物流公司業(yè)務風險防范應急預案

1、物流公司業(yè)務風險防范應急預案物流公司業(yè)務風險防范應急預案物流公司業(yè)務風險防范應急預案:2013-6-20 20:04:53關于印發(fā)中國鐵路物資哈爾濱物流有限公司業(yè)務風險防范的應急預案的通知公司相關部門：為了加強各項業(yè)務運行過程中的風險管理工作，依據(jù)股份公司有關業(yè)務風險防范相關要求結(jié)合公司實際情況，經(jīng)公司總經(jīng)理審批，現(xiàn)將中國鐵路物資哈爾濱物流有限公司業(yè)務風險防范應急預案，印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。附件：中國鐵路物資哈爾濱物流有限公司業(yè)務風險防范應急預案物流公司業(yè)務風險防范應急預案二一二年五月二日中國鐵路物資哈爾濱物流有限公司業(yè)務風險防范應急預案第一章 總 則第一條 為了加強中國鐵路物資哈爾濱物流有

2、限公司（以下簡稱公司）對業(yè)務風險的有效防范與處置，根據(jù)股份公司和公司相關規(guī)定，結(jié)合公司各項業(yè)務的特點，制定本應急預案。第二章 業(yè)務風險的界定與預警第二條 業(yè)務風險是指公司與客戶簽訂業(yè)務合同、進行具體業(yè)務操作后，供貨商未能按供貨合同約定，按時向公司發(fā)運貨物或所發(fā)貨物品種、規(guī)格、質(zhì)量、數(shù)量與合同約定不符；或因購貨商未能按合同約定的時間向公司繳納相應費用、貨款；或因公司委托的貨物倉儲方、監(jiān)管方違反合同約定，致使公司委托其管理、監(jiān)管的貨物品種、規(guī)格、數(shù)量、存放位置發(fā)生變化，使公司的財產(chǎn)遭受損失；或因未到合同約定期限，但合同對方出現(xiàn)重大不利于合同正常履行的情況（如：合同對方破產(chǎn)、兼并、重組、抽逃債務，以

3、明顯低于市場的價格大批拋售貨物，合同對方的法定代表人、重要股東、高級管理人員因違法行為被追糾責任等）；或因公司工作人員故意、過失或伙同他人在業(yè)務運行過程中違規(guī)操作，給公司業(yè)務運行帶來不利影響、形成財產(chǎn)風險或損失或給公司的品牌形象、社會信譽造成損害；或因貨物價格出現(xiàn)較大跌幅、宏觀環(huán)境、國家政策、導報告，同時通知法律業(yè)管部。負責執(zhí)行風險管理委員會的決議，配合相關部門采取防范、控制業(yè)務風險擴大的相關措施。第十二條 財務部、招商部、辦公室負責配合業(yè)務部門做好對發(fā)生、擬發(fā)生業(yè)務風險的控制與信息溝通、協(xié)調(diào)工作，并向公司風險管理委員會、公司分管領導報告有關情況，同時通知法律業(yè)管部。第十三條 設備部、生產(chǎn)保障

4、部負責對需要限制使用的設備、器具采取必要的措施進行控制。第十四條 安全保衛(wèi)部負責保障貨物安全，維護現(xiàn)場秩序，對有關人員進行控制；限制需要控制的車輛、人員出入公司大門或其它場所。第十五條 信息網(wǎng)絡中心負責業(yè)務風險防范應急措施在公司辦公系統(tǒng)上的發(fā)布提供技術支持。第十六條 法律業(yè)管部、審計部負責對已發(fā)生或可能發(fā)生的業(yè)務風險的情況進行調(diào)查，并形成調(diào)查報告上報風險管理委員會。第十七條 紀委、監(jiān)察按照紀委、監(jiān)察相關制度的規(guī)定對發(fā)生并造成損失的業(yè)務風險相關責任人進行處理。第十八條 各部門均有義務收集與公司業(yè)務開展相關的風險信息，并向風險管理委員會報告。第五章 業(yè)務風險的種類與等級劃分第十九條 按業(yè)務風險實際

5、發(fā)生損失金額劃分，業(yè)務風險分為： （一）2000元業(yè)務風險實際發(fā)生損失5000元（較?。?（二）5000元業(yè)務風險實際發(fā)生損失10000元（較大）；（二）業(yè)務風險實際發(fā)生損失10000元（大）。第二十條 因供貨商未按合同約定時間、品種、規(guī)格、質(zhì)量、數(shù)量向公司發(fā)貨，依貨物價值大小劃分，業(yè)務風險分為：（一）5萬元供貨商未按合同約定時間、品種、規(guī)格、質(zhì)量、數(shù)量向公司發(fā)貨，貨物價值8萬元（較?。唬ǘ?萬元供貨商未按合同約定時間、品種、規(guī)格、數(shù)量向公司發(fā)貨，貨物價值15萬元（較大）；（三）15萬元供貨商未按合同約定時間、品種、規(guī)格、數(shù)量向公司發(fā)貨，貨物價值（大）。 第二十一條 按購貨商未能按合同約

6、定的時間向公司交納相應費用、貨款金額多少劃分，業(yè)務風險分為：（一）5萬元購貨商未能按合同約定的時間向公司交納相應費用、貨款金額8萬元（較?。唬ǘ?萬元購貨商未能按合同約定的時間向公司交納相應費用、貨款金額15萬元（較大）；（三）15萬元購貨商未能按合同約定的時間向公司交納相應費用、貨款金額（大）。第二十二條 按公司委托的貨物倉儲方、監(jiān)管方違反合同約定，致使公司委托其倉儲、監(jiān)管的貨物品種、規(guī)格、數(shù)量、存放位置變化，使公司的財產(chǎn)遭受損失金額大小劃分，業(yè)務風險分為：（一）5萬元公司委托的貨物倉儲方、監(jiān)管方違反合同約定，致使公司委托其監(jiān)管的貨物品種、規(guī)格、數(shù)量、存放位置變化，使公司的財產(chǎn)遭受損失金

7、額8萬元（較?。?；（二）8萬元公司委托的貨物倉儲方、監(jiān)管方違反合同約定，致使公司委托其監(jiān)管的貨物品種、規(guī)格、數(shù)量、存放位置變化，使公司的財產(chǎn)遭受損失金額15萬元（較大）；（三）15萬元公司委托的貨物倉儲方、監(jiān)管方違反合同約定，致使公司委托其監(jiān)管的貨物品種、規(guī)格、數(shù)量、存放位置變化，使公司的財產(chǎn)遭受損失金額（大）。第二十三條 因未到合同約定期限，但合同對方出現(xiàn)重大不利于合同正常履行影響金額大小劃分，業(yè)務風險分為：（一）5萬元因未到合同約定期限，但合同對方出現(xiàn)重大不利于合同正常履行影響金額8萬元（較?。?；（二）8萬元因未到合同約定期限，但合同對方出現(xiàn)重大不利于合同正常履行影響金額15萬元（較大）；

8、（三）15萬元因未到合同約定期限，但合同對方出現(xiàn)重大不利于合同正常履行影響金額（大）。 第二十四條 因公司工作人員故意、過失或伙同他人在業(yè)務經(jīng)營過程中違規(guī)操作，給公司業(yè)務經(jīng)營帶來不利影響、形成財產(chǎn)風險或給公司造成損失金額大小劃分，業(yè)務風險分為：（一）2000元因公司工作人員故意、過失或伙同他在在業(yè)務經(jīng)營過程中違規(guī)操作，給公司業(yè)務經(jīng)營帶來不利影響、形成財產(chǎn)風險或給公司造成損失金額5000元（較?。?；（二）5000元因公司工作人員故意、過失或伙同他在在業(yè)務經(jīng)營過程中違規(guī)操作，給公司業(yè)務經(jīng)營帶來不利影響、形成財產(chǎn)風險或給公司造成損失金額10000元（較大）； （三）10000元因公司工作人員故意、過

9、失或伙同他在在業(yè)務經(jīng)營過程中違規(guī)操作，給公司業(yè)務經(jīng)營帶來不利影響、形成財產(chǎn)風險或給公司造成損失金額（大）。第二十五條 按客觀環(huán)境變化對公司有關業(yè)務產(chǎn)生不利影響的金額大小劃分，業(yè)務風險分為：（一）5萬元客觀環(huán)境變化對公司有關業(yè)務產(chǎn)生不利影響的金額30萬元（較?。?；（二）30萬元客觀環(huán)境變化對公司有關業(yè)務產(chǎn)生不利影響的金額70萬元（較大）；（三）70萬元客觀環(huán)境變化對公司有關業(yè)務產(chǎn)生不利影響的金額（大）。第二十六條 按業(yè)務風險的發(fā)生對公司信譽產(chǎn)生的不利影響大小劃分,業(yè)務風險分為：（一）業(yè)務風險的發(fā)生對公司信譽產(chǎn)生的不利影響較?。唬ǘI(yè)務風險的發(fā)生對公司信譽產(chǎn)生的不利影響中等；（三）業(yè)務風險的發(fā)生對公司信譽產(chǎn)生的不利影響較大。第二十七條 按業(yè)務風險產(chǎn)生問題的嚴重程度劃分，業(yè)務風險分為：（一）業(yè)務風險產(chǎn)生的問題嚴重程度較??；（二）業(yè)務風險產(chǎn)生的問題嚴重程度中等；（三）業(yè)務風險產(chǎn)生的問題嚴重程度較重。第二十八條 低于上述最低標準的業(yè)務風險，由相應業(yè)務部門向公司主管領導匯報后，直接進行處置，同時向風險管理委員會報告，處置后的有關文件、資料要向法律業(yè)管部報備。第六章 業(yè)務風險防范應急響應等級第二十九條 業(yè)務風險防范響應按業(yè)務風險等級不同，一段時間