質(zhì)量體系審核不符合項(xiàng)案例

1、質(zhì)量體系審核不符合項(xiàng)案例 查：生技部使用的文件名稱(chēng)為“底架加工工藝”的文件未有編審批，也未有文件發(fā)放的記錄。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條款的要求。查：組織編制的工藝文件“焊接工藝（hn/wi-001-05）”未按要求列入文件清單，也沒(méi)有相應(yīng)的文件發(fā)放的記錄。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條款的要求。查：組織對(duì) “金屬制件標(biāo)準(zhǔn)sd123 ”、“無(wú)取向電磁鋼帶標(biāo)準(zhǔn)（日本） jisc 2552:2008”等外來(lái)文件，未能提供控制分發(fā)的記錄。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條款的要求。查：技術(shù)部未能提供技術(shù)文件的“文件發(fā)放配備表”。不符合文件控制程序的要求。

2、不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條款的要求。查：組織對(duì)手冊(cè)4章6.1條款進(jìn)行了更改，但未按文件控制要求做好文件更改的記錄。不符合so9001:2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條款的要求。查：圖號(hào)為300-90-09，型號(hào)為wa-20/7的曲軸圖紙，2010.6.23已有3處外徑尺寸及公差發(fā)生更改，未有更改前后版本圖紙的收發(fā)記錄。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)中4.2.3條款的要求。查：組織編制的“有效文件清單”已經(jīng)丟失，不能提供。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.4條款的要求。查：組織制定的“噴涂生產(chǎn)線(xiàn)生產(chǎn)控制記錄” 未列入“質(zhì)量記錄清單”進(jìn)行管理，未明確該記錄的保管部門(mén)及保存期

3、限。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.4條款的要求。查：2010年管理評(píng)審計(jì)劃、管理評(píng)審報(bào)告，組織未把“以往的管理評(píng)審的措施跟蹤”作為管理評(píng)審的輸入。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)中5.6.2條款的要求。查：2010年8月，有2名新員工進(jìn)廠工作，辦公室未能提供該2名新員工的“培訓(xùn)記錄卡”和“培訓(xùn)有效性評(píng)估表”。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)6.2.2條款的要求。查：培訓(xùn)記錄表，2010.1.15，實(shí)施對(duì)特殊工序、關(guān)鍵工序操作工人的有關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。培訓(xùn)了黃*等三人。但查李*、陳*、楊*3名特殊工序、關(guān)鍵工序操作工人未參加培訓(xùn)。不符合培訓(xùn)計(jì)劃管理的要求。也不符合iso9001:20

4、08標(biāo)準(zhǔn)6.2.2條款的要求。查：“2010年培訓(xùn)計(jì)劃”，組織計(jì)劃2、3月進(jìn)行“程序及作業(yè)文件培訓(xùn)”，計(jì)劃 2010年6月進(jìn)行“倉(cāng)庫(kù)管理基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)”。但組織未能提供相應(yīng)的培訓(xùn)記錄。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)6.2.2條款的要求。查：“新進(jìn)員工職前培訓(xùn)課程表”，2010.6.8，實(shí)施了員工手冊(cè)、產(chǎn)品介紹、相關(guān)制度、6s管理的崗前培訓(xùn)，但未提供有效性評(píng)價(jià)記錄。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)6.2.2條款的要求。查：2010.6.2，組織對(duì)3名操作人員進(jìn)行了數(shù)控車(chē)床編程的培訓(xùn)，但組織未能提供此次培訓(xùn)的有效性評(píng)價(jià)記錄。這不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)6.2.2條款的規(guī)定。查：“激光切

5、割機(jī)保養(yǎng)計(jì)劃”及“數(shù)控剪板機(jī)保養(yǎng)計(jì)劃”，計(jì)劃每月實(shí)施保養(yǎng)、每季度請(qǐng)專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行檢修。但組織未能提供相應(yīng)的實(shí)施記錄。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)6.3條款的要求。查：“設(shè)備檢修記錄表”，2009年3-12月，每月對(duì)主要設(shè)備進(jìn)行了檢查、評(píng)分。檢查項(xiàng)目有：清潔、加油、安全、電氣、儀表、工件等的實(shí)施情況。檢查結(jié)果：正常。但未提供2010年1-3月的檢查記錄。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)6.3條款的要求。查：焊材倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)，有溫濕度計(jì)，顯示數(shù)值為：溫度25，濕度85%。不符合“焊絲儲(chǔ)存和使用程序管理規(guī)程”規(guī)定的溫度18以上，濕度60%的要求。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)6.4條款的要求。

6、查：組織對(duì)操作室產(chǎn)品生產(chǎn)的焊接、油漆及裝配等過(guò)程進(jìn)行了檢驗(yàn)，但組織未明確操作室產(chǎn)品過(guò)程檢驗(yàn)的規(guī)范要求。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.1條款的要求。查：組織新增氣體保護(hù)焊工藝，但組織沒(méi)有制定氣體保護(hù)焊的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。這不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.1條款的要求。查： “焊接件檢驗(yàn)規(guī)程”，“金加工檢驗(yàn)規(guī)程”，規(guī)程中未明確檢驗(yàn)的方案和判定準(zhǔn)則。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7. 1條款的要求。查：顧客訂單，2010.10.16，訂ghf產(chǎn)品，45條；gkd產(chǎn)品，20條等產(chǎn)品及部件。2010.12.08，訂ghf產(chǎn)品，40條；wwp產(chǎn)品，30條等產(chǎn)品及部件。針對(duì)以上兩合同，組織未能提

7、供合同評(píng)審的證據(jù)。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.2.2條款的要求。查：顧客*有限公司的2010年6月9日訂貨合同，要求產(chǎn)品型號(hào)規(guī)格為：600*1500*2100，67臺(tái)；800*1660*2100，14臺(tái)。又查：送貨單，2010年7月1日，公司發(fā)貨600*1500*2100，81臺(tái)。但公司未能提供該合同修改的記錄。這不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.2.2條款的要求。查：2010.11 ，“*有限公司 油漆生產(chǎn)線(xiàn)項(xiàng)目”設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)記錄，組織未能提供該項(xiàng)目的“設(shè)計(jì)計(jì)劃書(shū)”。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.3.1條款的要求。查：燃煤鍋爐（型號(hào)：gh-23/187-m）設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，有

8、“設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)”（2010.7.10），明確設(shè)計(jì)輸入有設(shè)計(jì)原則，主要技術(shù)性能指標(biāo)，使用煤種，結(jié)構(gòu)要求、執(zhí)行的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。但組織在記錄中，未把設(shè)計(jì)計(jì)算方法“層狀燃燒及沸騰燃燒工業(yè)鍋爐熱力計(jì)算方法”作為設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的輸入內(nèi)容。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.3.2條款的要求。查：供方“*金屬材料有限公司”為組織提供鋼材，但組織未能提供該供方的調(diào)查記錄、評(píng)價(jià)記錄，也未列入“合格供方名單”。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.4.1條款的要求。查：組織未能提供供方寧波*公司（提供螺母鍛件）、*電鍍廠（提供電鍍）的供方調(diào)查記錄和資料。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.4.1條款的要求。查：組織未能

9、提供出對(duì)鋼帶供方“*有限公司”的2010年度復(fù)評(píng)的記錄。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.4.1條款的要求。查： “計(jì)劃進(jìn)度表”，2010.01.09-22，進(jìn)行了gh燒嘴（160套）的鑄件加工，但針對(duì)鑄件外協(xié)生產(chǎn)組織沒(méi)有按程序管理要求制定“采購(gòu)單”。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.4.2條款的要求。查： 2010年4月“采購(gòu)計(jì)劃單”，采購(gòu)電機(jī)（4-4.5，8只，4-1.5b5，1只等），2天后到貨。但組織未能按要求提供該批進(jìn)貨驗(yàn)證的記錄。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.4.3條款的要求。查：*公司500t/d聚酯生產(chǎn)線(xiàn)工程，已完成“液環(huán)泵”安裝項(xiàng)目，但組織未能按要求提供該安裝

10、項(xiàng)目的焊接施工記錄。也不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.1條款的要求。查：車(chē)間現(xiàn)場(chǎng)正在生產(chǎn)的產(chǎn)品5.0m球形體，已施焊作業(yè)一天，但未提供相應(yīng)的焊接監(jiān)控的記錄。不符合組織文件“過(guò)程確認(rèn)控制程序”的管理要求。也不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.1條款的要求。查：“生產(chǎn)計(jì)劃單”， 2010.07.3，生產(chǎn) 平板輸送機(jī)swre600，1臺(tái)等產(chǎn)品。但組織未能提供相應(yīng)的“隨工單”生產(chǎn)記錄。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.1條款的要求。查：“特殊工序監(jiān)控記錄”， 2010.1.5，對(duì)6001/01、6005/02等產(chǎn)品的熱處理過(guò)程的操作進(jìn)行了記錄，符合工藝規(guī)范的要求。其中，淬火網(wǎng)帶

11、速度、保溫時(shí)間、回火溫度、回火時(shí)間符合要求，但回火網(wǎng)帶速度（380 轉(zhuǎn)/分）不符合指導(dǎo)書(shū)的42010轉(zhuǎn)/分的要求。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.1條款的要求。查： “熱處理作業(yè)指導(dǎo)書(shū)”， 制定了有效尺寸81-200mm的淬火工藝要求，但組織未提供有效尺寸為81-200mm的模具的淬火和回火工藝的工藝確認(rèn)的記錄。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.2條款的要求。查：鈑金車(chē)間焊接工序現(xiàn)場(chǎng)，有一焊工操作的工藝參數(shù)分別為：電壓：24v，電流200a，板厚4mm，焊絲4.0mm。但檢查焊接工藝確認(rèn)記錄，組織對(duì)焊絲4.0mm的焊接工藝未進(jìn)行工藝鑒定。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.

12、5.2條款的要求。查：組織未提供特殊過(guò)程用粉末噴涂線(xiàn)設(shè)備完好的年度鑒定記錄。不符合程序文件“生產(chǎn)控制程序”規(guī)定的每年對(duì)設(shè)備的完好性重新鑒定和確認(rèn)一次的管理要求。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.2條款的要求。查：倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)，幾種規(guī)格相近的螺栓，規(guī)格18*110，18*112，18*114等，混放一處，且無(wú)明確標(biāo)識(shí)。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.3條款的要求。查：顧客提供的圖紙：df780桿件圖、sa200焊接件，圖紙由技質(zhì)科評(píng)審確認(rèn)，蓋“受控章”。但沒(méi)有登記在“外來(lái)文件登記表”中，也未提供圖紙控制分發(fā)的記錄。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.4條款的要求。查：加熱爐現(xiàn)

13、場(chǎng)，三只數(shù)顯溫控調(diào)節(jié)儀（0-1600）有二只已損壞，未作調(diào)換。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.6條款的要求。查：一外徑千分尺（0-25mm）的檢定證書(shū)有效期至2010.06.28；一深度游標(biāo)卡尺（0-200mm）的檢定證書(shū)有效期至2010.05.08。已經(jīng)失效。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.6條款的要求。查：組織的游標(biāo)卡尺由具有資格的計(jì)量檢定員進(jìn)行校準(zhǔn)，但查游標(biāo)卡尺，規(guī)格：0-150mm，編號(hào)：fs-jl-01，組織未能出示校準(zhǔn)合格的記錄；不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.6條款的要求。查：“進(jìn)貨驗(yàn)證單”，2010.04.20，圓鋼，規(guī)格：130，1.89噸，按要求進(jìn)行了材質(zhì)

14、、外觀、規(guī)格等項(xiàng)目的檢驗(yàn)驗(yàn)證，但未能按要求提供相應(yīng)的材料質(zhì)量證明書(shū)，不符合文件“采購(gòu)技術(shù)文件及驗(yàn)證方法”的要求。也不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。查：“進(jìn)貨檢驗(yàn)報(bào)告”，2010.7.7，購(gòu)進(jìn)銅管，42，驗(yàn)證尺寸、質(zhì)保書(shū)、規(guī)格數(shù)量等項(xiàng)目，結(jié)論：合格。檢驗(yàn)員：陳。但壁厚、清潔度無(wú)檢測(cè)記錄。不符合進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程的要求。不符合so9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。查：“入庫(kù)單”，2010.8.15，驗(yàn)收入庫(kù)：301不銹鋼管，8910，24.5kg，482，61kg，8910，13kg，但組織未能提供該批材料的檢驗(yàn)驗(yàn)收記錄：“原材料、外購(gòu)件、外協(xié)件準(zhǔn)用單”和“進(jìn)貨檢驗(yàn)試驗(yàn)

15、記錄”。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。查：車(chē)間有一批今日上午驗(yàn)收的蝸桿軸熱處理外協(xié)產(chǎn)品，wap120# 133根，100#66根，但組織未能提供相應(yīng)的進(jìn)貨檢驗(yàn)驗(yàn)證的記錄。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。查：“過(guò)程加工檢驗(yàn)記錄”，2010.7.22，對(duì)軸5040的磨加工工序進(jìn)行了檢驗(yàn)，檢驗(yàn)10余個(gè)尺寸項(xiàng)目，結(jié)論：合格。檢驗(yàn)員已簽字。但組織未能按檢驗(yàn)規(guī)范要求提供該產(chǎn)品的鍵槽加工的過(guò)程檢驗(yàn)記錄。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。查：2010年9月5日，“成品檢驗(yàn)記錄”，機(jī)筒與螺桿之間案的間隙檢測(cè)為0.15mm，判定為合格。但產(chǎn)品

16、標(biāo)準(zhǔn)單螺桿塑料擠出機(jī)的要求為（+0.22- +0.40），該項(xiàng)目判定不符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求。這不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。查： “發(fā)貨通知單”，2010.11.7，發(fā)貨鈑金件產(chǎn)品：左右門(mén)板，1000*2100，1套；1000*2100，1套；導(dǎo)軌，1797mm，1根；2393mm，1根；但組織未能提供相應(yīng)的出廠檢驗(yàn)的記錄。不符合so9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。查：車(chē)間現(xiàn)場(chǎng)有隔離存放的不合格品，產(chǎn)品：800ed，規(guī)格： 0.6*1219*2438?，F(xiàn)象：加工表面不合格，數(shù)量4張，但組織未能提供相應(yīng)的不合格品的處置記錄。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.

17、3條款的要求。查：“產(chǎn)品過(guò)程檢驗(yàn)記錄表”，2010.12.17，部件：缸體，試水試驗(yàn)，結(jié)論：8只合格，1只（400l）的有漏水現(xiàn)象。對(duì)不合格品的處理為：已通知相關(guān)部門(mén)進(jìn)行整改。但組織未能提供該不合格品的重新檢驗(yàn)的記錄。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.3條款的要求。查：“檢驗(yàn)驗(yàn)證報(bào)告單”， 2010.4.21，購(gòu)進(jìn)鍛件h13，460*120mm，2件，檢驗(yàn)驗(yàn)證外徑公差、外觀、質(zhì)量證明書(shū)、數(shù)量等項(xiàng)目，結(jié)論：1件合格；1件不合格。但組織沒(méi)有出示該不合格品的處置記錄。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.3條款的要求。查： 2010.5.26，產(chǎn)品wr框架：多處焊接質(zhì)量差，包角不到位，5件，作返工處理。但組織未提供返工重檢的記錄。不符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.3條款的要求。查：倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)一只cwu355的不合格蝸輪，與其它的合格的蝸輪混放一處，不符合不合格品現(xiàn)場(chǎng)管理的要求。不符合so9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.3條款的要求。查：組織質(zhì)檢部未能提供質(zhì)量目標(biāo)：“xg