信用社審計(jì)部上半年工作總結(jié)

1、信用社審計(jì)部上半年工作總結(jié)市聯(lián)社：審計(jì)部在市聯(lián)社審計(jì)部及聯(lián)社黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞省聯(lián)社“一二三四六”的發(fā)展目標(biāo)和工作思路，緊緊圍繞市聯(lián)社確定的“控風(fēng)險(xiǎn)、調(diào)結(jié)構(gòu)、促改革、穩(wěn)步走”的十二字方針，按照農(nóng)村信用社審計(jì)工作意見及農(nóng)村信用社審計(jì)工作計(jì)劃要求，強(qiáng)化審計(jì)力度，認(rèn)真履行內(nèi)審職責(zé)，積極開展各項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目。一、審計(jì)項(xiàng)目開展情況上半年，審計(jì)部積極參加省聯(lián)社組織的經(jīng)營(yíng)管理指標(biāo)真實(shí)性檢查，同時(shí)組織完成專項(xiàng)審計(jì)2個(gè)、常規(guī)審計(jì)2個(gè)、履職審計(jì)3個(gè)、離任審計(jì)7個(gè)、后續(xù)審計(jì)6個(gè)；累計(jì)審計(jì)信用社（分社）53個(gè)次；查閱*筆、涉及金額*億元的相關(guān)業(yè)務(wù)，共發(fā)現(xiàn)4類17項(xiàng)*個(gè)問(wèn)題，累計(jì)提出*條整改意見；根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題情況適

2、時(shí)下發(fā)督辦書*個(gè)。（一）審計(jì)具體內(nèi)容1、積極參加經(jīng)營(yíng)管理指標(biāo)真實(shí)性檢查根據(jù)市聯(lián)社審計(jì)部的統(tǒng)一安排，審計(jì)部*同志參加了經(jīng)營(yíng)管理指標(biāo)真實(shí)性檢查。由于檢查組成員的工作方式、方法各不相同，各有優(yōu)點(diǎn)，在共同工作過(guò)程中我們?nèi)￠L(zhǎng)補(bǔ)短，加強(qiáng)了交流，更新了知識(shí)面，為不斷提高、完善審計(jì)工作提供了平臺(tái)。2、嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)管理，組織實(shí)施專項(xiàng)審計(jì)1月20日，由審計(jì)部牽頭，從各專業(yè)部室及網(wǎng)點(diǎn)抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干*人組成四個(gè)專項(xiàng)檢查工作小組，自1月21日開始四個(gè)專項(xiàng)檢查小組同時(shí)進(jìn)點(diǎn)，通過(guò)*天時(shí)間對(duì)全轄營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)所涉及的*業(yè)務(wù)進(jìn)行了認(rèn)真、細(xì)致的全面檢查。查閱*筆相關(guān)業(yè)務(wù)，共發(fā)現(xiàn)*類*項(xiàng)*個(gè)問(wèn)題，主要問(wèn)題是*。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，審計(jì)部積極反饋到專

3、業(yè)科室，通過(guò)專項(xiàng)檢查，在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的同時(shí)，進(jìn)一步規(guī)范了業(yè)務(wù)操作流程，增強(qiáng)了員工依法合規(guī)操作意識(shí)，有效地提高了防范風(fēng)險(xiǎn)的能力。3、加大后續(xù)審計(jì)力度，保證審計(jì)效果上半年，先后對(duì)*信用社（分社）進(jìn)行了后續(xù)審計(jì)。查閱*筆、涉及金額*萬(wàn)元的相關(guān)業(yè)務(wù)，共發(fā)現(xiàn)*類*項(xiàng)*個(gè)問(wèn)題，提出*條整改意見。從后續(xù)情況看，各單位在思想認(rèn)識(shí)、內(nèi)控管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)等方面有了較大提高，平均整體整改率*%。通過(guò)后續(xù)審計(jì)，加大審計(jì)檢查督辦力度，保證了檢查質(zhì)量和效果。4、加強(qiáng)常規(guī)審計(jì)，進(jìn)一步規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提高內(nèi)控管理水平先后對(duì)*進(jìn)行了常規(guī)審計(jì)，查閱*筆、涉及金額*8萬(wàn)元的相關(guān)業(yè)務(wù)，共發(fā)現(xiàn)*類*項(xiàng)*個(gè)問(wèn)題，累計(jì)提出*8條整改意見。通過(guò)常規(guī)審計(jì)

4、，時(shí)刻提醒全體干部職工從思想上警惕，從行動(dòng)上自律，從而進(jìn)一步規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，不斷提高內(nèi)控管理水平及規(guī)范化程度。5、認(rèn)真開展主任離任（履職）審計(jì)，強(qiáng)化法人履職監(jiān)督上半年，先后對(duì)*8個(gè)信用社（分社）進(jìn)行了主任離任審計(jì)，對(duì)*信用社（分社）進(jìn)行了履職審計(jì)。查閱8*筆、涉及金額*元的相關(guān)業(yè)務(wù)，共發(fā)現(xiàn)*類*項(xiàng)*個(gè)問(wèn)題，累計(jì)提出*條整改意見。通過(guò)審計(jì)，我們客觀、公正地肯定各位主持工作主任任職期間的工作成績(jī)，同時(shí)也毫無(wú)保留的指出存在的問(wèn)題。在審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，要求各社按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及時(shí)做好整改工作，有效地降低了操作風(fēng)險(xiǎn)，完善了內(nèi)控建設(shè)，預(yù)防了經(jīng)濟(jì)案件的發(fā)生。（二）發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題1、信貸管理方面2、資產(chǎn)管理

5、方面3、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)方面4、計(jì)算機(jī)方面5、安全保衛(wèi)方面。（三）整改措施二、審計(jì)日常管理情況（一）審計(jì)體系建設(shè)情況1、部門設(shè)置。2、人員配備。（二）強(qiáng)化學(xué)習(xí)培訓(xùn)力度，提高審計(jì)人員履職能力根據(jù)省、市兩級(jí)要求，審計(jì)部在市聯(lián)社培訓(xùn)的基礎(chǔ)上切實(shí)抓好全部人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作，熟悉相關(guān)法規(guī)制度，掌握業(yè)務(wù)辦法規(guī)定，明確審計(jì)紀(jì)律要求，熟練運(yùn)用稽核依據(jù)；同時(shí)，建立審計(jì)學(xué)習(xí)制度，每周一晚為例會(huì)日，總結(jié)分析審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出良性建議，實(shí)現(xiàn)部門間資源共享，通過(guò)定期集體在崗學(xué)習(xí)，多渠道多形式的業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方式，切實(shí)提高審計(jì)人員發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力。上半年，組織*，達(dá)到了預(yù)期效果。（三）積極做好信息提報(bào)工作上半年，審計(jì)部積極做好信息上報(bào)工作，共上報(bào)*，進(jìn)一步總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮審計(jì)職能，提高審計(jì)工作水平。三、規(guī)范審計(jì)行為，提高審計(jì)質(zhì)量為確保審計(jì)工作的全面性、有效性、效率性，上半年審計(jì)部多次組織開展審計(jì)工作討論會(huì)，并邀請(qǐng)監(jiān)事長(zhǎng)參加，進(jìn)一步規(guī)范審計(jì)流程。一是充分利用辦公自動(dòng)化系統(tǒng)。提前將調(diào)閱單通過(guò)辦公自動(dòng)化傳到被查單位，提高檢查效率；二是充分利用經(jīng)營(yíng)決策系統(tǒng)。在進(jìn)點(diǎn)前通過(guò)經(jīng)營(yíng)決策系統(tǒng)導(dǎo)出貸款詳細(xì)數(shù)據(jù)，按信貸員、村設(shè)制相應(yīng)表格，提高檢查內(nèi)容的真實(shí)性和可靠性；三是參照市聯(lián)社下發(fā)的審計(jì)依據(jù)電子文檔，對(duì)各違規(guī)事項(xiàng)詳細(xì)說(shuō)明，明確指出所違背制度或操作規(guī)程的相關(guān)條款，保證審計(jì)工作的嚴(yán)肅性；四是實(shí)現(xiàn)審計(jì)檢查資源共享，加強(qiáng)與其