恒升資產(chǎn)管理交易系統(tǒng)使用說(shuō)明書(shū)1系統(tǒng)管理

1、目錄柜員管理 菜單維護(hù) 證券維護(hù) 交易參數(shù) 系統(tǒng)參數(shù) 費(fèi)用參數(shù) 風(fēng)控參數(shù) 股票池參數(shù) 部門(mén)信息 項(xiàng)目信息 系統(tǒng)初始化 版本信息查看 日常維護(hù)faq 一系統(tǒng)管理11柜員管理功能描述柜員是使用該系統(tǒng)的人員，每個(gè)使用系統(tǒng)的人員對(duì)應(yīng)唯一的柜員編號(hào)。系統(tǒng)中柜員分為多種業(yè)務(wù)角色，每種角色的管理范圍各不相同。新增加的柜員（參考增加柜員）要使用本系統(tǒng)，必須具備兩個(gè)條件： 1.具有一定的菜單權(quán)限（參考賦予柜員菜單權(quán)限） 2.該柜員所在的機(jī)器必須具有運(yùn)行本系統(tǒng)的權(quán)限（即站點(diǎn)權(quán)限） 如果某些柜員不參與該系統(tǒng)時(shí)，可以注銷該柜員如果某個(gè)柜員臨時(shí)不能使用系統(tǒng)，可以凍結(jié)柜員 如果是投資經(jīng)理還要進(jìn)行以下權(quán)限增加在項(xiàng)目信息-項(xiàng)

2、目經(jīng)理指定中增加項(xiàng)目操作的權(quán)限在項(xiàng)目信息-帳號(hào)權(quán)限維護(hù)中增加資金帳號(hào)操作權(quán)限如果是交易員還要進(jìn)行以下權(quán)限增加在項(xiàng)目信息-項(xiàng)目經(jīng)理指定中增加項(xiàng)目操作的權(quán)限在項(xiàng)目信息-帳號(hào)權(quán)限維護(hù)中增加資金帳號(hào)操作權(quán)限在項(xiàng)目信息-項(xiàng)目人員設(shè)置中增加其操作的項(xiàng)目如果是清算柜員還要進(jìn)行以下權(quán)限增加在項(xiàng)目信息-項(xiàng)目經(jīng)理指定中增加項(xiàng)目操作的權(quán)限 或者在部門(mén)信息-部門(mén)經(jīng)理指定中增加清算部門(mén)的權(quán)限如果是財(cái)務(wù)人員或者公司管理人員需要進(jìn)行查詢操作還要進(jìn)行以下權(quán)限增加在項(xiàng)目信息-項(xiàng)目經(jīng)理指定中增加項(xiàng)目操作的權(quán)限 或者在部門(mén)信息-部門(mén)經(jīng)理指定中增加清算部門(mén)的權(quán)限如果需要查詢帳戶明細(xì)流水，還需要在在項(xiàng)目信息-帳號(hào)權(quán)限維護(hù)中增加資金帳號(hào)

3、操作權(quán)限增加柜員（菜單位置：系統(tǒng)管理 - 柜員管理） 功能描述： 當(dāng)有新的員工要使用本系統(tǒng)，必須通過(guò)此窗口登記該員工信息，并為該員工的機(jī)器賦予站點(diǎn)權(quán)限，該員工就可以在其指定機(jī)器上登錄本系統(tǒng)（注意，該員工并不能在別的機(jī)器上登錄本系統(tǒng)）圖1 操作步驟： 1單擊“增加”按鈕，此時(shí)界面右上方的編輯框變成可以輸入狀態(tài)。 2. 參照以下說(shuō)明填寫(xiě)柜員的信息 柜員部門(mén)選擇該員工在公司的所屬的部門(mén) 柜員編號(hào)填寫(xiě)該員工在公司的員工號(hào)，類型為整數(shù) 柜員簡(jiǎn)稱填寫(xiě)該員工的姓名 菜單類別是該員工操作權(quán)限的一個(gè)集合，菜單類別定義在后面的菜單類別維護(hù)中介紹業(yè)務(wù)角色 根據(jù)該員工的職責(zé)選擇相應(yīng)的業(yè)務(wù)角色 指令模式 是指這個(gè)操作員

4、是否可以在沒(méi)有指令的情況下自己做委托，如果選擇指令交易，則該柜員必須嚴(yán)格按照上級(jí)的指令進(jìn)行交易；如果選擇自由交易，該柜員可以根據(jù)情況自行交易。 柜員密碼 是操作員的登錄密碼，最長(zhǎng)為8個(gè)字符長(zhǎng)度，必須為有效的數(shù)字或字母。 聯(lián)系地址、電話號(hào)碼、郵政編碼、電子郵件、身份證號(hào)等信息可以根據(jù)實(shí)際情況填寫(xiě)，也可以省略不填。 3輸入完成后，按“確認(rèn)”，新的員工增加完成。提示：新的員工增加完成后，不要忘記對(duì)該員工的機(jī)器賦予站點(diǎn)權(quán)限（參照站點(diǎn)權(quán)限）并賦予柜員相應(yīng)的菜單權(quán)限 賦予柜員相應(yīng)的菜單權(quán)限有兩種方式可以使用：手工選擇菜單權(quán)限、菜單權(quán)限等同1手工選擇 1).在圖1的界面左側(cè)柜員列表中選擇柜員 2).單擊“菜

5、單權(quán)限”按鈕，出現(xiàn)“操作員權(quán)限管理”窗口。 3).選擇菜單項(xiàng)目點(diǎn)擊“賦予權(quán)限”；撤消菜單項(xiàng)目點(diǎn)擊“取消權(quán)限”。 4).選擇完成后，點(diǎn)擊“保存修改”按鈕。 5).成功后，點(diǎn)擊“取消”按鈕退出。2菜單權(quán)限等同 1).在圖1的界面左側(cè)柜員列表中選擇柜員 2).單擊“菜單權(quán)限”，出現(xiàn)“操作員權(quán)限管理”窗口。 3).點(diǎn)擊“權(quán)限等同”。 4).在“等同員工”編輯框內(nèi)輸入已有菜單權(quán)限的柜員編號(hào)。 5).單擊“等同保存”，該柜員的菜單權(quán)限就與已存在的柜員相同。 6).成功后，點(diǎn)擊“取消”按鈕退出該窗口。 注意：本系統(tǒng)中，柜員能否使用某項(xiàng)菜單，是有兩個(gè)因素決定的，柜員的角色和菜單權(quán)限。菜單權(quán)限的選擇是在角色所能

6、操作的范圍內(nèi)進(jìn)行進(jìn)一步限制。如果選擇該角色之外的菜單權(quán)限，最終還是不能使用該菜單權(quán)限 站點(diǎn)權(quán)限功能描述：設(shè)置柜員在各個(gè)站點(diǎn)（可以通俗理解為某臺(tái)計(jì)算機(jī)）的操作權(quán)限。操作步驟：1.在圖1界面上左側(cè)列表中選擇柜員2.點(diǎn)擊“站點(diǎn)權(quán)限”按鈕，彈出站點(diǎn)權(quán)限窗口，如圖所示3.選中該操作員所對(duì)應(yīng)的機(jī)器名（注意如果列表中顯示兩個(gè)相同的機(jī)器名，注意將兩個(gè)名稱都選中），確認(rèn)。柜員的狀態(tài)管理功能描述：如果某些柜員不參與該系統(tǒng)時(shí)，可以注銷該柜員（參照客戶的狀態(tài)管理）或者由于公司內(nèi)部管理的需要可以對(duì)該柜員進(jìn)行凍結(jié)/解凍，凍結(jié)后，該柜員將無(wú)法登錄系統(tǒng)。 操作說(shuō)明：1.在圖1界面左側(cè)列表中選擇柜員2.點(diǎn)擊如下圖所示的按鈕，完

7、成相應(yīng)的功能。凍結(jié)：柜員狀態(tài)凍結(jié)之后，無(wú)法對(duì)系統(tǒng)登錄系統(tǒng)解凍：凍結(jié)之后，要恢復(fù)對(duì)本系統(tǒng)的操作權(quán)限，使用本功能。注銷：對(duì)永久不使用本系統(tǒng)的柜員進(jìn)行注銷。注意：注銷之后不能在恢復(fù)！請(qǐng)慎重操作！ 清除密碼：柜員忘記登錄本系統(tǒng)的密碼時(shí)，用到此功能。菜單類別的管理功能描述：菜單類別是指一組權(quán)限的集合，根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況定義不同的菜單類別，方便給柜員授權(quán)，進(jìn)行批量的權(quán)限調(diào)整。 操作說(shuō)明：1. 點(diǎn)擊增加角色按紐，可以自行增加角色2. 選擇左邊的菜單類別，點(diǎn)擊刪除角色按紐，可以刪除該角色3. 左邊菜單類別為綠色的鉤，表示這個(gè)菜單類別有權(quán)限，反之，為無(wú)權(quán)限，右邊菜單選擇中，紅色鉤表示對(duì)這個(gè)菜單有權(quán)限，反之，為無(wú)權(quán)

8、限4. 選擇左邊的菜單類別，右邊顯示的就是該菜單類別的權(quán)限情況，增加權(quán)限可以點(diǎn)擊賦予權(quán)限，減少權(quán)限可以點(diǎn)擊取消權(quán)限，調(diào)整完成后點(diǎn)擊保存修改5. 菜單類別調(diào)整后，相關(guān)柜員的權(quán)限都將同步變化，可以方便管理，系統(tǒng)缺省值是推薦值12菜單維護(hù)功能描述：用戶通過(guò)此功能訂制符合自身習(xí)慣的菜單。 菜單參數(shù) 功能描述：柜員可以修改菜單的名稱，修改后，只是改變了菜單顯示的名稱，菜單功能并未改變， 操作步驟： 1）打開(kāi)“菜單維護(hù)”窗口。 2）在“菜單參數(shù)”頁(yè)面，選中想修改的菜單項(xiàng)。 3）在編輯框填寫(xiě)菜單顯示名稱、提示名稱、是否隱藏等信息。 4）填寫(xiě)完成后，點(diǎn)擊“修改”，修改成功。 注意： 1）用戶不必修改菜單的dl

9、l庫(kù)名！ 2）該功能只是改變菜單的名稱，并未改變菜單的功能，所以，請(qǐng)改寫(xiě)菜單名稱時(shí)，請(qǐng)慎重處理，以免出現(xiàn)菜單名稱與實(shí)際功能不符合的現(xiàn)象！ 菜單位置 功能描述：顯示柜員所能操作的菜單權(quán)限，柜員可以改變菜單項(xiàng)位置。 操作步驟： 1）打開(kāi)“菜單維護(hù)”窗口。 2）切換到“菜單位置”窗口。 3）輸入柜員號(hào)，按 enter 鍵，菜單列表中會(huì)顯示該柜員的菜單權(quán)限。如果提示“該柜員無(wú)菜單信息”，請(qǐng)先到柜員管理窗口設(shè)置柜員菜單權(quán)限。 4）在菜單權(quán)限列表中，拖動(dòng)菜單項(xiàng)，可以改變菜單項(xiàng)的位置。 5）修改完成后按“確認(rèn)”。 提示：用戶可以點(diǎn)擊“恢復(fù)默認(rèn)”，菜單項(xiàng)位置恢復(fù)為系統(tǒng)默認(rèn)的狀態(tài)。 13證券維護(hù)功能描述：本功能

10、主要是對(duì)證券交易的一些基本信息進(jìn)行維護(hù)，系統(tǒng)已經(jīng)默認(rèn)設(shè)置了證券類別、證券模板、委托方向信息，一般不必改動(dòng)這些信息；另外證券代碼 、證券股本、權(quán)證清理需要用戶進(jìn)行維護(hù)證券類別 在本系統(tǒng)中，證券類別由證券的基本類別和交易類別確定，證券的基本類別包括股票、基金、投資基金、托管國(guó)債、托管企債、記帳國(guó)債、記帳企債、可轉(zhuǎn)債券、國(guó)債回購(gòu)、企債回購(gòu)、國(guó)債購(gòu)回、企債購(gòu)回、國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)、企債標(biāo)準(zhǔn)、市值配售、配股繳款、申購(gòu)、申購(gòu)款、配號(hào)、指定交易、指定撤消、國(guó)債申購(gòu)、國(guó)債回款、國(guó)債發(fā)行、回購(gòu)登記、回購(gòu)撤消等。 提示：默認(rèn)包括常用的證券類別，一般不需修改。 證券模板 本功能主要根據(jù)上海、深圳對(duì)證券代碼等約定來(lái)識(shí)別證券類別

11、，系統(tǒng)默認(rèn)設(shè)置了所有的證券模板信息，一般無(wú)須修改。委托方向 該功能包括了現(xiàn)證券市場(chǎng)常用的委托方向，用戶可以根據(jù)需要增加新的委托方向，或者修改現(xiàn)有的委托方向。 證券代碼 （菜單位置：系統(tǒng)管理 - 證券維護(hù)） 該模塊包括現(xiàn)滬市、深市所有上市公司的證券代碼及相關(guān)信息。 系統(tǒng)會(huì)通過(guò)“行情轉(zhuǎn)換”系統(tǒng)自動(dòng)將交易所的股票代碼信息導(dǎo)入到本系統(tǒng)中，一般不需用戶設(shè)置。 證券股本該模塊維護(hù)證券總股本、流通股本、市贏率等,指數(shù)交易可以設(shè)置根據(jù)總股本、流通股本計(jì)算每只股票所占的比例，所以請(qǐng)注意該數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，否則指數(shù)交易各支股票的比例可能出現(xiàn)偏差！用戶可以通過(guò)dbf數(shù)據(jù)庫(kù)導(dǎo)入每支股票的信息，也可以通過(guò)手工輸入每支股票的

12、信息。通過(guò)dbf文件導(dǎo)入用戶必須自備該dbf文件，且必須包含以下字段：zqdm ：證券代碼zqmc : 證券名稱zgb : 總股本 （單位：股）ltgb : 流通股本 （單位：股）syl : 市贏率操作說(shuō)明 點(diǎn)擊界面上的“數(shù)據(jù)導(dǎo)入”按鈕，選擇符合上述條件的dbf文件，即可導(dǎo)入。手工輸入股票股本1）點(diǎn)擊“修改”，彈出“修改股票股本”窗口2）在證券股本界面左側(cè)列表中雙擊某支股票，彈出如圖修改界面。3）輸入總股本、流通股本等信息后，按“確認(rèn)”即可。 權(quán)證清理清理過(guò)期的權(quán)證，選擇交易類別和權(quán)證類別，權(quán)證類別是指權(quán)證的級(jí)別，有帳號(hào)權(quán)證、項(xiàng)目權(quán)證和項(xiàng)目帳號(hào)權(quán)證，點(diǎn)擊界面上端的確認(rèn)鍵，系統(tǒng)根據(jù)條件篩選出權(quán)證

13、，確認(rèn)后，選擇需要清理的權(quán)證代碼，通過(guò)右箭頭放到待清理權(quán)證列表，點(diǎn)擊界面下端確認(rèn)，完成權(quán)證清理。行業(yè)維護(hù)行業(yè)可以定義三級(jí)，每一級(jí)都可以存放相關(guān)的股票。編輯時(shí)，首先選擇哪一級(jí)行業(yè)，選中后點(diǎn)添加、修改或刪除進(jìn)行相關(guān)操作，修改完成，點(diǎn)擊確認(rèn)。在行業(yè)上可以通過(guò)拖動(dòng)來(lái)進(jìn)行增加或刪除股票。根據(jù)情況也可以把事先定義好的行業(yè)通過(guò)文件的形式倒入系統(tǒng)，文件格式為dbf，必須包括如下字段：字段名類型長(zhǎng)度說(shuō)明code字符6證券代碼type1字符20一級(jí)行業(yè)類型標(biāo)識(shí)type2字符20二級(jí)行業(yè)類型標(biāo)識(shí)type3字符20三級(jí)行業(yè)類型標(biāo)識(shí)name1字符64一級(jí)行業(yè)簡(jiǎn)稱name2字符64二級(jí)行業(yè)簡(jiǎn)稱name3字符64三級(jí)行業(yè)簡(jiǎn)

14、稱證券內(nèi)部上市由于分倉(cāng)時(shí)，有些柜臺(tái)系統(tǒng)無(wú)法提供股票上市時(shí)的相關(guān)流水，會(huì)導(dǎo)致股票上市時(shí)余額不對(duì)，無(wú)法賣出，證券內(nèi)部上市可以清除證券余額表里有關(guān)上市凍結(jié)部分，調(diào)整證券余額到正確的狀態(tài)。到帳日期是指上市股份到帳的日期，一般為證券上市前一個(gè)工作日證券代碼是指需要調(diào)整余額的證券代碼權(quán)證代碼維護(hù)本頁(yè)面進(jìn)行權(quán)證行權(quán)信息如行權(quán)代碼，權(quán)證類型，結(jié)算方式，行權(quán)日期，行權(quán)單位等的維護(hù)。目前支持上海權(quán)證信息（qzxxxx.txt）和深圳權(quán)證信息（sjsxx.dbf）的導(dǎo)入。如果權(quán)證要進(jìn)行行權(quán)，要求保證權(quán)證信息正確。根據(jù)情況也可以把事先定義好的行業(yè)通過(guò)文件的形式倒入系統(tǒng)，文件格式為dbf，必須包括如下字段：字段名類型長(zhǎng)

15、度說(shuō)明code字符6證券代碼type1字符20一級(jí)行業(yè)類型標(biāo)識(shí)type2字符20二級(jí)行業(yè)類型標(biāo)識(shí)type3字符20三級(jí)行業(yè)類型標(biāo)識(shí)name1字符64一級(jí)行業(yè)簡(jiǎn)稱name2字符64二級(jí)行業(yè)簡(jiǎn)稱name3字符64三級(jí)行業(yè)簡(jiǎn)稱14交易參數(shù)交易所信息 該模塊主要維護(hù)交易所的基本信息，目前，國(guó)內(nèi)只有兩個(gè)交易所：上交所、深交所。在上交所，股東必須指定席位；深交所無(wú)須指定。 提示：系統(tǒng)已默認(rèn)添加交易所信息，一般不必修改。 營(yíng)業(yè)部信息該功能對(duì)證券營(yíng)業(yè)部信息進(jìn)行維護(hù)，其中“營(yíng)業(yè)部號(hào)”是系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生的內(nèi)部編號(hào)，“柜臺(tái)營(yíng)業(yè)部號(hào)”對(duì)應(yīng)證券營(yíng)業(yè)部號(hào)碼。用戶必須如實(shí)填寫(xiě)對(duì)應(yīng)的營(yíng)業(yè)部信息。添加營(yíng)業(yè)部信息 操作步驟：1）點(diǎn)擊

16、“添加”按鈕，彈出“增加營(yíng)業(yè)部信息”窗口2）填寫(xiě)營(yíng)業(yè)部門(mén)的相關(guān)信息營(yíng)業(yè)部類型 如果是自營(yíng)業(yè)務(wù)，則營(yíng)業(yè)部類型請(qǐng)選擇“獨(dú)立席位”；否則請(qǐng)選擇營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)所使用的系統(tǒng)類型，現(xiàn)在常用的柜臺(tái)系統(tǒng)有 恒生2000企業(yè)版、金仕達(dá)6.0、金正、新力、頂點(diǎn)等。如果是自營(yíng)業(yè)務(wù)，增加的營(yíng)業(yè)部信息是虛擬的，服務(wù)器名、數(shù)據(jù)庫(kù)名、前置機(jī)ip、營(yíng)業(yè)部地址可省略。如果不是自營(yíng)業(yè)務(wù)，則柜臺(tái)營(yíng)業(yè)部號(hào)、營(yíng)業(yè)部類型必須如實(shí)填寫(xiě)，否則系統(tǒng)將無(wú)法與該營(yíng)業(yè)部進(jìn)行通訊。前置機(jī)ip目前已經(jīng)不再使用，只要不為空，系統(tǒng)就可以進(jìn)行正確的業(yè)務(wù)處理席位信息 （菜單位置：系統(tǒng)管理 - 交易參數(shù)） 該功能主要維護(hù)自營(yíng)本地獨(dú)立報(bào)盤(pán)的席位信息，如果不是自營(yíng)業(yè)務(wù)，

17、請(qǐng)不要真假席位信息。 操作說(shuō)明：營(yíng)業(yè)部編號(hào) 選擇該席位所在的營(yíng)業(yè)部交易類別 選擇是該席位屬于上交所或深交所席位號(hào) 新增加的席位編號(hào)默認(rèn)席位 該信息目前無(wú)意義。席位連通組該信息目前無(wú)意義回購(gòu)參數(shù) （菜單位置：系統(tǒng)管理 - 交易參數(shù)） 該模塊主要維護(hù)以下信息1. 設(shè)置的質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的證券代碼及相應(yīng)的天數(shù)。2. 設(shè)置買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的證券代碼，相應(yīng)的天數(shù)和履約金比率3. 設(shè)置開(kāi)放式基金的場(chǎng)內(nèi)贖回款到帳天數(shù)0為贖回款t+0入賬 n為t+n入賬到目前為止，上交所的國(guó)債回購(gòu)品種如下： 3天期 201000 7天期 201001 14天期 201002 28天期 201003 91天期 201004 182

18、天期 201005 28天期 20100691天期 2010071天期 2010084天期 2010101天期 2020013天期 2020037天期 2020072020072007深交所的國(guó)債回購(gòu)品種如下： 3天回購(gòu) 131800 7天回購(gòu) 131801 14天回購(gòu) 131802 28天回購(gòu) 131803 63天回購(gòu) 1311804 91天回購(gòu) 1311805 182天回購(gòu) 1311806273天回購(gòu) 1318074天回購(gòu) 1318093天回購(gòu) 1319007天回購(gòu) 131901 131901國(guó)債抵押 （菜單位置：系統(tǒng)管理 - 交易參數(shù)） 功能描述：設(shè)置每只債券的抵押比率，即國(guó)債現(xiàn)券折算成

19、國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率。說(shuō)明：1.上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率，并于下季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算各會(huì)員單位可用于國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額；深圳證券交易所公布的折算率視國(guó)債市值變化，由交易所定期予以調(diào)整公布。2.抵押比率應(yīng)該及時(shí)調(diào)整，與交易所公布的比率一致，否則，系統(tǒng)計(jì)算出的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量將出現(xiàn)偏差，融資/融券時(shí)可能出現(xiàn)違規(guī)操作！3.如果不設(shè)置抵押比率，該國(guó)債將不能作為融資回購(gòu)的抵押債券參數(shù) （菜單位置：系統(tǒng)管理 - 交易參數(shù)）系統(tǒng)在進(jìn)行行情轉(zhuǎn)換時(shí)，自動(dòng)將該信息導(dǎo)入，一般不必用戶手工修改。 提示：系統(tǒng)還提供了右鍵菜單功能可以進(jìn)行國(guó)債利息的

20、更新利率設(shè)置 （菜單位置：系統(tǒng)管理 - 交易參數(shù)） 設(shè)置銀行存款利率，用于清算時(shí)調(diào)整資金帳號(hào)的現(xiàn)有資金。日期 指該項(xiàng)目利率從哪一天開(kāi)始執(zhí)行，一般都設(shè)置為上次結(jié)息日 幣種類別 指利率的幣種 利率組別 自定義利率的種類 利率類別 該項(xiàng)目利率的方式，一般正常的利率應(yīng)該設(shè)置為”3” 年利率 指該項(xiàng)定義的年利率值，如0.0072，如果年利率為0，計(jì)算時(shí)啟用日利率 年計(jì)息天數(shù) 指該項(xiàng)定義的年利率計(jì)算天數(shù) 日利率 指該項(xiàng)定義的日利率值，如0.00002 利息名稱 指計(jì)息時(shí)的名稱 備注 可以填寫(xiě)附加說(shuō)明 15系統(tǒng)參數(shù)系統(tǒng)信息 由用戶填寫(xiě)公司的名稱及初始化日期信息。 數(shù)據(jù)字典 該功能包含本系統(tǒng)所用的各種代號(hào)的實(shí)

21、際意義。 系統(tǒng)開(kāi)關(guān) 該功能主要控制整個(gè)系統(tǒng)運(yùn)行的配置信息，主要是為是和否。各種開(kāi)關(guān)代表的意義如下： 是否檢查部門(mén)項(xiàng)目間指令對(duì)同一證券是否允許反向交易：此開(kāi)關(guān)是為了防止出現(xiàn)“對(duì)敲”違規(guī)操作，默認(rèn)選擇 “否” 經(jīng)理指令是否需要審批：如果選擇“是”，表示經(jīng)理指令必須經(jīng)過(guò)審批，審批通過(guò)后方可分發(fā)；審批不通過(guò)則給出拒絕理由，返回。如果選擇“否”，表示經(jīng)理指令可以直接分發(fā)給交易總監(jiān)或交易員 系統(tǒng)配置該功能主要控制整個(gè)系統(tǒng)運(yùn)行的配置信息，可以定義值。部門(mén)數(shù)據(jù)字典該功能包含本系統(tǒng)所用的需要分部門(mén)管理的各種代號(hào)的實(shí)際意義。16費(fèi)用參數(shù)功能描述：主要設(shè)置交易和清算時(shí)收取費(fèi)用時(shí)的費(fèi)率?；刭?gòu)費(fèi)率類設(shè)置回購(gòu)業(yè)務(wù)的費(fèi)率類

22、別。當(dāng)客戶管理-客戶信息-資金帳號(hào)中資金帳號(hào)對(duì)應(yīng)的回購(gòu)費(fèi)率類別不是0自定義費(fèi)率時(shí)，系統(tǒng)采用本處所定義的費(fèi)率類別。自營(yíng)交易和清算都采用，分倉(cāng)只在白天交易時(shí)采用。后臺(tái)費(fèi)率類設(shè)置其他證券業(yè)務(wù)的費(fèi)用類別。當(dāng)客戶管理-客戶信息-資金帳號(hào)中資金帳號(hào)對(duì)應(yīng)的費(fèi)率類別不是0自定義費(fèi)率時(shí)，系統(tǒng)采用本處所定義的費(fèi)率類別。自營(yíng)交易和清算都采用，分倉(cāng)只在白天交易時(shí)采用。17 風(fēng)控參數(shù)功能描述：主要設(shè)置交易時(shí)各類風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù)。本項(xiàng)控制需要設(shè)置系統(tǒng)開(kāi)關(guān)(5)普通交易類中(7)交易時(shí)是否檢查政策風(fēng)險(xiǎn)為是，否則無(wú)效。基本風(fēng)險(xiǎn)控制提供了項(xiàng)目上基本風(fēng)險(xiǎn)控制,提供了預(yù)警和禁止的比率.包括單只股票持倉(cāng)量占總股本的最大比率;單只股票的市

23、值占凈資產(chǎn)的最大比率;證券資產(chǎn)占項(xiàng)目總資產(chǎn)的最大比率;債券資產(chǎn)占項(xiàng)目總資產(chǎn)的最大比率;單只股票持倉(cāng)量占流通股本的最大比率;資金頭寸占項(xiàng)目總資產(chǎn)的最小比率。對(duì)敲控制設(shè)置帳戶組，把相互之間不能對(duì)敲股東帳戶加入到同一個(gè)帳戶組里，系統(tǒng)就能控制這一個(gè)帳戶組里的帳戶不能對(duì)敲。交易員風(fēng)險(xiǎn)設(shè)置設(shè)置交易員風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)。運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)控制設(shè)置項(xiàng)目成本,項(xiàng)目持倉(cāng)量和項(xiàng)目上成本價(jià)的控制值。18 股票池參數(shù)證券黑白名單功能描述：設(shè)置項(xiàng)目允許或禁止操作的證券提示：如果添加了項(xiàng)目白名單，則該項(xiàng)目所能買(mǎi)入的證券則必須在白名單范圍之內(nèi)；如果沒(méi)有項(xiàng)目白名單，則項(xiàng)目可買(mǎi)入除黑名單以外的所有證券；如果黑白名單都不設(shè)置，則項(xiàng)目買(mǎi)入任何證券。針對(duì)

24、賣出系統(tǒng)不做控制19 部門(mén)信息功能描述：主要設(shè)置公司內(nèi)部的部門(mén)信息，以及相關(guān)的部門(mén)權(quán)限。部門(mén)信息功能描述：維護(hù)公司內(nèi)部的部門(mén)信息。一級(jí)資金帳號(hào)調(diào)撥：預(yù)留字段。部門(mén)狀態(tài)：正常、凍結(jié)、注銷、過(guò)期部門(mén)經(jīng)理指定功能描述：為每個(gè)部門(mén)指定負(fù)責(zé)人。有部門(mén)經(jīng)理權(quán)限的人可以查詢整個(gè)部門(mén)的數(shù)據(jù)。建議給清算人員以及部門(mén)管理人員設(shè)置此權(quán)限。注意：1）只有業(yè)務(wù)角色為“部門(mén)經(jīng)理”和“公司領(lǐng)導(dǎo)”的柜員，才能指定為部門(mén)負(fù)責(zé)人（即部門(mén)經(jīng)理）。2）每個(gè)部門(mén)都必須分配負(fù)責(zé)人，否則將無(wú)法對(duì)該部門(mén)進(jìn)行操作。110 項(xiàng)目信息描述：在系統(tǒng)中，項(xiàng)目是公司內(nèi)部考核的一個(gè)層次，它是由某個(gè)部門(mén)來(lái)管轄的，項(xiàng)目所能操作的資金帳號(hào)是由管轄該項(xiàng)目的部門(mén)來(lái)

25、調(diào)撥的，項(xiàng)目、資金帳號(hào)、股東代碼組成了交易的最基本單元，在交易時(shí)必須選定上述三個(gè)要素才能進(jìn)行交易（單帳號(hào)委托和多帳號(hào)委托是在系統(tǒng)內(nèi)部自動(dòng)選定股東或資金帳號(hào)）每個(gè)項(xiàng)目都有對(duì)應(yīng)的項(xiàng)目經(jīng)理。項(xiàng)目層次主要包括以下功能：項(xiàng)目設(shè)置 主要用來(lái)增加/修改項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目有唯一的項(xiàng)目編號(hào)，增加項(xiàng)目時(shí)必須選定該項(xiàng)目所從屬的部門(mén)。項(xiàng)目資金帳號(hào)維護(hù) 用來(lái)增加項(xiàng)目所操作的資金帳號(hào)項(xiàng)目經(jīng)理指定 指定每個(gè)項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目股東維護(hù)設(shè)置項(xiàng)目的可操作股東，如果不設(shè)置，默認(rèn)可以操作該項(xiàng)目下資金帳號(hào)對(duì)應(yīng)的所有股東。項(xiàng)目人員設(shè)置 為項(xiàng)目指定交易員和交易主管。證券品種設(shè)置 設(shè)置項(xiàng)目的可操作證券品種帳號(hào)權(quán)限設(shè)置 設(shè)置人員可以操作的資金帳號(hào)權(quán)限項(xiàng)目設(shè)置功能描述：主要用來(lái)增加/修改項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目有唯一的項(xiàng)目編號(hào)，項(xiàng)目必須從屬某個(gè)部門(mén)項(xiàng)目的屬性包括：項(xiàng)目狀態(tài) 該項(xiàng)目當(dāng)前是否正?？刹僮魑蟹较?該項(xiàng)目委托方向的限制項(xiàng)目資金帳號(hào)維護(hù)功能描述：添加項(xiàng)目所能操作的資金帳號(hào)信息。提示：本系統(tǒng)中項(xiàng)目之間可以對(duì)同一個(gè)資金帳號(hào)進(jìn)行操作，一個(gè)資金帳號(hào)只能默認(rèn)一個(gè)項(xiàng)目，即在交易管理中，如果不輸入項(xiàng)目，只輸入資金帳號(hào)，則系統(tǒng)默認(rèn)對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行操作。項(xiàng)目經(jīng)理指定功能描述：指定項(xiàng)目經(jīng)理，只