中國(guó)東盟成員國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化研究

1、學(xué)校代碼：10254密級(jí)：論文編號(hào)：上海海事大學(xué)SHANGHAI MARITIME UNIVERSITY碩士學(xué)位論文MASTER DISSERTATION論文題目： 中國(guó)東盟成員國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化研究學(xué)科專業(yè)：國(guó)際貿(mào)易學(xué)作者姓名：余蘇樺指導(dǎo)教師：郭曉合 教授完成日期：二七年六月論文獨(dú)創(chuàng)性聲明本論文是我個(gè)人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研究成果。論文中除了加以標(biāo)注和致謝的地方外，不包含其它人或其它機(jī)構(gòu)已經(jīng)發(fā)表或撰寫過(guò)的研究成果。其它同志對(duì)本研究的啟發(fā)和貢獻(xiàn)均已在論文中作了明確的聲明并表示了謝意。 作者簽名： 日期： 論文使用授權(quán)聲明本人同意上海海事大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，即：學(xué)校有權(quán)保

2、留論文復(fù)印件，允許論文被查閱和借閱：學(xué)?？梢陨暇W(wǎng)公布論文的全部或部分內(nèi)容，可以采用影印、縮印或者其它復(fù)制手段保存論文。保密的論文在解密后遵守此規(guī)定。作者簽名： 導(dǎo)師簽名： 日期： 摘 要2001年11月6日，在文萊首都斯里巴加灣中國(guó)和東盟領(lǐng)導(dǎo)人達(dá)成了“10年內(nèi)建成中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)”的協(xié)議。這一協(xié)議的簽署意義重大，必將對(duì)中國(guó)與東盟國(guó)家經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。這一影響主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：雙邊貿(mào)易、商品結(jié)構(gòu)、投資和對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。本文主要以中國(guó)與東盟經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展的現(xiàn)狀為基礎(chǔ)，通過(guò)對(duì)大量數(shù)據(jù)的計(jì)算和模型的應(yīng)用，分析了中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)建成后，中國(guó)與東盟國(guó)家間貿(mào)易的整體水平和現(xiàn)實(shí)結(jié)構(gòu)商品結(jié)

3、構(gòu)、國(guó)家結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易集中的行業(yè)結(jié)構(gòu)，揭示中國(guó)與東盟國(guó)家貿(mào)易并不是單純逐步從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易走向產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展趨勢(shì)，而是不同的國(guó)家出現(xiàn)了不同的發(fā)展趨勢(shì)：中國(guó)與新、馬、泰、菲、印尼等國(guó)的貿(mào)易出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易日趨擴(kuò)大的走向，而中國(guó)與文萊、新東盟四國(guó)之間的貿(mào)易主要還是建立在資源稟賦差異基礎(chǔ)上的產(chǎn)業(yè)間互補(bǔ)貿(mào)易。全文共分為六章：第一章介紹本文的研究現(xiàn)狀、研究方法和研究思路；第二章重點(diǎn)論述了本文在探討中國(guó)與東盟成員國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化所依據(jù)的相關(guān)貿(mào)易理論，為分析雙邊產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的特征和原因做好理論鋪墊；第三章通過(guò)大量年度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的分類分析、計(jì)算比較來(lái)總結(jié)中國(guó)東盟雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系在近15年的發(fā)展現(xiàn)狀，運(yùn)用顯示性比較

4、優(yōu)勢(shì)指數(shù)RCA對(duì)中國(guó)東盟目前貿(mào)易現(xiàn)狀以及貿(mào)易特點(diǎn)進(jìn)行比較分析；第四章運(yùn)用詳盡的貿(mào)易專業(yè)化指數(shù)NTB和貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)IITij對(duì)中國(guó)與東盟各國(guó)在自由貿(mào)易區(qū)建立過(guò)程當(dāng)中所發(fā)生的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化進(jìn)行實(shí)證分析；第五章輔以實(shí)例對(duì)第四章實(shí)證分析展開論證；第六章為今后中國(guó)東盟雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系應(yīng)如何實(shí)現(xiàn)互惠雙贏提出有益的建議。關(guān)鍵詞：中國(guó)東盟、合作現(xiàn)狀、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、前景CHINA-ASEAN MEMBERS TRADE STRUCTURE STUDYABSTRACTOn 6 Nov.2001 leaders of China and ASEAN reached the agreement of to es

5、tablish China-ASEAN Free Trade Area in ten years in Brunei. The signature of this agreement has significant meaning, which is bound to cause deep effect on economic and trade relations between China and ASEAN. This effect mainly reflects the following aspects：bilateral trade、structure of merchandise

6、, investment, and the adjustment of industry structure. Based on the present situation of China and ASEANs economic and trade relations, this paper quantitatively analyses the effect of China-ASEAN Free Trade Area on China and ASEANs economic and trade relations by calculating related data and apply

7、ing models. And sum that the trade relation between China and ASEAN is not purely transfer from extra-trade to intra-trade. So we find the conclusion that we should carry intra-trade with Singapore、Malaysia and Thailand , carry extra-trade with new ASEAN four countries. This paper contains six secti

8、ons: 1、introduce background of research, study methods and ideas; 2、focuses on related economic theories which provide the standard differentiate inter-trade and extra-trade; 3、by annual statistics ,we are doing lots of calculating and comparing, which lead I gain the use the RCA(Revealed Comparativ

9、e Advantage) to analyze china and ASEAN actual trade and compare with former performance; 4、doing demonstration analyze by NTB(Normalized trade Balassa) and IITij(inter-trade ) index for the industry structure and trade structure change; 5、by the assistant of practical example to demonstrate statist

10、ical analyze; 6、propose constructive suggestions in order to achieve reciprocal and two-win relationship for china and ASEAN.Yu suhua（international trade） Directed by Professor Guo XiaoheKEYWORDS：China-ASEAN, Cooperation actuality, Trade structure, Foreground目 錄引 言5第一章 研究中國(guó)東盟成員國(guó)貿(mào)易關(guān)系的主要理論基石7第一節(jié) 雙邊貿(mào)易關(guān)

11、系研究所依據(jù)的主要外生比較優(yōu)勢(shì)模型7第二節(jié) 雙邊貿(mào)易關(guān)系研究所依據(jù)的主要現(xiàn)代貿(mào)易理論模型8本章小結(jié)11第二章 中國(guó)東盟國(guó)家貿(mào)易結(jié)構(gòu)的總體性趨勢(shì)12第一節(jié)近十五年中國(guó)東盟經(jīng)貿(mào)合作成效顯著12第二節(jié) 中國(guó)與東盟雙邊貿(mào)易的國(guó)別結(jié)構(gòu)14第三節(jié) 中國(guó)東盟國(guó)家顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)RCA研究16本章小結(jié)20第三章 中國(guó)東盟國(guó)家產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易21第一節(jié)中國(guó)、東盟總體貿(mào)易專業(yè)化指數(shù)21第二節(jié) 東盟各國(guó)貿(mào)易專業(yè)化指數(shù)NTB24第三節(jié) 中國(guó)東盟總體產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平研究32第四節(jié) 中國(guó)與東盟各國(guó)雙邊貿(mào)易結(jié)構(gòu)研究34本章小結(jié)41第四章 中國(guó)與東盟國(guó)家貿(mào)易的互補(bǔ)性表現(xiàn)42第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的互補(bǔ)性表現(xiàn)42第二節(jié)工業(yè)制成

12、品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易體現(xiàn)的互補(bǔ)形式45本章小結(jié)46第五章 中國(guó)東盟互惠雙贏合作方向研究48第一節(jié)資源性產(chǎn)品進(jìn)口來(lái)源地多元化48第二節(jié)產(chǎn)品創(chuàng)新能力的增強(qiáng)48第三節(jié)深化產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與合作49第四節(jié)鼓勵(lì)中國(guó)企業(yè)加大對(duì)東盟國(guó)家的海外投資49本章小結(jié)50結(jié) 論51致 謝52附錄54引 言一、 研究現(xiàn)狀和意義貿(mào)易結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問(wèn)題的研究是目前中國(guó)與東盟國(guó)家貿(mào)易關(guān)系研究的熱點(diǎn)之一，但經(jīng)過(guò)中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)（以下簡(jiǎn)稱CAFTA）5年的建設(shè)而發(fā)生的貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化所導(dǎo)致雙方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工合作等問(wèn)題的研究還有待于進(jìn)一步深化。隨著CAFTA建設(shè)進(jìn)程的加快，我國(guó)與東盟國(guó)家的經(jīng)貿(mào)合作不斷深化，中國(guó)與東盟關(guān)系目前呈現(xiàn)

13、出經(jīng)濟(jì)融合良性互動(dòng)積極態(tài)勢(shì)，雙邊貿(mào)易持續(xù)快速發(fā)展，1993年以來(lái)東盟已連續(xù)12年成為我國(guó)第5大貿(mào)易伙伴。2001年雙邊貿(mào)易額為416億美元，2006年我國(guó)對(duì)東盟進(jìn)出口貿(mào)易總額為1608億美元，比上年增長(zhǎng)23.4%。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)預(yù)測(cè)，CAFTA的建立將使兩大經(jīng)濟(jì)實(shí)體間的貿(mào)易額由2004年的1058億美元躍升到2010年的2500億美元，使東盟由目前中國(guó)第四大貿(mào)易伙伴躍升到前兩位。中國(guó)與東盟的雙邊貿(mào)易、投資正在進(jìn)入黃金增長(zhǎng)期。貿(mào)易自由化本生不會(huì)自動(dòng)地帶來(lái)CAFTA區(qū)域性的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，應(yīng)更關(guān)注統(tǒng)一市場(chǎng)，而統(tǒng)一市場(chǎng)通過(guò)中間產(chǎn)品和零部件的貿(mào)易合作實(shí)現(xiàn)的；探討CAFTA條件下成員國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化，充分享

14、用CAFTA帶來(lái)貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，減少貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的負(fù)作用，既是雙邊經(jīng)貿(mào)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要，也是國(guó)家“十一五”規(guī)劃轉(zhuǎn)變對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)方式，實(shí)施貿(mào)易平衡戰(zhàn)略的要求。二、論文寫作方法和思路論文首先使用顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)RCA、貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)Iij等指標(biāo)對(duì)中國(guó)加入WTO以來(lái)中國(guó)與東盟雙邊貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化進(jìn)行實(shí)證分析，其次是使用專業(yè)化指數(shù)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)分析CAFTA成員國(guó)中產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的國(guó)家、地區(qū)分布與發(fā)展變化。在以上實(shí)證分析基礎(chǔ)上，探討中國(guó)在資源稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等方面與老東盟6國(guó)、新東盟4國(guó)互補(bǔ)性的差異，探討三邊拓寬貨物與服務(wù)貿(mào)易的互惠雙贏的對(duì)策，找出三方新的貿(mào)易增長(zhǎng)點(diǎn)與經(jīng)濟(jì)合作潛力。文

15、章主要采用比較分析、實(shí)證分析、歸納和推理等寫作和研究方法。三、本文的不足與可能的創(chuàng)新之處論文試圖從CAFTA這一區(qū)域性合作組織中，通過(guò)對(duì)雙方相互合作與相互競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的比較，探求一條能同時(shí)滿足雙方經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的道路，從而使中國(guó)與東盟雙方在現(xiàn)有的條件下，能夠從自由貿(mào)易區(qū)中獲取最大的利益。但是由于全面收集數(shù)據(jù)的難度較大，有一些相關(guān)的數(shù)據(jù)收集的不夠完善齊全，因而據(jù)此提出的結(jié)論在有效性和可靠性上有所欠缺。另外本人在研究方法和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等知識(shí)上的不足，使本文的研究深度和廣度受到很大限制，有一些問(wèn)題還有待在今后的研究中進(jìn)一步探索。論文的獨(dú)到見(jiàn)解在于文章通過(guò)對(duì)中國(guó)與東盟各國(guó)的貿(mào)易專業(yè)化指數(shù)NTB以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指

16、數(shù)進(jìn)行了最詳細(xì)的統(tǒng)計(jì)分析，由分析得出的結(jié)論是中國(guó)與東盟成員國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化趨勢(shì)是：雙邊貿(mào)易并不是單純逐步從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易走向產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展趨勢(shì)，而是不同的國(guó)家出現(xiàn)了不同的發(fā)展趨勢(shì)：中國(guó)與新、馬、泰、菲、印尼等國(guó)的貿(mào)易出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易日趨擴(kuò)大的走向，而中國(guó)與文萊、新東盟四國(guó)之間的貿(mào)易主要還是建立在資源稟賦差異基礎(chǔ)上的產(chǎn)業(yè)間互補(bǔ)貿(mào)易。第一章 研究中國(guó)東盟成員國(guó)貿(mào)易關(guān)系的主要理論基石第一節(jié) 雙邊貿(mào)易關(guān)系研究所依據(jù)的主要外生比較優(yōu)勢(shì)模型任何兩個(gè)國(guó)家發(fā)生貿(mào)易關(guān)系都可以通過(guò)理論分析，找出反映其內(nèi)在規(guī)律性、必然性核心要素，而我們研究中國(guó)東盟貿(mào)易問(wèn)題所涉及的古典貿(mào)易理論主要是李嘉圖的比較成本學(xué)說(shuō)和赫克歇爾俄林的要

17、素稟賦理論。一、李嘉圖的比較成本學(xué)說(shuō) 李嘉圖的比較成本學(xué)說(shuō)認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)是各國(guó)之間生產(chǎn)技術(shù)的相對(duì)差別。這一學(xué)說(shuō)假設(shè)即使一國(guó)兩種商品生產(chǎn)均處于劣勢(shì)，仍然有互惠貿(mào)易的基礎(chǔ)。因?yàn)橹灰鲊?guó)之間存在著生產(chǎn)技術(shù)上的相對(duì)差別，就會(huì)出現(xiàn)生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格的相對(duì)差別，從而使各國(guó)在不同產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)，使國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易成為可能。一個(gè)國(guó)家可以專門生產(chǎn)、出口它的絕對(duì)劣勢(shì)較?。ㄋ谋容^優(yōu)勢(shì)）的產(chǎn)品，進(jìn)口其具有絕對(duì)劣勢(shì)較大（它的比較劣勢(shì)）的產(chǎn)品，而獲得比較利益。一個(gè)國(guó)家可能會(huì)在所有產(chǎn)品上都不具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但一定會(huì)在某些產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢(shì)。因此，任何國(guó)家都可以有出口的產(chǎn)品，都有條件參與國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易。李嘉圖的

18、比較成本學(xué)說(shuō)雖然產(chǎn)生于19世紀(jì)初期，但只要國(guó)家間存在勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的差別，這一理論的基本結(jié)論就仍然有重大的現(xiàn)時(shí)意義。例如從人均GDP值來(lái)看，2005年中國(guó)人均GDP1700美元，越南人均GDP650美元，老撾人均421美元，柬埔寨人均GDP327美元，緬甸人均GDP135美元，中國(guó)與這四國(guó)在經(jīng)濟(jì)上、生產(chǎn)勞動(dòng)力成本上存在巨大差別，用李嘉圖的比較成本學(xué)說(shuō)來(lái)解釋雙邊貿(mào)易還是適用的。二、資源稟賦理論美國(guó)著名的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家多米尼克索爾韋托瑞認(rèn)為，“國(guó)家之間要素稟賦差異越大，他們之間的貿(mào)易就越有可能是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易” 美Diminick Salvatore .國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)第131頁(yè)，清華大學(xué)出版社1999

19、年版。瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾1919年在論文國(guó)際貿(mào)易對(duì)所得分配的作用中，首先提出有關(guān)國(guó)際貿(mào)易、要素配置及所得分配的問(wèn)題，赫克歇爾在解釋李嘉圖比較成本學(xué)說(shuō)中的兩國(guó)比較成本差異時(shí)，認(rèn)為產(chǎn)生這一差異必須有兩個(gè)前提條件：一是兩國(guó)的要素稟賦不同；二是不同產(chǎn)品在生產(chǎn)中使用要素的比例不同。后來(lái)，他的學(xué)生俄林發(fā)展了老師的觀點(diǎn)，于1933年出版區(qū)際貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易，提出生產(chǎn)要素稟賦論，建立赫克歇爾俄林模式。在我們對(duì)中國(guó)與東盟國(guó)家之間貿(mào)易問(wèn)題的研究中，所運(yùn)用的赫克歇爾俄林理論的主要理念是赫克歇爾俄林定理，簡(jiǎn)稱HO定理。HO定理的主要論點(diǎn)包括以下六個(gè)方面：（1）兩國(guó)生產(chǎn)同樣產(chǎn)品，價(jià)格的絕對(duì)差是國(guó)際貿(mào)易的直接基礎(chǔ)（差價(jià)高

20、于運(yùn)輸費(fèi)才有利可圖）。（2）價(jià)格的絕對(duì)差是由成本的絕對(duì)差決定的。（3）成本的絕對(duì)差是由于成本的比例不同，即各生產(chǎn)要素的配合比例不同而表現(xiàn)出來(lái)。（4）生產(chǎn)要素的配合比例不同是由于生產(chǎn)要素價(jià)格不同。各國(guó)生產(chǎn)不同的商品，需要使用不同生產(chǎn)要素的組合。不同生產(chǎn)要素的價(jià)格比例，就產(chǎn)生了不同的成本比例。（5）生產(chǎn)要素的供給和需求，對(duì)價(jià)格比例產(chǎn)生影響。生產(chǎn)要素的供給取決于該要素的稟賦大小。（6）匯率的調(diào)整，使商品的價(jià)格不斷發(fā)生變化，雙方貿(mào)易得到平衡。以上六個(gè)環(huán)節(jié)形成一根鏈條，每一個(gè)環(huán)節(jié)既是原因又是結(jié)果，相互依賴、相互補(bǔ)充。每一個(gè)國(guó)家商品價(jià)格結(jié)構(gòu)不同，根本原因在于各國(guó)生產(chǎn)要素稟賦的差異和要素比例的不同。各國(guó)可根

21、據(jù)比較利益組織生產(chǎn)，開展自由貿(mào)易。俄林認(rèn)為，國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果，使各國(guó)都能更有效地利用各種生產(chǎn)要素。 參見(jiàn)蔣振中編著國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第7579頁(yè)，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社1997年8月版。中國(guó)與印支三國(guó)（柬埔寨，越南，老撾）、緬甸、印度尼西亞等國(guó)之間的貿(mào)易實(shí)踐也充分的證實(shí)了這一點(diǎn)。第二節(jié) 雙邊貿(mào)易關(guān)系研究所依據(jù)的主要現(xiàn)代貿(mào)易理論模型隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的不斷發(fā)展變化，發(fā)展到21世紀(jì)的國(guó)際貿(mào)易理論，在國(guó)際分工和貿(mào)易基礎(chǔ)問(wèn)題上，提供了許多新理論模型和實(shí)證工具。在我們研究中國(guó)東盟貿(mào)易問(wèn)題時(shí)所運(yùn)用的現(xiàn)代貿(mào)易理論主要是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)。一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論中國(guó)與東盟國(guó)家中的新加坡、馬來(lái)西亞、泰國(guó)

22、、菲律賓等國(guó)之間貿(mào)易相當(dāng)一部分是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，而且呈日益增長(zhǎng)趨勢(shì)。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，大部分商品是有差別的，這就使得國(guó)際貿(mào)易中的一大部分包含了同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)或同一類商品組中差別產(chǎn)品的交易產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)是商品的差異性。而商品的差異性與產(chǎn)品的同、異質(zhì)性有關(guān)。產(chǎn)品同質(zhì)性是指：產(chǎn)品之間是可以完全相互替代，只是市場(chǎng)區(qū)位不同，或市場(chǎng)時(shí)間不同；同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易包括：國(guó)家大宗產(chǎn)品，如水泥、木材和石油的貿(mào)易；合作或技術(shù)因素的貿(mào)易，如銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)走出去，引進(jìn)來(lái)；轉(zhuǎn)口貿(mào)易；政府干預(yù)產(chǎn)生的價(jià)格扭曲，使進(jìn)出口同種產(chǎn)品有利可圖；季節(jié)性產(chǎn)品貿(mào)易，如季節(jié)性關(guān)瓜果的進(jìn)出口等等。產(chǎn)品的異質(zhì)性是指：產(chǎn)品間不能完全替代（尚可

23、替代），要素投入具有相似性；國(guó)際產(chǎn)品異質(zhì)性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)，這體現(xiàn)在產(chǎn)品牌號(hào)、規(guī)格、服務(wù)等特點(diǎn)的不同上。關(guān)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究是當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易理論的前沿問(wèn)題，相關(guān)的研究成果很多，如新赫克歇爾俄林模型、新張伯倫模型、蘭卡斯特模型、布蘭德克魯格曼模型等等，這些模型都是試圖從不同角度來(lái)說(shuō)明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。A 、新赫克歇爾俄林模型試圖用國(guó)家間要素稟賦的差異來(lái)解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。假定一產(chǎn)品的不同品種是垂直差異的，垂直差異是指比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更好的產(chǎn)品，水平差異是與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不同的產(chǎn)品。質(zhì)量越高的品種生產(chǎn)中所需要的資本相對(duì)越多，那么一個(gè)資本相對(duì)豐裕的國(guó)家就會(huì)生產(chǎn)和出口資本相對(duì)密集的高質(zhì)量品種，而一個(gè)勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家就會(huì)生

24、產(chǎn)和出口資本相對(duì)不密集的低質(zhì)量品種以及其他勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，從而產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（高質(zhì)量與低質(zhì)量品種之間的貿(mào)易）和產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（不同產(chǎn)品之間的貿(mào)易）。B、新張伯倫模型是建立在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)上。最簡(jiǎn)單的模型假設(shè)只有一種要素勞動(dòng)，并且消費(fèi)者的效用函數(shù)都相同。產(chǎn)品是水平差異的，所有的品種都進(jìn)入消費(fèi)者的效用函數(shù)，品種越多，效用越大。在規(guī)模報(bào)酬遞增的情況下，兩個(gè)完全相同的國(guó)家允許貿(mào)易以后，就會(huì)進(jìn)行國(guó)際分工，使每一個(gè)產(chǎn)品品種只在一個(gè)國(guó)家的一個(gè)廠商那里生產(chǎn)。假定廠商沒(méi)有調(diào)整成本，展開貿(mào)易后每個(gè)廠商的生產(chǎn)與貿(mào)易前相同，但是消費(fèi)者面臨的品種數(shù)目增加了一倍，從而兩國(guó)的福利水平都提高。但是貿(mào)易的模式不能確定。C、蘭卡斯

25、特模型也是建立在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)上的。它也假設(shè)產(chǎn)品是水平差異的，但是它假設(shè)消費(fèi)者的偏好是不同的，每個(gè)消費(fèi)者都有一個(gè)理想的品種，但是生產(chǎn)出來(lái)的品種并不一定都是每個(gè)消費(fèi)者的理想品種。能夠得到理想品種的消費(fèi)者效用最高，離理想品種越遠(yuǎn)的消費(fèi)者效用越低，介于兩個(gè)理想品種之間的“邊界”消費(fèi)者效用最低。如果允許兩個(gè)相同的國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易，則在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下，廠商的生產(chǎn)也會(huì)進(jìn)行調(diào)整，使得每種產(chǎn)品只有一家廠商生產(chǎn)，兩國(guó)進(jìn)行國(guó)際分工，并進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。但是由于消費(fèi)者隨著品種的增加需求彈性變大，每家廠商的規(guī)模比貿(mào)易前擴(kuò)大，產(chǎn)品的數(shù)目比貿(mào)易前增加不到一倍。如果生產(chǎn)者的總成本是線性的，則這樣的貿(mào)易對(duì)廠商沒(méi)有影響。但消費(fèi)者

26、總體上是得益的，盡管有些原來(lái)能夠得到理想品種的消費(fèi)者由于其理想品種的消失而受損。D、布蘭德克魯格曼模型是在寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下討論產(chǎn)品水平差異的理論。詹母斯布蘭德和克魯格曼在其著名的論文國(guó)際貿(mào)易的相互傾銷模型（1983年）中指出，寡頭壟斷廠商為實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)最大化，將增加的產(chǎn)品產(chǎn)量以低于本國(guó)市場(chǎng)價(jià)格的價(jià)格銷往國(guó)外市場(chǎng)。這一模型實(shí)際上把國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的雙寡頭模型運(yùn)用到國(guó)際市場(chǎng)。在古諾假設(shè)下，如果兩個(gè)國(guó)家各有一家寡頭廠商，并且在允許貿(mào)易的情況下沒(méi)有運(yùn)輸成本，則寡頭競(jìng)爭(zhēng)的均衡是兩家廠商各生產(chǎn)一個(gè)品種，在本國(guó)市場(chǎng)銷售一半，另一半出口到外國(guó)市場(chǎng)。但是如果在本國(guó)市場(chǎng)銷售沒(méi)有運(yùn)輸成本，而出口是有運(yùn)輸成本的話，兩家廠商在本

27、國(guó)市場(chǎng)的銷售都將大于在對(duì)方市場(chǎng)的銷售。由于售價(jià)在兩個(gè)市場(chǎng)都相同，但是在對(duì)方市場(chǎng)銷售需要運(yùn)輸成本，因此這種模型又稱為相互傾銷模型。在相互傾銷理論中，各國(guó)開展對(duì)外貿(mào)易的原因只在于壟斷或寡頭壟斷企業(yè)的市場(chǎng)銷售戰(zhàn)略。進(jìn)而國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)既不受產(chǎn)品成本差別和要素稟賦差別的限制，也不受生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)差異產(chǎn)品追求的限制。同時(shí)，相互傾銷基礎(chǔ)上國(guó)際貿(mào)易的利益來(lái)自于各國(guó)企業(yè)通過(guò)“傾銷”所獲得的壟斷利潤(rùn)和在本國(guó)市場(chǎng)上銷售價(jià)格保持不變情況下所獲得的壟斷利潤(rùn)總和。E、相互傾銷理論將建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易理論推向了更高的層次：即使各國(guó)生產(chǎn)的商品之間不存在任何差異，壟斷或寡頭壟斷企業(yè)仍然可以出于對(duì)最大限度利潤(rùn)的追

28、求，開展各國(guó)之間的貿(mào)易。不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略，使國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)更加不確定。在那里，既然國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生于企業(yè)為獲取最大限度的利潤(rùn)而確定的市場(chǎng)戰(zhàn)略，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)只服從于壟斷企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略或獲取最大限度利潤(rùn)的標(biāo)準(zhǔn)。所以，相互傾銷貿(mào)易理論指出了，現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易的原因之一是不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略，這種市場(chǎng)戰(zhàn)略下，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)僅僅是由于各國(guó)企業(yè)對(duì)最大限度利潤(rùn)的追求?？傊a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)或機(jī)器大生產(chǎn)的基礎(chǔ)上的。因此它趨向于排除競(jìng)爭(zhēng)，形成大規(guī)模企業(yè)控制某個(gè)行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)和市場(chǎng)的程度。雖然，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型很多，但是一個(gè)比較共同之處就是都把規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為貿(mào)易的主要原因并且消費(fèi)者偏好也是一個(gè)重要因素，這種生

29、產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)在國(guó)際貿(mào)易上產(chǎn)生三個(gè)方面的結(jié)論：一是由于企業(yè)追求差異產(chǎn)品形成的不完全競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的國(guó)際貿(mào)易；二是由于不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略所導(dǎo)致的相互傾銷（貿(mào)易）；三是由外部經(jīng)濟(jì)效果所產(chǎn)生的行業(yè)優(yōu)勢(shì)，從而是不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)所進(jìn)行的貿(mào)易（出口），以及由此引申的后發(fā)展的國(guó)家為獲得某種行業(yè)，從而是企業(yè)優(yōu)勢(shì)所需要的“干中學(xué)”。另一方面，由需求引起的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則是由于代表性需求與需求的多層次性給各國(guó)企業(yè)向大規(guī)?；l(fā)展創(chuàng)造了條件。從而產(chǎn)生了建立在差異需求條件下的國(guó)際貿(mào)易。雖然，這種貿(mào)易一般不能預(yù)測(cè)貿(mào)易的模式，但是貿(mào)易仍能使進(jìn)行貿(mào)易的國(guó)家都得益，并且貿(mào)易后調(diào)整的成本比較低。二、內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)說(shuō)所分

30、析的問(wèn)題，實(shí)際上是內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)問(wèn)題，它在貿(mào)易理論上的突破性進(jìn)展得益于20世紀(jì)80年代由羅莫（羅默（Romer）（1986）和盧卡斯（Lucas）（1989）提出的內(nèi)生性增長(zhǎng)理論。內(nèi)生性增長(zhǎng)理論指出：1、知識(shí)就如資本一樣是一個(gè)生產(chǎn)因素而且是重要因素，是“內(nèi)生”的，源于廠商利潤(rùn)極大化的投資決策的努力。因此盡管某些特定的技術(shù)突破（或知識(shí)的出現(xiàn)）或許是隨機(jī)出現(xiàn)的，但技術(shù)（或知識(shí)）的全面增加與人們投入的資源（人力物力）成比例。2、知識(shí)（或技術(shù)）可以提高投資收益，具有遞增的邊際生產(chǎn)率。3、存在一個(gè)投資刺激知識(shí)積累，而知識(shí)積累反過(guò)來(lái)又促進(jìn)投資的良性循環(huán)。這一循環(huán)使投資的持續(xù)增長(zhǎng)能夠長(zhǎng)期提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。這一理

31、論為國(guó)際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)與發(fā)展的關(guān)系提供了一個(gè)更加令人信服、更嚴(yán)格的基礎(chǔ)。特別是，減少貿(mào)易壁壘將長(zhǎng)期取得加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的效應(yīng)的理論假設(shè)，這是因?yàn)椋海?）允許發(fā)展中國(guó)家在開放程度比較低時(shí)以更快的速度吸收發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)；（2）增加從研究和發(fā)展（R&D）中得到的利益；（3）導(dǎo)致了更大的生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模；（4）減少價(jià)格的歪曲，更高效率的利用國(guó)內(nèi)資源；（5）刺激專業(yè)化的生產(chǎn)規(guī)模，提高中間投入品的生產(chǎn)效率。技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際貿(mào)易存在一種互動(dòng)關(guān)系，貿(mào)易不僅通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)通過(guò)各國(guó)努力開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品。也通過(guò)國(guó)際技術(shù)外溢給各國(guó)互相啟發(fā)的機(jī)會(huì)，新技術(shù)開發(fā)不再是個(gè)別國(guó)家的行為，而成為各國(guó)的共同努力。這一點(diǎn)對(duì)

32、發(fā)展中國(guó)與東盟各國(guó)之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易尤為重要。本章小結(jié)建立在要素稟賦差異基礎(chǔ)上的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，僅用國(guó)家之間勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異來(lái)解釋是不夠的，我們要更深入地研究產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的原因，就必須引入赫克歇爾俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論。中國(guó)與東盟各國(guó)之間日益增長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，顯然無(wú)法用HO理論來(lái)解釋，我們又引入新的理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。本章的理論分析為后文的實(shí)證分析鋪墊好的理論基礎(chǔ)。第二章 中國(guó)東盟國(guó)家貿(mào)易結(jié)構(gòu)的總體性趨勢(shì)第一節(jié) 近十五年中國(guó)東盟經(jīng)貿(mào)合作成效顯著近十五年來(lái)，中國(guó)與東盟貿(mào)易額大幅增長(zhǎng)，其貿(mào)易額在各自對(duì)外貿(mào)易總額中的比重不斷提升，雙向投資迅速增加，中國(guó)在東盟國(guó)家的工程承包越來(lái)越多。一、雙方貿(mào)易額增大近年

33、來(lái)，中國(guó)與東盟國(guó)家經(jīng)貿(mào)關(guān)系迅速發(fā)展。由于中國(guó)與東盟國(guó)家地理位置鄰近，雙邊政治關(guān)系友好，經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性較強(qiáng)，使雙方在進(jìn)出口貿(mào)易、相互投資、承包勞務(wù)等領(lǐng)域合作卓有成效。據(jù)中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，1978年，中國(guó)與東盟貿(mào)易額僅為8.59億美元。至1991年增長(zhǎng)為79.6億美元，十三年間增長(zhǎng)了8倍。而近十五年間，從1991年至2006年，中國(guó)與東盟貿(mào)易額從79.6億美元增長(zhǎng)到1608億美元，增長(zhǎng)了19倍，年均增長(zhǎng)率高達(dá)22%，這一增長(zhǎng)率超過(guò)了同期中國(guó)和東盟各自的對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)率。但從貿(mào)易比重來(lái)看，中國(guó)對(duì)東盟的貿(mào)易占中國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額的比重近年并沒(méi)有顯著性增長(zhǎng)，在2003年有了小幅上升，從2002年的8.82%上

34、升到2003年的9.19%后，在2004年和2005年又呈現(xiàn)小幅下降趨勢(shì)，降到9.17%，2006年又出現(xiàn)小幅下降趨勢(shì)到9.13。從進(jìn)口和出口兩方面來(lái)看，中國(guó)對(duì)東盟的出口占中國(guó)出口總額比重從2002年的7.24%上升至2006年7.36%，有了小幅上升；而中國(guó)對(duì)東盟進(jìn)口占中國(guó)總進(jìn)口比重增長(zhǎng)幅度相對(duì)較高，從2002年10.57%上升至2006年的11.31%。由此可見(jiàn)，相對(duì)于中國(guó)對(duì)外貿(mào)易平均發(fā)展水平，中國(guó)與東盟貿(mào)易聯(lián)系有所加強(qiáng)，主要體現(xiàn)在中國(guó)從東盟進(jìn)口貿(mào)易的增長(zhǎng)。2002年以來(lái)，中國(guó)對(duì)東盟進(jìn)口比重一直都高于中國(guó)對(duì)東盟出口比重，說(shuō)明東盟對(duì)中國(guó)的進(jìn)口影響相對(duì)于東盟對(duì)中國(guó)的出口影響更大。1991年時(shí)的

35、東盟只有新加坡、印尼、馬來(lái)西亞、泰國(guó)、菲律賓、文萊六個(gè)國(guó)家，下表清楚表明了近十五年來(lái)中國(guó)與這六國(guó)貿(mào)易增長(zhǎng)情況：表21 中國(guó)與老東盟六國(guó)貿(mào)易額增長(zhǎng)統(tǒng)計(jì)表（19912006）國(guó)家1991（億美元）2006（億美元）增長(zhǎng)（倍數(shù)）中新30.8408.512中馬13.3371.126中泰12.7277.320中菲3.8234.160中印18.8190.69中文0.133.122數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)東盟資訊網(wǎng)1991年，當(dāng)時(shí)的越南、緬甸、柬埔寨、老撾尚未加入東盟（注：東盟四個(gè)新成員國(guó)加入東盟時(shí)間：越南1995年，緬甸和老撾1997年，柬埔寨1999年），為使人們了解中國(guó)與這四個(gè)后來(lái)成為東盟成員的國(guó)家十五年貿(mào)易增

36、長(zhǎng)情況，在此特列下表：表22 中國(guó)與新東盟四國(guó)貿(mào)易額增長(zhǎng)統(tǒng)計(jì)表（19912006）國(guó)家1991（億美元）2006（億美元）增長(zhǎng)（倍數(shù)）中越0.3299.5309中緬3.914.62.7中柬0.13*7.355中老0.22.210數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)東盟資訊網(wǎng)，*是1992年數(shù)據(jù)。由表中可以看出：近15年中國(guó)與越南的貿(mào)易額增長(zhǎng)幅度巨大，飆升了309倍；其次是菲律賓，高達(dá)60倍；中國(guó)與柬埔寨的貿(mào)易額增長(zhǎng)幅度也高達(dá)55倍；馬來(lái)西亞、文萊、泰國(guó)也呈現(xiàn)比較強(qiáng)勁的勢(shì)頭，保持在23倍左右。由此可以看出中國(guó)與東盟十國(guó)的貿(mào)易緊密性和長(zhǎng)期增長(zhǎng)合作性。二、雙方貿(mào)易額占各自的貿(mào)易比重增大，中國(guó)由貿(mào)易順差轉(zhuǎn)為貿(mào)易逆差，貿(mào)易結(jié)

37、構(gòu)不斷優(yōu)化。1991年，中國(guó)與東盟貿(mào)易額占中國(guó)對(duì)外貿(mào)易額的5.9%。近十五年，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易額從1991年的1357億美元增長(zhǎng)到2006年的17606.9億美元，盡管增長(zhǎng)了11倍，但中國(guó)與東盟貿(mào)易額占中國(guó)對(duì)外貿(mào)易額的比重仍上升為2006年的9.2%。2006年，在東盟的對(duì)外貿(mào)易中，中國(guó)排第四位；在中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易中，東盟處第五位。按國(guó)別來(lái)看，中國(guó)是越南的第一大貿(mào)易伙伴，是緬甸的第二大貿(mào)易伙伴，是新加坡、泰國(guó)、菲律賓的第三大貿(mào)易伙伴，是馬來(lái)西亞、印尼、柬埔寨的第四大貿(mào)易伙伴，是老撾的第五大貿(mào)易伙伴。2006年，在中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的前十大貿(mào)易伙伴中，新加坡是中國(guó)第八大出口貿(mào)易伙伴，占比2.4，馬來(lái)西亞、

38、泰國(guó)、菲律賓、新加坡分別是中國(guó)第七、第九、第十、第十一大進(jìn)口貿(mào)易伙伴，占比分別為3、2.3、2.2%、2.2。1991年，中國(guó)自東盟進(jìn)口38.2億美元，而2006年則高達(dá)895億美元，增長(zhǎng)了近22倍，東盟成為中國(guó)第二大進(jìn)口來(lái)源地。1991年，中國(guó)向東盟出口41.4億美元，而2006年則高達(dá)713億美元，增長(zhǎng)了16倍。1991年，中國(guó)與東盟貿(mào)易額中，中國(guó)順差3.2億美元，而2004年逆差為200.8億美元，2005年中國(guó)逆差196.3億美元，2006年中國(guó)逆差為182.1億美元。1991年，中國(guó)與東盟貿(mào)易產(chǎn)品中，以初級(jí)產(chǎn)品、輕紡產(chǎn)品為主，發(fā)展到2006年則以工業(yè)制成品為主，其中機(jī)電產(chǎn)品名列榜首。

39、這十五年間雖然貿(mào)易逆差總體上保持了上升態(tài)勢(shì)，但是從2005年開始出現(xiàn)了逆差縮小的趨勢(shì)。在雙邊的經(jīng)貿(mào)關(guān)系當(dāng)中，中國(guó)長(zhǎng)期保持對(duì)東盟的貿(mào)易逆差有重要的意義，許寧寧指出：中國(guó)貿(mào)易逆差的減少絕非好事。他認(rèn)為，中國(guó)之所以能與東盟的外貿(mào)總額能保持逐年遞增，中國(guó)處于逆差的前提是非常重要的，一旦這個(gè)前提不存在了，東盟國(guó)家必定會(huì)考慮自己國(guó)家的利益。此外，隨著自貿(mào)區(qū)建設(shè)的深入，雖然中國(guó)投資東盟會(huì)有所增長(zhǎng)，但是東盟的在華投資也會(huì)大幅增加。第二節(jié) 中國(guó)與東盟雙邊貿(mào)易的國(guó)別結(jié)構(gòu)中國(guó)對(duì)東盟各國(guó)出口總量，除2002年對(duì)老撾出口和2006年對(duì)緬甸的出口有小幅下降，從2002年以來(lái)基本保持持續(xù)增長(zhǎng)。從中國(guó)與各國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易占中國(guó)

40、進(jìn)出口貿(mào)易比重看，新東盟四國(guó)所占比重都非常小，不到0.1。新加坡最高為2.33。從比值的變動(dòng)趨勢(shì)來(lái)看，近兩年呈上升趨勢(shì)的國(guó)家有：泰國(guó)、菲律賓、老撾；呈下降趨勢(shì)的有：新加坡、馬來(lái)西亞、印尼、越南、緬甸、老撾；呈水平趨勢(shì)的有：柬埔寨(見(jiàn)表23)。表23 2005、2006年中國(guó)與東盟各國(guó)貿(mào)易占中國(guó)貿(mào)易比重（）類別國(guó)家進(jìn)出口出口進(jìn)口200520062005200620052006新加坡2.332.322.182.392.502.23泰國(guó)1.531.571.031.012.122.27馬來(lái)西亞2.162.111.391.403.043.01印尼1.181.081.100.971.281.21菲律賓1.

41、231.330.620.591.952.23越南0.580.570.740.770.390.31緬甸0.090.080.120.120.040.03老撾0.0090.0010.0140.0170.0040.006柬埔寨0.040.040.070.070.0040.004文萊0.0180.0180.0070.0100.030.03數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站從中國(guó)與各國(guó)的出口貿(mào)易量占中國(guó)出口貿(mào)易總量比重看，東盟中緬甸、老撾、柬埔寨、文萊比重?cái)?shù)值非常小，均不到0.12；而對(duì)東盟其他六國(guó)的比重?cái)?shù)值相對(duì)較高，新加坡最高為2.39，泰國(guó)、馬來(lái)西亞、印尼在1.0左右，菲律賓、越南在0.7左右；從比重的變動(dòng)趨勢(shì)

42、來(lái)看，新加坡、馬來(lái)西亞、越南、老撾、文萊呈現(xiàn)出上升的勢(shì)頭，以新加坡的上升幅度最大，泰國(guó)、菲律賓呈現(xiàn)波動(dòng)態(tài)勢(shì)。從中國(guó)對(duì)東盟各國(guó)的進(jìn)口總量來(lái)看，從2002年起，除開柬埔寨、文萊外，其他各國(guó)對(duì)中國(guó)的出口一直保持持續(xù)增長(zhǎng)；從中國(guó)由東盟各國(guó)進(jìn)口總量占中國(guó)進(jìn)口總額的比重來(lái)看，緬甸、老撾、柬埔寨、文萊，比重?cái)?shù)值非常小，均不到0.05；從比重變化趨勢(shì)來(lái)看，2005-2006年，新東盟四國(guó)中除老撾的比重?cái)?shù)值有所上升外，除緬甸下降外，柬埔寨、文萊兩國(guó)呈現(xiàn)出水平的態(tài)勢(shì)。而東盟其他六國(guó)的比重相對(duì)較高，以馬來(lái)西亞最高為3.01，而菲律賓、泰國(guó)、新加坡在2.23-2.27之間，印尼為1.21，越南為0.31左右；從比重的

43、變動(dòng)趨勢(shì)來(lái)看，菲律賓呈現(xiàn)出上升的勢(shì)頭，上升幅度最大，泰國(guó)比重有小幅上升，印尼比重一直在下降，馬來(lái)西亞也在不斷下降，而其余各國(guó)呈現(xiàn)小幅波動(dòng)，沒(méi)有明顯的上升和下降的趨勢(shì)。從以上分析可見(jiàn)，緬甸、老撾、柬埔寨、文萊四國(guó)各比重?cái)?shù)值都非常小，對(duì)中國(guó)外貿(mào)的影響力很有限。新加坡、泰國(guó)、馬來(lái)西亞、印度尼西亞、菲律賓、越南各國(guó)比重相對(duì)前四國(guó)較高，與中國(guó)貿(mào)易聯(lián)系更為緊密，對(duì)中國(guó)進(jìn)口和出口的影響力相對(duì)較強(qiáng)。從比重的變化來(lái)看，新加坡和泰國(guó)在中國(guó)進(jìn)、出口貿(mào)易中的地位都在持續(xù)上升；馬來(lái)西亞在中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易中的地位不斷下降，印尼、越南則對(duì)中國(guó)出口影響力在增強(qiáng)，而對(duì)中國(guó)進(jìn)口的影響則在減弱，菲律賓對(duì)中國(guó)出口影響力變化不明顯，而在

44、進(jìn)口方面，比重上升較大，影響力快速增強(qiáng)，這一點(diǎn)也可從中國(guó)對(duì)菲律賓的迅速增長(zhǎng)的貿(mào)易逆差得到證明。從中國(guó)與東盟各國(guó)貿(mào)易不平衡性看，2002-2006年中國(guó)與泰國(guó)、馬來(lái)西亞、印度尼西亞、菲律賓、文萊貿(mào)易存在貿(mào)易逆差，2005之前與新加坡一直是貿(mào)易逆差，2005與新加坡存在小幅順差2006年，與新加坡存在55.16億美元的順差，對(duì)馬來(lái)西亞、菲律賓、泰國(guó)的逆差最多。從2002年起，馬來(lái)西亞和泰國(guó)一直是中國(guó)前十位的逆差主要來(lái)源國(guó)，而菲律賓的貿(mào)易逆差增長(zhǎng)最快，2002年，對(duì)菲律賓的貿(mào)易逆差為11.7億美元，而2006年對(duì)菲律賓的貿(mào)易逆差達(dá)119.36億美元，增長(zhǎng)了9倍多。而對(duì)于東盟中越南、緬甸、老撾、柬埔寨

45、的貿(mào)易則存在著貿(mào)易順差。而且這些存在貿(mào)易差額的國(guó)家，中國(guó)對(duì)其出口額與中國(guó)從其進(jìn)口額都成較大的倍數(shù)關(guān)系，從馬來(lái)西亞、泰國(guó)的進(jìn)口額是對(duì)其出口額的近兩倍，而從菲律賓、文萊的進(jìn)口額分別是對(duì)其出口額的3.08倍、2.16倍，而對(duì)越南、緬甸、老撾、柬埔寨的出口分別是從其進(jìn)口額的3倍、4.78倍、3.4倍、19.9倍。第三節(jié) 中國(guó)東盟國(guó)家顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)RCA研究加入WTO后，有關(guān)中國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的問(wèn)題被提到極其重要的位置。事實(shí)上，所有關(guān)于中國(guó)加入WTO對(duì)各產(chǎn)業(yè)影響的利弊分析，其焦點(diǎn)在于中國(guó)產(chǎn)業(yè)是否具有較強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。加入WTO利在競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)，弊在競(jìng)爭(zhēng)力較弱的產(chǎn)業(yè)，這就引伸了決定產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的很重要的一

46、個(gè)基本要素比較優(yōu)勢(shì)，它所涉及的是一國(guó)不同產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的之間比較關(guān)系。以一國(guó)擁有的資源稟賦、產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平為條件，分析其產(chǎn)業(yè)發(fā)展的潛在可能性；從定量方面分析產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力所用主要指標(biāo)是顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RCA指數(shù)）李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論為世界各國(guó)開展國(guó)際貿(mào)易提供了廣泛的基礎(chǔ)，即一國(guó)應(yīng)該根據(jù)國(guó)際商品成本比率的相對(duì)比較來(lái)決定進(jìn)出口模式。但理論中高度抽象的以勞動(dòng)生產(chǎn)率因素分析卻給國(guó)際應(yīng)用帶來(lái)了困難。1965年Balassa提出了顯性比較優(yōu)勢(shì)（Revealed Comparative Advantage）RCA指數(shù)，即利用一國(guó)某種產(chǎn)業(yè)出口占該國(guó)出口的比例與相應(yīng)的占世界貿(mào)易比例的比較來(lái)實(shí)現(xiàn)測(cè)度一國(guó)在該產(chǎn)業(yè)上是否具有

47、比較優(yōu)勢(shì)。其公式為：RCAXij=（Xij/Xi）/（Xwj/Xw） （式1）其中，Xij為i國(guó)j產(chǎn)品向世界市場(chǎng)出口的價(jià)值，Xi為i國(guó)向世界市場(chǎng)出口所有產(chǎn)品的價(jià)值；Xwj為世界市場(chǎng)j產(chǎn)品出口的價(jià)值；Xw為世界所有產(chǎn)品出口的價(jià)值。一般認(rèn)為，若RCA指數(shù)大于2.5則具有強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；若小于2.5但大于1.25則具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；指數(shù)小于0.8，則具有弱競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。由于我們這里只是考慮中國(guó)與東盟之間的顯性比較優(yōu)勢(shì)，所以，我們?cè)谶@里把上面的RCA公式進(jìn)行了一方面的修改。初步修改后的顯示性比較優(yōu)勢(shì)計(jì)算公式為：RCA = （Xik/XI）/（Xk/X）其中， （式2）Xik為中國(guó)對(duì)東盟k產(chǎn)品的出口額；XI為中

48、國(guó)對(duì)東盟的出口總額；Xk為東盟出口k產(chǎn)品的總額；X為東盟的總出口額。當(dāng)RCA2.5時(shí)，表明中國(guó)的k產(chǎn)品出口分額遠(yuǎn)超過(guò)了該產(chǎn)品在東盟的出口份額，即中國(guó)在k產(chǎn)品出口比重特別大，相對(duì)于東盟其他國(guó)家而言中國(guó)具有強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，數(shù)值越大，比較優(yōu)勢(shì)越顯著；當(dāng)1RCA2.5時(shí)，表明中國(guó)的k產(chǎn)品具有較強(qiáng)的比較優(yōu)勢(shì)；當(dāng)RCA1.5）主要集中分布在：植物產(chǎn)品（2.98）、賤金屬及其制品（2.60）、珠寶（1.78）、紡織品和服裝（1.76）、光學(xué)精密設(shè)備和樂(lè)器（1.70）這幾大類；不具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)（RCA1.5）主要集中分布在：植物產(chǎn)品（3.24）、石料水泥（2.00）、賤金屬及其制品（1.76）、獸皮和皮革（

49、1.52）和鞋類（1.5）；不具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)（RCA0.8）主要集中分布在：車輛，船舶（0.67）、精制食品（0.59）、礦產(chǎn)品（0.56）、紙漿，紙及紙制品（0.55）、塑料制品（0.48）、珠寶（0.38）、活動(dòng)物（0.32）、木料及木制品（0.17）和動(dòng)植物油脂（0.02）。1999到2003年間，增加的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)有：獸皮和皮革、鞋類、石料水泥及陶瓷制品這三種。由從前的強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)中退落下來(lái)的有紡織品和服裝、珠寶和光學(xué)，精密設(shè)備及樂(lè)器這三種。而在以前不具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)中增加的有精制食品、礦產(chǎn)品、珠寶和車輛、船舶這四種。從如上數(shù)據(jù)可以看出中國(guó)自2001年加入WTO以后，2002年R

50、CA較2001年有明顯增長(zhǎng)，但在2003年卻又出現(xiàn)了明顯的下滑。對(duì)2003后的RCA變化，目前所能查到的數(shù)據(jù)是雙邊高薪技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的數(shù)據(jù)，依據(jù)這些數(shù)據(jù)的分析，我們可以看出一些變化端倪（見(jiàn)表35）。表25 中國(guó)東盟高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口表（20022006）單位：億美元年份進(jìn)出口總額出口進(jìn)口進(jìn)出口差額占中國(guó)東盟貿(mào)易比重%2002193.665.5128.262.738.72003242.267175.2108.2312004435.5130.8304.7173.941.12005561159.7401.3241.643.12006700.2219.2481261.843.5數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站2002年至2006年，中國(guó)與東盟高新產(chǎn)品的貿(mào)易額占雙邊貿(mào)易額的比重也不斷提升。我國(guó)與東盟雙邊高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易額