集中審計工作總結(jié)

1、集中審計工作總結(jié)省行審計處：受省行委托， 本人從 2008 年 8 月 26 日 -11 月 26 日，歷時三 個月，全程參加了農(nóng)總行組織的“一號工程”第二階段集中審計工 作，與遼寧審計團隊先后對湖北省潛江、孝感、十堰、三峽四個分 行開展了全面系統(tǒng)的集中審計工作，現(xiàn)將此階段的工作情況總結(jié)報 告如下：一、 集中審計工作的籌備、組織及開展情況1 、認(rèn)真學(xué)習(xí)文件，提高思想認(rèn)識。為了使參加集中審計的人 員對農(nóng)總行“一號工程”有全面深入的了解和認(rèn)識，總行于 2008 年 8 月 26 日 -30 日，在北京銀龍苑賓館召開了第一階段集中審計 表彰暨第二階段集中審計動員培訓(xùn)大會。在這次會議上，本人認(rèn)真 聽取

2、了項俊波行長的動員報告，領(lǐng)會集中審計工作的重大意義，系 統(tǒng)學(xué)習(xí)第一階段集中審計人員的工作經(jīng)驗、教訓(xùn)和體會，反復(fù)研讀 集中審計工作方案及相關(guān)文件。通過北京的培訓(xùn)，我深刻體會到： 農(nóng)總行投入這么大的人力、物力、財力，開展地毯式的集中審計工 作，就是要對農(nóng)業(yè)銀行的資產(chǎn)狀況、經(jīng)營成果及違法、違規(guī)、違章 現(xiàn)狀進(jìn)行暴露和揭示，將重大的案件隱患消滅在萌芽之中，以保證 農(nóng)業(yè)銀行股份制改革的順利進(jìn)行。集中審計責(zé)任重大，作為集中審 計的重要一員，我要恪盡職守、履職盡責(zé)、絕不含糊。2 、周密安排部署，做到有備無患。北京會議之后，二位處長 囑咐：作為遼寧團隊的副領(lǐng)隊，要大膽工作，敢于負(fù)責(zé)，為遼寧審 計隊伍爭氣。 我深

3、知肩上擔(dān)子的沉重。 回到遼寧后， 我將總行 2000 年以來的文件目錄復(fù)印下來，又親自給河南審計辦的有關(guān)人員打電 話，索取農(nóng)總行電子版文件匯編。對于北京會議下發(fā)的二十幾個文 件和表格，我又仔細(xì)學(xué)習(xí)了三遍，并分門別類的打印了總行會議文 件目錄，下發(fā)給全體審計人員，使集中審計人員能全面系統(tǒng)完整的 學(xué)習(xí)領(lǐng)會總行文件精神，以便順利開展工作。在遼寧集中審計人員 動員大會上，我協(xié)助沈衛(wèi)星主任對參加集中審計的 60 名人員提出 了“思想上要認(rèn)清形勢、高度統(tǒng)一；工作上要恪盡職守、堅持原則； 生活上要嚴(yán)于律己、廉潔慎獨；紀(jì)律上要團結(jié)協(xié)作、聽從指揮” 。這 些具體要求，對于做好集中審計工作，約束集中審計人員的言行

4、， 樹立遼寧審計人員良好形象，順利完成集中審計任務(wù)起到了重要作 用，奠定了堅實基礎(chǔ)。3 、率先垂范工作，以身作則履職。集中審計時間緊迫、任務(wù) 艱巨、責(zé)任重大。進(jìn)入審計現(xiàn)場，各項工作接踵而至，小組分工， 樣本抽取，上下協(xié)調(diào)、進(jìn)度掌握、質(zhì)量把關(guān)、問題上報、表格填寫， 底稿審核、舉報核實、階段匯報等工作十分繁雜?？梢哉f，不在現(xiàn) 場的人， 無法體會到集中審計工作的艱辛與勞累。 90 天的集中審計 工作，每天起早貪黑加夜班，我和領(lǐng)隊沈衛(wèi)星同志及主審時常工作 到第二天凌晨，關(guān)鍵階段通宵達(dá)旦地工作。我們只有一個想法，那 就是率先垂范工作，以身作則履職，讓總行領(lǐng)導(dǎo)放心，為遼寧團隊 爭氣。由于我們的率先垂范、以

5、身作則，激發(fā)了集中審計人員的工作 熱情。各小組同志克服種種困難，保證有效工作時間，全部按時完 成各組的審計任務(wù)。4 、遵守審計紀(jì)律，確保審計質(zhì)量。審計與被審計歷來是一對 矛盾。被審計行出于禮貌和熱情，也是為了得到我們的關(guān)照，多次 邀請我到外就餐，出去娛樂或游玩，但是想到總行的審計紀(jì)律，想 到肩負(fù)的工作使命， 每次都婉言拒絕被查行的熱情相邀。 即便如此， 駐被查行的審計辦事處領(lǐng)導(dǎo)和被查行接待人員，也千方百計打探審 計發(fā)現(xiàn)問題和審計結(jié)論等相關(guān)情況。然而，為了堅持審計工作的原 則性和嚴(yán)肅性，本人做到：自己手中掌握的材料不泄露，審計人員 查出的問題不說情，上傳下達(dá)的文件加密傳送，嚴(yán)格遵守審計保密 原則

6、，從而保證了遼寧集中審計組的審計質(zhì)量，得到了被查行的尊 重和總行審計局的贊揚。5 、堅持審計原則，彰顯審計成效。 在集中審計工作期間，本 著獨立性、 客觀性、 審慎性的原則， 對于審計人員出具的審計底稿， 撰寫的風(fēng)險提示、記錄的工作日志、填制的統(tǒng)計報表，我都認(rèn)真審 閱，仔細(xì)核對。在此期間共審核審計底稿 505 份，審計專報 2 份， 風(fēng)險提示 7 份，審計工作日記 5 萬余字，集中審計報表 100 余張， 親自撰寫階段性匯報材料 6 份，指導(dǎo)性文件 3 份，集中審計工作簡 報 4 期，制定集中審計工作計劃 4 個，填報集中審計工作進(jìn)度表 15 張，召集集中審計主審，有關(guān)小組及全體審計人員工作會

7、議 12 次，核查舉報線索 10 起，撰寫舉報處理結(jié)果及報告 2 份。由于審計人員的辛勤工作，并堅持審計原則，使得被查行的相 關(guān)人員拋棄幻想、積極配合檢查，并做到邊查邊改。累計收回違規(guī) 信貸資金 5200 多萬元， 利息 600 多萬元， 真正起到了審計揭示風(fēng) 險，審計服務(wù)經(jīng)營，審計提高效益的作用。二、集中審計工作的體會和啟示代表總行參加集中審計工作，無論對誰都是一次難得的人生閱 歷。就我個人而言，最大的體會是：政治覺悟得到了升華，業(yè)務(wù)水 平得到了提高，意志品質(zhì)得到了磨練，思想觀念得到了洗滌。參加這種高規(guī)格、高等級的大型專項審計工作，使你不得不站 在一定的高度看問題，那種居高臨下的視角，逼迫你

8、必須有全局觀 念，必須具備戰(zhàn)略家眼光。必須摒棄那種只見樹木，不見森林的狹 隘視線，這樣才能達(dá)到和實現(xiàn)專項審計的目的和意義。三個月的集 中審計，自己的政治覺悟、政治敏感性具有一定的提升。不僅是勇 于吃苦，甘于奉獻(xiàn)的體力付出，最主要是那種對農(nóng)行事業(yè)負(fù)責(zé)，對 國有資產(chǎn)負(fù)責(zé)、對審計事業(yè)的熱愛等，又上了一個新的臺階。在業(yè)務(wù)水平上，促使自己又有新的提高。盡管本人從事金融工 作超過 30 年，無論是信貸、會計、綜合、中間業(yè)務(wù)均有一定經(jīng)驗， 但這次集中審計還是給自己提出了新的挑戰(zhàn)， 有很多新的信貸條款、 財務(wù)規(guī)章、新業(yè)務(wù)操作規(guī)程等，不僅是不懂，甚至沒有看到過一些 新的文件，進(jìn)而逼迫自己利用休息時間如饑似渴的學(xué)

9、習(xí)新文件、新 規(guī)定。因此，集中審計工作對于提高自己的政策水平，業(yè)務(wù)能力起 到了極為重要的作用，為繼續(xù)高水平從事審計工作“填磚加瓦充了電”在意志品質(zhì)上得到了磨練。集中審計任務(wù)繁重，業(yè)務(wù)量大，工 作千頭萬緒，光有過硬的業(yè)務(wù)技術(shù)水平，沒有鋼鐵般的意志和甘于 奉獻(xiàn)的優(yōu)秀品質(zhì)， 也難于保質(zhì)保量的完成審計任務(wù)。 50 多個人的組 織管理工作， 四個二級分行， 60 多個縣級支行的業(yè)務(wù)工作審計， 全 部審計人員的工作日記、底稿、報表等審核；集中審計“指揮部” 發(fā)布的臨時性指令傳達(dá)，督辦的工作進(jìn)度表，階段性工作匯報等， 一個任務(wù)接著一個任務(wù)。沒有叫苦，也不允許叫苦，只有默默無聞 的干，別無它項選擇。這就是對自

10、己意志品質(zhì)的磨練。經(jīng)歷過，以 后不覺累；經(jīng)歷過，再遇到就應(yīng)該這樣干；經(jīng)歷過，不僅不后悔， 覺得還有很多地方做得不夠細(xì)致，不夠規(guī)范。自豪的是意志品質(zhì)不 會出問題，因為經(jīng)歷過、磨練過。這就是集中審計帶該我的收獲。在思想觀念上得到洗滌。原來的觀念，陳舊保守，難以適應(yīng)現(xiàn) 代商業(yè)銀行發(fā)展的需要，對被查行的審計，不只是尋找漏洞，審計 發(fā)現(xiàn)問題，對于被查行先進(jìn)的管理理念，開拓創(chuàng)新的客戶開發(fā)模式 及員工熱情飽滿的工作狀態(tài)，對自己都產(chǎn)生深刻影響。提醒自己無 論在任何的領(lǐng)導(dǎo)崗位上，要刷新觀念，教育員工緊跟時代步伐，克 服眼前困難，腳踏實地做好本職工作，為農(nóng)業(yè)銀行的發(fā)展做出自己 應(yīng)有的貢獻(xiàn)。三、對于開展專項審計工作

11、的思考建議 為了提高專項審計的質(zhì)量和效率，在此次集中審計工作期間， 本人積極思考，勇于探索和實踐利用審計資源，提高審計質(zhì)量和效 率的問題，本人認(rèn)為，在今后的大型專項審計活動中應(yīng)加強三方面 的工作。一是在人員的選配上，堅持選調(diào)政治覺悟性高、責(zé)任心強的審 計人員，在吃苦耐勞的基礎(chǔ)上，勇于為農(nóng)行負(fù)責(zé)，敢于揭露和曝光 違規(guī)、違章、違法現(xiàn)象的審計人員。對于“以審謀私” ，缺乏大局觀 念，拿審計原則作交易的審計人員，堅決不予抽調(diào)選用。二是要加強抽調(diào)人員的專項培訓(xùn)。俗話說 :“磨刀不誤砍柴工” 對于參加專項審計的人員，要舍得時間進(jìn)行培訓(xùn)。從審計目的、意 義、審計方案、審計程序、審計底稿、審計報表的填制等進(jìn)行詳細(xì) 講解和訓(xùn)練，以提高現(xiàn)場審計的質(zhì)量和效率。三是對于大型專項審計，切實實施“人性化”管理。在審計時 間安排上，要做到張弛有度，省外每月休息一次