獨資、控股、負責管理的工程建設項目報告管理細則

1、工程管理內控制度體系 PM-01-01-09獨資、控股、負責管理的中下游工程建設項目報告管理細則 體系名稱工程管理編 碼PM-01-01-09版本號2013-01 工業(yè)區(qū)開發(fā)有限公司獨資、控股、負責管理的 工程建設項目報告管理細則 公司名稱 中海油海西寧德工業(yè)區(qū)開發(fā)有限公司 批準人 紀檢組長、工程管理業(yè)務主管領導 批準依據 中海油海西寧德工業(yè)區(qū)開發(fā)有限公司內控制度體系文件管理辦 法（CG-20-01） 發(fā)布范圍 普發(fā) 發(fā)布文號 海油總風險辦2011688號 發(fā)布日期 生效日期 1目的 規(guī)范中海油海西寧德工業(yè)區(qū)開發(fā)有限公司（簡稱“公司”）工程建設項目月報、 年報、專項報告的內容、報送時間等基本要

2、求，使相關方能完整、準確、及時地了 解工程建設項目管理的執(zhí)行情況。 2適用范圍 公司及所屬單位。 3編制依據 3.1 中海油海西寧德工業(yè)區(qū)開發(fā)有限公司獨資、控股、負責管理的工程建設項 目管理辦法，PM-01-01，2011,總公司。 4釋義 4.1 定期報告 指工程建設項目月報、年報。 5基本要求 5.1 公司批準項目的可研（ODP報告、公司組建項目組后，項目組應建立項目的 報告制度，明確報告編寫、審核、審批、向上級主管部門報告的負責人，工程建設 部建立工程信息管理系統(tǒng)使用者名單、用戶名和操作密碼。 5.2 定期報告、專項報告的內容應依照項目管理的要求編制，做到及時、準確， 真實可靠，全面完整

3、，文字、表格、圖片并茂，且應保證定期報告的信息具備連續(xù) 性。 5.3 定期報告的內容應提供項目完成情況和下步工作計劃的信息，應按月 /年度項 目進展對項目做連續(xù)性的描述。 5.4 項目報告中的表格統(tǒng)一要求使用 Excel軟件編寫，為了方便統(tǒng)計、計算，數 據須使用數值型字符，嚴禁使用字符型字段。 5.5 報告截止日期：月報報告的內容為上月 1日至月底內容，須于次月7日前發(fā) 送工程建設部及公司相關部門；年報為 1至12月的內容，須于次年1月20日之前 發(fā)送工程建設部、公司相關部門。 5.6 凡能上公司Notes系統(tǒng)內部網絡的單位，鼓勵各公司、項目組通過工程建設 部建立的工程信息管理系統(tǒng)上傳報告。該

4、信息系統(tǒng)的網址是： Http:/34。 5.7 月報、年報的簽發(fā)人須是項目（總）經理或其授權人，電子版文件須在簽發(fā) 處打印項目（總）經理或者其授權人的姓名，經負責人審核后發(fā)出。 5.8 在項目建設過程中如果發(fā)生項目管理重大問題，項目公司 /項目組應在月報中 及時描述、分析，做出解釋說明。如果發(fā)生重大質量和 HSE事故，應在24小時內 專門提交專項報告，報送工程建設部。 5.9 本細則所涉及的定期報告、專項報告的內容是基本要求，各公司/項目組可結 合項目具體情況增加或補充相關內容。 5.10 外資合作項目，可提交英文報告。 5.11 項目報告開始與終止時間 5.11.1 項目

5、獲得上級管理機構（公司、董事會）批準可行性研究、成立項目組并 任命項目（總）經理后的第一個月開始，項目組應編寫項目月報。 5.11.2 項目的全部工程建設任務完成并全部投入生產正常運行后的第二個月，項 目組可終止項目月報的編制與報送。 5.11.3 項目當年有工程項目建設任務的，都應編寫、報送項目的年報。 6工作內容與程序 6.1月報內容 6.1.1 總體要求 月報要對項目一個月工作進展的整體情況、按區(qū)域/設施/裝置/項目階段等內 容予以報告，其主要內容應包括不限于：項目管理、工程進度、項目費用、質量和 HSE下月計劃、存在問題及解決措施/建議、工程照片、附表/附圖等。 6.1.2 項目管理

6、描述一個月內項目管理的主要工作。 6.1.3 工程進度 首先報告工程項目總體累計計劃進度、累計實際進度，分項的當月計劃進度、 當月實際完成進度。其次，依照設計、采辦、建造施工、調試等若干階段描述當月 所做的各項主要工作及完成情況，要求針對項目的不同階段有側重地描述。對于超 大型的的項目，如煉油、石化等項目，需依照設施裝置或分區(qū)域劃分分別描述設計、 采辦、建造施工等各階段的工作。如項目進度落后，應在本章節(jié)簡要描述主要原因。 6.1.4 項目費用 報告當月工程投資的執(zhí)行情況，應包括不限于以下內容：本月完成投資額、截 至本月底、本年累計完成投資額及占全年百分比、項目累計完成投資額、合同付款 情況、變

7、更情況等。對超出預算的、主要合同的費用變更情況等應重點加分析、說 明。 6.1.5 質量和HSE 依照質量管理體系要求，報告各項有關質量保證與質量控制工作的進展， 統(tǒng)計、 報告項目質量控制或檢驗等的主要指標。報告應反映各承包商工作（如設計、施工、 材料/采辦設備等）的質檢情況，對所出現(xiàn)質量問題應進行分析并制定措施糾正。 如果出現(xiàn)由于重大質量問題影響工程進度、費用的情況，公司/項目組須提交專題 報告。項目的HSE依照總公司有關HSE方面的各項規(guī)定報告。 6.1.6 下月計劃 依照設計、采辦、建造施工、調試等階段，描述下月的主要工作及計劃完成的 狀態(tài)。 6.1.7 存在問題及解決措施/建議 分析項

8、目建設當月已經存在的問題和潛在的、可能出現(xiàn)的問題，有針對性地提 出相應解決措施，如在進度落后時，應制定趕工計劃等。同時，應對項目的工程建 設風險予以必要的描述、分析。 6.1.8 工程照片 工程項目進入現(xiàn)場施工階段，應隨報告提交當月現(xiàn)場施工主要活動和工程進展 的電子照片，照片能夠反映現(xiàn)場施工的進展情況，應具有足夠的象素（500萬以上） 供放大。工程項目主要里程碑的電子照片應隨時發(fā)送至工程建設部。 6.1.9 附表/附圖 項目建設月報中應至少包括如下圖表： 項目分項進度表； 項目工程進度“S”曲線； 項目工程投資“ S曲線； 項目投

9、資匯總表； 項目建設人力直方對比圖； 里程碑表； 主要工程、設備、材料采辦合同執(zhí)行表。 6.2 年報內容 6.2.1 總體要求 總結工程項目一年的執(zhí)行情況，從項目管理概述、工程進度、工程費用/投資 完成情況、工程質量、工程 HSE項目里程碑完成情況、存在問題及經驗教訓等各 方面全面總結，同時也要有附表/圖，與月報相同的內容依照月報的要求執(zhí)行。 6.2.2 項目管理 描述本年度項目的主要工作，包括項目管理、設計、采辦和施工。 6.2.3 工程進度 首先報告工程項目總體累計計劃進度、累計實際進度；其次，依照設計、采辦、 建造施工、調試等若干階段描述當

10、年所做的各項主要工作及完成情況，要求針對項 目的不同階段有側重地描述。對于超大型的項目，如煉油、石化等項目，需依照設 施裝置或分區(qū)域劃分，分別描述設計、采辦、建造施工等各階段的工作。如項目進 度落后，應在本章節(jié)簡要描述主要原因。 6.2.4 項目費用 報告當年工程投資的執(zhí)行情況，應包括不限于以下內容：本年完成投資額、截 至本年底、本年累計完成投資額及占總投資百分比、合同付款情況、變更情況等。 對超出預算的和主要合同的費用變更情況應重點加以分析、說明，對沒有完成90% 以上或超出批準年度預算的，應加以解釋和說明。 625質量和HSE 依照質量管理體系要求，總結一年內各項有關質量保證與質量控制工作

11、的進展 情況。本報告應反映甲方項目組、監(jiān)理、各承包商工作（如設計、施工、材料/采 辦設備等）的質檢情況，對所出現(xiàn)質量問題應分析、總結，并制定措施糾正。項目 的HSE青況依照總公司相關規(guī)定報告。 6.2.6 下年計劃 依照設計、采辦、建造施工、調試等階段，描述下年的主要工作、計劃完成的 狀態(tài)。 6.2.7 存在問題及解決措施/建議 分析項目建設當年已經存在的問題和潛在的、可能出現(xiàn)的問題，有針對性地提 出相應解決措施，如在進度落后時，應制定趕工計劃等。同時，應對項目的工程建 設風險予以必要的描述 分析。 6.2.8 工程照片 工程項目進入現(xiàn)場施工階段，應隨報告提交當月現(xiàn)場施工主要活動和工程進展 的

12、電子照片，照片能夠反映現(xiàn)場施工的進展情況，應具有足夠的象素（500萬以上） 供放大。工程項目主要里程碑的電子照片應隨時發(fā)送至工程建設部。 6.2.9 附表/附圖 項目建設年報中應至少包括如下圖表： 項目分項進度表； 項目工程進度“ S曲線； 項目工程投資“ S”曲線； 項目投資匯總表； 項目建設人力直方對比圖； 里程碑表； 主要工程、設備、材料采辦合同執(zhí)行表。 6.3 專項報告 6.3.1 總體要求 依照工程階段劃分及專門的要求，公司 /項目組需提交專項報告（如設計方案 變更報告、重

13、大設備招標情況總結、重大質量事故報告、重大HSE事故報告、趕工 報告等），報工程建設部及總公司相關部門。 6.4 格式要求 6.4.1 紙張大?。簶藴蔄4紙，圖表可米用A3紙。 6.4.2 標題：報告的標題大小順序依照以下格式編寫：一二三（一）（二）（三） 1 2 3（1） （2） （3）。 6.4.3 字體要求：全文為宋體，小四號字。 6.4.4 頁面設置：上、下為2.5厘米，左、右為3厘米，頁眉頁腳為1.5厘米。 6.4.5 月報模版參見附件1。 6.5 流程圖 項目定期報告管理流程圖見附件 2。 7附則 7.1 定期報告和專項報告須使用Windows系統(tǒng)下的Office軟件編寫，均采用

14、e-mail發(fā)送，年報需附紙介質文件。如有其他變化，另行通知。 7.2 本細則適用于公司獨資、控股、負責管理的投資額大于等于1億元人民幣的 項目。 7.3 本細則由公司風險管理辦公室組織解釋。 7.4 本細則自發(fā)布之日起生效實施。 【正文結束】 附件1：月報模版 附件2：項目定期報告管理流程圖 附件3：內控活動列表 工業(yè)區(qū)開發(fā)有限公司第10頁共17頁 附件1 內部資料 注意保存 XX）項目 月報 第X期 （XXXX年 XX月） 項目（總）經理 XX）公司XX）項目組 XXXX年 XX 月 XX 日 月報模板 一、項目概述 二、工程進度 總進度： 計劃完成 XX%，實際完成 XX% ； 計劃累計

15、完成XX%實際累計完成XX% 落后原因分析： （一）設計 （二）采辦 （三）建造施工 （四）調試 三、項目費用 四、質量 五、HSE 六、下月計劃 七、存在問題及解決措施/建議 八、工程照片 九、附表/附圖（見附表1至7） 工程管理內控制度體系-PM-01-01-01獨資、控股、負責管理的工程建設項目報告管理細則 附表1：項目分項進度表 序 號 項目任務 年月 累計值（截止到年 月 日） 本月計劃 本月實際 本月差值 累計計劃 累計實際 累計差值 項目總進度 -一一 設計進度 其中：詳細設計 -二二 采辦進度 其中：業(yè)主米辦進度 三 施工進度 四 調試進度 中海油海西寧德工業(yè)區(qū)開發(fā)有限公司第1

16、8頁共17頁 附表2： 項目投資S曲線 附表3:投資匯總表 編制時間：貨幣單位：萬兀 萬美圓 內容 概算值 合同總額 項目累計完成投資 其中：本月完成投資 其中：本年累計 完成投資 累計完 成概算 投資比 例 名稱 人民幣 其中美圓 人民幣 其中美圓 人民幣 其中美圓 人民幣 其中美圓 人民幣 其中美 圓 、 固定資產 工程費 1.1 1.2 、 固定資產 其他費 三、 無形資產 費用 四、 遞延資產 五、 預備費 投資合計 附表4：項目進度S曲線 100% 他 71% 鈾 4*% 30% 十累計計劃累計丈際 Jan-07 Fel-07 Mar-07 Api -fl7M 割-0 了Jun-07

17、 Jul-07 Aug-07 Se|-07 Oct-07 llov-7 Det-OT Jan-04 月份 本月計劃 本月實際 本月差值 累計計劃 累計實際 累計差值 附表5：項目工程、設備、材料采辦合同執(zhí)行表 編制單位：編制日期： 年 月 日 單位：萬元人民幣/萬美元 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 序 號 合同名稱 承包（供貨） 單位名稱 合 同 簽訂日期 合同編號 合同金額 （人民幣） 合同金額 （美元） 合同變更 金額 （人民幣） 合同變更 金額 （美元） 當前 合同金額 （5+7 或 6 + 8） 截至本月 已累計支 付 合同金額 預測至 完工 趨勢 -一- 工程類合同

18、 1 XXX工程施工/安裝合同 2 XXX工程EPCI總包合同 -二二 設備、材料采辦合同 1 XXX發(fā)電機組合同 2 XXX鋼材采辦合同 二 其它間接費合同 1 XXX基本設計合同 2 質量監(jiān)督合同 3 保險合同 4 監(jiān)理合同 5 四 無形資產類合同 五 合計 附表6： 項目里程碑對照表 制表單位 項目 里程碑點 計劃 實際 備注 開始日期 結束日期 開始日期 結束日期 截止日期：年 月曰 項目開工日期：年月日 附表7： 項目人力投入直方圖 月份 本月計劃投入 本月實際投入 累計計劃投入 累計實際投入 工程管理內控制度體系-PM-01-01-01獨資、控股、負責管理的中下游工程建設項目報告管理細則 附件2 項目定期報告管理流程圖 工業(yè)區(qū)開發(fā)有限公司 第16頁共17頁 工程管理內控制度體系-PM-01-01-01獨資、控股、負責管理的中下游工程建設項目報告管理細則 附件3 內控活動列表 業(yè)務流程編號 業(yè)務流程名 稱 控制點編號 控制點描述 是否關鍵控 制點 相關制度或程序 （編碼及名稱） 相關制度 是否覆蓋 該控制點 責任崗位 PM-01-01-09-C01 項目定期報 告管理流程 PM-01-01-09-C01-01 確定項目組/項目公