證券從業(yè)資格考試證券交易真題1

1、一、單項(xiàng)選擇題1、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（ ）正式開業(yè)。a、1990年12月和1991年7月 b、1990年11月和1991年4月c、1990年11月和1991年2月 d、1990年12月和1990年11月2、通過滬深證券交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于（ ）a、股票買賣 b、申購配股權(quán)證 c、 現(xiàn)金紅利發(fā)放d、 新股申購3、一般來說，信用等級(jí)最高的債券是（ ）。a、金融債券 b、公司債券 c、可轉(zhuǎn)換債券d、 政府債券4、上海證券交易所，債券買斷式回購交易單筆申報(bào)數(shù)量最大（ ）。a、不超過500手b、不超過1000手 c、不超過5萬手 d、沒限制5、電話自動(dòng)委托的身份確認(rèn)由（ ）控

2、制。a、 委托人b、密碼 c、營業(yè)部 d、受托人6、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商，以下說法錯(cuò)誤的是（ ）。a、 證券經(jīng)紀(jì)商要充當(dāng)買賣的媒介b、 證券經(jīng)紀(jì)商有責(zé)任向客戶提哦那個(gè)咨詢服務(wù)c、 證券經(jīng)紀(jì)商是證券價(jià)格的決定者d、 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商7、投資者進(jìn)行證券交易的先決條件是（ ）a、開立保證金賬戶b、銀行擔(dān)保c、開立證券賬戶 d、獲得合法證明8、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（）向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。a、一個(gè)月 b、2個(gè)月c、3個(gè)月d、半年9、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司的自營帳戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。a、2b、3 c

3、、5 d、1010、證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是（ ）a、從屬 b、依附c、委托代理 d、互相制約11、深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券上市首日在連續(xù)競價(jià)時(shí)間有效競價(jià)范圍（ ）。a、10% b、30% c、5% d、20%12、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，則已計(jì)息天數(shù)是（ ）天。a、165b、 166 c、167 d、16813、目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采用（ ）方式。a、 雙邊凈額清算b、 多邊凈額清算c、 多邊全額清算 d、 雙邊全額清算14、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所法人結(jié)算是指證券公司以法人名義直接在（ ）開立資金結(jié)算帳

4、戶，專門用于辦理其所屬機(jī)構(gòu)證券交易的清算和交收。a、 中國人民銀行 b、 開戶銀行c、 中國證券登記結(jié)算公司上海分公司 d、 上海證券交易所15、證券公司當(dāng)期繳納所得稅后的利潤，除國家另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)按照（ ）順序進(jìn)行分配。a、 提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，提取法定盈余公積，提取公益金，彌補(bǔ)公司以前年度虧損，向投資者分配利潤b、,提取法定盈余公積，提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，提取公益金，向投資者分配利潤，彌補(bǔ)公司以前年度的虧損c、 彌補(bǔ)公司以前年度的虧損，提取法定盈余公積，提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，提取公益金，向投資者分配利潤d、 彌補(bǔ)公司以前年度的虧損，提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，提取法定盈余公積，提取公益金，向投資者分

5、配利潤16、回購交易單位為（ ）債券結(jié)算單位為（ ），資金清算單位為（ ）。a、 萬元，元，萬元 b、 萬元，元，元c、 萬元，萬元，元d、 萬元，萬元，元17、（ ），中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。a、2006年1月b、2006年7月c、2007年1月 d、2007年6月18、國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為（ ）。a、r日14：00 b、r+1日12：00 c、r+1日14：00 d、r+2日12：0019、一筆回購交易涉及（ ）。a、 兩個(gè)交易主體，二次交易契約行為b、 三個(gè)交易主體，兩次交易契約行為c、 一個(gè)交易主體，兩次交易契

6、約行為d、 兩個(gè)交易主體，一次交易契約行為20、滬深證券交易所目前在債券回購交易中設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)品種，不是基于現(xiàn)券品種，而是基于（ ）。a、 回購期限 b、 到期回購價(jià) c、 資金年收益率 d、 債券面額21、對(duì)于開放式基金來說，在基金單位（ ）的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。a、 負(fù)債凈值b、 資產(chǎn)凈值c、 負(fù)債總值 d、 資產(chǎn)總值22、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商，以下說法錯(cuò)誤的是（ ）。a、 證券經(jīng)紀(jì)商要充當(dāng)證券買賣的媒介b、 證券經(jīng)紀(jì)商有責(zé)任向客戶提供咨詢服務(wù)c、 證券經(jīng)紀(jì)商是證券價(jià)格的決定者d、 證券經(jīng)紀(jì)商的有效工作可以提高證券市場的效率23、證券公司用于客戶融資融券交易的

7、資金結(jié)算賬戶是（ ）a、 融券專用證券賬戶 b、 客戶信用資金臺(tái)帳c、 信用交易資金交收賬戶 d、 融資專用資金賬戶24、下面的（ ）不屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利。a、 優(yōu)先購買股票b、 參加會(huì)員大會(huì)c、 對(duì)證券交易所失誤的提議和表決權(quán)d、 參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)25、證券交易使得證券的（ ）特征顯示出來。a、 收益性 b、 風(fēng)險(xiǎn)性 c、 期限性d、 流動(dòng)性26、為了推動(dòng)我國企業(yè)債券市場的發(fā)展，完善債券交易機(jī)制，活躍上海和深圳債券市場，（ ）和（ ）上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購交易。a、2003年1月2003年3月 b、2002/11 .2

8、003/3c、2002/122003/1 d、2003/12003/527、以下可以成為證券交易委托人的是（ ）。a、 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者b、 政府機(jī)關(guān)有一定職務(wù)的工作人員c、 未成年熱且未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人代理或允許者d、 法人提出開戶但未能提供該法人授權(quán)開戶證明者28、有關(guān)投資者證券賬戶的說法，正確的是（ ）。a、 由證券公司為投資者開立b、 記載投資者證券持有及變更的權(quán)利憑證c、 記載投資者資金持有及變更的權(quán)利憑證d、 記載投資者資金、證券持有及變更的權(quán)利憑證29、在帳戶記錄上，中央證券托管機(jī)構(gòu)一般以（ ）為單位，采用電腦計(jì)帳方式記載證券公司送存的證券。a、 投資者個(gè)人 b、 投資者法人c、

9、 證券公司 d、 證券交易所30、對(duì)每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是（ ）。a、 防止證券公司的信用風(fēng)險(xiǎn)b、 防止市場風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收風(fēng)險(xiǎn)積累c、 防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場正常運(yùn)行d、 簡化操作手續(xù)31、上海交易所國債現(xiàn)貨交易的傭金標(biāo)準(zhǔn)為（ ）a、 不超過成交金額0.5%.，起點(diǎn)1元b、 不超過成交金額1%。，起點(diǎn)5元c、 不超過成交金額0.5%。，起點(diǎn)5元d、 不超過成交金額1%.,起點(diǎn)1元32、有關(guān)債券買斷式回購的結(jié)算說法，錯(cuò)誤的是（ ）。a、 買斷式回購采用一次成交，兩次結(jié)算的方式，兩次結(jié)算包括初始結(jié)算與到期結(jié)算b、 初始結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同

10、對(duì)手擔(dān)保交收c、 到期結(jié)算由中國上海結(jié)算分公司作為共同對(duì)手方擔(dān)保交收d、 買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價(jià)進(jìn)行申報(bào)33、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己的名義開設(shè)的證券帳戶買賣有價(jià)證券，以獲取利益的行為被稱為（ ）a、 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)b、 自營業(yè)務(wù) c、 委托管理業(yè)務(wù) d、 內(nèi)幕交易業(yè)務(wù)34、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。a、 證券交易所 b、 證券結(jié)算機(jī)構(gòu) c、 中國證監(jiān)會(huì)d、 證券業(yè)協(xié)會(huì)35、（ ），中國結(jié)算上海分公司將實(shí)際到位資金劃人發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃人預(yù)留銀行收款賬戶。a、n+1日 b、n+2

11、 c、n+3日d、n+4日36、投資者參與股份轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)單位為（ ）a、0.001元 b、0.005元c、0.01元 d、0.1元37、關(guān)于分紅派息，以下說法錯(cuò)誤的是（ ）。a、 上海公司分紅派息工作須在年終結(jié)算之前進(jìn)行b、 分紅派息的形式有現(xiàn)金股利c、 分紅派息是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程d、 分紅派息的形式有股票股利38、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將開戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依據(jù)證券法的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。a、1萬元以上10萬元以下b、3萬元以上10萬元以下c、10萬元

12、以上30萬元以下 d、10萬元以上60萬元以下39、從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司，可以從事的業(yè)務(wù)（ ）a、 代客戶下達(dá)交易指令 b、 利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易c、 代客戶保管交易密碼d、 辦理開戶40、全國銀行間債券市場回購業(yè)務(wù)是機(jī)構(gòu)投資者之間以（ ）方式進(jìn)行的債券交易行為。a、 招標(biāo)b、 詢價(jià) c、 封閉式集合競價(jià) d、 開放式集合競價(jià)41、可以在權(quán)證時(shí)效日之前任何交易日行權(quán)的是（ ）a、 看張期權(quán) b、 看跌期權(quán) c、 歐式期權(quán)d、 美式期權(quán)42、獲取上海證券交易所b、股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的（ ）。a、 基本結(jié)算會(huì)員b、 普通結(jié)算會(huì)員 c、

13、一般結(jié)算會(huì)員 d、 特別結(jié)算會(huì)員43、對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會(huì)的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。a、15天b、 30天 c、45天 d、60天44、根據(jù)我國現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付利息（ ）結(jié)算一次。a、 每月b、 每季度 c、 每半年 d、 每年45、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中（ ）是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。a、 經(jīng)紀(jì)商b、 委托人 c、 托管人 d、代理人46、下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素的是（ ）。a、 買賣數(shù)量b、 委托地點(diǎn) c、 證券賬號(hào) d、 買賣方向47、根據(jù)證券交易所管理辦法規(guī)定，我國證券交易所

14、負(fù)責(zé)日常事務(wù)的是（ ）。a、 總經(jīng)理b、 上市總監(jiān) c、 總經(jīng)理助理 d、 理事會(huì)48、法人開立證券賬戶不需要提交的資料有（ ）。a、 法定代表人授權(quán)書b、 法定代表人工作證c、 營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 d、 法定代表人身份證復(fù)印件49、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利與義務(wù)的是（ ）。a、 代理客戶決策 b、 堅(jiān)持了解客戶原則c、 為客戶保密 d、 忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)50、在認(rèn)購配股操作中，由于是申報(bào)賣出，因此證券交易所，利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制（ ）的功能即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認(rèn)即可撮合成交。a、 買空b、 賣空 c、 多頭 d、 申報(bào)51、（ ）是明文列示的內(nèi)幕交易行為。a、 證券公司以

15、自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券b、 發(fā)行在招股說明書中做出虛假陳述c、 發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易d、 證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作52、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ ）。a、300萬元 b、200萬元c、100萬元 d、50萬元53、證券監(jiān)管部門對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為處罰最輕的措施是（ ）。a、 暫停其從事證券業(yè)務(wù) b、 沒收非法所得 c、 警告 d、罰款54、下列不屬于金融期貨的有（ ）。a、 外匯期貨 b、 利率期貨 c、股票價(jià)格指數(shù)期貨d、 期權(quán)期貨55、在上海證券交易所市場上，既可以用于買賣股票，

16、也可以用于買賣債券和基金的賬戶是（ ）。a、 股票賬戶 b、債券賬戶 c、 基金賬戶專用賬戶56、從（ ）起，上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。a、1998/4/1 b、1995/9/1 c、2000/8/1 d、1992/12/157、上海證券交易所b、股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為（ ）。a、100股 b、500股 c、 1000股 d、1500股58、證券登記結(jié)算公司根據(jù)送股申請(qǐng)，于（ ）登記送股。a、 權(quán)益登記日后2天 b、 權(quán)益登記日前1天c、 權(quán)益登記日d、 權(quán)益登記日后1天59、為避免罰款，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)資金交收帳戶出現(xiàn)的透支必須在（ ）。a、t+0下午3點(diǎn)鐘前補(bǔ)足 b、

17、 t+0下午5點(diǎn)鐘前補(bǔ)足c、t+1下午3點(diǎn)鐘前補(bǔ)足d、 t+1下午5點(diǎn)鐘前補(bǔ)足60、根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，不屬于證券交易競價(jià)結(jié)果的是（ ）。a、t+1日成交 b、 部分成交 c、 不成交d、全部成交二、多項(xiàng)選擇題61、下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則（ ）。a、有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市b、內(nèi)幕交易c、未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)d、上市公司的董事長發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露ac62、股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(dòng)（ ）。（1分）a、連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù)20%的b、si股票和*st股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)漲幅偏離值

18、累計(jì)達(dá)正負(fù)15%的c、續(xù)3個(gè)交易日收盤價(jià)漲幅偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù)30%的d、st股和*st股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)漲幅偏離值累計(jì)達(dá)正負(fù)10%的ab63、證券交易所要對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，其會(huì)員管理規(guī)則內(nèi)容包括（ ）等。a、 會(huì)員的業(yè)務(wù)報(bào)告制度b、 與證券交易和清算有關(guān)的會(huì)員內(nèi)部監(jiān)督 風(fēng)險(xiǎn)控制 電腦系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)及維護(hù)等方面的要求c、 會(huì)員違規(guī)行為處罰d、 取得會(huì)員資格的條件和程序abcd64、開立證券帳戶的基本原則是（ ）a、 公開性 b、 公平性c、 真實(shí)性 d、 合法性cd65、以下證券交易活動(dòng)需要繳納印花稅的有（ ）a、 債券回購 b、a、股股票c、b、股股票 d、 分派股票股息bc66、關(guān)

19、于證券交易印花稅，以下說法正確的有（ ）。a、b股印花稅按成交金額的2%。收取b、a股印花稅成交金額的3%。收取c、 稅法規(guī)定交易雙方分別繳納印花稅d、 印花稅是由投資者自行直接向國家繳納bc67、以下關(guān)于集合競價(jià)說法錯(cuò)誤的是（ ）。（1分）a、 集合競價(jià)采用價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原則b、 高于集合競價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格買入申報(bào)全部成交c、 低于集合競價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格賣出申報(bào)全部成交d、 等于集合競價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入或賣出申報(bào)全部成交ad68、證券公司向交易所申請(qǐng)取得交易席位時(shí)，應(yīng)出示或提供的材料包括（ ）。a、 會(huì)員資格證明文件 b、 證券公司股東名冊(cè)c、 經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證 d、 營業(yè)執(zhí)照（副本）acd

20、69、關(guān)于可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的有關(guān)說法，正確的有（ ）。a、 轉(zhuǎn)股申報(bào)b、 可轉(zhuǎn)換債買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)c、 當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣出d、 出現(xiàn)轉(zhuǎn)換不足1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，在t+1日時(shí)交收由公司通過登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付abd70、全國銀行間市場質(zhì)押式回購的參與者有（ ）。a、 境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行的授權(quán)分支機(jī)構(gòu)b、 境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)c、 境內(nèi)具有法人資格的金融機(jī)構(gòu)d、 外資銀行駐華辦事處abc71、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列（ ）情形之一的，應(yīng)改正；拒不改正的，將受處罰。a、 委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃b、 未按規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管c、 未按

21、規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)或履行托管職責(zé)d、 未完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立立即動(dòng)用客戶參與資金abd72、下列人員中，屬于內(nèi)幕信息知情人員的是（ ）。a、 發(fā)行人的懂事 監(jiān)事 高級(jí)高級(jí)管理人員b、 發(fā)行人控股的公司及其懂事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員c、 持有發(fā)行人股票公司5%以上但不到10%股份的股東d、 由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕消息的人員abd73、在證券公司自營業(yè)務(wù)中應(yīng)該禁止的行為有（ ）。a、 將自營賬戶借給他人使用 b、 以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)c、 假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù) d、 買賣持有本公司5%以上股份的上市公司abc74、負(fù)責(zé)銀行間市場買斷式回購的日常工作的是（ ）。a、

22、中央國債登記結(jié)算公司 b、 同業(yè)拆借中心c、 中國人民銀行 d、 中國銀監(jiān)會(huì)ab75、從不同的交易場所來看，證券交易有（ ）。a、 場內(nèi)交易 b、 后臺(tái)交易 c、 店頭交易 d、 電腦交易ac76、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵守的一般規(guī)定包括（ ）。a、 投資于一家公司發(fā)行的證券，按面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的20%b、 投資于一家證券公司，不得超過一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%c、 證券公司可以委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃d、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購bcd77、取得證券交易所席位的條件是（ ）。a、中國證監(jiān)會(huì) b、具有證券交易所會(huì)

23、員資格c、繳納交易押金d、繳納席位費(fèi)bd78、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)（ ）（1分）a、 協(xié)助辦理開戶手續(xù) b、 提供期貨行情信息及交易設(shè)施c、 代理客戶進(jìn)行期貨交易 d、 代期貨公司收付期貨保證金ab79、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得收取的費(fèi)用包括（ ）。a、 印花稅 b、 傭金 c、過戶費(fèi) d、 手續(xù)費(fèi)abc80、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件（ ）。（1分）a、 具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù)b、 最近年度凈資本不低于人民幣8億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元c、 近兩年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為d、 具有10家

24、以上的營業(yè)部，且布局合理ac81、掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)（ ）a、 進(jìn)入破產(chǎn)清算程序b、 中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公布發(fā)行股票申請(qǐng)c、 北京市政府有關(guān)部門批準(zhǔn)其生氣終止股份掛牌報(bào)價(jià)d、 中國證券業(yè)系會(huì)規(guī)定其他情形abcd82、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有（ ）。a、 法律風(fēng)險(xiǎn) b、 管理風(fēng)險(xiǎn) c、市場風(fēng)險(xiǎn) d、 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)abcd83、證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料包括（ ）。a、 申請(qǐng)書 b、 內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本c、 凈資本計(jì)算表 d、 證券公司章程abc84、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有（ ）。a、 為單一客戶辦理

25、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)b、 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)c、為一般客戶辦理國外市場的投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)d、 為客戶辦理特定母的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)abd85、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)具備的條件（ ）（1分）a、 公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年，且被證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司b、 公司其董事、監(jiān)事、高管人員近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰c、 財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定d、 最近12各月凈資產(chǎn)均咋6億元以上abc86、某公司自營業(yè)務(wù)指標(biāo)合規(guī)的有（ ）a、 對(duì)外負(fù)債為凈資產(chǎn)8倍b、 其股票收盤計(jì)總市值占流通市值的25%c、 某成本價(jià)總金額為證券公司凈資產(chǎn)的13%

26、d、 權(quán)益類證券成本價(jià)計(jì)算為凈資產(chǎn)的70%ad87、根據(jù)上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，買賣、申購、贖回交易型開放式指數(shù)基金的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守（ ）規(guī)定。a、 當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回b、 當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出c、 當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額d、 當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，也可以賣出abc88、證券公司對(duì)客戶融資融券的授信方式包括（ ）（1分）a、 循環(huán)授信 b、 雙邊授信 c、 固定授信d、 非固定授信cd89、關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有（ ）。a、 委托有效期滿，委托

27、指令失敗b、 委托有效期可以氛圍當(dāng)日有效與約定日有效c、 委托指令部分成交后，委托指令失敗d、 我國現(xiàn)行的委托期限為當(dāng)日有效abd90、關(guān)于證券回購交易報(bào)價(jià)，正確的說法有（ ）。a、 我國目前采用的是以到期收益率作為報(bào)價(jià)方式b、 我國目前采用的是以年收益作為報(bào)價(jià)方式c、 收益率對(duì)融券方而言，代表固定融資成本d、 收益率對(duì)以資融券方而言，代表其固定融券收益bcd91、根據(jù)滬深證券交易所的集合競價(jià)規(guī)定，下列陳述錯(cuò)誤的有（ ）。a、 若集合競價(jià)過程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)b、 所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，進(jìn)行集中撮合處理c、 未能成交的委托自動(dòng)失效d、 若集合競價(jià)過

28、程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)，則較低的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)acd92、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有（ ）權(quán)利。a、 按規(guī)定分享投資收益 b、 根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃c、 承擔(dān)委托投資損失 d、知情的權(quán)利abd93、作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合的條件（ ）（1分）a、 在交易說上市交易滿6個(gè)月b、 融資買入標(biāo)的果品的流通股本不少于1億股c、 固定人數(shù)不少于4000人d、 近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的25%bc94、交易所按照（ ）原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展情況，從滿足上述規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核，選取并確定試點(diǎn)初期標(biāo)的證券的名單，向市場公布（1分）a、 從寬

29、到嚴(yán) b、 從少到多 c、 從嚴(yán)到寬 d、 從多到少bc95、中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列（ ）情況之一的，深圳證券交易所將公布成交金額最大五家會(huì)員營業(yè)部或席位的名稱及其買入、賣出金額。a、 日收盤價(jià)格漲跌幅度偏離值達(dá)到+_7%的各前三只股票b、 日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前三只股票c、 日換手率達(dá)到20%的前三只股票d、 日交易量漲跌幅度達(dá)到50%的前三只股票abc96、上海交易所質(zhì)押式回購的主要品種有（ ）。a、3天 b、7天 c、28天 d、91天abcd97、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）a、 客戶信用風(fēng)險(xiǎn) b、市場風(fēng)險(xiǎn) c、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中風(fēng)險(xiǎn) d、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)abcd98、證券公司在受

30、理證券買賣委托時(shí)，要由業(yè)務(wù)員驗(yàn)對(duì)通常所說的“三證”。這“三證”指的是（ ）。a、交易代碼卡 b、 身份證 c、股東賬戶卡 d、 資金賬戶卡bcd99、關(guān)于交易席位，下列表述中哪些是正確的（ ）。（1分）a、 傳統(tǒng)意義上，交易席位是證券公司在證券交易說進(jìn)行交易的固定位置b、 從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置c、 交易席位包含有交易資格的含義d、 證券公司只有在取得了交易席位后才能從事實(shí)際證券交易業(yè)務(wù)acd100、我國證券登記結(jié)算公司具體負(fù)責(zé)（ ）。a、 證券賬戶的設(shè)立 b、 結(jié)算賬戶的設(shè)立c、 證券存管和和過戶 d、 證券交易所上市證券交易的清算和交收abcd101、

31、證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，應(yīng)報(bào)送的材料包括（ ）。（1分）a、 經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證 b、 營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件c、 法定代表人簡歷 d、證券交易所或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必須提供的其他文件ad102、國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合（ ）（1分）a、 融資方申報(bào)賣出 b、 最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為：0.005元c、 交易單位手，一手=1000元面值 d、 申報(bào)單位為1000手或其整數(shù)倍cd103、連續(xù)競價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ）。（1分）a、 證券代碼 b、前收盤價(jià)格 c、當(dāng)日累計(jì)成交金額 d、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量abcd104、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券

32、買賣代理協(xié)議內(nèi)容有（ ）。a、 指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項(xiàng)b、 投資者交易結(jié)算資金及證券管理有關(guān)事項(xiàng)c、 爭議的解決辦法d、 交易費(fèi)用及其他收費(fèi)說明abcd105、下列行為中，將給證券公司帶來管理風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。a、 證券公司違規(guī)拆借資金b、在美國網(wǎng)絡(luò)泡沫破滅時(shí)，仍然大量買進(jìn)網(wǎng)絡(luò)股票，造成大量虧損c、 某些上市公司倒閉d、 證券公司違規(guī)投資買賣股票ad106、有關(guān)上海交易所連續(xù)競價(jià)階段證券買賣申報(bào)數(shù)量的規(guī)定，說法正確的是（ ）。（1分）a、 a股交易單筆最大申報(bào)不超過100萬股b、 b股最小申報(bào)數(shù)量為500股c、基金交易單筆最大申報(bào)數(shù)量不超過100萬份d、債券交易以人民幣1000元面值為1手，最

33、大不超過1000手ac107、證券交易的特征,主要表現(xiàn)為證券的（ ）。a、風(fēng)險(xiǎn)性 b、收益性 c、流動(dòng)性 d、安全性abc108、以下對(duì)深圳證券交易所新股網(wǎng)上申購說法證券的是（ ）。a、 每一個(gè)申購單位為1000股b、 每一個(gè)證券賬戶申購委托不少于500股c、 超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍d、 最高不得超過本次網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過9999995500手bd109、上市首日，深圳證券交易所無漲跌幅限制股票的交易按照（ ）確定有效競價(jià)范圍。（1分）a、 連續(xù)競價(jià)有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%b、 集合競價(jià)有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的50元以內(nèi)c、 連續(xù)競價(jià)有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)

34、的上下20%d、 集合競價(jià)有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的500%內(nèi)a110、上海證券交易所上市的可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的說法正確的是（ ）（1分）a、 通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行b、 申報(bào)方向?yàn)橘I入，價(jià)格100元c、 單位為手，1手為1000元面值d、 每次申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債數(shù)額必須是1手或1手的整數(shù)倍acd111、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，下列關(guān)于開盤價(jià)的說法，正確的是（ ）a、 如果連續(xù)競價(jià)沒有產(chǎn)生開盤價(jià)，則以集合方式產(chǎn)生b、 如果集合競價(jià)沒有產(chǎn)生開盤價(jià)，則以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生c、 一般通過連續(xù)競價(jià)產(chǎn)生d、 一般通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生bd112、證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的文件包括（ ）。a、

35、 股東大會(huì)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議b、 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案，內(nèi)部控制制度的相關(guān)文件c、 客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案實(shí)施情況說明d、 交易所要求提交的其他文件bd113、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（ ）行為。（1分）a、 挪用客戶資產(chǎn)b、 向客戶做出保證其資本金不受損失或者取得最低收益承諾c、 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)誘導(dǎo)客戶d、 將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)操作abcd114、（ ）應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。a、 托管銀行 b、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) c、 證券公司 d、證券交易所ac115、在網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行中，最終確定的發(fā)行價(jià)

36、格有可能是（ ）。a、發(fā)行底價(jià) b、 詢價(jià)下限c、詢價(jià)區(qū)間的一個(gè)價(jià) d、 高于詢價(jià)區(qū)間的一個(gè)價(jià)bc116、關(guān)于撤單，以下說法正確的有（ ）。a、 在委托未成交之前，委托人有權(quán)撤銷委托b、 委托成交部分不得撤銷c、 對(duì)委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須在t+1日將凍結(jié)資金或證券解凍d、 在委托為成交之前，委托人有權(quán)變更委托abd117、債券種類主要包括（ ）大類。a、 公司債券 b、 金融債券c、 政府債券d、 私人債券abc118、我國目前存在滾動(dòng)交收周期（ ）（1分）a、t+1 b、t+2 c、 t+3 d、t+0ac119、目前，中國證券登記結(jié)算有限公司開始著手提供投資者證券余額及變動(dòng)記錄的網(wǎng)

37、絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過投資者服務(wù)系統(tǒng)，可查詢（ ）信息、a、 證券托管席位 b、 證券余額c、 證券變更記錄 d、 新股配售及中簽abcd120、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度看，可以分為（ ）。a、 證券交易規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)b、 證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)c、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)d、 證券法律制度風(fēng)險(xiǎn)bc三、判斷題（a代表正確，b代表錯(cuò)誤）121、證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。a122、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商也必須事先征得委托人的同意。a123、集合競價(jià)采用價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原則，由此產(chǎn)生的價(jià)格為當(dāng)日開盤價(jià)。b124、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，股票委托買賣

38、報(bào)價(jià)為每股價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每百元面值的價(jià)格。a125、按照競價(jià)原則，在證券買賣撮合中，價(jià)格較高的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買進(jìn)申報(bào)。a126、同一性審查是指委托人與所提供的證件一致的審查。b127、權(quán)證交易只能在證券交易所內(nèi)進(jìn)行。b128、銀行間債券市場債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過365天。b129、證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。a130、境外投資者買賣b、股，需要通過境內(nèi)的證券代理商進(jìn)行。b131、*在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購總量小于該次

39、股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過搖號(hào)抽簽，確定可購得股票的認(rèn)購者。b132、根據(jù)關(guān)于統(tǒng)一結(jié)算參與人資金交收透支處罰的通知，交收違約金按結(jié)算參與人透支金額的1%自透支之日起按日計(jì)收。b133、對(duì)于國債回購業(yè)務(wù)，融資方和融券方都實(shí)行“先入庫，后賣出”的制度。b134、證券交易所的會(huì)員是指經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的境內(nèi)證券公司。a135、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)包括對(duì)所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng)。a136、etf份額與組合證券之間轉(zhuǎn)換遵循等價(jià)交換原則。b137、上海證券交易所和深圳證券交

40、易所在20世紀(jì)90年代上半期都曾經(jīng)開展過國債期貨交易，至1995年5月停止。a138、中國結(jié)算上海分公司按成交順序由前往后從該參與人相關(guān)的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中確定待處分證券，并由中國結(jié)算上海分公司證券集中交收賬戶過入結(jié)算系統(tǒng)專用待清償證券賬戶。a139、目前，在我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。b140、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)商與客戶之間代理委托關(guān)系的建立，表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。a141、投資者在辦理etf申購贖回業(yè)務(wù)之前，需與證券交易所簽訂相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)提示書。b142、證券營業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)和賣出委托的證券種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)

41、。a143、投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議,并在證券公司開立證券交易賬戶,以書面、電話以及其他方式,委托該證券公司代其買賣證券。a144、托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司在t日交收時(shí)暫扣其賣空價(jià)款。b145、登記結(jié)算公司維護(hù)證券公司與客戶的融券交易記錄以及還券劃轉(zhuǎn)、余券換轉(zhuǎn)記錄，并作為備查賬。a146、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍。a147、對(duì)交易所會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)管是我國證券交易所的職能之一。a148、st股票日漲跌幅限制為5。（a）149、中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)，開盤集合競價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價(jià)開始時(shí)有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下3%。a150、證券登記結(jié)算公司受理股權(quán)登記后應(yīng)辦理存