開展廉潔風(fēng)險防控管理工作實施方案

1、 開展廉潔風(fēng)險防控管理工作實施方案根據(jù)省國資委、集團公司關(guān)于開展廉潔風(fēng)險防控管理工作的有關(guān)要求，為加強我公司廉潔風(fēng)險防控管理，規(guī)范企業(yè)決策和經(jīng)營行為，進一步推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，結(jié)合我公司實際，經(jīng)研究制定如下實施方案：一、指導(dǎo)思想和基本原則（一）指導(dǎo)思想加強廉潔風(fēng)險防控工作，要緊緊圍繞集團公司“十二五”戰(zhàn)略規(guī)劃和我公司的生產(chǎn)經(jīng)營中心任務(wù)，緊密結(jié)合建百年品牌公司的發(fā)展思路，健全內(nèi)控體系，構(gòu)筑完善的制度防線，實現(xiàn)超前防范、全程監(jiān)管、預(yù)警防控，著力從源頭上防治腐敗，促進各級領(lǐng)導(dǎo)人員和經(jīng)營管理人員廉潔從業(yè)，為企業(yè)健康和諧發(fā)展提供堅強保障。（二）基本原則1.推動發(fā)展，全面覆蓋。加強廉潔風(fēng)險防控管理

2、，要與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營協(xié)調(diào)推進、良性互動。增加決策和經(jīng)營行為的透明度，最大程度地降低廉潔風(fēng)險，實現(xiàn)對決策和經(jīng)營行為全過程、全方位、全崗員的監(jiān)控，增強廉潔風(fēng)險防控的系統(tǒng)性。2.抓住關(guān)鍵，突出重點。加強廉潔風(fēng)險防控管理，要以規(guī)范決策和經(jīng)營行為為核心，以理清崗位職責(zé)為基礎(chǔ)，以排查風(fēng)險點為關(guān)鍵，以制定防控措施為保證，突出重點對象、重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)、重點任務(wù)，提高廉潔風(fēng)險防控的針對性。3.強化管理，健全體系。加強廉潔風(fēng)險防控管理，要切實把其融入企業(yè)經(jīng)營管理業(yè)務(wù)工作之中，植入企業(yè)內(nèi)部控制體系和風(fēng)險管理制度之內(nèi)，增強廉潔風(fēng)險防控的協(xié)同性。4.加強監(jiān)督，科技支撐。加強廉潔風(fēng)險防控管理，要充分運用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)尤其

3、是信息技術(shù)手段，推進風(fēng)險防控信息化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化，依托電子辦公、遠(yuǎn)程監(jiān)控和業(yè)務(wù)管理等信息系統(tǒng)，實施動態(tài)監(jiān)測，提升廉潔風(fēng)險防控的有效性。二、目標(biāo)任務(wù)根據(jù)公司法、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定等法律法規(guī)規(guī)章以及公司章程的要求，結(jié)合企業(yè)的經(jīng)營模式、經(jīng)營范圍、生產(chǎn)經(jīng)營等自身特點，通過梳理部門和崗位職責(zé)，梳理業(yè)務(wù)流程，排查廉潔風(fēng)險，評估風(fēng)險等級，制定防控措施，加強風(fēng)險預(yù)警，強化監(jiān)督檢查等手段，健全內(nèi)控體系，建立全面覆蓋、責(zé)任到位、防控嚴(yán)密、管理完善的廉潔風(fēng)險防控體系，確保我公司各項事業(yè)健康發(fā)展。突出重點對象，著力規(guī)范各級領(lǐng)導(dǎo)人員、經(jīng)營管理人員和人、財、物、產(chǎn)、供、銷等關(guān)鍵崗位人員的決策和經(jīng)營行為。突

4、出重點領(lǐng)域，著力對“三重一大”事項以及投資管理、資本運營、財務(wù)管理、薪酬管理、選人用人、物資采購、工程招投標(biāo)、項目管理等領(lǐng)域風(fēng)險的防控。突出重點環(huán)節(jié)，著力對企業(yè)經(jīng)營管理中的決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)進行科學(xué)分解和有效配置，不斷創(chuàng)新和改進經(jīng)營管理方式，突出對業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵點、內(nèi)部控制的薄弱點進行防控。突出重點任務(wù)，把廉潔風(fēng)險防控與健全公司治理結(jié)構(gòu)、完善企業(yè)內(nèi)部控制體系、加強全面風(fēng)險管理、培育企業(yè)文化相結(jié)合，按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套指引、全面風(fēng)險管理指引的要求，著力抓好權(quán)力行使前、行使中、行使后各項廉潔風(fēng)險的防控任務(wù)，增強工作針對性和時效性，切實防范制度缺失、制衡失效、內(nèi)控失調(diào)、操守失范帶來的廉

5、潔風(fēng)險。三、活動步驟1.組織宣傳發(fā)動階段（X月X日-X月X日）。通過召開領(lǐng)導(dǎo)班子會議、中層干部會議、專題會議等形式，切實運用好內(nèi)部辦公網(wǎng)、內(nèi)部報紙、宣傳欄、電子顯示屏等宣傳手段，傳達(dá)落實實施方案，大力宣傳開展廉潔風(fēng)險防控的必要性和重要性，使全公司各級領(lǐng)導(dǎo)干部、經(jīng)營管理人員和廣大員工充分認(rèn)識廉潔風(fēng)險的客觀存在及其危害性，切實提高加強廉潔風(fēng)險防控的自覺性和主動性。2.梳理職責(zé)流程階段（X月X日-X月X日）。各單位、部門按照職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致的要求，全面梳理本單位、部門崗位的職責(zé)，規(guī)范業(yè)務(wù)事項的辦理流程，確定業(yè)務(wù)事項的類別、行使依據(jù)、責(zé)任主體，編制單位、部門和崗位職責(zé)目錄、制度目錄、業(yè)務(wù)流程目錄，繪

6、制業(yè)務(wù)運行流程圖。將相關(guān)材料于X月X日前報公司紀(jì)委。3.查找廉潔風(fēng)險（X月X日-X月X日）。重點圍繞決策、經(jīng)營、管理、監(jiān)督等職責(zé)的行使，各單位、部門要采取自己找、大家提、組織點、群眾議、集體定等方式，認(rèn)真查找在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在的廉潔風(fēng)險環(huán)節(jié)、風(fēng)險部位和風(fēng)險點。將相關(guān)資料于X月X日前報報專職紀(jì)檢監(jiān)察員。（崗位職責(zé)風(fēng)險，是指由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)的因素；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險，是指由于工作程序和個人自由裁量空間過大，可能造成權(quán)力失控和行為失范的因素；制度機制風(fēng)險，是指由于缺乏工作制度及工作時限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量等明確規(guī)定，可能導(dǎo)致履職行為失控的

7、因素；外部環(huán)境風(fēng)險，是指不良社會風(fēng)氣對崗位的干擾、生活圈和社交圈對個人的不力影響等因素。）4.評估風(fēng)險等級（X月X日-X月X日）。紀(jì)委根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的概率大小、可能造成的危害程度，將收集到的風(fēng)險劃分為一級風(fēng)險、二級風(fēng)險和三級風(fēng)險。（一級風(fēng)險是發(fā)生機率高，或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險；二級風(fēng)險是指發(fā)生機率較高，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險；三級風(fēng)險是指發(fā)生機率較小，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會影響或一定經(jīng)濟損失的風(fēng)險。依據(jù)風(fēng)險等級的劃分，確定部門、崗位的廉潔風(fēng)險等級。）5.制定防控措施（X月X日-X月X日）。針對存在的廉潔風(fēng)險，從全公司、單位部門、崗位三個層次提出防范控制風(fēng)

8、險的具體措施和辦法，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，制定相關(guān)程序性文件，修訂完善原有規(guī)章制度，以健全的制度防范廉潔風(fēng)險的發(fā)生。6.構(gòu)建長效機制（X月X日-X月X日）。針對存在的廉潔風(fēng)險，實行分級監(jiān)控、定期評估、動態(tài)預(yù)警，建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等環(huán)節(jié)的監(jiān)督制約制度，完善以崗位為點、程序為線、制度為面、環(huán)環(huán)相扣的廉潔風(fēng)險防控機制。從教育自律入手，發(fā)揮教育的說服力，筑牢拒腐防變的思想道德防線，建立不想腐敗的自律機制；從制度防范入手，發(fā)揮制度的約束力，做到用制度管權(quán)、靠制度管人、按制度辦事，建立不許腐敗的防范機制；從監(jiān)督制約著手，對決策和經(jīng)營行為的全過程實施監(jiān)控，發(fā)揮監(jiān)督的制衡力，建立不能腐敗的制約機制；從懲

9、處治理著手，做到有紀(jì)必依、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)、違紀(jì)必究，建立不敢腐敗的懲處機制。7.總結(jié)驗收階段（X月X日-X月X日）。認(rèn)真總結(jié)廉潔風(fēng)險防控管理工作經(jīng)驗，提煉防控管理工程成果，對內(nèi)部防控管理工作進行自查，形成自查工作報告。四、工作要求（一）提高思想認(rèn)識。加強廉潔風(fēng)險防控管理，是我公司發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的需要，是構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措，是各級領(lǐng)導(dǎo)人員和經(jīng)營管理人員廉潔從業(yè)的必然要求。各單位、部門要從集團公司戰(zhàn)略發(fā)展的高度，充分認(rèn)識加強廉潔風(fēng)險防控管理工作的重要性，把廉潔風(fēng)險防控管理融入到明年重點工作之中，與企業(yè)審計風(fēng)險防控工作相結(jié)合，切實增強工作責(zé)任感和緊迫感，牢固樹立風(fēng)險防范意識，明確責(zé)任，采

10、取有力措施，把廉潔風(fēng)險防控的各項要求落到實處。（二）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。各單位要把開展廉潔風(fēng)險防控管理工作擺到重要工作位置，主要領(lǐng)導(dǎo)人要履行第一責(zé)任人職責(zé)，親自抓并督促落實。班子成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉潔風(fēng)險，認(rèn)真制定和落實防控措施，抓好分管范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險防控管理工作。（三）堅持務(wù)實創(chuàng)新。要把廉潔風(fēng)險防控管理與企業(yè)經(jīng)營管理有機結(jié)合，把廉潔風(fēng)險防控的要求融入業(yè)務(wù)工作的各個環(huán)節(jié)、各個部位，強化防控措施和手段。要突出業(yè)務(wù)工作特點，構(gòu)建各具特色的廉潔風(fēng)險防控體系。要圍繞管理創(chuàng)新、行為制約和責(zé)任落實，不斷完善制度體系。要創(chuàng)新工作思路和方法，認(rèn)真研究工作推進中出現(xiàn)的

11、新情況新問題，不斷提高工作科學(xué)化水平。要注意總結(jié)和推廣好的經(jīng)驗、做法，加強宣傳，全面展現(xiàn)廉潔風(fēng)險防控管理工作的新成果、新成效。（四）強化監(jiān)督檢查。要把廉潔風(fēng)險防控管理工作作為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和懲防體系建設(shè)檢查考核的重要內(nèi)容，采取定期自查與階段性檢查相結(jié)合、動態(tài)監(jiān)督與綜合評估相結(jié)合的方式，加強經(jīng)常性監(jiān)督檢查。要建立健全指導(dǎo)、監(jiān)督、測評等工作機制，加強對階段任務(wù)完成情況的檢查驗收，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題，推動工作有效落實。對工作進展緩慢、效果不明顯的，要及時督促指導(dǎo)；對沒有按規(guī)定落實廉潔風(fēng)險防控措施，或受到預(yù)警提示后不認(rèn)真整改的，要給予相關(guān)責(zé)任人批評教育、組織處理，直至黨紀(jì)政紀(jì)處分；對因不認(rèn)真開展廉潔風(fēng)險防控管理工作，防控措施落實不到位，導(dǎo)致廉潔風(fēng)險轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重腐敗問題的，要嚴(yán)肅追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和人員的責(zé)任。附：廉潔風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單組長：X