加工貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)外溢.doc

1、加工貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)外溢技術(shù)進(jìn)步是產(chǎn)業(yè)成長的核心 , 也是產(chǎn)業(yè)升級換代的主要推動(dòng)力量。 因此 , 發(fā)展中國家引進(jìn)外資、發(fā)展加工貿(mào)易 , 主要目的之一就是希望外資進(jìn)入能夠帶來先進(jìn)技術(shù) , 產(chǎn)生技術(shù)外溢 , 進(jìn)而帶動(dòng)?xùn)|道國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。本報(bào)告的分析基于課題組所做的問卷。一、影響加工貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)外溢的主要因素技術(shù)溢出是加工貿(mào)易對當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)示范效應(yīng)和競爭效應(yīng)等帶來的對當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的綜合外部收益。對當(dāng)?shù)馗偁幍募夹g(shù)創(chuàng)新的示范、刺激與推動(dòng) , 稱為平行溢出 ; 對當(dāng)?shù)厣舷掠侮P(guān)聯(lián)的技術(shù)進(jìn)步的示范、 援助與帶動(dòng) , 稱為垂直溢出。 研究表明 , 無論在發(fā)達(dá)東道國還是在發(fā)展中東道國 , 如果能夠確

2、定發(fā)生了技術(shù)轉(zhuǎn)讓 ,技術(shù)溢出都會(huì)或多或少地存在。由于加工貿(mào)易可以帶動(dòng)相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展 , 通常情況下 , 技術(shù)溢出效應(yīng)與加工貿(mào)易所聯(lián)動(dòng)的當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)鏈條的長短成正比。一項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)移大致包含四要素 : 技術(shù)轉(zhuǎn)移的輸出方、接受方、技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道和技術(shù)本身。當(dāng)技術(shù)既定時(shí) , 影響技術(shù)轉(zhuǎn)移水平的主要因素在于技術(shù)的收受雙方和技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式。對于發(fā)展中國家而言 , 跨國公司是技術(shù)轉(zhuǎn)移的輸出方 , 跨國公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的主要目的 , 是在保持技術(shù)壟斷的前提下 , 獲得技術(shù)創(chuàng)新的利潤最大化。以技術(shù)壟斷為前提 , 跨國公司進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移都是成熟性技術(shù) , 因此 , 不論處在全球化生產(chǎn)鏈條的哪個(gè)環(huán)節(jié) , 從事加工貿(mào)易的東道國

3、都不可能獲得最先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移 , 依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移也就不可能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的趕超。這是對加工貿(mào)易技術(shù)轉(zhuǎn)移的起碼定位。即使位于較核心的產(chǎn)業(yè)鏈條 , 依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移與核心技術(shù)的靠近仍是十分有限的。 新興工業(yè)化國家 ( 地區(qū) ) 面臨的情況就是很好的說明。 與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距越近 , 他們通過外部化購買就越困難 , 即使實(shí)施內(nèi)部化轉(zhuǎn)移 , 與核心技術(shù)依然保持差距。為實(shí)現(xiàn)利潤最大化目標(biāo) , 跨國公司按照各個(gè)子公司和分包體系在全球化生產(chǎn)體系中的位置決定其轉(zhuǎn)移的技術(shù)水平 , 并根據(jù)其技術(shù)綜合能力提升技術(shù)水平。因此 , 加工貿(mào)易發(fā)展初期 , 東道國當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的綜合技術(shù)水平和比較優(yōu)勢決定了其在全球產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置 ,

4、 進(jìn)而確立了技術(shù)轉(zhuǎn)移的初期水平。 長期來看 , 東道國如果能夠不斷推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步和比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換 , 進(jìn)而提升其在產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置 , 跨國公司將會(huì)穩(wěn)步提升技術(shù)轉(zhuǎn)移的水平。為保持和提高跨國公司整體的競爭力量和盈利水平 , 在沉淀成本較大的情況下 , 跨國公司本身也需要不斷提高子公司和配套的技術(shù)水平。亞洲國家計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移水平不斷提升的動(dòng)力 , 就來源于母公司與子公司和配套雙方共同的利益要求。不同的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式也對技術(shù)轉(zhuǎn)移效果產(chǎn)生影響。與外部化轉(zhuǎn)移相比較 , 內(nèi)部化轉(zhuǎn)移的相對優(yōu)勢突出表現(xiàn)為兩方面。其一 , 許多不愿對非關(guān)聯(lián)方出售的有價(jià)值的新技術(shù)通常只有內(nèi)部化方式才能獲得 , 這對于在

5、瞬息萬變的市場競爭中保持出口競爭能力是十分關(guān)鍵的 ; 其二 , 內(nèi)部化轉(zhuǎn)移使子公司更容易獲得與轉(zhuǎn)移技術(shù)相配套的資金和新的管理與組織技術(shù)、營銷方法、培訓(xùn)方法及其他知識(shí) , 這是技術(shù)低成本、高速度轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的條件。 內(nèi)部化轉(zhuǎn)移的最大缺陷在于東道國受到跨國公司“所有權(quán)優(yōu)勢”的控制 , 因此 , 在跨國公司體系內(nèi)部使用的新技術(shù)和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)資產(chǎn)向東道國產(chǎn)業(yè)的深化和溢出可能會(huì)受到阻礙 , 子公司會(huì)傾向于依賴母公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移而很少努力于新技術(shù)的消化、 吸收和再創(chuàng)新。 這樣 , 短期里 , 外資的加工貿(mào)易生產(chǎn)和出口效益顯著 , 但長期里 , 完全依靠外企從事加工貿(mào)易 , 產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力難有提高。通過加工貿(mào)

6、易推動(dòng)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的韓國和我國臺(tái)灣 , 在產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的建立和發(fā)展過程中 , 主要依靠的是外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移 , 這種發(fā)展模式的前提是當(dāng)?shù)毓居心芰νㄟ^外部化轉(zhuǎn)移形成有效的生產(chǎn)力和后繼的深化發(fā)展能力。 隨著產(chǎn)業(yè)國際競爭力的提高、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和對尖端產(chǎn)品需求的增長 , 他們發(fā)現(xiàn)外部化轉(zhuǎn)移是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。因此 , 內(nèi)部化轉(zhuǎn)移和外部化轉(zhuǎn)移應(yīng)并行 , 并相互促進(jìn)。同時(shí) , 無論是內(nèi)部化還是外部化 , 東亞產(chǎn)業(yè)技術(shù)成長的成功經(jīng)驗(yàn)在于 , 政府采取一系列整合戰(zhàn)略促進(jìn)轉(zhuǎn)移技術(shù)的深化和外溢 , 這一整合戰(zhàn)略包括建立廣泛的教育基礎(chǔ)和對民族產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)力扶持。 這一戰(zhàn)略對于消化吸收轉(zhuǎn)移技術(shù)、 縮短技術(shù)差距

7、、提升產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置 , 進(jìn)而最終形成產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力是根本性的措施。技術(shù)溢出是技術(shù)轉(zhuǎn)移的后續(xù)過程 , 對關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)帶動(dòng)是技術(shù)溢出的主要渠道。在開放經(jīng)濟(jì)中 , 在產(chǎn)品質(zhì)量、運(yùn)輸成本等情況相同的條件下 , 公司傾向于當(dāng)?shù)夭少徱越档徒灰壮杀?。在加工貿(mào)易發(fā)展初期 , 由于對當(dāng)?shù)厝狈α私獠㈦y以建立強(qiáng)有力的信任關(guān)系 , 或服從于跨國公司整體戰(zhàn)略需要 , 子公司會(huì)從國外采購 , 但隨著時(shí)間的推移和當(dāng)?shù)鼗瘧?zhàn)略的實(shí)施 , 當(dāng)?shù)夭少徛蕰?huì)穩(wěn)步增長。 長期來看 , 關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r關(guān)鍵取決于當(dāng)?shù)氐墓?yīng)能力。加強(qiáng)當(dāng)?shù)嘏c跨國公司之間的, 提高當(dāng)?shù)毓?yīng)商的生產(chǎn)能力 , 是擴(kuò)大技術(shù)溢出效果的主要措施。有關(guān)跨國公司技

8、術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的研究還發(fā)現(xiàn), 通常情況下 , 下列因素也可能對技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的效果產(chǎn)生影響: 其一 , 外資的股權(quán)安排。合資一般比獨(dú)資會(huì)產(chǎn)生更強(qiáng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢效果(UNCTC1985,1987;OECD,1992,1993);其二 , 合資的建立方式。在內(nèi)資基礎(chǔ)上建立的合資比新建有更強(qiáng)的技術(shù)吸收和轉(zhuǎn)化能力, 因而會(huì)產(chǎn)生更好的效果 (Lee,1991); 其三 , 跨國公司來源。不同國籍的母公司技術(shù)水平和技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略不同,進(jìn)而形成的轉(zhuǎn)移和外溢效果不同 (Vernon1981,1992;Dunning1988,1994) 。歐美國家跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的效果多數(shù)較強(qiáng)。研究表明 ( 江小涓，馮遠(yuǎn)：

9、合意性、一致性與政策作用空間：外商投資高新技術(shù)的行為分析，管理世界，20XX年第 3 期), 受跨國公司戰(zhàn)略影響 , 面向東道國國內(nèi)市場的外商投資 , 通常不會(huì)使用母公司最先進(jìn)的技術(shù), 但由于面向國內(nèi)市場 ,往往國內(nèi)采購比例較高, 發(fā)展配套產(chǎn)業(yè)意愿較強(qiáng), 研發(fā)行為較為積極, 因而 , 其技術(shù)的溢出效應(yīng)較大。 然而 , 正是由于面向國內(nèi)市場 , 這種跨國投資對民族產(chǎn)業(yè)的沖擊是直接的和強(qiáng)有力的; 面向國際市場的加工貿(mào)易投資, 為適應(yīng)國際市場的需求結(jié)構(gòu)變化 , 保持市場競爭力 , 絕大多數(shù)技術(shù)水平較高, 一部分會(huì)跟隨母公司保持國際先進(jìn)水平 , 但與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較差, 發(fā)展配套產(chǎn)業(yè)和進(jìn)行研發(fā)的意愿較

10、弱, 因而, “飛地效應(yīng)”明顯 , 技術(shù)溢出效應(yīng)較小。 另外 , 由于面向國際市場 , 這種跨國投資對民族產(chǎn)業(yè)的沖擊只是間接的。理論和經(jīng)驗(yàn)都證實(shí) , 東道國在加工貿(mào)易發(fā)展中存在著很大的努力空間。如果在加工貿(mào)易的發(fā)展中能夠適時(shí)提高技術(shù)水平 , 發(fā)展起配套產(chǎn)業(yè)體系 , 加工貿(mào)易的“飛地效應(yīng)”就會(huì)得到有效抑制 , 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)會(huì)得到發(fā)揮。 此時(shí) , 跨國公司會(huì)相應(yīng)調(diào)整在該地區(qū)的戰(zhàn)略 , 出于成本最小化和利潤最大化的目的 , 跨國公司會(huì)提高子公司的技術(shù)水平 , 提升其在全球化產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置 , 如此形成良性循環(huán)。 80年代亞洲“四小”的產(chǎn)業(yè)升級就是建立在當(dāng)?shù)卦诩庸べQ(mào)易發(fā)展中迅速形成配套供應(yīng)能力的基礎(chǔ)

11、之上 , 在我國深圳、東莞和蘇州等地 , 加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)配套發(fā)展趨勢十分明顯 , 并且 , 這些配套產(chǎn)業(yè)能力成為吸引新一輪外商投資的優(yōu)勢 , 產(chǎn)業(yè)升級的良性循環(huán)態(tài)勢已經(jīng)顯現(xiàn)。二、中國加工貿(mào)易的技術(shù)水平我們首先考察加工貿(mào)易技術(shù)水平的現(xiàn)實(shí)狀況。 表 1 展示了加工貿(mào)易對自身技術(shù)水平的評價(jià)。如表 1 所示 , 加工貿(mào)易的技術(shù)水平參差不齊。一方面 , 有近 1 燉 4 的技術(shù)水平屬于國內(nèi)一般水平 , 另一方面 , 有 1 燉 5 強(qiáng)的使用母公司的先進(jìn)技術(shù)。由于各項(xiàng)選擇可以復(fù)選 , 我們尚不能判定使用國內(nèi)先進(jìn)水平技術(shù)的是否超過3/4,但 1/4 使用國內(nèi)一般技術(shù) , 表明加工貿(mào)易的技術(shù)水平低于已有的各項(xiàng)調(diào)

12、研中顯示的三資的技術(shù)水平 , 而且也低于人們的預(yù)期水平。技術(shù)使用水平與加工貿(mào)易的行業(yè)特征息息相關(guān)。在勞動(dòng)密集型行業(yè) , 如木制品、雜項(xiàng)制品行業(yè) , 我國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平在國際市場上已相對較高 , 外資的優(yōu)勢可能更多地表現(xiàn)在銷售渠道和提供服務(wù)等方面 , 而在高技術(shù)行業(yè) , 外資帶入的技術(shù)水平會(huì)相對提升。這是加工貿(mào)易技術(shù)水平偏低的主要原因。技術(shù)使用水平也受制于投資主體的影響。如表1 所列 , 大型跨國公司為主體的加工貿(mào)易投資, 使用母公司先進(jìn)水平的比例最高, 使用國內(nèi)一般水平的比例最低 , 而中小則相反。中小投資的主要目的是利用廉價(jià)勞動(dòng)力 , 他們進(jìn)行的多是發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)鏈條的再轉(zhuǎn)移

13、, 因而技術(shù)帶動(dòng)作用相對較弱。從類型上考察加工貿(mào)易的技術(shù)水平可以發(fā)現(xiàn) , 國有和集體中居母公司先進(jìn)水平的比例最小 , 三資該項(xiàng)比例最大。相反 , 在國內(nèi)一般水平的比例中 , 集體最小 ,但國有的比例遠(yuǎn)高于三資?？傮w看, 內(nèi)資加工貿(mào)易的技術(shù)水平落后于外資, 其中 ,國有加工貿(mào)易的技術(shù)水平最低。國有是我國內(nèi)資中技術(shù)整體實(shí)力最強(qiáng)的群體, 國有的技術(shù)實(shí)力沒有顯現(xiàn) , 是加工貿(mào)易發(fā)展中的一大不足。表 1加工貿(mào)易的技術(shù)水平數(shù)占有效樣本比例 %A、母公司先進(jìn)水平120B、母公司一般技術(shù)水平80C、國內(nèi)先進(jìn)水平268D、國內(nèi)一般技術(shù)水平140資料來源 : 根據(jù)調(diào)查問卷計(jì)算。表 2加工貿(mào)易技術(shù)水平與投資主體資料

14、來源 : 根據(jù)調(diào)查問卷計(jì)算。表 3 加工貿(mào)易技術(shù)水平與類型資料來源 : 根據(jù)調(diào)查問卷計(jì)算。表 4 加工貿(mào)易的相對競爭優(yōu)勢( 與國外同行業(yè)相比 )資料來源 : 根據(jù)調(diào)查問卷計(jì)算。表 5 加工貿(mào)易的相對競爭優(yōu)勢資料來源 : 根據(jù)調(diào)查問卷計(jì)算。我們再從相對競爭優(yōu)勢角度考察加工貿(mào)易的技術(shù)水平。 表 4 和表 5 分別展示了與國內(nèi)外同行業(yè)相比 , 加工貿(mào)易的競爭優(yōu)勢。 與國外同行業(yè)相比 , 我國加工貿(mào)易的競爭優(yōu)勢依次排列為 : 按客戶需求提供生產(chǎn)和服務(wù)能力強(qiáng) , 勞動(dòng)力成本低 , 質(zhì)量一流 , 技術(shù)先進(jìn)。其中 , 勞動(dòng)力成本優(yōu)勢位于第二位 , 表明勞動(dòng)力價(jià)格低廉雖然仍是我國加工貿(mào)易的強(qiáng)項(xiàng) , 但在勞動(dòng)密

15、集型產(chǎn)業(yè)的國際競爭中 , 靈活多變的生產(chǎn)和服務(wù)能力更為重要 , 過硬的質(zhì)量也是競爭取勝不可缺少的要素 , 而這些恰恰是內(nèi)資所缺乏的。技術(shù)要素在四項(xiàng)選擇中居末位 , 并且比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他三項(xiàng)選擇 , 表明我國加工貿(mào)易出口總體上看并不具備技術(shù)優(yōu)勢 , 勞動(dòng)力優(yōu)勢仍是競爭取勝的決定因素。這也是加工貿(mào)易總體技術(shù)水平不高的重要原因。與國內(nèi)同行業(yè)相比, 我國加工貿(mào)易的競爭優(yōu)勢依次排列為: 擁有國際銷售渠道 , 工藝設(shè)備先進(jìn) , 技術(shù)先進(jìn) , 資金充足、規(guī)模大 , 管理成本低和生產(chǎn)成本低。其中, “擁有國際銷售渠道”比重最高 , 說明擁有國際銷售渠道是外資投資加工貿(mào)易的首要優(yōu)勢 , 也表明獲得國際銷售渠道是

16、我國內(nèi)資發(fā)展加工貿(mào)易的主要突破口; “工藝設(shè)備先進(jìn)”的比重緊隨其后 , 這是大部分技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)通過將先進(jìn)技術(shù)物化為先進(jìn)設(shè)備 , 轉(zhuǎn)而采用廉價(jià)勞動(dòng)力操作的結(jié)果 , 也從側(cè)面反映出我國相當(dāng)一部分資本燉技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)加工是以勞動(dòng)密集型操作方式實(shí)現(xiàn)的。我們最后考察加工貿(mào)易的技術(shù)來源和技術(shù)開發(fā) , 前者是加工貿(mào)易技術(shù)的主要外部供給 , 后者是加工貿(mào)易技術(shù)的內(nèi)部自我獲取能力。 按照表 6 提供的數(shù)據(jù) , 我國加工貿(mào)易的主要來源中 , 母公司提供和公司自主開發(fā)各占近一半的比重 , 在國內(nèi)外購買比重不大。調(diào)查還顯示 , 母公司提供的技術(shù)中 ,35%是母公司先進(jìn)技術(shù) ,24%是母公司一般技術(shù) ,4

17、1%是國內(nèi)先進(jìn)水平 , 仍有 11%是國內(nèi)一般水平 , 也就是說 , 母公司提供的技術(shù)中 , 有少部分僅屬國內(nèi)一般水平 , 但有 1 燉 3 強(qiáng)的獲得了跨國公司母公司的先進(jìn)技術(shù) , 這是十分值得重視的。接受調(diào)研的加工貿(mào)易的技術(shù)開發(fā)狀況優(yōu)于預(yù)期水平。 70%強(qiáng)的樣本設(shè)有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu) , 近半數(shù)的樣本能夠提供所需大部分技術(shù)。這部分技術(shù)開發(fā)的層次受制于加工貿(mào)易生產(chǎn)產(chǎn)品的性質(zhì) , 但對于先進(jìn)技術(shù)而言 , 它能夠成為有效的技術(shù)進(jìn)步和外溢的渠道。表 6 加工貿(mào)易技術(shù)的主要來源數(shù)占有效樣本比例 %A、主要由海外母公司提供261B、主要由國際市場購買57C、主要由國內(nèi)市場購買41D、本公司自主開發(fā)270資料來

18、源 : 根據(jù)調(diào)查問卷計(jì)算。表 7 母公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的技術(shù)水平數(shù)占有效樣本比例 %A、母公司先進(jìn)水平92B、母公司一般技術(shù)水平64D、國內(nèi)先進(jìn)水平108E、國內(nèi)一般技術(shù)水平29資料來源 : 根據(jù)調(diào)查問卷計(jì)算。表 8 加工貿(mào)易的技術(shù)開發(fā)數(shù)占有效樣本比例 %A、有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)并能提供所需大部分技術(shù)267B、有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)但只能提供所需少部分技術(shù)122C、有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)且出售技術(shù)專利7D、沒有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)158資料來源 : 根據(jù)調(diào)查問卷計(jì)算。三、加工貿(mào)易的產(chǎn)品性質(zhì)考察加工貿(mào)易產(chǎn)品性質(zhì), 可以測度其產(chǎn)品的技術(shù)含量, 進(jìn)而得出有關(guān)技術(shù)進(jìn)步的狀況。課題組調(diào)查的加工貿(mào)易樣本中 ,57%的從事成品組裝生產(chǎn) ,20

19、%的從事零部件生產(chǎn) ,35%的從事中間產(chǎn)品生產(chǎn) , 同時(shí) ,67%的的生產(chǎn)屬于勞動(dòng)密集型 ,7%的生產(chǎn)屬于資本密集型 ,17%的生產(chǎn)屬于技術(shù)密集型?？傮w來看 , 加工貿(mào)易擺脫勞動(dòng)密集型生產(chǎn)的在 2030%之間。從外方投資者的角度來觀察 , 大型跨國公司的加工貿(mào)易在加工貿(mào)易階梯中的狀況與其它投資者相比沒有明顯的差別 , 說明無論發(fā)達(dá)國家大型跨國公司還是亞洲新興工業(yè)體的中小 , 他們移入中國的全球化產(chǎn)業(yè)鏈條的性質(zhì)基本相同。但考察加工貿(mào)易要素密集度 , 來自投資者的差異就十分明顯 , 大型跨國公司投資的加工貿(mào)易中 , 勞動(dòng)密集型生產(chǎn)的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其他投資者 , 而技術(shù)密集型生產(chǎn)的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他投資

20、者 , 說明即使在相同的生產(chǎn)鏈條中 , 跨國公司投資進(jìn)行的加工貿(mào)易具有更高的技術(shù)含量 , 這對于我國提高產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集度、實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的技術(shù)密集化具有重要意義。表 9加工貿(mào)易的外方投資者與加工貿(mào)易階梯(%)成品組裝零部件生產(chǎn)中間產(chǎn)品生產(chǎn)A、大型跨國公司B、個(gè)人投資者C、中小D、其他資料來源 : 根據(jù)調(diào)查問卷計(jì)算。表 10加工貿(mào)易的外方投資者與加工貿(mào)易的要素密集度(%)勞動(dòng)密集型資本密集型技術(shù)密集型其他A、大型跨國公司B、個(gè)人投資者C、中小D、其他資料來源 : 根據(jù)調(diào)查問卷計(jì)算。加工貿(mào)易出口產(chǎn)品的升級換代情況反映了加工貿(mào)易發(fā)展的技術(shù)進(jìn)步狀況。在表 11 中可以看到 , 與投資初期相比 ,44%的產(chǎn)

21、品已經(jīng)進(jìn)行了升級換代 , 還有 15%的產(chǎn)品面臨新的升級換代。產(chǎn)品的升級換代主要取決于在市場競爭中的需要 , 其次是母公司戰(zhàn)略的決定 , 再者 , 產(chǎn)品升級換代與否還受樣本投資設(shè)廠的時(shí)間的影響 ,因此 , 沒有產(chǎn)品的升級換代并不代表技術(shù)陳舊和落后 ,44%的升級換代比例表明加工貿(mào)易近半數(shù)的在市場競爭中實(shí)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步。從產(chǎn)品性質(zhì)考察加工貿(mào)易的技術(shù)含量, 結(jié)果表明 , 我國加工貿(mào)易生產(chǎn)和出口大部分位于全球化生產(chǎn)經(jīng)營鏈條的勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié), 技術(shù)含量不高 , 實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的比例尚不足半數(shù) , 與我國加工貿(mào)易發(fā)展推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的意愿顯然有一定的距離。但是也可以看到 , 在樣本中 , 有 35%的進(jìn)入了中間

22、產(chǎn)品的生產(chǎn),30%的在跨國公司的全球化鏈條中從事著技術(shù)密集型的生產(chǎn)活動(dòng), 這是我國加工貿(mào)易向技術(shù)密集化制造業(yè)發(fā)展的良好開端。表 11 加工貿(mào)易出口產(chǎn)品的升級換代數(shù)占有效樣本比例 %A、與初期產(chǎn)品相比，實(shí)現(xiàn)了升級換代240B、與國內(nèi)產(chǎn)品相比，實(shí)現(xiàn)了升級換代103C、競爭能力強(qiáng)，不需要升級換代76D、母公司沒有升級換代計(jì)劃47E、面臨升級換代83資料來源 : 根據(jù)調(diào)查問卷計(jì)算。四、加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)發(fā)展配套產(chǎn)業(yè) , 是加工貿(mào)易帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級的主要途徑 , 也是加工貿(mào)易實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)外溢的直接渠道。通過當(dāng)?shù)夭少?, 通過對當(dāng)?shù)嘏涮咨坍a(chǎn)品生產(chǎn)的質(zhì)量監(jiān)督、技術(shù)援助 , 跨國公司可以帶動(dòng)配套供應(yīng)商和分包

23、商的生產(chǎn)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)本地產(chǎn)業(yè)還沒有具備配套生產(chǎn)能力時(shí) , 外資配套的進(jìn)入 , 可以通過示范效應(yīng)、技術(shù)資本和人力資本的投入以及再配套等環(huán)節(jié)為當(dāng)?shù)嘏嘤桶l(fā)展配套能力提供間接條件。通常情況下 , 當(dāng)?shù)夭少徛试礁?、采購產(chǎn)品的技術(shù)含量越大、內(nèi)資進(jìn)入配套體系越多 , 技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢效果越明顯 , 則加工貿(mào)易通過配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展對技術(shù)進(jìn)步的積極作用發(fā)揮越充分。表 12、13、14 分別展示了樣本加工貿(mào)易的國內(nèi)采購情況。根據(jù)表中展示的情況可以看到 ,46%的在國內(nèi)進(jìn)行原材料和零部件的采購 , 與其它采購來源相比 ,國內(nèi)采購成為加工貿(mào)易原材料和零部件最廣泛的來源途徑( 表 12) 。但調(diào)研數(shù)據(jù)也顯示 , 加工

24、貿(mào)易國內(nèi)采購的原材料和零部件在零部件采購總量中的比重較低 , 在機(jī)器設(shè)備總量中的比重更低 ( 表 13), 并且 , 國內(nèi)采購的原材料和零部件基本都是初級產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品 , 資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品只占 13%(表 14) 。國內(nèi)采購的狀況說明 , 加工貿(mào)易的國內(nèi)配套作用很低 , 大進(jìn)大出的局面沒有徹底改觀。 在這種情況下 , 加工貿(mào)易對關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)帶動(dòng)作用難以發(fā)揮 , 技術(shù)外溢效果也深受抑制。表 12 接受調(diào)查原材料和零部件主要來源數(shù)比重A. 母公司內(nèi)部采購95%B. 母國進(jìn)口107%C. 訂購方提供137%D. 其他國際采購204%E. 中國國內(nèi)采購261%接受此項(xiàng)調(diào)查的565%資料來

25、源 : 根據(jù)調(diào)查問卷計(jì)算。表 13 接受調(diào)查國內(nèi)采購比率資料來源 : 根據(jù)調(diào)查問卷計(jì)算。表 14 接受調(diào)查在國內(nèi)采購的原材料與零部件屬性數(shù)比重A. 初級產(chǎn)品281B. 勞動(dòng)密集型工業(yè)制成品%231%C.資本技術(shù)密集型工業(yè)制成品74%接受此項(xiàng)調(diào)查的565%資料來源 : 根據(jù)調(diào)查問卷計(jì)算。表 15 顯示了加工貿(mào)易對配套的技術(shù)援助狀況。 可以看到 , 實(shí)施了技術(shù)援助的占有效樣本的 36%,64%的沒有實(shí)施技術(shù)援助 , 其中 ,27%的認(rèn)為沒有必要進(jìn)行技術(shù)援助。技術(shù)援助比例不高 , 這既與國內(nèi)采購產(chǎn)品的技術(shù)含量不高有關(guān) , 也與大量采購來源于國外配套的跟隨進(jìn)入有關(guān)。從不同的投資主體進(jìn)行考察 , 大型跨

26、國公司比其他投資者具有較強(qiáng)的技術(shù)援助傾向 ,47%的大型跨國公司投資的加工貿(mào)易對配套進(jìn)行了技術(shù)援助 , 這一比例比中小高出近 18 個(gè)百分點(diǎn) , 大型跨國公司子公司的技術(shù)援助在技術(shù)水平和援助效果上顯然也要高于中小 , 因而 , 調(diào)研結(jié)果表明 , 他們在推動(dòng)配套產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展中的作用總體上優(yōu)于其它投資者。表 15 加工貿(mào)易對配套的技術(shù)援助數(shù)占有效樣本比例 %A、進(jìn)行技術(shù)援助191B、沒有技術(shù)援助151C、準(zhǔn)備技術(shù)援助50D、不必進(jìn)行技術(shù)援助141資料來源 : 根據(jù)調(diào)查問卷計(jì)算。表 16不同投資主體對配套的技術(shù)援助(%)大型跨國公司個(gè)人投資中小其他A、進(jìn)行技術(shù)援助B、沒有技術(shù)援助C、準(zhǔn)備技術(shù)援助D、

27、不必進(jìn)行技術(shù)援助資料來源 : 根據(jù)調(diào)查問卷計(jì)算。亞洲“四小龍”的經(jīng)驗(yàn)表明 , 以內(nèi)資為主體的供應(yīng)商群體是加工貿(mào)易避免“飛地效應(yīng)”、 加速升級換代的重要保證。 因此 , 在現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上 , 發(fā)揮現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和技術(shù)能力 , 推動(dòng)現(xiàn)有內(nèi)資尤其是國有融入配套體系 , 是我國加工貿(mào)易發(fā)展中有效拉長產(chǎn)業(yè)鏈條、促進(jìn)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的重要方面。根據(jù)表17 的調(diào)研數(shù)據(jù) , 有 49%的與國有有配套關(guān)系 , 僅次于外資 51%的比例 , 其余依次是民營、集體和鄉(xiāng)鎮(zhèn)。拋開配套產(chǎn)品的技術(shù)含量來看 , 國有在配套體系中的地位有所上升 , 這有利于推動(dòng)加工貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步步伐和提高技術(shù)外溢效果。但實(shí)地考察調(diào)研表明

28、 , 為加工貿(mào)易配套的內(nèi)資 , 尤其是國有配套產(chǎn)品的技術(shù)含量很低 , 加工貿(mào)易的主要配套產(chǎn)品 , 特別是中間產(chǎn)品的配套生產(chǎn)基本是由跟隨進(jìn)入的外資配套廠家完成的。表 17 加工貿(mào)易配套的構(gòu)成數(shù)占有效樣本比例 %A、國有276B、集體140C、鄉(xiāng)鎮(zhèn)120D、民營166E、外資285資料來源 : 國務(wù)院發(fā)展研究中心對外經(jīng)濟(jì)研究部課題組調(diào)查。表 18 在國內(nèi)采購原材料與零部件 ( 或設(shè)備 ) 的主要障礙數(shù)比重A. 國內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格高于進(jìn)口品89%B. 國內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定4%C. 國內(nèi)產(chǎn)品交貨不及時(shí)74%D. 缺乏國內(nèi)供貨商的信息51%E. 國內(nèi)采購運(yùn)輸環(huán)節(jié)沒有保障23%F. 母公司的發(fā)展戰(zhàn)略安排28%G.

29、國外客戶要求使用進(jìn)口原材料或零部件149%H. 國內(nèi)采購出口退稅時(shí)間太長107%I. 深加工結(jié)轉(zhuǎn)手續(xù)太繁瑣104%J. 其他14%接受此項(xiàng)調(diào)查的562%資料來源 : 根據(jù)調(diào)查問卷計(jì)算。表 18 是樣本對國內(nèi)采購原材料和零部件障礙的信息反饋。從表中可以看到, “國內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定”是排在第一位的障礙, 選擇該項(xiàng)因素的比例高達(dá)70%,并與其他選擇拉開了很大的距離, 表明我國進(jìn)入全球化產(chǎn)業(yè)鏈條、拉長加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈的主要、 最大障礙是產(chǎn)品質(zhì)量問題。 其余幾項(xiàng)選擇比例相對較大的障礙性因素依次分別是 , 國外客戶要求、 出口退稅時(shí)間較長、 深加工接轉(zhuǎn)手續(xù)繁瑣、國內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格高和國內(nèi)產(chǎn)品交貨不及時(shí)。除去出口退

30、稅和深加工結(jié)轉(zhuǎn)兩項(xiàng)政策面問題外 , 其余都與的技術(shù)管理水平息息相關(guān)。 因?yàn)殚L期里 , 客戶出于降低成本考慮 ,都希望采購本地化 , 只有當(dāng)本地產(chǎn)品質(zhì)次價(jià)高時(shí), 才會(huì)要求使用進(jìn)口原材料和零部件。因此 , 推動(dòng)內(nèi)資積極提高技術(shù)管理水平, 提高內(nèi)資的分包供應(yīng)能力, 形成加工貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的良性循環(huán), 成為我國加工貿(mào)易今后發(fā)展的核心問題。五、加工貿(mào)易的人力資源投入隨著跨國經(jīng)營的當(dāng)?shù)鼗l(fā)展 , 對當(dāng)?shù)厝肆Y源的培育和人力資源的流動(dòng)成為技術(shù)外溢的間接渠道。 對于投資方而言 , 相對于資金和設(shè)備 , 掌握技術(shù)資源的人力資本的沉淀是其撤資轉(zhuǎn)移時(shí) 100%的損失 , 因而也是東道國最保險(xiǎn)的收益。所以 , 鼓勵(lì)外資人力培訓(xùn)、 促進(jìn)人力資源流動(dòng)是各東道國外資政策中的重要內(nèi)容。 通常情況下 , 外資技術(shù)與管理人員當(dāng)?shù)鼗壤礁摺?人力培訓(xùn)狀況越好、 流動(dòng)性越強(qiáng)、向內(nèi)資流動(dòng)越多 , 技術(shù)外溢效果越好。表 19、20 顯示了對加工貿(mào)易技術(shù)與管理人員聘用和培訓(xùn)情況的調(diào)研結(jié)果。從表中數(shù)據(jù)可以看到 , 加工貿(mào)易當(dāng)?shù)鼗壤芨?, 近 80%的技術(shù)與管理人員主要來自本地招聘。同時(shí) , 加工貿(mào)易的人員培訓(xùn)狀況也較好,85%的對員工進(jìn)行國內(nèi)培訓(xùn) , 還有 24%的對員工進(jìn)行出國培訓(xùn)。高比例的