風險分級管控實施手冊

1、* 公司安全生產(chǎn)風險分級管控實施手冊編制： _審核： _批準： _201*年*月*日目錄1.生產(chǎn)經(jīng)營單位基本信息. 22. *公司風險點排查清單 . 33. *公司危險源（危險因素）辨識、風險評價及分級管控信息表44. *公司危險源（危險因素）風險分級分布統(tǒng)計信息表 . 75. *公司危險源（危險因素）重大風險信息匯總表（一）. 8*公司危險源（危險因素）重大風險信息匯總表（二）. 96.生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風險點登記表 . 107. * 風險點公告警示牌 . 12標桿企業(yè)，按計劃本年度開展兩個體系建設(shè)的企業(yè)填寫表 1-6，并在風 險點設(shè)置風險點公告警示牌（第 7項），其他企業(yè)填寫表1、表2、

2、表6,并 在風險點設(shè)置風險點公告警示牌（第 7項）；1.生產(chǎn)經(jīng)營單位基本信息單位名稱法定代表人聯(lián)系電話組織機構(gòu)代碼（或工商營業(yè)執(zhí)照注冊號）詳細地址郵政編碼行業(yè)類別生產(chǎn)經(jīng)營 活動類型主要產(chǎn)品主要原料固定資產(chǎn)總值（萬兀）年銷售收入 （萬元）占地面積（簾）職工人數(shù)（人）備注填表人： _聯(lián)系電話： _填表日期： _2.*公司風險點排查清單編號區(qū)域/場所/部位/設(shè)施/環(huán)節(jié)/作業(yè)（風險點）詳細位置誘發(fā)事故類型傷亡/財產(chǎn)損失預測風險等級 初步判定備注1制冷機房略中毒和窒息3人以下死亡或10人以下重 傷/經(jīng)濟損失100萬元二級2起重機操作略起重傷害3人以下死亡或10人以下重 傷/經(jīng)濟損失50萬元二級3變配電室

3、略觸電火災3人以下死亡或10人以下重 傷/經(jīng)濟損失200萬元二級4備注：1.風險點是指伴隨風險的區(qū)域、場所、部位、設(shè)施、環(huán)節(jié)，以及在特定區(qū)域、場所、部位、設(shè)施、環(huán)節(jié)實施的伴隨風險的作業(yè)過程，或者以 上兩者的組合。企業(yè)可根據(jù)自己實際情況劃分。此處的作業(yè)，指有限空間作業(yè)、動火作業(yè)、檢維修作業(yè)等，非特定區(qū)域、場所、部位、設(shè)施、環(huán)節(jié)的作 業(yè)，以及風險較低的一般日常作業(yè)不作為風險點。排查劃分風險點要兼顧工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊，所列的存在較大危險因素的場所、環(huán)節(jié)、部位（含公共部分），要全部納入風險點管理；2.詳細位置，指具體所在的分廠（部門）/車間（部門）/班組；3.誘發(fā)事故類型，按照企業(yè)

4、職工傷亡事故分類（GB6441 86）填寫，如物體打擊、機械傷害、觸電等。一個風險點內(nèi)可以存在多種易發(fā)事故類型；4.傷亡/財產(chǎn)損失預測，對各類易發(fā)事故造成的損失進行預測；5.風險等級初步判定，根據(jù)傷亡 /財產(chǎn)損失預測，即按照可能造成的后果的嚴重性，將風險分為1、2、3、4級（1級最危險，依次降低）。參照生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例（國務(wù)院令493號）事故等級的劃分，把可能導致較大以上事故的風險點確定為1級、可能導致一般事故的為 2級、可能導致輕傷事故或財產(chǎn)損失較輕的為3級，不損失工作日的傷害或輕微財產(chǎn)損失的為4級。企業(yè)也可以根據(jù)自身工作要求、目標提出更高的劃分標準。一個風險點內(nèi)涉及多種事故類

5、型的，按照可能發(fā)生的損失最大的事故，或者同時發(fā)生的多種事故損失相加，來判定風險等級。3.*公司危險源（危險因素）辨識、風險評價及分級管控信息表風險評價分級管控序號風險點工作任務(wù)（工作崗位）作業(yè)步驟（根據(jù)需要填寫）風險點類別危險源（危險因素）事故類型典型控制措施現(xiàn)有控制措施LSRD管控層級責任部門責任人聯(lián)系方式1非崗位操作人員操作中毒、機械傷害作業(yè)人員持證上崗作業(yè)人員持證上崗155四公司級2人的不安全行為誤操作中毒、機械傷害加強培訓、監(jiān)督、規(guī)范操作定期培訓，監(jiān)督2510三班組級3壓縮機無接地裝置觸電設(shè)置接地裝置，定期檢測無5525-一-公司級4物的不安全狀態(tài)壓縮機安全附件失靈其它傷害定期檢測定期

6、檢測2510三班組級5安全通道設(shè)置不合理其它傷害劃分合理的安全通道，保持暢通安全通道暢通224四車間級6作業(yè)環(huán)境的缺陷缺少安全警示標志其它傷害設(shè)置安全警示標志設(shè)置安全警示標志4312三班組級7氨機房缺少噴淋系統(tǒng)中毒加裝噴淋系統(tǒng)無5525-一-公司級8一、制 冷機房壓縮機操作安全健康管理的缺陷未落實操作規(guī)程其它傷害加強培訓、監(jiān)督定期培訓、監(jiān)督3515三車間級9_、機加工車床操作人的不安全行為違早操作機械傷害觸電定期教育培訓定期教育培訓248四班組級10未佩戴防護用品機械傷害監(jiān)督佩戴監(jiān)督佩戴248四班組級11防護裝置缺失機械傷害設(shè)置防護裝置設(shè)置防護裝置3412三車間級12物的不安全狀態(tài)維護不到位機

7、械傷害觸電定期維護定期維護248四車間級13設(shè)備安裝間距不足機械傷害按規(guī)定安裝設(shè) 備按規(guī)定安裝設(shè)備236四公司級14作業(yè)環(huán)境的缺陷采光不良機械傷害改善照度改善照度144四公司級15未經(jīng)崗前教育培訓上崗操作機械傷害觸電經(jīng)培訓合格后上崗經(jīng)培訓合格后上崗2510三公司級16未提供符合要求 的勞動防護用品機械傷害購買符合要求 的勞保用品并 按要求發(fā)放購買符合要求 的勞保用品并 按要求發(fā)放2510三公司級17車間安全健康管理的缺陷日常點檢不到位機械傷害觸電加強日常點檢加強日常點檢3412三班組級18備注：1.風險點名稱，按照表 3內(nèi)容確定;2.工作任務(wù)（工作崗位），是指在風險點內(nèi)，或者基于風險點的具體的

8、工作任務(wù)或作業(yè)活動，也可以根據(jù)企業(yè)實際，基于作業(yè)崗位來確認；3作業(yè)步驟，是指工作任務(wù)（作業(yè)崗位）所需要的作業(yè)步驟。每個作業(yè)步驟均應有明確的作業(yè)目的進行界定，一般分為3-10步為宜。作業(yè)步驟由企業(yè)根據(jù)本身管理的精細程度來確認；4.風險點類別，是指作業(yè)步驟所涉及的人、物、環(huán)境、管理等因素；5.危險源（危險因素），是指可能導致人身傷害和（或）健康損失和（或）財產(chǎn)所示的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。本欄目內(nèi)容為從人的因素、 物的因素、管理的因素、環(huán)境的因素，對每個風險點類別進行潛在的或現(xiàn)實的危險有害因素分析。用通俗的語言就是將控制措施進行否定，如，管控措 施為：進入煤氣區(qū)域巡檢必須佩帶便攜式一氧化碳

9、報警儀，則危險源的描述為：進入煤氣區(qū)域巡檢沒有佩帶便攜式一氧化碳報警儀。建議危險源辨識采 用工作危害分析法（JHA）6.事故類型，是指該危險源失去控制而導致的事故，按照企業(yè)職工傷亡事故分類（GB644 86）填寫，如物體打擊、機械傷害、觸電等。7.典型控制措施，是指針對該風險源伴隨風險進行有效控制的具體措施，按照安全技術(shù)措施、管理措施、個體防護措施以及應急處置措施等先后順 序制定。典型控制措施可參考工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊所列的主要防范措施。企業(yè)也可以根據(jù)自身工作要求、目標，提出更高的 控制措施。8.現(xiàn)有控制措施，是指已經(jīng)采取的控制措施；9.風險評價，是指按照相關(guān)評價方法，對該危

10、險源進行評價分級，建議采用作業(yè)條件危險性分析法（LSR法）；10.分級管控，是指根據(jù)該危險源的風險評價分級，明確管控層級及責任部門、責任人。風險等級越高，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級 必須負責管控。建議企業(yè)一級、二級風險由公司直接管控；三級可由車間級管控；四級可由班組或崗位管控或因風險較小可直接忽略。11.風險點排查、危險源辨識、風險評價分級的頻次每年至少開展一次，屆時根據(jù)增加或增強的控制措施落實情況，對風險進行重新評價分級，持 續(xù)改善。一級二級三級四級數(shù)量比例數(shù)量比例數(shù)量比例數(shù)量比例總計*區(qū)域*區(qū)域*區(qū)域總計備注：*區(qū)域劃分建議以公司下一級為單位，以統(tǒng)計方便、直觀、全面為宜。如，公

11、司直接下設(shè)分廠的，以分廠為單位；公司直接下設(shè)車間的，以 車間為單位。還可以包括動力輔助設(shè)施和廠區(qū)內(nèi)及周邊環(huán)境等區(qū)域。分級管控計劃增力咸增強的控制措施序號風險點名稱工乍任務(wù)（作業(yè)崗位）危險源（危險因素）事故類型丿 7L-典型控制措施現(xiàn)有控制臘施LSR級別管控層級責任部門責任人聯(lián)系方式1制冷機房貯氨器貯氨器超 壓、破裂造成液氨泄 漏容器爆 炸、中毒 窒息1.壓力容器定期檢測。2.貯氨器、低壓循環(huán)桶、氣 液分離器和中間冷卻器均設(shè)超咼液位報警裝置。3.貯氨器等重要部位上部 均應安裝氨氣濃度報警裝 置，并根據(jù)液氨濃度啟制冷 機房內(nèi)的防爆事故排風機。4.貯氨器上方宜安裝水噴 淋系統(tǒng)。5.氨制冷機房和設(shè)備間

12、（靠 近貯氨器處）門外應按有關(guān) 規(guī)定設(shè)置消火栓， 并采用 開式噴頭。1.壓力容器定 期檢測。2.貯氨器、低 壓循環(huán)桶、氣 液分離器和中 間冷卻器均設(shè) 超高液位報警 裝置。并應設(shè) 有維持其正常 液位的供液裝 置。3.貯氨器上方 安裝水噴淋系 統(tǒng)。38144-二二 公司級設(shè)備部略略1.貯氨器等重要 部位上部均應安 裝氨氣濃度報警 裝置，并根據(jù)液氨 濃度啟制冷機房內(nèi)的防爆事故排 風機。2.氨制冷機房和 設(shè)備間（靠近貯氨 器處）門外應按有 關(guān)規(guī)定設(shè)置消火 栓，并采用開式 噴頭2備注：1.風險評價為一、二級的作為重大風險統(tǒng)計。2.計劃增加或增強的控制措施，是指為降低危險源風險等級，在現(xiàn)有控制措施的基礎(chǔ)上

13、，依據(jù)典型控制措施，計劃增加或增強的控制措施。分級管控序號風險點名稱工作任務(wù)（作業(yè)崗位）違規(guī)項目法規(guī)要求整改措施管控層級責任部門責任人聯(lián)系方式1液氨管線液氨輸送液氨管線穿過有人員辦公、休息和居住的建筑液氨管線禁止穿過有 人員辦公、休息和居住的建筑改造穿過人員辦公、休息 和居住建筑的液氨管線公司級設(shè)備部略略2備注：企業(yè)涉及違反法律法規(guī)規(guī)定的項目直接判定為重大風險，不需要再進行風險評價。6.生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風險點登記表風險點編號：填報時間：2016年 月 日風險點名稱液氨機房艮風險點詳細位置 略誘發(fā)事故類型壓力容器爆炸、中毒窒息傷亡/財產(chǎn) 損失預測3人以下死亡或10人以下重傷/200萬元經(jīng)濟損

14、失風險等級二級責任人略風險管控責任部門設(shè)備部手機號碼略風 險 占 八、 基 本 情 況采取管控措施情況1.壓力容器定期檢測。2.貯氨器、低壓循環(huán)桶、氣液分離器和中間冷卻器均設(shè)超高液位 報警裝置。并應設(shè)有維持其正常液位的供液裝置。3.貯氨器上方安裝水噴淋系統(tǒng)存在隱患情況無應急處置主要措施1.制定并落實液氨泄漏現(xiàn)場處置方案，每年不少于兩次的應急演練。2.配備1套隔離式防護服、防毒面具及崗位人員一人一具橡膠手 套、膠靴和化學安全防護眼鏡。屬地監(jiān)管政府略主管部門略專業(yè)監(jiān)管部門略備注：1.編號、風險點名稱、風險點詳細位置、傷亡/財產(chǎn)損失預測、風險等級等欄目所列內(nèi)容參照表3填寫，其中，風險等級待風險點評價

15、方法公布后在做調(diào)整；2.風險管控責任部門、責任人、手機號碼按企業(yè)實際填寫。3.采取管控措施情況，可對照工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊的主要防范措施，以及相關(guān)法律法規(guī)的要求，根據(jù)實際采取情況填寫；4.存在隱患情況，根據(jù)實際情況填寫；5.應急處置主要措施，主要填寫預案制定、應急隊伍以及應急物資準備等情況；6.屬地監(jiān)管政府、主管部門、專業(yè)監(jiān)管部門，按照山東省安全生產(chǎn)行政責任制規(guī) 定（省政府令第293號）和市政府辦公室關(guān)于印發(fā)威海市落實政府及其有關(guān)部門安全生 產(chǎn)監(jiān)督管理責任的暫行規(guī)定的通知 （威政辦發(fā)200891號）明確的相關(guān)原則確定。7. *風險點公告警示牌序號風險點可能導致的后果風險等級管控措施應急措施責任部門責任人1液氨機房壓力容器爆 炸、中毒窒 息二級