信息社會信息社會的挑戰(zhàn)：英國民事訴訟中現(xiàn)代科技之運用三的應用

1、心與地方法官之間皆可通過電子郵件交流。但注意在運用上述手段進行程序步驟時，須保障安全和真實性,A thesis submitted toXXXin partial fulfillment of the requirementfor the degree ofMaster of Engineering信息社會的挑戰(zhàn)：英國民事訴訟中現(xiàn)代科技之運用三（三）民事法院現(xiàn)代化的建議 - 21世紀的法院歸結起來，民事法院的現(xiàn)代化報告為迎接挑戰(zhàn)，提出如下三方面建議：1. 管理民事司法制度的全新模式。主要包括：（1）明確區(qū)分案件管理和審理中心的職能，在擁有專門管轄權的王座法院，建立民事審判主中心（a Flags

2、hip Heari ng Ce ntre for Civil Justice），配備適合案件復雜性和重要程度的技術手段。（2）基于明確的戰(zhàn)略，充分利用遠程技術，密切與政府、地方法院、審裁處等機構的合作，有組織地建立輔助性民事審判地網(wǎng)絡（pla nned network of suppleme ntary civiljustice venues）。（3）對法院行政性工作設立以地區(qū)為基礎的流程性業(yè)務中心（streamlined ， regionallybased bus in ess cen tres） ，通過電話、電子郵件向客戶提供服務，并從事法院專門程序（如住房訴訟、執(zhí)行）的管理。2. 服務客

3、戶的全新手段。法院應與政府、律師和咨詢機構加強合作，在民事訴訟規(guī)則基本目標確心與地方法官之間皆可通過電子郵件交流。但注意在運用上述手段進行程序步驟時，須保障安全和真實性,定的框架下，以適合客戶的形式和語言全方位、全天候提供法院裁判服務。主要包括：（1）客戶與法院的交流增加如下方式：電話、電子郵件、互聯(lián)網(wǎng)以及電子數(shù)據(jù)交換。如法院與當事人的會見，特別是簡短會 見可使用電子郵件，從長遠看可以電子郵件取代郵寄方式。法院與其他機構、當事人與執(zhí)行人員、業(yè)務中特別是登記判決、接受自認和要約。（2）為便利客戶，提供互動式在線服務。（3） “門戶伙伴戰(zhàn)略（gatewayPartnerships） ”，客戶可通過

4、電子方式同時訪問服務提供者和鏈接法院。（4）直接“客戶伙伴戰(zhàn)略”，允許長期客戶（如住房管理機構）直接通過法院計算機系統(tǒng)辦理業(yè)務。（5）擴展郡法院服務，客戶不論在何處提起訴訟，皆可在任何郡法院的分支機構接受服務。（6）延長服務時間，英國法院辦公時間一般為周一至周五的上午10點至下午4點半，但通過電話、互聯(lián)網(wǎng)等電子方式可提供跨地域、全天候服務，客戶可在 便利的任何時間和地點在線辦理業(yè)務，獲取表格和指南。（6）引進現(xiàn)代支付方式，如信用卡、借記卡或對長期電子客戶提供電子轉帳服務。（7）與社區(qū)法律服務、其他政府機構或門戶站點鏈接，進行信息咨詢等在線服務，開發(fā)觸摸式信息查詢系統(tǒng)，能便利鏈接至法院網(wǎng)站， 信

5、息咨詢語言考慮不同語種和殘廢人需要。3.審理案件以及支持法官和法院工作人員的全新方式。主要包括：（1）發(fā)展電子案卷，使律師能通過電子方式向法院提交文件，法官和法院工作人員能基于電子案卷工作。美國五年內電子案卷將成為法院案 卷的一般形式，而在新加坡，電子郵件傳輸文件即將成為唯一方式。（2）改進法庭支持技術，如電子演示、數(shù)碼錄音、電話會議和視頻連接待，將后座法院的經(jīng)驗推廣至民事法院和家事法院。（3）通過實行電子日志和案件管理系統(tǒng)，改進案件管理，并最終實施自動化案件管理。（4）提供審判服務的新方式，使用電子方式進行程序步驟，當事人、證人利用地區(qū)性視頻網(wǎng)絡遠程出庭，使法院服務超越前臺限制，與法院接觸

6、的許多事項可以不面對面進行，減少實際上的出庭。 特別應考慮小額案件，并在適當時候推廣至所有案件。（5）社會公眾可在法院外任何地點獲取法律服務。如合作關系的建立可促使通過代理機構、訪問咨詢地的 特別是登記判決、接受自認和要約。（2）為便利客戶，提供互動式在線服務。（3） “門戶伙伴戰(zhàn)略（gateway法院工作人員或其他途徑取得特定的程序服務。（7）當事人直接進入法院檔案，適當時社會公眾可通過互聯(lián)網(wǎng)訪問法院檔案。但須進一步研究社會公眾接近與當事人隱私及計算機安全問題。（8）探索法院非核心事務的承包方式，如大量的公告張貼或收費、支付事務。（四）民事法院現(xiàn)代化的中短期規(guī)劃1.短期目標。在12-18個月

7、內，開發(fā)提起訴訟的在線服務之先導項目，由于技術設施的制約，建議在 18個月內實施在線提起金錢訴訟，由訴訟文書制作中心等首先試行；集中部分業(yè)務，建立電子和電話服務;合理規(guī)劃地域發(fā)展，包括促系統(tǒng)；與客戶群建立伙伴關系，在部分地區(qū)與咨詢機構發(fā)展信息服務基礎系統(tǒng)使倫敦法院的合理化、發(fā)展地區(qū)事務中心、案件管理與審理分離、開發(fā)輔助性審理中心等；參與開發(fā)電子案卷要求的數(shù)據(jù)交換標準；開始開發(fā)或確定支持案件管理和案件排期的新型系統(tǒng)。在促進傳統(tǒng)服務更富效率的基礎上，首先實施的先導性項目，包括在線提起訴訟、登記判決和令狀，就小額案件而言，將于2002年實現(xiàn)；向法院在線申請，自2001年2月5日，律師可通過電子郵件向

8、Preston郡法院在線提出申請，法官以電子方式處理申請；在Shropshire啟動信息站服務，目前正與信息提供者就服務擴展方式進行商談；就建立門戶伙伴關系向咨詢機構倡議，嘗試建立英國的司法門戶概念；就客戶伙伴關系向本地機構倡議，發(fā)展在線住房事務服務；開發(fā)電子日志，在 2001年上半年對排案系統(tǒng)進行評估；在法院或專門法院對電子案卷、文書管理和命令展示系統(tǒng)進行評估。2. 中期目標。在18個月-3年內，逐步更新信息基礎設施；繼續(xù)拓寬業(yè)務架構， 發(fā)展并執(zhí)行進一步的電子交易，支持判決執(zhí)行和案件管理；參照先導項目，擴展與英格蘭和威爾士客戶和咨詢機構的伙伴關系；通過在諸多法院執(zhí)行法庭技術，實施地域合理化項

9、目， 設立輔助性審理中心，實施初審中心(primary hearingcentres)網(wǎng)絡規(guī)劃；開發(fā)支持法院工作人員和法官的遠程技術，如執(zhí)達員或偏遠地區(qū)法官使用的技術。3. 長期目標。在3年以后，逐步發(fā)展地區(qū)事務中心、初審中心、輔助性審理中心;實施支持事務中心、案件管理和排案功能的新服務；引進電子案卷；開發(fā)與案件管理配套的法庭技術；進一步改革訴訟程序，使得能以全新方式提供廣泛的服務。至2005年，基本實現(xiàn)法院服務的電子化。八、英國民事訴訟中運用現(xiàn)代科技的制約因素英國在探索運用現(xiàn)代科技于民事訴訟的進程中，提出了一系列問題，可概括為技術、法律和人的三維限制。只有消除這三大障礙，現(xiàn)代科技才能更好地與

10、民事訴訟程序相整合，促進傳統(tǒng)式民事訴訟向現(xiàn)代化 轉型和飛躍。（一）技術限制應進一步加大投入資金，配備設施，開發(fā)制作電子文件的標準和工具，并確保法院、律師、當事人、乃至社會公眾使用的技術具兼容性。盡快完善網(wǎng)上電子支付系統(tǒng)，便利訴訟費用的支付、訴訟擔保和判決執(zhí)行。在英國，法官目前一般不直接在電腦上審查電子證據(jù)及訴訟文件，故須將電子信息轉換成適當形式，以便法官在法庭上審查， 轉換的信息須與電子信息完全相同。但電子文件的傳輸、 保存可能導致格式改變,丟失文件的完整性，從而失去證據(jù)價值。這一問題尚無切實的解決方法，一種方案是：通過獨立的信息轉 換機構進行格式轉換，電子數(shù)據(jù)傳輸至可信賴的第三人，由它按國際

11、標準負責文件的格式轉換，并加上數(shù) 字簽名保證文件的真實性和完整性。從法律上而言，審查電子文件傳輸后是否已改變，與傳統(tǒng)的文書復印 件所面臨的問題一樣，當然電子文件的改變可能更加隱蔽。目前面臨最大的技術問題，就是如何保障電子文件、電子案卷真實性、完整性和安全性問題。為保障真實性，可使用數(shù)字簽名，或對簽名進行掃瞄，作為電子郵件附件。而數(shù)字簽名技術尚不成熟。先進的數(shù) 字簽名使用公眾密碼系統(tǒng)，采用不對稱的加鑰密碼，并可考慮由可信賴的第三者作為密碼認證機構。采取 多種措施反病毒反黑客，如通過單機電腦連接因特網(wǎng)，與案件管理電腦分開；使用安全模式發(fā)送電子郵件經(jīng)常使用最新版本先進殺毒軟件等。但如不考慮安全因素的

12、話，通過因特網(wǎng)提交訴訟文書則非常便利，事 實證明，這種便利性比數(shù)字簽名保障文件的安全性更加重要。必須注意，當事人對技術掌握不同影響訴訟能力，從而使當事人平等和對等原則面臨挑戰(zhàn)。信息技術既可促進接近司法，也可能使人們對民事訴訟過程知道得更少。應通過培訓等各種措施，確保雙方當事人 平等地接近和運用現(xiàn)代科技，保障社會公眾接近司法。（二）法律限制信息技術在民事訴訟中的運用，在多方面觸動了民事訴訟基本原則和規(guī)定，比如開庭審理的直接原則、言詞原則、公開原則；書面訴訟文書的規(guī)定；證據(jù)形式等。英國民事訴訟規(guī)則比較富有彈性，支持現(xiàn)代 科技在民事訴訟中運用，并隨時準備進一步修改法律，以適應現(xiàn)代科技運用之需要。但還

13、是存在一些問題，需認真考慮解決。英國尚未制訂電子證據(jù)規(guī)則，在司法實踐中，電子證據(jù)的證 明力往往低估，因為許多法官對電子證據(jù)持謹慎和懷疑態(tài)度，認為電子證據(jù)易變更， 變更后一般不留痕跡,故要求當事人就電子文書的真實性舉證。解決辦法是：完善數(shù)字簽名和電子密碼技術，制訂有關數(shù)字簽名 的法律。首先須確保電子文件由某一特定的人制作，如匿名發(fā)送的性騷擾電子郵件，須經(jīng)專家調查確定到 底由誰發(fā)送的；二是須證明郵件發(fā)送人與所指控的人為同一人；三要證明郵件內容未經(jīng)他人修改。又如，通過電視會議、視頻會議技術調查取證、舉行審前會議、開庭審理，與公開、直接原則的關系協(xié)調。在傳統(tǒng) 的法庭上，對證人可信性進行質疑和攻擊可利用

14、心理戰(zhàn)術、提問突襲等多種訴訟技巧，而采用錄像或視頻 會議技術開庭審理，沒有與證人直接接觸，證人易從容地掩蓋事實，故利用現(xiàn)代科技方式開庭審理對評價 證人證言存在重大缺陷。現(xiàn)代科技在民事訴訟中的運用，旨在降低訴訟成本，提高訴訟效率。但同時也有 人預料，因信息技術運用使作證程序簡單，也可能導致傳喚的證人大量增加，從而引起費用上升。信息爆 炸也將使法官心證遭受困擾。在審判庭舉行的傳統(tǒng)訴訟程序，允許社會公眾參與旁聽。而以視頻會議技術 等舉行的開庭審理，目前在技術上尚難以保證社會公眾現(xiàn)場旁聽，只有在庭后將開庭情況制作成視頻文件，可從因特網(wǎng)下載觀看。通過電子方式公開出版判決需解決當事人和其他有關人士的隱私問

15、題、數(shù)據(jù)保護和 安全性問題、訪問法院判決數(shù)據(jù)庫是否免費問題、電子案卷和判決標準化問題以及判決的引用問題等。（三）人的限制信息技術在民事訴訟中的運用，很大程度上取決于人對信息技術的接受、重視程度和具體實施。即使 技術先進，法律許可，但人們不去運用的話，一切皆不可能實現(xiàn)。司法界從來都不是一個站在革新潮流前 列的部門，具有相當?shù)谋Ｊ匦再|，這當然是與司法所要求的穩(wěn)定性、嚴謹性密切相關。因而，盡管有些國 家在司法的信息化方面大量投入，但效果與投入并不完全對稱，英國就是這樣。英國法官對信息技術運用 程度因人而異，不少法官尚沒有將現(xiàn)代科技引進民事訴訟視為已任。因此，必須努力變革司法觀念和文化 傳統(tǒng)，鼓勵法官

16、、律師、證據(jù)調查人員勇于接受和運用現(xiàn)代科技，拋棄以書面文件為基礎的工作習慣。九、21世紀世界民事訴訟的發(fā)展趨勢20世紀的民事訴訟，出現(xiàn)了憲法化、國際化和社會化潮流。28筆者以為，在21世紀，伴隨著信息化、國際化、全球化、社會化浪潮的沖擊，民事訴訟將呈現(xiàn)信息化、一體化和社會化動向。（一）民事訴訟的信息化21世紀的世界無疑處于信息時代，網(wǎng)絡經(jīng)濟、知識經(jīng)濟將是新世紀的主要特征。在世紀之交，許多國 家已經(jīng)制訂了電子法院的發(fā)展規(guī)劃，如英國、美國、澳大利亞等。未來的法院將發(fā)生巨大的變化，虛擬法 院的興起不再一個夢想，訴訟程序將逐漸數(shù)字化，虛擬法院、或者所謂的電子法院、無紙化法院、完全數(shù) 字化訴訟程序將與傳

17、統(tǒng)法院并存，并逐步取代“神圣而威嚴”傳統(tǒng)法院大樓和審判大廳，法院的物質基礎 和外在形式將發(fā)生革命性變革。主持虛擬法院或者準虛擬法院的法官，可能并不一定就是現(xiàn)實的法官，也 許在將來某一天，電子法官將會出現(xiàn)。 電子法官雖然只是一臺機器，但卻因人工智能而具備高級思維能力，基本法賦予其糾紛解決職責，以促進程序經(jīng)濟并最大限度地保障司法公正的客觀化和最大化。虛擬法院以 及虛擬法官的出現(xiàn)將對傳統(tǒng)法院構架、傳統(tǒng)訴訟法理論、傳統(tǒng)乃至現(xiàn)代的程序理念、對法律職業(yè)階層尤其 是法官，產生極大的沖擊，并最終對法院的本質、訴訟程序的內在精神產生目前尚難預測的影響。也許這 就是后現(xiàn)代的時代特征。（二）民事訴訟的一體化21世紀

18、民事訴訟發(fā)展的另一趨勢隨全球化潮流而伴生。在下一世紀，兩大訴訟模式將日益融合，對抗制色彩濃的國家將逐漸強化法官職權，而法官職權過度的國家將進一步貫徹當事人的處分權，當事人在程 序運行中的權利與法官的程序管理權交錯互補，共同推進程序的進行和糾紛的解決。訴訟模式的融合將邏 輯地衍生出民事訴訟法一體化的動向。無邊界民事訴訟將漸漸走入人們的視野，正如國際法、國際私法、 國際經(jīng)濟法的一體化一樣，訴訟程序的統(tǒng)一和協(xié)調將作為世界級的課題，受到全球法學界的關注。當然，20世紀的世界，尤其是歐洲也顯露了民事訴訟一體化的跡象。如1968年，歐洲六國在布魯塞爾簽署承認與執(zhí)行民商事判決公約(The Conventio

19、n For The Recogition And Enforcement Of Judgments In CivilAnd Commercial Matters)，并達成了有關破產、債務安排和類似程序等公約草案。進而，歐共體成員國 法院和歐共同體法院之間建立了密切聯(lián)系，成員國法院可就涉及共同體法律的解釋或者有效性問題提交共 同體法院裁決，共同體法院的裁決具有終局效力，如涉及上述問題的成員國法院是終審法院的，則有將該 問題提交共同體法院裁決之義務。29歐洲人權公約第 6條規(guī)定在國內進行刑事訴訟和民事訴訟的最低正當程序標準，包括由法律預先設立的獨立、公正的法院在合理的期間內進行公正、公開的審理。位

20、 于法國斯特拉斯堡的歐共同體法院和其他歐洲人權組織受理個人就其國家提起的訴訟等。而在20世紀末期，馬歇爾斯托姆(Marcel Storme)教授發(fā)起了歐盟民事訴訟示范法典項目，可以預期該項目將在 21世紀成為現(xiàn)實。從世界范圍來看，美國法學會(ALI) 于20世紀末期發(fā)起了跨國民事訴訟規(guī)則項目30，旨在于制訂審理跨國民商事糾紛的民事訴訟程序規(guī)則的示范法典。后來，國際統(tǒng)一私法學會(UNIDROIT)也參與進來，并作為共同發(fā)起人。該項目極富磋商價值，目前世界上參與的國家和學者很多， 也極有可能在全球化迅猛發(fā)展的21世紀得以實現(xiàn)。(三)民事訴訟的社會化21世紀的民事訴訟將面對越來越復雜的社會化糾紛。盡

21、管民事糾紛的私權性質決定了當事人自主，民事訴訟是解決私權糾紛的程序，但訴訟程序卻并不僅僅是當事人私人的事情，民事訴訟中的平等和對等原 則決不僅僅是形式上的平等，在新世紀，對實質性平等和社會公正的追求必然是司法關注的核心。民事訴 訟的社會化因素將越來越強烈，法院管理權、社會干預權與當事人自主權將重新分配。民事訴訟的社會化主要涉及社會公眾平等接近司法的問題，具體表現(xiàn)為程序經(jīng)濟和法律援助問題。在現(xiàn)代福利社會，用法律面前形式上的平等，對待經(jīng)濟上和社會上處于不利地位的人，無疑是另一種不公正。31法律援助制度因此產生。最早解決當事人有效平等問題的嘗試為1895年奧地利民事訴訟法典，如第87條和第179條。

22、法律援助制度的發(fā)展是一個歷史的過程，與社會所處的經(jīng)濟階段以及意識形態(tài)等 密切相關。十九世紀的法國、意大利和德國等絕大多數(shù)國家皆采取自由放任主義的法律援助模式，即由執(zhí) 業(yè)律師無償為窮人提供法律援助。而在自由放任的市場經(jīng)濟中，無償法律服務的“神圣的職責”通常由年 輕和沒有經(jīng)驗的律師來履行，大律師寧可背棄這神圣職責，也要收取費用。現(xiàn)代國家普遍采取英國的法律 援助模式，國家向法律援助當事人選擇的律師支付費用，略低于正常律師費用的費率。而美國的法律援助 模式，系以政府雇用全日制的公共法律援助律師為基礎。無論采取何種模式，現(xiàn)代國家基本上都建立了法 律援助機構，專司法律援助事務。 如德國以州為基礎建立法律援

23、助機構，經(jīng)費主要由國家和保險機構承擔法國在全國范圍內設立法律援助委員會，并在主要法院中設法律援助辦公室；荷蘭按上訴法院管轄地區(qū)在轄區(qū)內主要城市設立法律援助委員會，下設法律援助中心，在郡一級設法律援助協(xié)會和基層法律援助中心瑞典由法院指定公共辯護律師，由法律援助委員會決定其他法律援助事項意大利在各級法院內設辦公室處 理法律援助民事案件，對刑事被告由法官指定辯護人；英國的法律援助委員會與司法大臣一并承擔法律援助職責；美國聯(lián)邦政府和地方政府皆有法律援助計劃，在刑事訴訟中有“公共辯護人”制度，在民事訴訟 方面設立了法律服務公司；加拿大在英國法律援助制度基礎上，建立了各省不同的法律援助制度，由聯(lián)邦 和各省

24、按協(xié)議分擔費用。就法律援助水平和范圍而言，意大利和英國的情形比較典型。意大利的法律援助幾乎是一種擺設。英 國的法律援助支出系世界最高的國家之一，近年來還大大增長，有失控之嫌。英國民事案件和刑事案件的 法律援助總支出，1992年為6.82億英鎊，1996至1997年度為14.78億英鎊，1998至1999年度預計為 1/5中至少有16.02英鎊。32而獲得法律援助的公民比例卻并不高。其它國家的法律援助通常在上述兩種極端情形之間。從各國的經(jīng)驗來看，按律師收入提取專項法律援助基金，比強制律師義務援助更佳。如加拿大安大略 省每名律師每年要繳納 267加元作為法律援助服務基金。西歐許多國家實行法律保險制

25、度，有的國家保險金已成為法律援助辦案經(jīng)費的主要來源，如荷蘭的法律保險制度十分發(fā)達，德國民事案件的一方當事人由保險公司提供訴訟費用。目前，英國已開始試行法律保險，規(guī)定每人一年支付300英鎊保險費，保險公司可為其支付達 1800英鎊的法律服務費用。注意，貧窮和不平等是法律援助的動因，只要存在著深刻的社會和經(jīng)濟上的不平等，就必須設計保障 訴訟當事人在法院面前至少是部分平等的特別救濟措施。法律援助方案只不過是這些制度設計之一。戰(zhàn)勝 貧窮和實現(xiàn)人們社會經(jīng)濟地位平等乃是世界大多數(shù)國家在21世紀的重要任務，這一社會性任務也決定了民事訴訟的社會化發(fā)展動向。就我國而言，信息技術雖然發(fā)展迅猛，但目前對民事訴訟的影

26、響不大，不過民事訴訟要回避信息技術 的挑戰(zhàn)已成為不可能。我們不僅要關注現(xiàn)代科技在訴訟程序中當前的運用，也要顧及到不久的將來，信息 技術以幾何級數(shù)加速度發(fā)展對訴訟程序之影響。對民事訴訟而言，信息技術已成為、并將更加成為一種不 可忽略的革命性力量。對訴訟程序的封閉研究和運用，自封為中國特色，局限于國家界限，固步于經(jīng)典法 理，無法適應當今時代日益高漲的信息化、國際化、全球化、社會化潮流。順應信息化潮流的發(fā)展，我國 最高人民法院于1999年10月頒發(fā)了人民法院五年改革綱要33，對信息技術等現(xiàn)代科技在法院審判中的應用作了中期規(guī)劃，“力爭 5年內建立全國法院計算機網(wǎng)絡系統(tǒng)，將案件的管理、信息和統(tǒng)計數(shù)據(jù)收集、傳輸?shù)燃{入網(wǎng)絡系統(tǒng)”。因此，我們要在實現(xiàn)法院運作自動化基礎上，以現(xiàn)代科技為基礎全面考慮 法院訴訟程序數(shù)字化問題，不斷改進書面文件管理系