期貨場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定

1、期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定這是一篇由網(wǎng)絡(luò)搜集整理的關(guān)于期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定的文檔，希望對(duì)你能有幫助。期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例期貨交易所管理辦法期貨公司管理辦法 等行政法規(guī)和規(guī)章，制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定。該規(guī)定于2009年 8月27日由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公布;根據(jù)2012年2月2日中國(guó)證券監(jiān)督 管理委員會(huì)公告（2012） 1號(hào)發(fā)布的關(guān)于修改期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定 的決定修訂。規(guī)定分總則、客戶開(kāi)戶及交易編碼申請(qǐng)、客戶資料修改、客 戶交易編碼的注銷、客戶資料管理、監(jiān)督管理、附則7章43條，自2009年9月 1日起施行。期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定第一章總則第一條為加強(qiáng)期

2、貨市場(chǎng)監(jiān)管，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序， 防范風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例、期貨交易所管理辦 法、期貨公司管理辦法等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。第二條期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核，確保 開(kāi)戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。第三條中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）負(fù)責(zé) 客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編 碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。第四條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱 統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)），對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶

3、資 料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。笫五條期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù) 期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請(qǐng)的處 理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋期貨公司。第六條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶 編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。第七條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依 法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。第二章客戶開(kāi)戶及交易編碼申請(qǐng)?bào)拾藯l客戶開(kāi)戶應(yīng)當(dāng)符合期貨交易管理?xiàng)l例及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定， 并遵守以下實(shí)名制要求：（一）個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人

4、親自辦理開(kāi)戶手續(xù)，簽署開(kāi)戶資料，不得委托代理 人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶的有效身份證明文件 為中華人民共和國(guó)居民身份證；（二）單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開(kāi) 戶證件。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī) 構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照;證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及 社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn) 分戶管理的特殊單位客戶，其有效身份證明文件山監(jiān)控中心另行規(guī)定；（三）期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明 文件中的姓名或者名稱一致；（四）在期貨

5、經(jīng)紀(jì)合同及其他開(kāi)戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料 信息。第九條期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：（一）對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開(kāi)戶，核實(shí)單位 客戶是否曲經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶；（二）確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開(kāi) 戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一 致。第十條客戶開(kāi)戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶以下影像資料：（一）個(gè)人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；（二）單位客戶開(kāi)戶代理人頭部正面照、開(kāi)戶代理人身份證正反面掃描件、 單位客戶有效身份證明文件掃描件。第十一條證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)

6、戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按 照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身 份證明文件中姓名或者名稱一致，釆集并留存客戶影像資料，并隨同其他開(kāi)戶資 料一并提交期貨公司審核開(kāi)戶和存檔。笫十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔 方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開(kāi)戶材料一并存檔備查。 各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開(kāi)戶資料及其影像資料。第十三條期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同， 也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。第十四條期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易 編碼申請(qǐng)。客戶交易編碼申請(qǐng)?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完整

7、并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容 一致。笫十五條期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān) 控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。第十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資 料：（一）個(gè)人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；（二）單位客戶的開(kāi)戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。笫十七條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng) 表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：（一）客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性；（二）個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié) 果的一致性；（三）一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管

8、理中 心反饋結(jié)果的一致性；（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；（五）其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。第十八條 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客 戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實(shí)名制要求；（二）客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。第十九條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給 相關(guān)期貨交易所。笫二十條期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心, 111監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。第二十一條當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允 許客戶使用。笫三章客戶資料修改第

9、二十二條期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控 中心提交修改申請(qǐng)，申請(qǐng)修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致。第二十三條期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件 號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進(jìn)行 復(fù)核。通過(guò)復(fù)核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并 山其進(jìn)行相應(yīng)處理。笫二十四條期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件 號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶資料進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請(qǐng)擬 提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對(duì)修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進(jìn)行 復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期

10、貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢 查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請(qǐng)的處理結(jié)果，山監(jiān)控中心反饋給期貨公司。第二十五條監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng) 統(tǒng)一山監(jiān)控中心通知期貨公司，山期貨公司登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。第四章客戶交易編碼的注銷笫二十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于 當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。笫二十八條期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果 及時(shí)反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。第二十九條期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控 中心，監(jiān)控

11、中心據(jù)此通知期貨公司。第五章客戶資料管理第三十條期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開(kāi) 戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的客戶姓 名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。第三十一條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，建立期貨市場(chǎng)客戶基本資 料庫(kù)?？蛻粜彰蛘呙Q、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外 的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。第三十二條期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。笫六章監(jiān)督管理第三十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。中國(guó)證 監(jiān)會(huì)派出機(jī)

12、構(gòu)對(duì)期貨公司客戶開(kāi)戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。第三十四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理的業(yè)務(wù) 操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的 運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。第三十五條期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī) 構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行 為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開(kāi)戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。笫三十六條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事， 公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)?/p>

13、利 益。第三十七條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，依照期貨交易管理?xiàng)l 例第七十條的規(guī)定進(jìn)行處罰。第三十八條 期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的，依照期貨交易管理 條例第六十八條、第六十九條的規(guī)定進(jìn)行處罰、處分。第三十九條期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的，依照期 貨交易管理?xiàng)l例第八十二條的規(guī)定進(jìn)行處分。第七章附則笫四十條期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓 或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí) 通知監(jiān)控中心。第四十一條對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控 中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。笫四

14、十二條特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的 原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。第四十三條 本規(guī)定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國(guó) 證監(jiān)會(huì)發(fā)布的關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開(kāi)戶環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知(證監(jiān)期 貨字(2007) 257號(hào))同時(shí)廢止。管理規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)的意義31日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布期貨市場(chǎng)客戶管理規(guī)定，自9月1日起正式實(shí)施。這 意味著期貨市場(chǎng)將進(jìn)行統(tǒng)一開(kāi)戶。市場(chǎng)猜測(cè)，此舉可能與股指期貨有關(guān)。3期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一開(kāi)戶與股指期貨推岀既沒(méi)有關(guān)系也有關(guān)系。沒(méi)有關(guān)系是 因?yàn)榻y(tǒng)一開(kāi)戶是規(guī)范期貨市場(chǎng)發(fā)展的正常工作，有利于提高市場(chǎng)的效率;有關(guān)系 是因

15、為統(tǒng)一開(kāi)戶之后有助于將來(lái)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，對(duì)股指期貨的推出是好事。9月1日 起正式實(shí)施期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定明確了期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶方案和流程, 并要求開(kāi)戶必須采用實(shí)名制，對(duì)于原有客戶及暫未升級(jí)系統(tǒng)公司的客戶，以后將 分期分批進(jìn)行核驗(yàn)。根據(jù)規(guī)定，期貨公司為客戶開(kāi)戶時(shí)，統(tǒng)一通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公 司向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，監(jiān)控中心通過(guò)聯(lián)網(wǎng)公安部身份證查詢系統(tǒng)和全國(guó) 組織機(jī)構(gòu)代碼中心查詢系統(tǒng)，對(duì)客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn) 發(fā)至各期貨交易所，各期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則為客戶分配交易編碼，并將編 碼通過(guò)監(jiān)控中心反饋給期貨公司，最終完成整個(gè)開(kāi)戶過(guò)程。此外，證監(jiān)會(huì)明確，暫維持現(xiàn)有對(duì)個(gè)人客戶

16、開(kāi)戶的有效身份證文件為中國(guó)居 民身份證的要求。這一制度既有利于提高期貨市場(chǎng)開(kāi)戶環(huán)節(jié)的運(yùn)行效率，節(jié)約社會(huì)成本，乂 有利于促進(jìn)期貨市場(chǎng)嚴(yán)格落實(shí)實(shí)名制和市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，從源頭上規(guī)范市場(chǎng)秩序, 此外，這一制度還有利于期貨市場(chǎng)客戶資料的集中統(tǒng)一管理，從而為分析市場(chǎng)交 易行為，監(jiān)測(cè)監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和防范市場(chǎng)操控奠定了更好的基礎(chǔ)。關(guān)于修改期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定的決定現(xiàn)決定對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告（2009） 24號(hào)）作如 下修改：一、第三條修改為：“中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱監(jiān) 控中心）負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施匸作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨 交易所交易編碼，以及修改與交易

17、編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心 辦理?！弊ⅲ褐袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心具體名稱是中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限 責(zé)任公司，是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立，由上海期貨交易所、大連 商品交易所、鄭州商品交易所出資興辦，并在國(guó)家工商行政管理總局注冊(cè)登記 的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，是非營(yíng)利性公司制法人。二、第八條第（二）項(xiàng)修改為：“單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、 代理人的身份證和其他開(kāi)戶證件。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，一般單位客戶的有 效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照;證券公司、基金管理公司、信托公 司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法 規(guī)和規(guī)章規(guī)

18、定的需要資產(chǎn)分戶管理的特殊單位客戶，其有效身份證明文件III監(jiān)控 中心另行規(guī)定”。三、笫十條第（二）項(xiàng)修改為：“單位客戶開(kāi)戶代理人頭部正面照、開(kāi)戶代理 人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件”。四、第十二條修改為：“期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集 并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開(kāi)戶材料一 并存檔備查。各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開(kāi)戶資料及其影像資料?！蔽?、第十五條修改為：“期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照 規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件?！绷?、第十七條第（三）項(xiàng)修改為：“一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼 與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性。七、刪