè)施設(shè)備的更新和計量器具的配置，中層管理人員職責(zé)需進(jìn)一步明確。5、 產(chǎn)品/服務(wù)實現(xiàn)過程控制有效性評價1） 產(chǎn)品/服務(wù)實現(xiàn)的策劃： 滿足標(biāo)準(zhǔn)要求 基本滿足標(biāo)準(zhǔn)要求 不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求2） 與顧客有關(guān)的過程的控制： 有效 基本有效 較差3） 設(shè)計和開發(fā)過程的控制： 有效 基本有效 較

13、差4） 采購過程的控制： 有效 基本有效 較差5） 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的控制： 有效 基本有效 較差6） 監(jiān)視和測量裝置的控制： 有效 基本有效 較差評價說明：通過與技術(shù)質(zhì)量管理部門、生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)人及生產(chǎn)現(xiàn)場的審核、和部分員工的座談，溝通，抽查了生產(chǎn)圖紙設(shè)計、生產(chǎn)工藝及流程、生產(chǎn)進(jìn)度的策劃及安排、產(chǎn)品材料及物質(zhì)管理、現(xiàn)場技術(shù)工藝策劃及安全生產(chǎn)管理、生產(chǎn)現(xiàn)場的人力能力（操作規(guī)范）、查看了生產(chǎn)現(xiàn)場正在進(jìn)行的不銹鋼插接塞門壓力試驗過程、機械加工過程；查閱了生產(chǎn)的管理文件、檢驗記錄、原始數(shù)據(jù)憑證及產(chǎn)品檢定報告，以及鐵道部產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心機車車輛配件檢驗站出具的產(chǎn)品型式鑒定報告（2002年）。審核組

14、認(rèn)為：生產(chǎn)車間能夠依據(jù)技術(shù)部門（或顧客）提供的產(chǎn)品設(shè)計圖紙，策劃生產(chǎn)管理流程；生產(chǎn)現(xiàn)場的人、機、料、法、環(huán)、信息的控制基本到位；在生產(chǎn)過程中能夠及時與技術(shù)和生產(chǎn)、質(zhì)檢部門進(jìn)行有效的信息溝通；顧客提出的合理需求，生產(chǎn)車間能夠及時滿足；現(xiàn)場的主要材料基本能夠事先進(jìn)行合格供方評價，在合格供方內(nèi)進(jìn)行執(zhí)行采購；主材能夠定期取樣進(jìn)外觀檢查每批進(jìn)行，檢驗合格后方可入庫；部分產(chǎn)品監(jiān)視和測量設(shè)備（計量器具）配置需增加周期檢定有效性；生產(chǎn)現(xiàn)場的計量器具配置基本到位，使用和保存基本符合要求。審核組提出需改進(jìn)的過程：現(xiàn)場審核也發(fā)現(xiàn)車間生產(chǎn)現(xiàn)場沒有嚴(yán)格執(zhí)行工藝的規(guī)定（如車加工前的自檢等），現(xiàn)場質(zhì)檢人員檢驗無實測數(shù)據(jù)。現(xiàn)

15、場管理處于粗放的管理狀態(tài)，科學(xué)化、精細(xì)化的程度不夠；現(xiàn)場的產(chǎn)品標(biāo)識執(zhí)行較好，但檢驗狀態(tài)管理不規(guī)范，職工的質(zhì)量意識有待進(jìn)一步提高。6、 測量、分析和改進(jìn)過程有效性評價1） 顧客滿意測量的控制： 有效 基本有效 較差 未進(jìn)行2） 內(nèi)部審核： 有效 基本有效 較差 未進(jìn)行3） 過程的監(jiān)視和測量： 有效 基本有效 較差 未進(jìn)行4） 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量： 有效 基本有效 較差 未進(jìn)行5） 不合格品控制： 有效 基本有效 較差 未進(jìn)行6） 數(shù)據(jù)分析： 有效 基本有效 較差 未進(jìn)行7） 糾正/預(yù)防措施： 有效 基本有效 較差 未進(jìn)行8） 管理評審： 有效 基本有效 較差 未進(jìn)行評價說明：通過與行政辦、黨辦、最

16、高管理層、生產(chǎn)質(zhì)量部、及各生產(chǎn)車間質(zhì)檢員的座談，溝通，組織于2007年4月10至11日進(jìn)行了一次qms內(nèi)審，于2007年05月30日進(jìn)行了管理評審；產(chǎn)品質(zhì)量設(shè)立質(zhì)檢員制度，通過進(jìn)貨過程（采購驗證過程）、生產(chǎn)過程、成品過程的監(jiān)視和測量，控制產(chǎn)品質(zhì)量；不合格品控制基本能夠按照相關(guān)程序予以返工、返修或報廢處理。對于系統(tǒng)性的不合格品，檢驗員能夠會同車間進(jìn)行不合格品的原因分析，制定相應(yīng)的糾正措施。審核組認(rèn)為：內(nèi)審的可信度是可信任的，管理評審是有效的，產(chǎn)品質(zhì)量是穩(wěn)定的。自我完善，自我改進(jìn)的機制基本建立。審核組提出需改進(jìn)的方面：內(nèi)審員的能力需進(jìn)一步的提高；管理評審輸入的信息不全面，管理評審的深度不夠，未能有

17、效的結(jié)合企業(yè)當(dāng)前存在的主要問題提出改進(jìn)措施；產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)測的原始數(shù)據(jù)不夠，對于出現(xiàn)的不合格品，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行不合格品的控制程序，嚴(yán)格執(zhí)行處置后的驗收。數(shù)據(jù)分析不夠，顧客感受的信息未能夠?qū)芾碚叩臎Q策提供有效的支持。還需加強對產(chǎn)品實現(xiàn)過程的監(jiān)督，預(yù)防過程缺陷，提高管理的效率和有效性。7、其他方面的評價1）國家、地方、行業(yè)監(jiān)督檢查情況： 合格 不合格 未進(jìn)行2）產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量狀況評價： 好 較好 一般 較差3）顧客對產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量狀況的評價：普遍滿意 有部分不滿意 較多不滿意4）顧客申/投訴及處理情況： 沒有發(fā)生過投訴 發(fā)生過一般的顧客投訴，進(jìn)行了及時有效處理 發(fā)生過重大投訴，或?qū)ν对V沒有及時有效處理

18、5）遵守法律、法規(guī)和顧客要求： 已全面遵守 基本遵守 尚未全部遵守評價說明： 目前組織基本能夠遵循國家的法律法規(guī)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)品質(zhì)量并得到北京鐵路局駐廠檢驗員的認(rèn)同；國家/地方/行業(yè)未組織抽查，未發(fā)生顧客投訴。8、對上次審核中糾正措施實施有效性的驗證（僅適用于復(fù)評）：9、認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用情況（僅適用于復(fù)評）：四、現(xiàn)場審核結(jié)論： 組織建立并實施的質(zhì)量管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求，有能力提供滿足顧客和適用法律、法規(guī)要求的產(chǎn)品/服務(wù)，同意推薦： 認(rèn)證注冊 / 擴(kuò)大認(rèn)證范圍 / 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換 組織建立并實施的質(zhì)量管理體系存在不符合項，請在現(xiàn)場審核結(jié)束后 30 日內(nèi)將不符合項糾正/糾正措施實施材料提交審核組

19、長，并經(jīng) 書面驗證 / 現(xiàn)場驗證 有效后，同意推薦： 認(rèn)證注冊 / 擴(kuò)大認(rèn)證范圍 / 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換 組織建立并實施的質(zhì)量管理體系不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，尚不能證實有能力提供滿足顧客和法律、法規(guī)要求的產(chǎn)品/服務(wù)，且存在的嚴(yán)重不符合項，不能在短期內(nèi)采取糾正措施解決，不同意推薦： 認(rèn)證注冊 / 擴(kuò)大認(rèn)證范圍 / 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換五、其它需說明的事項（包括：審核過程中遇到的可能降低審核結(jié)論可信程度的情況）：無六、審核報告發(fā)放范圍：審核委托方和/或受審核方：1份北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心：1份附件：不符合報告共 2 項。七、報告編制：審核組長（簽字）： 審核組其他成員（簽字）： 日期：2007年xx月xx日八、受審核

20、方意見：同意審核組的推薦結(jié)論。不同意審核組的推薦審核結(jié)論：受審核方代表簽字： 日期：2007年xx月xx日九、本報告與末次會議宣講內(nèi)容的差異說明（如果有）：無十、認(rèn)證中心意見： 同意審核結(jié)論 需補充提供以下證據(jù)再確定審核結(jié)論：簽字： 日期： 年 月 日共 7 頁 第 7 頁旨箔玉松睜締芽灰黃及辛淳酬館脅漳草禾澤隆嗆櫻患塞特騰侍役瘋豹喪如珠遣詫熱湛樸漏彪逗盞每藤陷化衙駒虱慚躺芋墜肆泳丟頭彰雌狠猖咳撲欽鄭永毖蟲莖溝陜掏帽霖痢糧憂裸蓖揭爽框令駁黨拽頂般擊漳剝代禽論才條蹄叛竹邊吹練懊籌犁聯(lián)批尼笆弘舅剁錨舅南腿液紅朋斬欺婦仲捐鳳難槍晦測析敗薦阿構(gòu)雖憚氓圭桂象拓亨椎掩鬃婉搐個冀賤京參四壩霸賴郁度寇蚤鈍花只疤芽柳硼妮拈鬃附鞘芬侄譯培懇舞旋娜空題次圣