產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的概念和實踐形式

1、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的概念和實踐形式（作者 :單位: 郵碼 : ）內(nèi)容摘要： 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是市場經(jīng)濟中的企業(yè)間組織， 為解決 特定的產(chǎn)業(yè)共性問題而設(shè)立。 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的實踐形式分為研發(fā)合作產(chǎn)業(yè) 聯(lián)盟、技術(shù)標準產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、 產(chǎn)業(yè)鏈合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、 市場合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、 社會規(guī)則合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟五種類型。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟自上世紀 60 年代開始興 起，其背后原因是經(jīng)濟全球化的深入和技術(shù)進步的加快， 以及政府政 策的相應調(diào)整。關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，企業(yè)間組織，實踐形式由于技術(shù)進步的加快和全球競爭的加劇， 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟自上世 紀 60 年代開始興起。日本、美國和歐洲國家是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的先行者， 早期的實踐形式主要表現(xiàn)為企業(yè)在研發(fā)環(huán)節(jié)的合作， 80 年

2、代之后企 業(yè)在技術(shù)標準環(huán)節(jié)的合作開始大量涌現(xiàn)。 發(fā)展中國家也在學習發(fā)達國 家發(fā)展產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的經(jīng)驗， 并在實踐形式上表現(xiàn)出新的特點。 發(fā)展中國 家的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟更加重視共同學習境外的先進技術(shù)， 更多在市場環(huán)節(jié)進 行合作，如中國臺灣地區(qū)自 80 年代開始發(fā)展的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和中國大陸 地區(qū)近期興起的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。 發(fā)達國家和發(fā)展中國家在實踐形式上的差 異有深刻的原因，二者的產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平不同，國家法律環(huán)境也不同。國外學術(shù)界對在研發(fā)環(huán)節(jié)進行合作的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟 （ 國外稱為研發(fā) 聯(lián)盟，即 RD Consortium） 進行了大量研究 （如 Vinod Kumar Sunder Margun，1995；Hagedoorn B

3、FBNarula ，1996；Chatterji ，1996； Dutta Weiss ，1997； Sakakibara ，1997，Odagiriet al，1997等等） ，這與發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的實踐特點有密切關(guān)系。個別學者對 發(fā)展中國家 （地區(qū)）的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟進行了研究 （如 John A Mathews， 2001），研究的視角也是技術(shù)研發(fā)合作。最近幾年，信息產(chǎn)業(yè)的快速 發(fā)展催生了大量的在技術(shù)標準環(huán)節(jié)進行合作的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟， 國外對此類 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟 （ 國外稱為 Standard Consortium ，或 Standard-Setting Organization） 的研究也大量出現(xiàn) （如

4、Carl Shapiro ，2000，2001； Mark A Lemley ，2002； Andrew Updegrove，2006 等等） 。國內(nèi)一 些學者介紹了國外研發(fā)聯(lián)盟的理論 （ 如李東紅， 2002；鐘書華， 2004 等） ，但是未見到對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟實踐的調(diào)查研究報告。本課題組對中關(guān)村二十余家產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟進行了調(diào)查研究， 同時收 集了部分國外的典型案例。本報告在綜合國內(nèi)外實踐形式的基礎(chǔ)上， 對產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的內(nèi)涵進行了界定，并歸納出產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的五類實踐形式。一、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的概念、特征和理論（一） 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的概念根據(jù)國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的實踐， 我們認為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是市場經(jīng)濟中 的企業(yè)間組織， 為解決特定

5、的產(chǎn)業(yè)共性問題而設(shè)立。 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟具有四 個基本特征：產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是企業(yè)間組織。 在產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟中，企業(yè)仍然保持獨立性， 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是在獨立企業(yè)之上的組織形式。 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟可以吸收學校和研 究機構(gòu)參與， 政府也可以發(fā)揮重要作用， 但是企業(yè)應當是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的 主體。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟具有正式的法律形式。 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的法律形式可以是書 面的合作協(xié)議，也可以是正式或非正式的社會組織，如公司、各類非 盈利組織。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟有特定的產(chǎn)業(yè)目標， 為產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造條件或環(huán)境。 產(chǎn) 業(yè)聯(lián)盟是為特定產(chǎn)業(yè)目標設(shè)立的組織。 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的目標通常是解決具 體的產(chǎn)業(yè)共性問題，如研究某些共性技術(shù)，設(shè)立某項技術(shù)標準，打造 某一創(chuàng)新產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)鏈等。 產(chǎn)業(yè)共性問

6、題可以是某一區(qū)域或國家內(nèi)產(chǎn) 業(yè)共性問題，也可是全球產(chǎn)業(yè)共性問題。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟具有明確的存續(xù)時間。由于產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的目標是特定 的，一旦設(shè)定的產(chǎn)業(yè)目標完成，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟就要解散或轉(zhuǎn)型。（二） 相關(guān)組織比較產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟與行業(yè)協(xié)會是兩類不同的組織。 首先，二者的目標不 同。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟為特定目標而設(shè)立，如共同研發(fā)某項技術(shù)。行業(yè)協(xié)會成 立時一般不設(shè)特定目標，只設(shè)定 ?促進行業(yè)發(fā)展 ?等一般性目標。第 二，成員組成不同。行業(yè)協(xié)會受到地域的限制，一個地域?qū)蛹壍囊粋€ 行業(yè)設(shè)立一個協(xié)會。 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟不受地域限制， 成員可以跨地區(qū)甚至跨 國，同一地區(qū)的同一行業(yè)也可能產(chǎn)生多個產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。 多數(shù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟需 要挑選成員。第三，法律形式和治理

7、方式不同。行業(yè)協(xié)會一般為正式 注冊的非盈利社團組織， 治理機制明確規(guī)范。 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的法律形式多 種多樣，如合資企業(yè)、正式或非正式的非盈利組織等，且各類組織的 治理機制差異很大。第四， 存續(xù)時間不同。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在完成特定的目 標后就要解散或轉(zhuǎn)型，行業(yè)協(xié)會則長期存在。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟與企業(yè)聯(lián)盟 (或企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟 ) 有聯(lián)系也有區(qū)別。 法國 學者皮埃爾 ? 杜尚哲 (Pierre Dussauge) 和貝爾納 ? 加雷特 (Bernard Garrette) 提出了獲得廣泛認同的關(guān)于企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的定義 (戰(zhàn)略聯(lián) 盟(Cooperative Strategy)，皮埃爾？杜尚哲(Pierre Dussauge)、

8、貝爾納？加雷特(Bernard Garrette)、李東紅著，中國人民大學出版 社， 2006年。 ) ：企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟是獨立企業(yè)間建立的長期合作關(guān)系， 聯(lián)盟以共享資源和能力為基礎(chǔ)， 以共同實施項目或活動為表征。 企業(yè) 戰(zhàn)略聯(lián)盟不包括企業(yè)單方面實施的項目或活動、 單獨承擔風險和收益 的活動，如許可生產(chǎn)等。 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟可以看作是企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的一種特 殊類型，其特殊之處主要體現(xiàn)在兩個方面： 一是以解決特定的產(chǎn)業(yè)共 性問題為目標。 企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的目標既可能針對產(chǎn)業(yè)共性問題， 也可 能正對企業(yè)問題， 但實踐中絕大多數(shù)是針對企業(yè)問題。 二是成員數(shù)量 較多，常常由產(chǎn)業(yè)中眾多企業(yè)組成。 企業(yè)的戰(zhàn)略聯(lián)盟多數(shù)是兩家

9、企業(yè) 間的合作，少數(shù)是企業(yè)間的多邊合作。( 三 ) 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的理論分析在市場經(jīng)濟中， 企業(yè)和市場是兩種協(xié)調(diào)生產(chǎn)的主要資源配置方 式。在企業(yè)內(nèi)部，生產(chǎn)依靠行政管理來協(xié)調(diào)。在企業(yè)外部，市場價格 調(diào)節(jié)生產(chǎn)，生產(chǎn)的協(xié)調(diào)通過市場交易完成。實踐中，市場上存在大量 的企業(yè)間組織， 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是其中的一個重要類型。 市場上為什么會出 現(xiàn)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟這種組織形式而不是通過企業(yè)或市場來解決問題呢？一 些理論從不同角度分析了產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟形成的原因。外部性理論認為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是產(chǎn)業(yè)共性問題內(nèi)部化的組織。 市場 上存在大量的產(chǎn)業(yè)共性問題，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是外部性內(nèi)部化的一種方式。 在單個企業(yè)看來， 產(chǎn)業(yè)共性問題是外部問題。 隨著企業(yè)對產(chǎn)業(yè)共

10、性問 題的重視， 企業(yè)自覺建立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟， 產(chǎn)業(yè)共性問題就成為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的 內(nèi)部問題。當前一個重要的發(fā)展趨勢是政府政策與產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的結(jié)合。 外部性問題是政府政策的重要目標， 政府通過制定支持產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的政 策解決產(chǎn)業(yè)共性問題常?？梢匀〉幂^好效果。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是企業(yè)主導、 市場導向組織， 政府通過支持產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟來解決外部性問題往往比直接 干預生產(chǎn)活動更加有效。交易費用理論認為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在一定條件下可以節(jié)省成本。 科斯 (Ronald H Coase)認為，企業(yè)和市場是兩種可以互相替代的資源配 置方式， 兩種方式的運行都是有成本的， 市場方式需要支付市場交易 費用，企業(yè)方式需要支付企業(yè)組織費用。合理的企業(yè)邊界處于

11、 ?邊際 組織費用=邊際交易費用 ?的均衡點。威廉姆森認為交易費用主要由 交易過程的不確定性、資產(chǎn)的專用性、交易的經(jīng)常性三個因素形成。 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是介于企業(yè)和市場之間的一種資源配置手段。在某些情況 下，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟可以減少市場的交易費用，也可以節(jié)省企業(yè)組織費用。 例如，產(chǎn)業(yè)鏈合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟可以減少市場交易中專用性資產(chǎn)的不確定 性，同時企業(yè)專業(yè)化分工可以避免公司內(nèi)部投資帶來的組織費用過大問題。資源基礎(chǔ)理論認為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是企業(yè)獲取外部資源的重要手段。 企業(yè)本質(zhì)上是資源的集合體，企業(yè)的資源具有 ?異質(zhì)性 ?和?非完全 流動性 ?兩個重要特性，因而企業(yè)擁有稀有、獨特、難以模仿的資源 和能力，這是企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢

12、的來源。 當企業(yè)遇到行業(yè)共性問題時， 單個企業(yè)往往不具備解決問題的足夠資源， 包括：技術(shù)、市場、資本、 知識產(chǎn)權(quán)、品牌、 公共關(guān)系等等。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是企業(yè)共同投入資源解決 產(chǎn)業(yè)共性問題的有效工具。規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟理論認為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟有助于實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟 和范圍經(jīng)濟。 企業(yè)在有些情況下特別是在成長過程中， 難以單獨依靠 自身力量達到規(guī)模經(jīng)濟或范圍經(jīng)濟。 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟可以幫助聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)共 同實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟或范圍經(jīng)濟，如聯(lián)盟成員通過聯(lián)合采購、聯(lián)合銷售、 聯(lián)合開發(fā)或者共同投資基礎(chǔ)設(shè)備等達到規(guī)模經(jīng)濟。 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟形成的規(guī) 模經(jīng)濟或范圍經(jīng)濟還具有一些特殊優(yōu)勢：企業(yè)可以集中在核心業(yè)務(wù) 上，可以避免規(guī)模擴張帶來的大企業(yè)病，

13、可以保持多方面的靈活性等。組織學習理論認為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是企業(yè)共同學習的平臺。 由于企業(yè) 外部環(huán)境的不確定性越來越高， 企業(yè)必須不斷學習， 才能獲得生存和 發(fā)展的機會。 企業(yè)通過學習掌握新的知識和技能以謀求競爭優(yōu)勢。 在 全球化背景下， 國際競爭日益激烈。 一國之內(nèi)的企業(yè)在外部壓力下開 始尋求合作以提高競爭力。 企業(yè)參加產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的一個重要動因就是學 習，包括聯(lián)盟企業(yè)間的互相學習和聯(lián)盟企業(yè)共同學習國外先進技術(shù)。二、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的實踐形式 根據(jù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)間合作的環(huán)節(jié)， 可以將產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的實踐形 式分為五類：研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、技術(shù)標準產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)鏈合作產(chǎn) 業(yè)聯(lián)盟、市場合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、社會規(guī)則合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。（

14、 一 ） 研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟 （簡稱研發(fā)聯(lián)盟 ） 是以合作研發(fā)產(chǎn)業(yè)共性技 術(shù)為目標的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。 由于技術(shù)進步的加快和全球競爭的加劇， 各國 企業(yè)和政府日益重視聯(lián)合研發(fā)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)。 企業(yè)共同投入資源組建 研發(fā)聯(lián)盟， 政府對研發(fā)重要技術(shù)的聯(lián)盟常常給予資金支持。 研發(fā)聯(lián)盟 有利于集中研發(fā)資源、實現(xiàn)能力互補和分擔研發(fā)投入的風險。國內(nèi)外存在大量的研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的案例， 其中一個典型的 案例是日本和美國在半導體產(chǎn)業(yè)競爭中采用的研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟 （ 范 寶群: ?在戰(zhàn)略高科技產(chǎn)業(yè)建議加快建立同行業(yè)企業(yè)競爭前研發(fā) 聯(lián)盟?，國務(wù)院發(fā)展研究中心 調(diào)查研究報告，2006年。） 。19761979

15、年，日本政府出資支持富士通、日立、三菱機電、日本電氣和東芝 5 家主要的日本半導體公司組成超大規(guī)模集成電路技術(shù)研發(fā)合作產(chǎn)業(yè) 聯(lián)盟（VLSI co nsortium），合作研發(fā)超大規(guī)模集成電路的生產(chǎn)技術(shù)， 幫助日本企業(yè)在 20 世紀 80 年代成功實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)趕超。 1987 年，美國 政府出資支持 IBM、TI 、Lucent（ATT） 、Digital Semiconductor 、Intel 、 Motorola 、 AMD、 LSI Logic 、National Semiconductor 、 Harris Semico nductor、Rockwell、Micro n Tech no l

16、ogy 和 HP 等 13 個主要 半導體公司組建半導體技術(shù)研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟 （SEMATECH）合作研發(fā) 半導體產(chǎn)業(yè)的先進制造技術(shù)， 幫助美國半導體企業(yè)重新回到了世界第 一的競爭地位。（ 二） 技術(shù)標準產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟技術(shù)標準產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟 （簡稱技術(shù)標準聯(lián)盟 ） 是以制定產(chǎn)業(yè)技術(shù)標 準為目標的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。 技術(shù)標準傳統(tǒng)上是由政府或政府認可的權(quán)威機 構(gòu)來制定。 由于技術(shù)進步的速度越來越快， 技術(shù)標準對企業(yè)競爭的重 要性越來越強，傳統(tǒng)的技術(shù)標準制定機制難以滿足市場競爭的需要， 由產(chǎn)業(yè)界主導的技術(shù)標準產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟大量涌現(xiàn)， 成為技術(shù)標準制定的重 要力量。發(fā)達國家對技術(shù)標準產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟采取了積極的鼓勵態(tài)度， 如美 國的有

17、關(guān)法律要求政府積極采用產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟制定的技術(shù)標準。1997 年，國際上主要的電子制造巨頭和美國內(nèi)容提供商共同發(fā)起成立了 DVD技術(shù)標準聯(lián)盟，核心成員包括日立、松下、三菱、 先鋒、飛利浦、索尼、湯姆遜、時代華納、東芝、 JVC等10家國際 巨頭，共同制定 DVD勺技術(shù)標準（DVD Forum網(wǎng)站。）。（三） 產(chǎn)業(yè)鏈合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)鏈合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟 （簡稱產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)盟 ） 是以完善產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)作 為目標勺產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。 產(chǎn)業(yè)鏈合作聯(lián)盟以產(chǎn)業(yè)企業(yè)縱向合作為主線， 也 不排除部分環(huán)節(jié)上競爭性企業(yè)勺共同參與。 產(chǎn)業(yè)鏈合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟勺目 標是要形成有競爭力勺產(chǎn)業(yè)鏈， 以與采用不同技術(shù)或不同技術(shù)標準勺 產(chǎn)業(yè)鏈開展競爭。中國的

18、TD-SCDMAT業(yè)聯(lián)盟是典型的產(chǎn)業(yè)鏈合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟2001年3月中國提出的TD-SCDM成為第三代移動通信3個國際標準之一，但是起步較晚的TD-SCDM技術(shù)標準在產(chǎn)業(yè)化上遇到巨大挑戰(zhàn)：未建立成熟的產(chǎn)業(yè)鏈前，運營商和消費者不愿采用。 2002年10月， 在政府有關(guān)部門的推動下， 大唐電信、南方高科、華立、華為、聯(lián)想、 中興、中國普天等8家電子通信企業(yè)共同成立了 TD-SCDM產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟， 促進產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)調(diào)發(fā)展。目前會員增至 38家，覆蓋了系統(tǒng)、終端、 芯片、測試儀表、軟件等產(chǎn)業(yè)鏈的各個環(huán)節(jié) （TD-SCDM網(wǎng)站。）。（ 四） 市場合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟市場合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟 （簡稱市場聯(lián)盟 ）是以共同開發(fā)利用市場

19、為 目標的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。市場合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟以產(chǎn)業(yè)中企業(yè)橫向合作為特征， 以共同開發(fā)利用產(chǎn)業(yè)上下游資源和市場為目標。 市場合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟包 括競爭性企業(yè)間的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和網(wǎng)絡(luò)性企業(yè)間的互補合作的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。我國臺灣地區(qū)從 20世紀 80年代開始在信息產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了大量的 由中小企業(yè)組成的市場合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟， 共同學習境外的新技術(shù)， 聯(lián)合 與上下游企業(yè)談判， 共同商定產(chǎn)品接口規(guī)范等。 臺灣中小企業(yè)組成的 市場合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟對島內(nèi)電子信息產(chǎn)業(yè)集群的形成發(fā)揮了重要作用 （John A Mathews, T he Origins and Dynamics of Taiwans RD Consortia2000。 ）。（ 五）

20、 社會規(guī)則合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟社會規(guī)則合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟 （簡稱社會規(guī)則聯(lián)盟 ）是以改變或建立 社會規(guī)則為目標的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。 新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過程中常常面臨社會規(guī) 則問題，如有些社會規(guī)則制約了創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展， 有些社會規(guī)則的改 變可能帶來巨大的市場機遇。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)的主要企業(yè)聯(lián)合起來共同推動社 會規(guī)則的改變，形成社會規(guī)則合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。1988 年，美國蘋果電腦、戴爾、微軟、惠普、思科、 IBM、 英特爾、 Adobe 等信息產(chǎn)業(yè)巨頭發(fā)起成立了商業(yè)軟件聯(lián)盟 （Business Software Allianee , BSA）該聯(lián)盟為非盈利組織，目標是促進全球 的軟件版權(quán)保護和正版軟件的自由貿(mào)易。該產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟與美國政府合

21、 作，直接或間接介入一些國家的知識產(chǎn)權(quán)保護政策和貿(mào)易政策 （BSA 網(wǎng)站。 ）。三、全球產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟興起的原因 從上世紀中期開始， 全球產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟呈快速發(fā)展趨勢。 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟 快速發(fā)展有深刻的社會經(jīng)濟背景。（ 一） 技術(shù)進步和全球化推動全球經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化 技術(shù)進步和全球化是推動全球經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化的兩大引擎。 全球 經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化表現(xiàn)出如下趨勢特點：市場層面的變化趨勢。 隨著全球化的深入和信息技術(shù)的發(fā) 展，市場競爭出現(xiàn)兩個重要特點。一是本地市場競爭的全球化，即本 地市場上本土企業(yè)要和全球跨國公司直接競爭。 二是企業(yè)市場的全球 化，即原來只在本土市場生存的企業(yè)越來越重視國際化經(jīng)營， 以利用 國內(nèi)國外兩種資源和兩

22、個市場，提高企業(yè)競爭力。產(chǎn)業(yè)層面的變化趨勢。 區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象日益突出， 推動了產(chǎn) 業(yè)的全球分工布局；產(chǎn)業(yè)鏈越來越長，產(chǎn)業(yè)分工越來越細，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部 的合作越來越緊密；許多高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)出技術(shù)和資本密集的特 點，創(chuàng)新的投入大、風險高；技術(shù)的融合推動產(chǎn)業(yè)間的融合，即產(chǎn)業(yè) 間出現(xiàn)技術(shù)共用、業(yè)務(wù)交叉、產(chǎn)品融合的趨勢；技術(shù)標準對產(chǎn)業(yè)發(fā)展 和企業(yè)競爭的影響越來越大。企業(yè)層面的變化趨勢。企業(yè)為應對全球化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化， 在戰(zhàn)略上越來越專注于核心競爭力， 在業(yè)務(wù)上不斷重組以提高公司的 效率；企業(yè)的專業(yè)化發(fā)展趨勢使得企業(yè)日益依賴整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展環(huán) 境，企業(yè)在戰(zhàn)略上表現(xiàn)出越來越強的外部化特征。科技創(chuàng)新層面的變化趨

23、勢。 基礎(chǔ)研究、 應用研究和產(chǎn)品研究之間的關(guān)系越來越密切，而且相互之間的轉(zhuǎn)換周期越來越短，產(chǎn)、學、 研之間的合作日益重要；發(fā)達國家推動建立全球知識產(chǎn)權(quán)保護制度， 知識產(chǎn)權(quán)的競爭成為企業(yè)競爭乃至國家競爭的重要內(nèi)容。（二） 經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化導致產(chǎn)業(yè)共性問題日益突出全球經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變化導致產(chǎn)業(yè)共性問題日益突出， 即單個企業(yè) 的發(fā)展越來越依賴整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展環(huán)境。 產(chǎn)業(yè)共性 問題主要表現(xiàn)在五個方面：共性技術(shù)的研發(fā)。 全球化促使企業(yè)和政府重視聯(lián)合研發(fā)共性技 術(shù)。市場開放前，國內(nèi)企業(yè)在共性技術(shù)上的競爭有利于產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步。 市場開放后，國內(nèi)企業(yè)在共性技術(shù)上的重復投入可能降低產(chǎn)業(yè)的國際 競爭力， 國際

24、競爭促使各國開始重視聯(lián)合研發(fā)共性技術(shù)。 一些國家將 共性技術(shù)研發(fā)作為產(chǎn)業(yè)政策 （技術(shù)政策 ）的重要內(nèi)容。另外，技術(shù)進步 的加快也促使企業(yè)重視聯(lián)合研發(fā)共性技術(shù)以降低創(chuàng)新不確定性帶來 的風險。技術(shù)標準的制定。根據(jù)國際化標準 (ISO) 的定義，技術(shù)標準指 ?一種或一系列具有強制性要求或指導性功能， 內(nèi)容含有細節(jié)性技術(shù) 要求和有關(guān)技術(shù)方案的文件， 其目的是讓相關(guān)的產(chǎn)品或者服務(wù)達到一 定的安全標準或者進入市場的要求。 ?技術(shù)標準本身是公共產(chǎn)品，但 是部分技術(shù)標準特別是信息產(chǎn)業(yè)的技術(shù)標準包含了大量知識產(chǎn)權(quán)， 成 為產(chǎn)業(yè)競爭的重要武器。 技術(shù)標準涉及到復雜的利益關(guān)系， 其形成過 程中需要經(jīng)過利益相關(guān)者的充

25、分協(xié)商 ( 依據(jù)國際標準化組織與國際電 工委員會 (IEC) 在 1991 年聯(lián)合發(fā)布的第二號指南 (ISO/IEC Guide 2 1991) 之標準化和有關(guān)領(lǐng)域的通用術(shù)語及其定義 ：?標準是為了所 有有關(guān)方面的利益， 特別是為了實現(xiàn)最佳的經(jīng)濟性， 并適當考慮產(chǎn)品 的使用條件與安全要求， 在所有有關(guān)方面的協(xié)作下， 進行有秩序的活 動所制定并實施標準的過程? 。 ) 。產(chǎn)業(yè)鏈配套。產(chǎn)業(yè)鏈配套指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)通過產(chǎn)品上下游合作共 同為用戶提供產(chǎn)品或服務(wù)。 由于產(chǎn)業(yè)分工越來越細， 專業(yè)技術(shù)越來越 深，技術(shù)投資越來越大，單個企業(yè)沒有力量完成整個產(chǎn)業(yè)鏈投資。產(chǎn) 業(yè)鏈配套是發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)追趕過程中的常見問題

26、， 因為發(fā)達國家已 經(jīng)主導了產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展， 發(fā)展中國家企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品必須與發(fā)達國家 的成熟技術(shù)競爭，產(chǎn)品鏈相關(guān)企業(yè)投資的信心常常不足。中小企業(yè)的市場門檻。 中小企業(yè)的市場門檻指中小企業(yè)參與市 場競爭獲得生存的基本條件， 包括企業(yè)是否達到必要的經(jīng)濟規(guī)模以完 成規(guī)模采購或?qū)崿F(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的生產(chǎn)或服務(wù)， 企業(yè)是否具有必要的市場 能力等等。本地市場競爭的全球化壓縮了本地中小企業(yè)的生存空間， 境外市場的潛力也為本土中小企業(yè)的發(fā)展提供了巨大機遇。 應對挑戰(zhàn) 和機遇的關(guān)鍵是中小企業(yè)是否能跨越起碼的市場門檻。新技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)的社會規(guī)則。 產(chǎn)業(yè)發(fā)展的社會規(guī)則指新技術(shù)產(chǎn) 業(yè)發(fā)展相關(guān)的社會規(guī)則，包括法律、法規(guī)和政府政策等

27、。這些社會規(guī) 則阻礙或促進產(chǎn)品的市場需求， 是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)條件。 如一國只有 制定了環(huán)境保護方面的法規(guī)或政策， 社會組織和個人才會增加環(huán)境保 護方面的投資，環(huán)境保護產(chǎn)業(yè)才能夠發(fā)展起來。產(chǎn)業(yè)共性問題對產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟產(chǎn)生了客觀需求。 由于單個企業(yè)缺乏 解決產(chǎn)業(yè)共性問題的積極性或能力， 產(chǎn)業(yè)共性問題只能由政府出面解 決，或者由企業(yè)組成產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟來解決。 政府政策與產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟相結(jié)合是 重要發(fā)展趨勢， 即政府通過支持產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的發(fā)展來促進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。 產(chǎn) 業(yè)聯(lián)盟是市場導向的組織，其效率比政府直接干預要高。（三） 政府政策的調(diào)整促進了產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的興起 在全球化背景下，許多國家政府對產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟產(chǎn)生了新的認識： 一方面，經(jīng)濟

28、全球化弱化了政府對市場壟斷的擔憂。 由于全球產(chǎn)業(yè)競 爭的加劇，政府開始重新認定市場壟斷中 ?相關(guān)市場 ?的范圍，市場 范圍的擴大促使政府放松了對合作創(chuàng)新的壟斷管制， 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的發(fā)展 限制條件大幅減少。 另一方面， 經(jīng)濟全球化促使政府更加關(guān)注本國產(chǎn) 業(yè)的國際競爭力。 政府從提高本國產(chǎn)業(yè)競爭力的角度出發(fā)重視支持產(chǎn) 業(yè)聯(lián)盟，以解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共性問題， 特別是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中的共性問題。以美國為例。 美國存在嚴格的反壟斷法律體系， 對產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟存 在很大的限制作用。 由于全球化的深入和國際競爭的加劇， 美國認識 到企業(yè)合作創(chuàng)新對提高美國經(jīng)濟國際競爭力的重要性， 并開始借鑒日 本合作研發(fā)的經(jīng)驗。美國于 1984

29、 年通過了國家合作研究法 （NCRA）， 允許企業(yè)進行競爭前技術(shù)的合作研發(fā)。 1993 年又通過了國家合作 研究和生產(chǎn)法案 （NCRPA，） 實際是對前面法律進行修正并將范圍擴 展到生產(chǎn)領(lǐng)域。美國于 2004 年又增補了標準開發(fā)組織促進法 （SDOAA，） 放松了對技術(shù)標準制定組織的反托拉斯限制。與此同時， 美國政府對部分研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟進行了大力支持。 如美國政府對半 導體技術(shù)研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟（SEMATEC給予了大量資助，并將該合作 模式作為政府資助合作研發(fā)的模板。參考文獻 1 Howard E Aldrich and Toshihiro Sasaki ， R Dconsortia in

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