證券投資分析隨機(jī)考復(fù)習(xí)資料

1、 錯(cuò)誤發(fā)群里?，F(xiàn)有確率，如發(fā)至少 97%正 專題一 ) 分分，共 45(每題 3 擇題一、單項(xiàng)選 ?)B收據(jù)是證據(jù)證券1下列各項(xiàng)中( 以上股份的股東享有臨時(shí)股東大會(huì)的召集請(qǐng)求權(quán)。)102持有( B 。D證券投資市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)不充分)3證券投資風(fēng)險(xiǎn)存在的特殊性不含( 元一股，合約規(guī)定股票數(shù)量為 個(gè)月，協(xié)定價(jià)為 204某投資者買人一股票看漲期權(quán)，期權(quán)的有效期為 3 投資者開始盈利。 元)元一股，當(dāng)該股票的( A市場(chǎng)價(jià)格超過 20100 股，期權(quán)費(fèi)為 2 個(gè)工作日A( 3 5按照我國法律，上市申請(qǐng)人在接到上市通知書后，應(yīng)在股票上市前將上市公告書) 刊登在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙上。 益處。能夠在低

2、風(fēng)險(xiǎn)下獲得高收益)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券對(duì)投資者有( D6 決定投資收益目標(biāo)、投資資金的規(guī)模、投資對(duì)象以及采取的投資策略7確定證券投資政策涉及到：(A )和措施 。法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范( A)8. 發(fā)展證券市場(chǎng)的“八字”方針是 D可轉(zhuǎn)換債券 ）。9按債券形態(tài)分類，我國國債分類形式不含（ 招股說明書( C10在證券發(fā)行信息披露制度中處于核心地位的文件是。) 線圖 11在下列 k 線圖中，開盤價(jià)等于最高價(jià)的有( DT字形 k 。) 是公司實(shí)施反收購策略的有力工具B.12國債回購作用不包括（ 。) 。) 股東權(quán)益比率13下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中屬于長期償債能力分析的指標(biāo)主要有( D. 。14普通股具有如下基本特點(diǎn)：

3、( A.)優(yōu)先認(rèn)股權(quán) )分 分，共25 擇題二、多項(xiàng)選(每題 5 保證金交易）。合約現(xiàn)金結(jié)算 C D1股指期貨交易組合條件包括 A交易對(duì)象 B合約價(jià)格 形成良好的B形成良好的股本擴(kuò)充機(jī)制。CA2公司上市的意義包括（ 形成良好的獨(dú)立經(jīng)營機(jī)制。 形成良好的公眾監(jiān)督機(jī)制。）。市場(chǎng)評(píng)價(jià)機(jī)制。D ）。自律性管理監(jiān)督； 3證券市場(chǎng)監(jiān)管的方式包括（ A行政性監(jiān)督；B. 社會(huì)公眾監(jiān)督。D.C.A行政性監(jiān)督；B.自律性管理監(jiān)督；公開性監(jiān)督； ）。C.兼并接管 D. A4. 購并實(shí)際涉及的概念包括（合并 B.收購 ）。 虛假陳述 4.證券欺詐行為包括（A 內(nèi)幕交易 B 操縱市場(chǎng)C 欺詐客戶 D )，對(duì)三、判斷題：

4、(判斷錯(cuò)，每題 3 分共 30 分 )-會(huì)員制1上海證券交易所是公司制交易所。( 錯(cuò) 對(duì))通貨緊縮的初期，證券市場(chǎng)一般比較繁榮。(2 ( 錯(cuò)3可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格可以隨著股票市場(chǎng)價(jià)格的變化而調(diào)整。) 錯(cuò)4存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)是反映企業(yè)獲利能力的指標(biāo)。( ) 對(duì))(一般來說，在通貨膨脹加劇時(shí)，股東權(quán)益比率低對(duì)企業(yè)經(jīng)營有利。5 時(shí)，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)最大。當(dāng)相關(guān)系數(shù)為一6 1 錯(cuò)) 審核制度一般分為兩種，即注冊(cè)制和核準(zhǔn)制。 (7對(duì)) ( 對(duì))支撐線和壓力線的地位不是永遠(yuǎn)不變的，而是可以相互轉(zhuǎn)化的。8( 錯(cuò))財(cái)產(chǎn)鎖定是那些手中現(xiàn)金流量比較充裕的公司面臨惡意收購時(shí)所經(jīng)常運(yùn)用的一種反購并策略。9( ) 10預(yù)期回報(bào)

5、率越高，投資者所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就越大。錯(cuò)( 專題二 ) 分 題3 分，共45每擇題一、單項(xiàng)選( 。 (1定向募集公司內(nèi)部職工股，其比例不得超過公司股份總數(shù)的A10%) 10 /1 2依據(jù)優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)，可將優(yōu)先股分成(A累計(jì)優(yōu)先股和非累 。計(jì)優(yōu)先股) 。10% )(B3同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的 無需向交易所繳納保證金。 )(A買方4期權(quán)的 人。)100 股上市公司公眾持股人數(shù)不得少于5H (D 的指標(biāo)。)(B經(jīng)營能力6應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)天數(shù)是反映上市公司 。)B相反 7如果協(xié)方差的數(shù)值小于零，則兩種證券的收益變動(dòng)結(jié)果( ）。

6、 C生產(chǎn)活動(dòng)領(lǐng)域8一般情況下，公司的現(xiàn)金流量不發(fā)生在其（ ）的特點(diǎn)。 移動(dòng)平均線具有（B.助漲或助跌910在公司預(yù)先知道可能被收購的時(shí)候，可以采取股票交易的反購并策略，會(huì)引起公司股本結(jié)構(gòu)變化的方 。)(C股份回購法是11某股當(dāng)日新上市，共成交 3000 萬股，而該股流通總股本為 8000 萬股，總股本為 25OOO 萬股時(shí)核股當(dāng) 。)(B.375%日的換手率為 。)D.深不可測(cè)的2.圓弧形態(tài)的反轉(zhuǎn)深度是(3.據(jù)我國公司法的規(guī)定，如果 A、B 兩家公司實(shí)現(xiàn)了新設(shè)合并，則是指(D. A、B 均取消法人資格，組 。)成一家新公司 戰(zhàn)略。)C.下游整合4.為解決購并公司的產(chǎn)品銷路問題，一般會(huì)采取( )

7、分25 5 分，共 二、多項(xiàng)選擇題(每題 線圖）。k T 字形 十字墨 k 線圖 Dk1在下列 線圈中，收盤價(jià)等于開盤價(jià)的有（C. 股份購并）。 D2按照購井的出資方式進(jìn)行分類，可以分為（C現(xiàn)金購并3下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中屬于償債能力分析的指標(biāo)主要有（A流動(dòng)比率 B速動(dòng)比率 C存貨周轉(zhuǎn)率 D股東 權(quán)益比率）。 股扇、優(yōu)先）。 C優(yōu)先股具有如下基本特點(diǎn)（B優(yōu)先清償4 非公開收購）。 B按照購并方式是否公開進(jìn)行分類，可以分為（A公開收購5 )分 30 3 分，共(三、判斷題：判斷對(duì)錯(cuò)，每題 ）按我國證券法規(guī)定，股份公司注冊(cè)資本須一次募集到位。（ 錯(cuò)1 有限責(zé)任公司的股本不劃分成等額股份，股東的出資只按比例

8、計(jì)算。（對(duì)）23一般來說，期限長的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，利率可定高一些。（ 錯(cuò) ） ） 4備兌權(quán)證的發(fā)行量大，其發(fā)行價(jià)格應(yīng)該較低。（錯(cuò) ） 5如果公司的資產(chǎn)負(fù)債比率很低就不會(huì)有償憤風(fēng)險(xiǎn)。（錯(cuò) ） 6市盈率是表示投資者愿意支付多少價(jià)格換取公司每一元收益的指標(biāo)。（ 對(duì) ）7信用評(píng)級(jí)有利于籌資企業(yè)降低籌資成本。（ 對(duì) ） 8移動(dòng)平均線會(huì)頻繁的發(fā)出買進(jìn)或賣出的信號(hào)，使投資者容易受到迷惑。（ 對(duì) 財(cái)產(chǎn)鎖定是那些手中現(xiàn)金流量比較充裕的公司面臨惡意收購時(shí)所經(jīng)常運(yùn)用的一種反購并策略。9錯(cuò) ） （ ）10內(nèi)幕消息是指為內(nèi)幕人員所知悉、尚未公開的和可能影響證券市場(chǎng)價(jià)格的重要消息。 （ 對(duì) 專題三 )分 45

9、 (每題3 分，共一、單項(xiàng)選擇題 。)廣義的證券分類不包括(C. 資本證券1. 。) 社會(huì)折現(xiàn)率2計(jì)算經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值時(shí)所采用的折現(xiàn)率為(C. 。)(A. 在買入看漲期權(quán)中商品的市場(chǎng)價(jià)格等于履約價(jià)格加權(quán)利金3. 期權(quán)投資達(dá)到盈虧平衡時(shí)4如果房地產(chǎn)投資者的預(yù)期收益率為 15，在通貨膨脹率為 8的情況下，投資者以原價(jià)出售，實(shí)際收 。)(A7益率為 。元)14，則該股票理論價(jià)格是(D 5元，同期市場(chǎng)利率為O5某股票預(yù)期每股收益 35 2 。)(B在證券市場(chǎng)資金一定或增長有限時(shí)，大量發(fā)行國債會(huì)造成股市走低 6 。直接費(fèi))(A. 7由于項(xiàng)目使用投入物所產(chǎn)生的并在項(xiàng)目范圍內(nèi)計(jì)算的經(jīng)濟(jì)費(fèi)用是項(xiàng)目的 。期權(quán)具有時(shí)效

10、性(C)下列關(guān)于期權(quán)效益說法正確的認(rèn)是8 10 /2 9. 一大型機(jī)械價(jià)值 100 萬元，保險(xiǎn)金額為 90 萬元在一次地震中完全破壞；如果重置價(jià)為 95 萬元，則 。萬元)90 賠償金額為(B 。是否需要即期交割)期貨交易和現(xiàn)貨交易的主要區(qū)別于(B.10 下列不屬于我國證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為的是（保險(xiǎn)資金間接入市）。11. 11.自律性管理監(jiān)督主要由證券市場(chǎng)內(nèi)一些機(jī)構(gòu)自行制定一套規(guī)章制度，這些機(jī)構(gòu)不包括 (A.證券監(jiān)督管 。理委員會(huì)) 。招股說明書)在證券發(fā)行信息披露制度中處于核心地位的文件是 (C.12.13.當(dāng)投資者對(duì)某家上市公司的股票持有比例達(dá)到 30%時(shí)，除了按照規(guī)定報(bào)告外，還應(yīng)當(dāng)自事實(shí)

11、發(fā)生之日 內(nèi)向公司所有股東發(fā)出收購要約，并同時(shí)刊登到有關(guān)報(bào)紙上。日內(nèi))起 ( D.45 )分 25 每題 5 分，共二、多項(xiàng)選擇題(1非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（A企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) B企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D證券投資價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)）。 利率掉期）。DA貨幣掉期 2掉期較為普遍的是（ 財(cái)政補(bǔ)貼）。DC國債 國家預(yù)算 B稅收 3財(cái)政政策實(shí)施的手段主要包括（A4上市公司購并目標(biāo)公司的價(jià)格確定主要有以下方法（A凈資產(chǎn)法 B市盈率法 C現(xiàn)金流量法 D競(jìng) 價(jià)拍賣法）。5上市公司購并目標(biāo)公司的尋找主要考慮的問題是（A公司的自我評(píng)價(jià) B被選目標(biāo)基本情況分析 公司購并可能性分析等）。D公司購并依據(jù)分析 C )分30 分，共

12、 ：(判斷對(duì)錯(cuò)，每題 3三、判斷題 ) 錯(cuò) 量越強(qiáng)。下影線越長，多方力1.T 型 K 線圖 點(diǎn)。助長的特動(dòng)均線具有慣性和( 2.移)對(duì) 間。100 之圍在 O 一 值( 3.KDJ 指標(biāo)中 J 的取值范)錯(cuò) ( )錯(cuò) 4.如國內(nèi)盤數(shù)量過大，說明賣方實(shí)力強(qiáng)大，如國外盤數(shù)量過大，說明買方實(shí)力強(qiáng)大。 ( 5.購并公司成為目標(biāo)公司的相對(duì)控股股東，占有目標(biāo)公司股權(quán)比例為 25%，就表明對(duì)目標(biāo)公司擁有控制權(quán)。 （對(duì)） 發(fā)行資本不能少于注冊(cè)資本的相應(yīng)比例。6.) 錯(cuò) ( 7.同股同權(quán)、同股同利是證券投資的基本原則之一。) 對(duì) ( 8.公司發(fā)行股票和債券目的，都是為了追加資金。) 錯(cuò) ( 9.普通股股息一般上

13、不封頂，但下要保底。) 對(duì) ( ) (對(duì) 10.優(yōu)先股的股息是固定不變的，不隨公司經(jīng)營狀況的好壞而調(diào)整，到期一定要支付。 專題四 )分45 3 分，共 一、單項(xiàng)選擇題(每題 。貨幣證券)1下列證券中屬于有價(jià)證券的是(C 。)(B902基金收益分配不得低于基金凈收益的 行業(yè)自律）。D 1證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段不包括（ 的指標(biāo)。短期償債能力)流動(dòng)比率、速動(dòng)比率和現(xiàn)金比率是反映企業(yè)(A. 1 上市公司在進(jìn)行信息披露時(shí)，要求提供連續(xù)性的信息披露文件，以下不屬于此類文件2 。)的是(D. 公司投資價(jià)值分析報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)。)(A. 分散風(fēng)險(xiǎn)6系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)也稱 以上。) 年A 股上市公司成立時(shí)間必須在(A.37我國

14、。第二象限(B)8馬柯維茨的有效邊界圖表中，證券最佳投資組合在 。橫向購并)9生產(chǎn)同類產(chǎn)品廠商之間或者同一市場(chǎng)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)營者之間進(jìn)行的購并稱為(C 。)T 型線是 K (B倒 收盤價(jià)、開盤價(jià)、最低價(jià)相等時(shí)所形成的10 。)(C.公司所在行業(yè)的情況6.下列哪項(xiàng)不是影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素 。技術(shù)分析和基本分析)7.進(jìn)行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為(C. 點(diǎn)的 I0O 為基點(diǎn))種工業(yè)股均價(jià) 3O 日 1 月 10 年 (A.1894 目前，世界上廣泛采用的道瓊斯股指是以8. 指數(shù)。 10 /3 。)(B.零增長模型14.股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，下列哪種假定股票永遠(yuǎn)支付固定

15、的股利 )分 25 每題 5 分，共二、多項(xiàng)選擇題( 喇叭形）。B.A.圓弧形態(tài) 1. 反轉(zhuǎn)突破形態(tài)有（ 資產(chǎn)收益率）。 C.反映公司盈利能力的指標(biāo)有（B.主營業(yè)務(wù)收入增長率2. 3. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在股票交易中的禁止性行為有（A.欺詐客戶的行為 B.透支交易行為 C.內(nèi)幕交易行為 D. 操縱市場(chǎng)行為）。 國際游資的劇B. A. 國際游資的操作策略為金融市場(chǎng)注入了新的交易理念。 1.國際游資的市場(chǎng)作用有（ D.C.國際游資的巨額交易促進(jìn)了金融衍生品市場(chǎng)的繁榮發(fā)展。烈流動(dòng)活躍了國際金融市場(chǎng)的交易。國際 游資的日益壯大要求國際金融體系作出相應(yīng)改革。） ）。價(jià)格發(fā)現(xiàn)投機(jī)期貨交易的基本功能有（C. 套期

16、保值 D5. ) 30 分分對(duì)錯(cuò)，每題 3 ，共三、判斷題：(判斷 )1. 按我國證券法規(guī)定，股份公司注冊(cè)資本無須一次募集到位。(對(duì) )2歐洲債券就是在歐洲范圍內(nèi)發(fā)行的債券。(錯(cuò) 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無形市場(chǎng)，沒有固定的交易場(chǎng)所，沒有統(tǒng)一的交易時(shí)間，沒有統(tǒng)一的交易3 錯(cuò))(章程。 )4對(duì)流動(dòng)比率并不是越高越好。( )錯(cuò)現(xiàn)金流量分析中的現(xiàn)金即指庫存現(xiàn)金。(5. )錯(cuò)基本分析的優(yōu)點(diǎn)是同市場(chǎng)接近，考慮問題比較直接。(6 )( 錯(cuò)7最為常見的收購出資方式是股票收購方式。 錯(cuò)發(fā)展和規(guī)范是證券市場(chǎng)的兩大主題，發(fā)展是基礎(chǔ)，規(guī)范是目的。( 8) )(對(duì)本幣貶值，資本從本國流出，從而使股票市場(chǎng)價(jià)格下跌。9

17、)錯(cuò)10協(xié)方差為正值時(shí)，兩種證券的收益變動(dòng)方向相反。( 專題五 ) 分分，共 45(每題 3 一、單項(xiàng)選擇題 為對(duì)象。)(D政府債券1“熨平”經(jīng)濟(jì)波動(dòng)周期的貨幣政策應(yīng)該以買賣 應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生) lo第七十九條規(guī)定，投資者持有一個(gè)上市公司(A.已發(fā)行股份的(2我國證券法) 之日起三日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)等有關(guān)部門報(bào)告。 。)A.每股收益3一般性最受投資者關(guān)心的指標(biāo)是( ?時(shí)買方會(huì)放棄執(zhí)行權(quán)利標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià))4對(duì)看跌期權(quán)的買方而言，當(dāng)(A5某股份公司(總股本小于 4 億)如果想在上海證券交易所上市，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份不得少于公司 。15)股本總數(shù)的(D6紐約證券交易所對(duì)境外公司在其交易所上

18、市規(guī)定該公司在世界范圍內(nèi)，持有 100 股以上的股東不少于 人。5000)(C. 。年連續(xù)贏利。) 3 A 股的上市條件有(C.公司最近7我國 。) 3 年連續(xù)虧損。8上市公司出現(xiàn)下列情況即可對(duì)其實(shí)施暫停上市(A.公司最近 。)(C.乖離率分析9. 下列屬于非基本面分析的是10作為國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的晴雨表，發(fā)展中國家的證券市場(chǎng)的表現(xiàn)與國民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行（B.經(jīng)常發(fā)生背離）。 是正常情況下投資者所能夠接受的最低信用級(jí)別？)(D.BBB 11 。提高投資成本)12.證券信用評(píng)級(jí)的功能不包括(D. 。債券收購) 購并的出資方式不包括(C.12. ?是不正確的A. 股東權(quán)益比率低，公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)低)13. 下

19、列有關(guān)股東權(quán)益的說法( ) 分 分，共 25題項(xiàng)選二、多擇題(每 51.市公司購并目標(biāo)公司的價(jià)格確定包括如下方法（A.凈資產(chǎn)法 B.市盈率法 C.現(xiàn)金流量法 D.競(jìng)價(jià)拍賣 ）。法。 10 /4 2.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在股票交易中的禁止性行為有（A.欺詐客戶的行為 B.透支交易行為 C.內(nèi)幕交易行為 D.操 縱市場(chǎng)行為）。 匯率風(fēng)險(xiǎn)）。 D. A. 政治政策性風(fēng)險(xiǎn)3系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下幾點(diǎn)（4. 目標(biāo)公司的價(jià)格確定主要哪些種方法（ A.凈資產(chǎn)法 B市盈率法 C.現(xiàn)金流量法 D競(jìng)價(jià)拍賣法）。 凈資產(chǎn)法）。、我國企業(yè)購并活動(dòng)中最常用的定價(jià)方法是（C.5 )分 30 3 分，共錯(cuò)三、判斷題：(判斷對(duì)，每題

20、 ) ( 對(duì)1以農(nóng)副產(chǎn)品和外匯收購的方式增加貨幣供給有利于實(shí)現(xiàn)商品流通與貨幣流通的相適應(yīng)。 )對(duì)2證券市場(chǎng)有利于我國利率體系的改革( )對(duì)用算術(shù)平均法計(jì)算股價(jià)指數(shù)沒有考慮到各采樣股票權(quán)數(shù)對(duì)股票總額的影響。 (3 )錯(cuò)流動(dòng)比率高，公司的償債能力強(qiáng)。 (4 ) ( 錯(cuò)5美國證券監(jiān)管制度在世界上較為成熟，是自律性監(jiān)管的典型代表。 )錯(cuò)6在我國，上市公司可以買賣本公司股票。( )對(duì)7期貨商品具有套期保值、投機(jī)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。( )對(duì) (證券投資是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然8 )錯(cuò) (9存托憑證具有市場(chǎng)容量大籌資能力強(qiáng)、合理避稅等優(yōu)點(diǎn)。 )錯(cuò) (10系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，證券市場(chǎng)的股票所受的影響程度基本上是相等的。 專

21、題六 )分45 3 分，共 一、單項(xiàng)選擇題(每題 。)C. 擅自發(fā)行證券1.證券欺詐行為不包括( 。)交易風(fēng)險(xiǎn)D. 信用 2.屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是( 。險(xiǎn))投資價(jià)值風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的是3.屬于非系統(tǒng)(D.證券 。商業(yè)銀行的定期存款) 無風(fēng)險(xiǎn)證券投資可以是(C.4. 。實(shí)地訪查)5. 用哪一種方法獲得的信息具有較強(qiáng)的針對(duì)性和真實(shí)性(C. 按我國證券法規(guī)定，綜合類證券公司其注冊(cè)資金不少于(C50000)萬元。1. 。天)按照我國證券法第二十六條規(guī)定，證券的包銷、承銷期最長不能超過(D.90 2. 和公司型投資基金。契約型投資基金)3.按組織形式投資基金可分為(C. 。上市公司)股票市場(chǎng)供給方面的主體是(C.4.

22、 引導(dǎo)儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資）。世界各國對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管，其共同的目的不含（D1. 的指標(biāo)。)D 證券組合的方差是反映(投資風(fēng)險(xiǎn)11 是風(fēng)險(xiǎn)最大的？)(C.普通股票12. 下列證券投資品種中，13如果某國債面值 100 元，年收益率為 5%，回購天數(shù)為 7 天，其回購利息應(yīng)為(B0.0976)元/百元。 。)A及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、真實(shí)14信息披露公開原則的要求就是指信息披露應(yīng)該( )分25 5 分，共 題二、多項(xiàng)選擇題(每 土地使用權(quán)）等作價(jià)人股。 D. 工業(yè)產(chǎn)權(quán) C. 專有技術(shù)B1發(fā)起人和初始股東可以（A現(xiàn)金 2目前國際流行的國債招標(biāo)辦法有（A 利差招標(biāo) B收益率招標(biāo) C. 劃款期招標(biāo) D價(jià)格招標(biāo)）等

23、。 基金持有人）構(gòu)成。D基金受益人 C. 3契約型投資基金一般由（A. 基金托管人 B基金管理人 期貨交易不能像期權(quán)交易那樣，BA. 期權(quán)和期貨都是金融衍生工具 4期權(quán)交易與期貨交易的區(qū)別有（ 期權(quán)交易與期貨交易雙方承擔(dān)的D期權(quán)交易與期貨交易雙方的權(quán)利義務(wù)不同 依據(jù)客戶需求量體定做 C. 風(fēng)險(xiǎn)是不同的）。5系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)通常表現(xiàn)為（A. 國家、地區(qū)性戰(zhàn)役或騷亂 B全球性或區(qū)域性的石油恐慌 C. 國民經(jīng)濟(jì)嚴(yán) 國家出臺(tái)不利于公司的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的法律法規(guī)）。 D峻衰退或不景 )分 30 3 分，共每題判斷三、判斷題：(對(duì)錯(cuò)， )( 1.上海證券交易所是會(huì)員制交易所。 對(duì) )錯(cuò)(可以再到場(chǎng)外市場(chǎng)交易。已經(jīng)

24、在交易所上市交易的證2. 券不 )( 有限責(zé)任公司的股本劃分成等額股份。3.錯(cuò) 國際游資由于其投機(jī)性很大，因此其對(duì)市場(chǎng)并沒有積極的成份。4.) 錯(cuò)( 10 /5 5.開放式基金的日常申購必須從基金成立后滿 3 個(gè)月開始辦理。 (錯(cuò)) )對(duì) (6.期權(quán)的價(jià)格就是期權(quán)費(fèi)。 )錯(cuò) (7.看跌期權(quán)的盈虧平衡點(diǎn)是協(xié)定價(jià)加期權(quán)費(fèi)。 ) 對(duì)8.期權(quán)的最終執(zhí)行權(quán)在買方，而賣方只有履約的義務(wù)。( )錯(cuò)期權(quán)買人方交付期權(quán)費(fèi)可購買看漲期權(quán)，期權(quán)賣出方支付期權(quán)費(fèi)可賣出看跌期權(quán)。 (9. )錯(cuò) (9. 存貨周轉(zhuǎn)率是反映公司償債能力的指標(biāo)。 專題七 )分45 3 分，共 一、單項(xiàng)選擇題(每題 種趨勢(shì)，)C三種1根據(jù)道氏理

25、論，股票價(jià)格運(yùn)動(dòng)有( 。監(jiān)管型)2目前世界上對(duì)證券交易所的監(jiān)管主的模式不包括(C 行政性 D結(jié)合型 B自律型A )(D人員整合3購并后的重整問題不包括 企業(yè)組織機(jī)構(gòu)整合經(jīng)營整合；C. A制度整合；B. 資金保值升值功能）。證券投資功能不包括（D4 是反映企業(yè)獲利能力的指標(biāo)。銷售凈利率)5(A )(B證券市場(chǎng)有利于資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的合理調(diào)整6以下哪種說法不對(duì) ) 投資方式國際投資資本和國際投機(jī)資本的界定不依據(jù)(A78下面對(duì)國際游資獨(dú)特的市場(chǎng)作用描述不正確的是(A國際游資的發(fā)展壯大為金融市場(chǎng)注入了新的交易 )理念 )存續(xù)期確定投資基金的基本特點(diǎn)不包括9(D. 是正常情況下投資者所能夠接受的最低信用級(jí)別

26、。BBB)(D10 。)(A.三類4.道-瓊斯分類法把大多數(shù)股票分為： 行業(yè)投資。)(A.增長型5.一般地，在投資決策過程中，投資者應(yīng)選擇6.某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤由于一定程度的壟斷達(dá)到了很高的水平，競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)比較穩(wěn)定，新企 。)C.成熟期業(yè)難以進(jìn)入。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的哪一階段？( 。)B.流動(dòng)比率7.用以反映短期償債能力的指標(biāo)是 ( )分25 5 分，共 二、多項(xiàng)選擇題(每題 1開放型基金優(yōu)點(diǎn)是（A可依據(jù)需要，隨時(shí)擴(kuò)大發(fā)行規(guī)模和空間，方便靈活 B有利于提高基金經(jīng) 營水平，符合優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)法則 C可避免封閉型基金人為泡沫炒作的風(fēng)險(xiǎn) D防止封閉型基金容易 產(chǎn)生的固定呆滯性

27、投資、降低了風(fēng)險(xiǎn)）。 動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）。流險(xiǎn) D基金的風(fēng)險(xiǎn)主要有（A法律風(fēng)2 風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制B 風(fēng)險(xiǎn)營運(yùn)C 應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率）等。D現(xiàn)金比率 速動(dòng)比率流動(dòng)比率 B. C. 3短期償債指標(biāo)主要有（A4證券市場(chǎng)中除了證券欺詐行為外，其他違規(guī)行為還包括（A. 擅自發(fā)行證券 B. 為股票交易違規(guī)提供融 上市公司擅自改變募股資金用途）。 D資融券及投資交易 C. 上市公司違規(guī)買賣本公司股票 自律性管理監(jiān)督；）行政性監(jiān)督；B.5證券市場(chǎng)監(jiān)管的方式有（A. ) 30分 分，共 對(duì)斷題三、判：(判斷錯(cuò)，每題3 年（對(duì)）1 1期權(quán)合約是有期限的，過期作廢，一般合約有效期不超過 2股票上市是指已經(jīng)發(fā)行的股票經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，在交

28、易所公開掛牌交易的法律行為，它是連接股票發(fā) )對(duì)行和股票交易的橋梁。( 公司的技術(shù)水平是決定公司競(jìng)爭(zhēng)地位的首要因素。（對(duì)） 3 證券市場(chǎng)對(duì)中國經(jīng)濟(jì)更具消極作用。（錯(cuò)）4 10 /6 )對(duì)5國際投資資本和國際投機(jī)資本的界定要依據(jù)它們的投資目的、投資對(duì)象和操作手段上( )對(duì)6短期償債能力是指公司用流動(dòng)資產(chǎn)支付可嘗負(fù)債的能力( )對(duì)7開放型基金和封閉型基金都可以上市。( )對(duì)8我國證券市場(chǎng)的交易實(shí)行的是信用交易。( )錯(cuò)9. 對(duì)籌資者來說，股票籌資比債券籌資的風(fēng)險(xiǎn)要大。( )錯(cuò)兩地上市是指公司先后發(fā)行同樣性質(zhì)的股票，在不同交易所上市交易。(10 專題八 )分45 3 分，共 一、單項(xiàng)選擇題(每題 。

29、) 衰退經(jīng)濟(jì)下就業(yè)狀況的影響就業(yè)狀況變動(dòng)對(duì)證券市場(chǎng)的影響分析不包括 (D.1. 。)(A.證據(jù)證券1. 有價(jià)證券不包括 ）以上為股價(jià)進(jìn)入強(qiáng)勢(shì)。B.50 指標(biāo)在（3一般情況下 RSI 移動(dòng)平均線）理論應(yīng)用的歸納。D.4葛蘭維爾八大法則是對(duì)（ 委比）。用以衡量某時(shí)間內(nèi)委托買賣盤相對(duì)強(qiáng)度的指標(biāo)是（1D. 簡(jiǎn)單平均）方法。移動(dòng)平均股價(jià)的計(jì)算通常采用（A.3 ）來衡量市盈率指標(biāo)的合理性。僅就股票的投資價(jià)值而言，通?？梢圆捎茫?1 商業(yè)銀行存款利率的倒數(shù) D.市價(jià)與每股收益之比 C.股票風(fēng)險(xiǎn)度A.每股收益 B. 8我國上市公司最為常見而穩(wěn)定的資產(chǎn)重組方式是股份的（ ）。 股份托管D C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓 競(jìng)價(jià)拍賣

30、A. B. 要約收購 利率杠桿）。貨幣政策工具不包括（D9 就業(yè)形勢(shì)嚴(yán)峻）?；静粫?huì)造成證券市場(chǎng)價(jià)格上升的因素是（A.10 享有的權(quán)利不同）。把股票分為普通股和優(yōu)先股的根據(jù)是（D11 有充分享受優(yōu)惠政策的好處）。關(guān)于資產(chǎn)重組，不正確的說法是（B.9 工作日向基金持有人)DT+79對(duì)開放式基金而言，投資者贖回申請(qǐng)成交后，成功贖回的款項(xiàng)將在( （贖回人）劃出。 。)同濟(jì)科技通過定向增發(fā)吸收合并山東萬鑫集團(tuán)的方式，屬于(B.股票收購14. 善意收購D.C.綜合證券收購 A.現(xiàn)金收購 )分25 5 分，共 每二、多項(xiàng)選擇題(題 可轉(zhuǎn)換債券）。 D. C. 認(rèn)股權(quán)證現(xiàn)金1. 綜合證券收購其出價(jià)方式為（A

31、. B. 股票 收據(jù)）。 B.A.1.證據(jù)證券包括（存款單 期票 D.C.發(fā)票 市場(chǎng)價(jià)格）等。 D. C.內(nèi)在價(jià)格票面價(jià)格3. 股票價(jià)格方式主要有（A. B.發(fā)行價(jià)格 盈利性）。D. 非返還性 B. 責(zé)任性 C.權(quán)利性4. 股票的基本特征包括（A. 5國際游資獨(dú)特的市場(chǎng)作用包括（A. 國際游資的操作策略為金融市場(chǎng)注入了新的交易理念。B. 國際游 資的劇烈流動(dòng)活躍了國際金融市場(chǎng)的交易。c.國際游資的巨額交易促進(jìn)了金融衍生品市場(chǎng)的繁榮發(fā)展。D .國 際 游資的日益壯大要求國際金融體系作出相應(yīng)改革。）。 )分 30 共，每題 3 分，錯(cuò)：三、判斷題(判斷對(duì)1證券投資的國際化會(huì)釀成世界范圍的金融危機(jī)，

32、東南亞金融機(jī)的爆發(fā)就是一個(gè)沉重的教訓(xùn)，所以一國 )錯(cuò)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放應(yīng)當(dāng)非常謹(jǐn)慎。( )(錯(cuò) 2.由于優(yōu)先股與債券一樣預(yù)先確定收益率，因此它們本質(zhì)上是一致的。 )對(duì)股份公司的注冊(cè)資本不須由初始股東全部以現(xiàn)金的形式購買下來。2. ( )(期貨與期權(quán)實(shí)行的都是保證金制度。對(duì)3. )對(duì)股票是一種設(shè)權(quán)證券。 (5. 10 /7 專題九 )分 45 每題 3 分，共一、單項(xiàng)選擇題( 。)運(yùn)用反購并策略的時(shí)候，不要考慮下面哪方面的問題(D.反購并的價(jià)格策略1 。)目標(biāo)公司價(jià)格確定的方法不包括(D.凈價(jià)收購法2. 現(xiàn)金流量法C.B.收益資本化法 A.凈資產(chǎn)法 。)證券信用評(píng)級(jí)的功能不包括(D. 信用評(píng)級(jí)是

33、樹立企業(yè)形象的有效途徑3. 。)證券投資的功能不包括(A. 集中投資3. 。 )(A.存款單5. 貨幣證券不包括 。)(D現(xiàn)金購買資產(chǎn)方式6. 我國上市公司購并的主要方式不含 收購兼并方式C資產(chǎn)置換方式 A股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式 B 。)A. 資產(chǎn)管理功能7. 金融衍生工具的基本功能表現(xiàn)不含( 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)D盈利功能 B價(jià)格發(fā)現(xiàn) C. 。)D資金保值功能8. 證券投資功能不含( 是不正確的。0) 值為 下列有關(guān) 值的說法中(B證券組合相對(duì)于其自身的9. 值衡量的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) A. 0值為 證券組合相對(duì)于其自身的 B 值越大的證券，預(yù)期收益率也越大 C. 。 0 值為D無風(fēng)險(xiǎn)證券的 。權(quán)益交換收購)10. 購并

34、的出資方式不含(D. 綜合證券收購 C. B.股票收購A.現(xiàn)金收購 。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移)期貨的功能不含(D. 11. 。)(D高如果其他因素保持不變，在相同的協(xié)定價(jià)格下，遠(yuǎn)期期權(quán)的期權(quán)費(fèi)應(yīng)該比近期期權(quán)的期權(quán)費(fèi)12 。)一般性貨幣政策工具不含(A利率杠桿13. 。)(B現(xiàn)金比率14. 反映上市公司資本結(jié)構(gòu)的指標(biāo)不含 固定資產(chǎn)凈值率DC資本化比率 A. 資產(chǎn)負(fù)憤率 )分25 5 分，共 二、多項(xiàng)選擇題(每題 自律性管理監(jiān)督；）。BA行政性監(jiān)督；1. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的方式有（ 購回與接管）等方式。擴(kuò)張 D.出售 B. C.1.廣義上的購并應(yīng)包括（A.收購與聯(lián)營 縱向購并）。 D. 按照購并的方向進(jìn)行分類，可以

35、分為（C. 橫向購并34. 我國加入 WTO 后證券市場(chǎng)所面臨的問題有（B. 我國證券市場(chǎng)容量較小，利用外資有限 C. 我國金融 我國證券市場(chǎng)立法不全，管理滯后）。D 體系不盡完善，外匯制度還須改革 對(duì)違規(guī)者的查處力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,A有關(guān)部門的監(jiān)管水平低級(jí)5.公司上市的意義有（A.形成良好的獨(dú)立經(jīng)營機(jī)制。B.形成良好的股本擴(kuò)充機(jī)制。C.形成良好的市場(chǎng)評(píng)價(jià) 形成良好的公眾監(jiān)督機(jī)制。）。D.機(jī)制。 ) 分，共 30分判斷：(對(duì)錯(cuò)，每題 3 三、判斷題 )(錯(cuò)1買進(jìn)期貨或期權(quán)同樣都有權(quán)利和義務(wù)。2證券市場(chǎng)為借貸雙方提供了多樣化的融資方式。對(duì)廣大投資者來講，制約投資規(guī)模、范圍進(jìn)一步擴(kuò)大， )對(duì)除了資金量這

36、一因素外，最主要的在于如何規(guī)避隨之而增加的投資風(fēng)險(xiǎn)。( )對(duì)期權(quán)買賣是為了保值增值或投機(jī)(3 )(錯(cuò)公司制交易所是不以盈利為目的的事業(yè)法人。4 )(對(duì)5當(dāng)市場(chǎng)處于牛市的時(shí)候，可采取賣出看漲期權(quán)的同時(shí)，買進(jìn)看跌期權(quán)。 股東權(quán)益比率越高越好。（錯(cuò)） 1. )(錯(cuò) 2.道氏理論認(rèn)為開盤價(jià)是最重要的價(jià)格。 市盈率是衡量企業(yè)的盈利能力和風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)。（對(duì)）1. 一般而言，市贏率高的股票投資價(jià)值較低。（對(duì)）2. 10 /8 任何通貨膨脹都將使證券價(jià)格下跌。（錯(cuò)）10. 專題十 )分45 3 分，共 每一、單項(xiàng)選擇題(題 。)(B公司成立時(shí)間必須在一年以上1A 股上市的條件不包括 資本結(jié)構(gòu)）的指標(biāo)。D.2資產(chǎn)負(fù)債率是反映上市公司（ 。)