第5章國際貿(mào)易保護(hù)理論

1、第第5章章 國際貿(mào)易保護(hù)理論國際貿(mào)易保護(hù)理論 趙春明北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師【本章主要內(nèi)容【本章主要內(nèi)容】n5.1 幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論n5.2 凱恩斯的超貿(mào)易保護(hù)主義n5.3 “中心外圍”理論n5.4 戰(zhàn)略性貿(mào)易理論n5.5 關(guān)于貿(mào)易保護(hù)的其他依據(jù)【本章關(guān)鍵術(shù)語【本章關(guān)鍵術(shù)語】 1. 幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論 2. 超貿(mào)易保護(hù)主義 3. “中心外圍”理論 4. 戰(zhàn)略性貿(mào)易理論5.1 幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論n幼稚產(chǎn)業(yè)(infant industry)的含義n形成于資本主義自由競爭時期n代表理論：1.漢密爾頓(hamilton)的制造業(yè)保護(hù)論2.李斯特(list)的幼稚產(chǎn)業(yè)保

2、護(hù)論漢密爾頓的制造業(yè)保護(hù)論n開創(chuàng)了后起國家保護(hù)新興產(chǎn)業(yè)的先河n主要政策主張：向私營工業(yè)發(fā)放政府信用貸款，為企業(yè)提供發(fā)展資金。實行保護(hù)關(guān)稅制度，保護(hù)國內(nèi)新興工業(yè)。限制重要原料出口，免稅進(jìn)口極為緊缺的原料。為必需品工業(yè)發(fā)放津貼，為各類工業(yè)發(fā)放獎勵金。限制改良機(jī)器輸出。建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高制造品質(zhì)量。李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論n代表19世紀(jì)德國工業(yè)資產(chǎn)階級利益n政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系(1841年)提出了系統(tǒng)的保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論n主要理論觀點：指責(zé)古典自由貿(mào)易理論忽視了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的民族性特點。強(qiáng)調(diào)發(fā)展生產(chǎn)力是制定國際貿(mào)易政策的出發(fā)點。 認(rèn)為貿(mào)易政策要與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處的階段相適應(yīng)。 李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)

3、論n主要政策主張：保護(hù)對象：不主張保護(hù)所有產(chǎn)業(yè)，只主張保護(hù)處于發(fā)展 初期階段而又面臨外國強(qiáng)大競爭的有發(fā)展前途的工業(yè);保護(hù)手段：關(guān)稅保護(hù)程度：對不同行業(yè)采取不同程度的保護(hù)保護(hù)期限：非永久，最長30年因此，他提出的保護(hù)對象有幾個條件因此，他提出的保護(hù)對象有幾個條件 ： 幼稚工業(yè)才需保護(hù) 。 在被保護(hù)的工業(yè)得到發(fā)展 ，其產(chǎn)品價格低于進(jìn)口同類產(chǎn)品并能與外國競爭時，就無需再保護(hù)，或者被保護(hù)工業(yè)在適當(dāng)時期內(nèi)還不能扶植起來時，也就不需再保護(hù) 。 一國工業(yè)雖然幼稚，但如果沒有強(qiáng)有力的競爭者，也不需要保護(hù)。 農(nóng)業(yè)不需要保護(hù)。 成功案例國外民機(jī)產(chǎn)業(yè)國外民機(jī)產(chǎn)業(yè) 無論是從歷史還是從現(xiàn)實情況來看，現(xiàn)代民用飛機(jī)產(chǎn)業(yè)只有

4、得到政府無論是從歷史還是從現(xiàn)實情況來看，現(xiàn)代民用飛機(jī)產(chǎn)業(yè)只有得到政府一貫的扶持才能生存和發(fā)展。從美歐各國關(guān)于民機(jī)工業(yè)補(bǔ)貼問題的爭論和一貫的扶持才能生存和發(fā)展。從美歐各國關(guān)于民機(jī)工業(yè)補(bǔ)貼問題的爭論和相互指責(zé)也可以看出，政府的巨大支持是保持其在民機(jī)領(lǐng)域持續(xù)領(lǐng)先地位相互指責(zé)也可以看出，政府的巨大支持是保持其在民機(jī)領(lǐng)域持續(xù)領(lǐng)先地位的重要原因。的重要原因。 （一）國家給予資金撥付（一）國家給予資金撥付 1、國家直接撥付科研經(jīng)費支持本國民機(jī)技術(shù)發(fā)展、國家直接撥付科研經(jīng)費支持本國民機(jī)技術(shù)發(fā)展 美國主要通過對軍民兩用技術(shù)的投資從而提升民機(jī)技術(shù)水平。國防部和nasa的r&d項目在承擔(dān)者和成果應(yīng)用方而都與民機(jī)有相

5、當(dāng)程度和數(shù)量的交叉。據(jù)歐盟估算，從1976年到1990年美國國防部批準(zhǔn)撥款的500億美元用于軍事航空的研究費中，59億到97億美元直接或間接有利于民機(jī)工業(yè)。世界另一大民機(jī)制造商空客公司，一方面通過政府對軍用航空技術(shù)的投資使其民機(jī)獲得間接支持；另一方面，空客還有一些民機(jī)研究項目獲得了政府的直接支持。美國政府估計，從1980到1989年間，空客各成員公司獲得的政府間接支持好處總計大約有42億美元。為達(dá)到趕超目的，日本政府向高超音速大型運(yùn)輸機(jī)研究計劃提供了大量的資金支持，首期就超過了5億日元。 2、對民機(jī)型號投資或直接給予資金支持、對民機(jī)型號投資或直接給予資金支持 美國政府自1993年以來給予波音公

6、司共計230億美元的間接補(bǔ)貼，其中2003年波音的大型民機(jī)業(yè)務(wù)就獲得了高達(dá)27.4億美元的各種補(bǔ)貼；在b7e7項目上，波音公司更是利用了多項政府補(bǔ)貼，占項目啟動資金的41.6%。 歐洲各國政府通過可收回的發(fā)起投資來資助民機(jī)制造商的。歐洲國家（法國、德國、西班牙和英國）給工業(yè)企業(yè)提供低息或無息貸款。據(jù)估計，從19801989年間，空客各個成員公司獲得的政府間接支持總計約42億美元；在a380客機(jī)項目上，空客被指責(zé)獲得了法、德、英、西等四國提供的65億美元的補(bǔ)貼。 同樣，日本在研制ys-11支線飛機(jī)時，政府擁有項目主體-日本飛機(jī)制造公司（namc）55%的股份，日本政府在開發(fā)階段，出資42億日元，

7、占資本金的54%。 3、對民機(jī)企業(yè)投資注股、對民機(jī)企業(yè)投資注股 巴西政府不僅直接出資，對巴西航空工業(yè)公司實行控股，而且于1969年頒布法令，允許巴西各企業(yè)用本該上繳國家的1%的稅收購買巴西航空工業(yè)公司的股票，以鼓勵國內(nèi)其他資金投向民機(jī)產(chǎn)業(yè)。僅這項規(guī)定就使該公司每年獲得2000萬美元左右的投入。 加拿大政府更是多次在緊急關(guān)頭以政府收購方式扶植本國民機(jī)企業(yè)。在對加拿大飛機(jī)公司和德哈維蘭公司的兩次收購中，通過投入資金和償還債務(wù)方式政府共投入了25億加元的資金。政府還鼓勵集中航空企業(yè)力量，如鼓勵龐巴迪集團(tuán)先后收購了加拿大飛機(jī)公司、德哈維蘭公司、美國的利爾飛機(jī)公司、英國的肖特飛機(jī)公司，集中力量從事渦槳、

8、渦扇支線飛機(jī)、公務(wù)機(jī)以及大型飛機(jī)的轉(zhuǎn)包生產(chǎn)。 （二）給予稅收政策優(yōu)惠（二）給予稅收政策優(yōu)惠 美國采用了包括全部完成合同征稅方法、加快折舊、減免研制開發(fā)稅等政策。波音目前執(zhí)行的法定所得稅率為35%，但由于享受到各種優(yōu)惠，實際平均稅率為26.3%。在19972003年間，波音公司獲得的稅收優(yōu)惠合計達(dá)29.6億美元。 空客公司的母公司eads集團(tuán)也享受類似的好處，20012003年的研發(fā)稅收優(yōu)惠合計為1.7億歐元?？湛鸵蚕硎芰祟愃频难邪l(fā)稅收優(yōu)惠, 而且根據(jù)有關(guān)稅法的規(guī)定，空客幾乎不用繳納增值稅，繳納增值稅豁免率可達(dá)99%；在生產(chǎn)/銷售過程中也不需要支付任何關(guān)稅。 加拿大政府主要采取投資抵免、費用扣除

9、、減免稅等稅收優(yōu)惠政策來扶持高科技企業(yè)。所有研發(fā)費用（含資本設(shè)備）均可抵扣應(yīng)繳稅款；投資抵扣即可沖抵當(dāng)年全額應(yīng)繳聯(lián)邦稅款，也可追抵前3年或轉(zhuǎn)計入后10年；若公司的研發(fā)活動在安達(dá)略省進(jìn)行，還能額外享受安達(dá)略省超級補(bǔ)貼。 （三）提供出口信貸（三）提供出口信貸美國進(jìn)出口銀行、歐洲政府都為出口援助制訂長期而廣泛的出口規(guī)劃，并為出口項目提供充足的資金。巴西政府提供了多種出口融資支持，購買巴西飛機(jī)的外國顧客可以從巴西出口籌資機(jī)構(gòu)得到年息8%的低息貸款。加拿大政府通過加拿大出口開發(fā)公司、加拿大商業(yè)公司和加拿大實業(yè)開發(fā)銀行，給加拿大航空企業(yè)提供出口信貸支持。 （四）干預(yù)民機(jī)銷售以保護(hù)本國民機(jī)市場（四）干預(yù)民機(jī)

10、銷售以保護(hù)本國民機(jī)市場 美國政府一方面通過向外國政府施加壓力保證本國產(chǎn)品出口，如以美日貿(mào)易不平衡強(qiáng)迫日本終止了購買10億美元a340飛機(jī)的協(xié)議，改為購買波音飛機(jī)；另一方面則經(jīng)常利用出口管制對裝有一定比例（2025%）美國部件的歐洲產(chǎn)品進(jìn)行出口管制，那些帶有美國發(fā)動機(jī)的空客飛機(jī)受到的再出口管制，甚至比波音飛機(jī)的管制更嚴(yán)厲。 歐洲國家政府不僅影響本國航空公司的飛機(jī)采購決策，而且對潛在的外國客戶，政府以提供諸如落地權(quán)、航路、地區(qū)經(jīng)濟(jì)援助、貿(mào)易協(xié)議、轉(zhuǎn)包生產(chǎn)合同、帶有極富吸引力的出口信貸援助的低息貸款等條件來促銷。還有一些靠政治因素進(jìn)行銷售。 發(fā)展中國家主要靠保護(hù)本國市場為本國航空產(chǎn)品保留基本的生存空

11、間。在巴西，不論國營還是私營航空公司，購買航空產(chǎn)品必須經(jīng)政府批準(zhǔn)。對于和國產(chǎn)飛機(jī)相競爭的飛機(jī)整機(jī)，征收50%的關(guān)稅，其他飛機(jī)只征收7%的關(guān)稅。對我國的啟示中國航空工業(yè)雖然已經(jīng)有了近50年的發(fā)展歷史，但是民用飛機(jī)工業(yè)依然基礎(chǔ)薄弱，仍然是“幼稚產(chǎn)業(yè)”，如果沒有政府的強(qiáng)有力支持，要發(fā)展民用飛機(jī)并在商業(yè)上取得成功，是不可能的。借鑒各航空強(qiáng)國的政府對民機(jī)產(chǎn)業(yè)的扶持政策，在制定產(chǎn)業(yè)長期發(fā)展戰(zhàn)略時需要給予著重關(guān)注！小討論n案例背景：n 國際飲料生產(chǎn)巨頭可口可樂公司擬以179億港元收購匯源果汁的消息一經(jīng)披露,國內(nèi)輿論一片嘩然,各方觀點沸沸揚(yáng)揚(yáng)。 美國可口可樂公司是飲料行業(yè)的國際巨頭,中國匯源等一些民族品牌則是

12、幼稚產(chǎn)業(yè),需要國家保護(hù)。改革開放以來,特別是上世紀(jì)90年代以來,一些大跨國公司進(jìn)入中國,對中國的民族企業(yè)產(chǎn)生了強(qiáng)烈的擠出效應(yīng)。比如,國際四大糧商與中國農(nóng)民及農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)之間不是一個級別的競爭對手,因而他們之間的競爭是不公平的。 一連串的事實證明,外商購買某個民族品牌,并不是喜歡這個品牌,而是看中這個品牌的市場占有率。辦法是通過購買知名品牌,達(dá)到消滅這個品牌的目的。 那么，要不要保護(hù)幼稚的民族企業(yè)那么，要不要保護(hù)幼稚的民族企業(yè) ？后人對李斯特幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論的擴(kuò)展穆勒-巴斯塔布爾-肯普標(biāo)準(zhǔn) 小島清標(biāo)準(zhǔn)穆勒-巴斯塔布爾-肯普標(biāo)準(zhǔn) n穆勒(john mill)：保護(hù)結(jié)束后能成為本國比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，否則

13、不必保護(hù)n巴斯塔布爾(bastable)：考慮了貿(mào)易保護(hù)的成本與收益問題，認(rèn)為作為幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)的產(chǎn)業(yè)將來所產(chǎn)生的利益必須超過現(xiàn)在實行保護(hù)而受到的損失 n肯普(kemp)：將穆勒和巴斯塔布爾的標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合在一起，同時要求先行企業(yè)獲得的經(jīng)驗具有外部經(jīng)濟(jì)小島清標(biāo)準(zhǔn) n核心思想： 改變了穆勒、巴斯塔布爾、肯普等人只是根據(jù)個別企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的利弊得失來尋求確定幼稚產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為要根據(jù)要素稟賦和比較優(yōu)勢的動態(tài)變化選擇一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中應(yīng)予保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)n具體標(biāo)準(zhǔn)：所保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)要有利于潛在資源的利用對幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)要有利于國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的動態(tài)變化保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)要有利于要素利用率的提高李斯特幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論簡評n合理

14、性和進(jìn)步性：建立了貿(mào)易保護(hù)完整的理論體系，反映了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落后的國家獨立自主地發(fā)展民族工業(yè)的正當(dāng)要求和愿望，促進(jìn)了德國資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和封建制度向資本主義制度的過渡n不科學(xué)性：把政治經(jīng)濟(jì)學(xué)歸結(jié)為國家經(jīng)濟(jì)學(xué)，過分強(qiáng)調(diào)了國家對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性作用；其生產(chǎn)力論是泛生產(chǎn)力論；其經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論撇開了生產(chǎn)關(guān)系這個根本因素，不能反映社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)變化的真實情況5.2 凱恩斯的超貿(mào)易保護(hù)主義凱恩斯的超貿(mào)易保護(hù)主義n以20世紀(jì)30年代的大危機(jī)為背景n以凱恩斯為代表人物n批判傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論，對重商主義給予肯定的評價，因此也稱“新重商主義”n認(rèn)為宏觀經(jīng)濟(jì)體系沒有明顯的自我調(diào)節(jié)能力，主張政府干預(yù)對外貿(mào)易，獎出限入

15、，實行超保護(hù)貿(mào)易政策 超貿(mào)易保護(hù)主義理論擴(kuò)展及簡評n超貿(mào)易保護(hù)主義理論擴(kuò)展：就業(yè)理論乘數(shù)理論n超貿(mào)易保護(hù)主義理論簡評：促成了世界范圍內(nèi)的貿(mào)易自由化和以互惠性關(guān)稅削減為主要內(nèi)容的出口擴(kuò)張行動只注重有效需求而忽視解決供給方面的重要性，容易引發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)以及會使發(fā)展中國家的貿(mào)易條件惡化，致使南北矛盾更加尖銳。5.3 “中心中心外圍外圍”理論理論n理論背景： 二戰(zhàn)后，發(fā)展中國家紛紛獨立，渴望脫離舊的國際經(jīng)濟(jì)秩序尤其是舊的國際分工和貿(mào)易體系n代表人物： 普雷維什提(raul prebisch)n核心思想： 以不平等交換理論為基礎(chǔ)，批判傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論會使發(fā)展中國家通過自由貿(mào)易表現(xiàn)出來的相對優(yōu)勢和加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展

16、之間存在著沖突，并會使發(fā)展中國家的貿(mào)易條件惡化 n經(jīng)濟(jì)全球化的加速發(fā)展，在短時期內(nèi)并不會消除“外圍”國家貿(mào)易條件長期惡化的趨勢。根據(jù)普雷維什的觀點，“中心”國家與“外圍”國家之間形成了工業(yè)品與初級產(chǎn)品的國際分工，由于技術(shù)進(jìn)步及其成果的不平衡分配，經(jīng)濟(jì)周期運(yùn)動對“中心”國家與“外圍”國家的不同影響，以及兩種產(chǎn)品的需求收入彈性上的差別，“外圍”國家及其初級產(chǎn)品的貿(mào)易條件必然會呈現(xiàn)出長期惡化的趨勢。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深入，國際分工的內(nèi)容發(fā)生了變化，在“中心”與“外圍”之間將形成新的國際分工格局。在這種格局下，“中心”國家將主要生產(chǎn)和出口技術(shù)含量和附加值高的知識產(chǎn)品，而“外圍”國家中，有些國家將繼續(xù)

17、從事初級產(chǎn)品的專業(yè)化生產(chǎn)和出口，有些國家則會轉(zhuǎn)向勞動密集型工業(yè)產(chǎn)品或初級知識產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口，它們的技術(shù)含量和附加值相對較低。這樣；在“中心”國家與“外圍”國家之間的貿(mào)易中，前者將一如既往地獲得技術(shù)進(jìn)步的絕大部分利益，而“外圍”國家的貿(mào)易條件當(dāng)然就會趨于惡化了。 n隨著經(jīng)濟(jì)全球化的飛速發(fā)展，普雷維什的“中心外圍”理論仍將是一個有效的分析工具，其理論的核心部分仍將發(fā)揮其效用。也就是說，在全球化飛速發(fā)展的世界上，只要“中心”國家與“外圍”國家之間的國際分工繼續(xù)不利于后者，只要技術(shù)進(jìn)步及其成果繼續(xù)在它們之間不平等地分配，資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的規(guī)律就必然會使早已確立的“中心外圍”格局繼續(xù)存在下去。不

18、過，應(yīng)該肯定的是，在這種“中心外圍”體系中所包含的國家，會隨著它們對經(jīng)濟(jì)全球化的不同應(yīng)對而發(fā)生分化：有些“中心”國家就可能淪落為“外圍”或“半外圍”國家，而有些“外圍”或“半外圍”國家則可能上升為“中心”國家。當(dāng)然，不能因為這樣的分化，就完全否定普雷維什的“中心外圍”理論；也不能因為“中心外圍”體系的繼續(xù)存在，就完全肯定和照搬他的“中心外圍”理論?？傊?，應(yīng)當(dāng)以發(fā)展的和客觀的眼光來看待這一理論，根據(jù)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化的客觀歷史進(jìn)程來分析和研究這一理論，使之真正能夠為“外圍”國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。核心思想：n以不平等交換理論為基礎(chǔ)，批判傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論會使發(fā)展中國家通過自由貿(mào)易表現(xiàn)出

19、來的相對優(yōu)勢和加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在著沖突，并會使發(fā)展中國家的貿(mào)易條件惡化.國家經(jīng)濟(jì)體系結(jié)構(gòu)：國家經(jīng)濟(jì)體系結(jié)構(gòu)：中心國家：發(fā)達(dá)國家中心國家：發(fā)達(dá)國家外圍國家：發(fā)展中國家外圍國家：發(fā)展中國家外圍國家享受不到國際貿(mào)易的利益，貿(mào)易條件不斷惡化。外圍國家享受不到國際貿(mào)易的利益，貿(mào)易條件不斷惡化。外圍國家應(yīng)實行貿(mào)易保護(hù)政策，實行工業(yè)化，獨立自外圍國家應(yīng)實行貿(mào)易保護(hù)政策，實行工業(yè)化，獨立自主地發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)。主地發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的運(yùn)用與簡評理論運(yùn)用n日本的例子n美國的例子理論簡評n強(qiáng)調(diào)知識和技術(shù)對經(jīng)濟(jì)增長的重要作用，對發(fā)展中國家改善自身的貿(mào)易條件具有積極的參考意義n無法應(yīng)用在市場機(jī)制不完善的發(fā)展中

20、國家，并可能導(dǎo)致過度競爭和“囚犯困境”“中心外圍”理論簡評n以發(fā)展中國家的利益為基礎(chǔ)的，對當(dāng)代國際分工體系和國際貿(mào)易體系中存在的發(fā)達(dá)國家控制和剝削發(fā)展中國家的實質(zhì)進(jìn)行了深刻剖析，從理論和實踐上揭示了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的不平等交換關(guān)系，指責(zé)了發(fā)達(dá)國家自由貿(mào)易政策的虛偽性n但對發(fā)展中國家貿(mào)易條件日趨惡化的原因的解釋具有局限性，未對以“比較優(yōu)勢”理論為核心的傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論造成發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家貿(mào)易利益分配不均的原因做出根本性的揭示，從而其在理論分析上就存在著一定的片面性舉例：外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)方面的戰(zhàn)略性干預(yù)生生 產(chǎn)產(chǎn)生生 產(chǎn)產(chǎn)空中客車公司空中客車公司不不 生生 產(chǎn)產(chǎn)不不 生生 產(chǎn)產(chǎn)波音公司波音公司550010010000表表1 兩家企業(yè)競爭兩家企業(yè)競爭生生 產(chǎn)產(chǎn)生生 產(chǎn)產(chǎn)空中客車公司空中客車公司不不 生生 產(chǎn)產(chǎn)不不 生生 產(chǎn)產(chǎn)波音公司波音公司52000100