國際工程索賠-71精品教案2

1、2021-10-1711 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題第一節(jié)第一節(jié) 現(xiàn)場條件變化引起的索賠現(xiàn)場條件變化引起的索賠現(xiàn)場條件變化：承包商遇到了一個有經驗的承包商不可能預見到的不利的自然條件或人為障礙，因而導致設計變更、工期延長和工程成本大幅度增加。 FIDIC 施工 合同條件中稱為“不可預見的外界條件” ，美國土 木工程標準合同條件稱為不同的現(xiàn)場條件 現(xiàn)場條件變化主要是指：（1）工程現(xiàn)場的地下條件 (即地質、地基、地下水及土壤條件)同招標文件中的描述差別很大，或在招標文件中根本沒有提到。（2）水文氣象方面原因造成的施工困難，

2、如特大暴雨、洪水等不屬于現(xiàn)場條件變化的范疇。 2021-10-1722 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題第一節(jié)第一節(jié) 現(xiàn)場條件變化引起的索賠現(xiàn)場條件變化引起的索賠一、不利現(xiàn)場條件的類型 1.第一類不利的現(xiàn)場條件 即：描述失實的現(xiàn)場條件 在招標文件中對施工現(xiàn)場存在的不利條件雖然已經提出，但嚴重失實。主要有以下情況: 1)在開挖現(xiàn)場挖出的巖石或礫石的位置高程與招標文件中所述的位置高程差別甚大；2)招標文件鉆孔資料注明系堅硬巖石的某一位置或高程上，出現(xiàn)的卻是松軟材料； 3)破碎巖石或地下障礙物的實際數(shù)量大大超過招標文件中給出的數(shù)量

3、； 4)設計指定的取土場或采石場開采出來的土石料，不能滿足強度或其他技術指標要求，而要更換料場； 5)實際遇到的地下水在位置、水量、水質等方面與招標文件中的數(shù)據(jù)相差懸殊；6)地表高程與設計圖紙不符，導致大量的挖填方量； 7)需要壓實的土壤的含水量數(shù)值與合同資料中給出的數(shù)值差別過大，增加了碾壓工作的難度或工作量等。 2021-10-1733 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題第一節(jié)第一節(jié) 現(xiàn)場條件變化引起的索賠現(xiàn)場條件變化引起的索賠一、不利現(xiàn)場條件的類型 2.第二類不利的現(xiàn)場條件 在招標文件中根本沒有提到，而且按該項工程的一般施

4、工實踐完全是出乎意料地出現(xiàn)的不利現(xiàn)場條件。這種意外的不利條件，是有經驗的承包商難以預料的情況，如: 1)在開挖基礎時發(fā)現(xiàn)了古代建筑遺跡、古物或化石； 2)遇到了高度腐蝕性地下水或有毒氣體，給承包商的施工人員和設備造成意外的損失; 3)在隧洞開挖過程中遇到強大的地下水流等。 2021-10-1744 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題第一節(jié)第一節(jié) 現(xiàn)場條件變化引起的索賠現(xiàn)場條件變化引起的索賠二、處理原則 從合同責任上講，不利現(xiàn)場條件不屬于承包商的責任，因而應給予相應的經濟補償和工期延長。 索賠時需考慮的問題: 1)什么是本工程可

5、以合理預料到的不利現(xiàn)場條件或人為障礙? 2)實際遇到的條件是怎樣的? 3)實際的不利條件與承包商可合理預料的不利條件差異有多大? 4)實際遇到的不利條件是否引起了承包商的費用增加和工期延長? 5)通過適當?shù)臉饲艾F(xiàn)場查勘，是否可以發(fā)現(xiàn)這些不利條件? 考慮以上問題的目的：判斷這種不利條件是不是”一個有經驗的承包商不可預見的”，從而決定承包商是否有索賠權。2021-10-1755 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題第一節(jié)第一節(jié) 現(xiàn)場條件變化引起的索賠現(xiàn)場條件變化引起的索賠【案例7-1】現(xiàn)場條件變化引起的索賠 關鍵詞:不利的現(xiàn)場條件;

6、工期延長;管理費補償 背景和綜述背景和綜述: 某地道工程規(guī)模較大，是城市交通的一條要道。合同額2,493,360美元，合同工期28個月。工程項目的合同文件包括:英國土木工程師學會的ICE標準合同條件、施工 術規(guī)范、工程量清單以及施工圖等。 在施工過程中，發(fā)現(xiàn)地道穿過的山體巖石中有大量的軟弱夾層，使掘進工作十分困難，只有在鋼架支護的情況下才能掘進。 由于上述原因導致承包商遭受損失，承包商遂以不利的現(xiàn)場條件為由向業(yè)主程師提出了索賠要求。 2021-10-1766 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題第一節(jié)第一節(jié) 現(xiàn)場條件變化引起的索

7、賠現(xiàn)場條件變化引起的索賠【案例7-1】現(xiàn)場條件變化引起的索賠 索賠處理過程及結果索賠處理過程及結果: 工程師的復函否定了承包商的要求，理由：地道中巖石狀況是一個有經驗的承包商應該預料到的，它并不比預料的更差。況且，承包商在報送投標書前已經看到了地質勘探報告及鉆孔巖芯，而且已做過現(xiàn)場勘查。因此，無法同意對此發(fā)出任何的變更指令。 在此基礎上，工程師拒絕了承包商對勞動力窩工、設備生產率降低等項索賠要求，依據(jù)合同中約定的“工期從寬”原則，而 僅對工期延長(3.5個月)期間的管理費進行了補償，已知: 合同總額 2,493,360美元，稅金：3.5%，利潤：10% （以直接費和管理費為計算基數(shù)），管理費：

8、14.5%（以直接費為計算基數(shù)）。2021-10-1777 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題第一節(jié)第一節(jié) 現(xiàn)場條件變化引起的索賠現(xiàn)場條件變化引起的索賠【案例7-1】現(xiàn)場條件變化引起的索賠 索賠處理過程及結果索賠處理過程及結果: 管理費補償：合同總額： 2,493,360美元，扣除稅金的工程額： 2,493,360美元/1.035=2409043.48美元，直接費和管理費之和：2409043.48美元/1.1=2190039.53美元直接費： 2190039.53美元/1.145=1912698.28美元每月管理費： 1912

9、698.28美元*14.5%/28=9905.04美元延長3.5個月管理費補償： 9905.04美元*3.5=34667.66美元2021-10-1788 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題第一節(jié)第一節(jié) 現(xiàn)場條件變化引起的索賠現(xiàn)場條件變化引起的索賠【案例7-1】現(xiàn)場條件變化引起的索賠 案例評述案例評述: 1.本例中承包商無法證明所遇到的困難是“有經驗的承包商難以預測的”，因此索賠 起來比較困難;業(yè)主同意了3.5個月工期延長實際上是客觀承認了承包商遇到的困難。 2.本例責任的認定傾向于第二類不利的現(xiàn)場條件，這一不利的現(xiàn)場條件也不

10、是業(yè)主 及工程師可以預料到的。 3.本例工程師給予適當?shù)墓て谘娱L及管理費補償，索賠的解決還算是比較合理的。 2021-10-1799 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題第一節(jié)第一節(jié) 現(xiàn)場條件變化引起的索賠現(xiàn)場條件變化引起的索賠【案例7-2】現(xiàn)場條件變化引起的索賠 背景和綜述：背景和綜述：某二級公路工程，業(yè)主在招標文件及合同中提供條件某二級公路工程，業(yè)主在招標文件及合同中提供條件如下：如下： 2007年年5月中旬地質鉆探資料，地下水位在地表以下月中旬地質鉆探資料，地下水位在地表以下4.5米。米。（1）承包方于）承包方于2005年

11、年7月月5日進行某路段路基土方開挖，路基設計高程日進行某路段路基土方開挖，路基設計高程為地表以下為地表以下4米，當挖至米，當挖至3.5米時，遇到嚴重地下滲水，不得不安裝米時，遇到嚴重地下滲水，不得不安裝抽水系統(tǒng)，并啟動達到抽水系統(tǒng)，并啟動達到20天，增加排水降水費，并造成工期延長。天，增加排水降水費，并造成工期延長。（2）承包方于）承包方于2005年年8月月16日開始某路段路基開挖時，發(fā)現(xiàn)古墓，承包日開始某路段路基開挖時，發(fā)現(xiàn)古墓，承包方及時報告了監(jiān)理工程師。由于進行考古挖掘，停工方及時報告了監(jiān)理工程師。由于進行考古挖掘，停工15天，發(fā)生停天，發(fā)生停工窩工費，并使工期延長。工窩工費，并使工期延

12、長。承包商索賠：承包商索賠：1）由于業(yè)主提供的地質水文資料不實，要求業(yè)主賠付承包方額外發(fā)生由于業(yè)主提供的地質水文資料不實，要求業(yè)主賠付承包方額外發(fā)生的排水降水費，適當延長工期；的排水降水費，適當延長工期；2）由于古墓考古挖掘，要求業(yè)主賠付窩工費，并延長工期。由于古墓考古挖掘，要求業(yè)主賠付窩工費，并延長工期。2021-10-171010 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題第一節(jié)第一節(jié) 現(xiàn)場條件變化引起的索賠現(xiàn)場條件變化引起的索賠【案例7-2】現(xiàn)場條件變化引起的索賠 業(yè)主反索賠：業(yè)主反索賠：1）地質資料是確實的，鉆探是在）地質資料

13、是確實的，鉆探是在5月中旬，屬旱季季尾，月中旬，屬旱季季尾，而承包商是在雨季中期進行，承包商應預先考慮到會有一較而承包商是在雨季中期進行，承包商應預先考慮到會有一較 高水位，高水位，這種風險是可預見的，拒絕索賠。這種風險是可預見的，拒絕索賠。 2）合同條件中已寫明承包商在提交投標書之前，已對現(xiàn)場和周圍環(huán)）合同條件中已寫明承包商在提交投標書之前，已對現(xiàn)場和周圍環(huán)境及與之有關的可用資料進行了考察和檢查，包括地表以下地質條境及與之有關的可用資料進行了考察和檢查，包括地表以下地質條件，發(fā)掘出古墓，所發(fā)生的費用也應由承包商自己負責，拒絕索賠。件，發(fā)掘出古墓，所發(fā)生的費用也應由承包商自己負責，拒絕索賠。仲

14、裁結果：仲裁結果：1）此風險能被有有經驗的承包方預測到，不屬于不可預見）此風險能被有有經驗的承包方預測到，不屬于不可預見不利自然條件，此風險由承包方承擔。不利自然條件，此風險由承包方承擔。 2）在投保前的短時間內承包方不可能作全面地質勘探，挖掘出古墓）在投保前的短時間內承包方不可能作全面地質勘探，挖掘出古墓屬于不可預見外界障礙風險，此風險應由業(yè)主承擔。屬于不可預見外界障礙風險，此風險應由業(yè)主承擔。案例評價：案例評價：合同中應盡量詳細寫明風險分配，進行風險分擔，施工中減合同中應盡量詳細寫明風險分配，進行風險分擔，施工中減少索賠糾紛。少索賠糾紛。2021-10-171111 國際工程合同與合同管理

15、 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題第一節(jié)第一節(jié) 現(xiàn)場條件變化引起的索賠現(xiàn)場條件變化引起的索賠【案例7-3】現(xiàn)場條件變化引起的索賠 背景和綜述：背景和綜述：京津塘高速公路一號合同北京段由于氣候異常提出的京津塘高速公路一號合同北京段由于氣候異常提出的延期，具體情況如下：延期，具體情況如下：北京合同段：北京合同段：1988年年7、8月份，北京地區(qū)連降大雨，由于大雨的影響，月份，北京地區(qū)連降大雨，由于大雨的影響，迫使正在施工的路基土方工程停工。為此承包人根據(jù)迫使正在施工的路基土方工程停工。為此承包人根據(jù)FIDIC合同條合同條件第件第44條規(guī)定（異常惡劣的氣

16、候天氣），合同專用條款中約定：條規(guī)定（異常惡劣的氣候天氣），合同專用條款中約定：“本地區(qū)降雨量超過本地區(qū)本地區(qū)降雨量超過本地區(qū)20年平均水平，為異常惡劣天氣。年平均水平，為異常惡劣天氣?！?021-10-171212 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題第一節(jié)第一節(jié) 現(xiàn)場條件變化引起的索賠現(xiàn)場條件變化引起的索賠【案例7-3】現(xiàn)場條件變化引起的索賠 承包商索賠：承包商索賠：證據(jù)一：證據(jù)一：月份項目 朝陽區(qū)通縣大興區(qū) 平均值7月降雨量（mm）186.9161.6176.4175降雨天數(shù)（天） 13.615.413.314.18月降雨

17、量（mm）187.2175.2181.3181.2降雨天數(shù)（天） 12.913.611.912.8北京地區(qū)過去20年氣候數(shù)據(jù)（19681987）注：1.前20年平均降雨天數(shù)和降雨量為向當?shù)貧庀蟛块T索取的統(tǒng)計資料。2.朝陽區(qū)、通縣、大興縣均是施工現(xiàn)場附近的幾個區(qū)縣。2021-10-171313 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題第一節(jié)第一節(jié) 現(xiàn)場條件變化引起的索賠現(xiàn)場條件變化引起的索賠【案例7-3】現(xiàn)場條件變化引起的索賠 承包商索賠：承包商索賠：證據(jù)二：證據(jù)二：月份項目 朝陽區(qū)通縣大興區(qū) 平均值施工現(xiàn)場7月降雨量（mm）260.

18、6220248243286.6降雨天數(shù)（天） 17161716.7108月降雨量（mm）255.8264.4243.3254.5407.5降雨天數(shù)（天） 1415161512北京地區(qū)1988年氣候數(shù)據(jù)注：1988年施工現(xiàn)場數(shù)據(jù)為施工現(xiàn)場實測資料，其它地區(qū)降雨天數(shù)和降雨量為向當?shù)貧庀蟛块T索取的統(tǒng)計資料。2021-10-171414 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題第一節(jié)第一節(jié) 現(xiàn)場條件變化引起的索賠現(xiàn)場條件變化引起的索賠【案例7-3】現(xiàn)場條件變化引起的索賠 承包商索賠：承包商索賠：證據(jù)三：證據(jù)三：降雨量比較表月份觀測值施工現(xiàn)場

19、超過率1968年1987年1988年7月175243286.61.648月181.2254.5407.52.25合計356.2497.5694.11.9492021-10-171515 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題第一節(jié)第一節(jié) 現(xiàn)場條件變化引起的索賠現(xiàn)場條件變化引起的索賠【案例7-3】現(xiàn)場條件變化引起的索賠 承包商索賠：承包商索賠：在在7、8月份的月份的62天中，實際只有天中，實際只有6天進行了土方工程施工。天進行了土方工程施工。其原因是由于全線大部分土是粉質黏土，這種土遇水含水量易增高，其原因是由于全線大部分土是粉質黏

20、土，這種土遇水含水量易增高，且施工現(xiàn)場地下水位在且施工現(xiàn)場地下水位在1.5m，而路基高度平均只有，而路基高度平均只有1.6米，所以土方米，所以土方吸收了大量的雨水不易曬干，在這種情況下不能進行施工。吸收了大量的雨水不易曬干，在這種情況下不能進行施工。計算方法：需延期天數(shù)計算方法：需延期天數(shù)= 預計工作日預計工作日 實際工作日實際工作日預計工作日預計工作日= 日歷天數(shù)日歷天數(shù) （20年平均降雨天數(shù)年平均降雨天數(shù)*影響系數(shù)）影響系數(shù)）承包人延期申請計算結果表月份預計工作日（天）實際工作日（天）差值（天）7月31-14.1*0.7=21.1 615.18月21-12.8*0.7=22022合計43.

21、1637.1注：系數(shù)0.7是承包商根據(jù)高速公路施工經驗所得 ，索賠工期延誤：37天2021-10-171616 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題第一節(jié)第一節(jié) 現(xiàn)場條件變化引起的索賠現(xiàn)場條件變化引起的索賠【案例7-3】現(xiàn)場條件變化引起的索賠 監(jiān)理工程師：監(jiān)理工程師：（1）承包人的延期申請符合合同通用條款第）承包人的延期申請符合合同通用條款第44條和專用條款第條和專用條款第44.2（a）子款，且發(fā)生的延誤在關鍵線路上，延期申請可以接受。子款，且發(fā)生的延誤在關鍵線路上，延期申請可以接受。（）承包人延期申請報告中，采用系數(shù)來預計工作

22、日的方法，（）承包人延期申請報告中，采用系數(shù)來預計工作日的方法，因缺乏可靠依據(jù)，所以不能接受。應采用通常將個下雨日等于因缺乏可靠依據(jù)，所以不能接受。應采用通常將個下雨日等于個非工作日的辦法進行計算。個非工作日的辦法進行計算。（）采用承包人提供的最近年的降雨平均記錄及今年的降雨記錄，（）采用承包人提供的最近年的降雨平均記錄及今年的降雨記錄，并采用的系數(shù)計算：并采用的系數(shù)計算：月份：（月份：（14.1 16.7）*1.5=-3.9 取為：取為：-4 天天8月份：月份： （12.6 15）*1.5 = -3.3天天 取為：取為： -3 天天即：由于降雨天數(shù)差額而需彌補的工作天數(shù)為：即：由于降雨天數(shù)差

23、額而需彌補的工作天數(shù)為：7 天天2021-10-171717 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題承包商：承包商：（1）由下表可明顯看出，）由下表可明顯看出，1988年年78月份雨量遠大于月份雨量遠大于20年降雨年降雨平均值，分別超出平均值，分別超出38.9% 和和40.1%。施工現(xiàn)場雨量更大，分別超出。施工現(xiàn)場雨量更大，分別超出63.8%和和124.9%，而采用，而采用1.5系數(shù)的計算方法，僅僅體現(xiàn)了常規(guī)雨量系數(shù)的計算方法，僅僅體現(xiàn)了常規(guī)雨量及下雨天數(shù)的影響，沒有真正反映特殊雨量和特別惡劣氣候的影響。及下雨天數(shù)的影響，沒有真正

24、反映特殊雨量和特別惡劣氣候的影響。因此因此 ，以此計算的天數(shù)顯然不盡合理。，以此計算的天數(shù)顯然不盡合理。（2）78月份實際工作天數(shù)僅月份實際工作天數(shù)僅6天，經駐地監(jiān)理工程師核實，基本接受。天，經駐地監(jiān)理工程師核實，基本接受。監(jiān)理工程師用降雨量比較表月份項目觀測值差額20年平均值1988年平均值7月降雨量（mm）175243超38.9%降雨天數(shù)（天）14.116.7多2.6天8月降雨量（mm）181.2254.5朝40.5%降雨天數(shù)（天）12.815多2.2天2021-10-171818 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題索賠結

25、果：索賠結果：考慮雨天對工作的綜合影響及實際工作情況，雙方協(xié)商由于考慮雨天對工作的綜合影響及實際工作情況，雙方協(xié)商由于異常降雨所引起的差額工作日：異常降雨所引起的差額工作日：7月份：月份： 31 - （14.1*1.5）- 6 = 3.85 取取 4 天天8月份：月份： 31 - （12.8*1.5）- 0 = 11.8 取取12天天綜合考慮各方面由于異常雨天影響，工程延期批準為綜合考慮各方面由于異常雨天影響，工程延期批準為16天天。2021-10-171919 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題第二節(jié)第二節(jié) 工程變更引起的索

26、賠工程變更引起的索賠工程變更：施工過程中出現(xiàn)了與簽訂合同時預計條件不一致的情況，而需改變原定施工承包范圍內的某些工作內容。1）增加或減少合同所包括的任何工程的數(shù)量；2) 取消合同中的任何工程；3) 改變這類工作的性質、質量或類型；4) 改變工程任何部分的標高、基線、位置和尺寸；5) 實施工程竣工所必需的任何種類的附加工作；6) 改變工程任何部分的任何規(guī)定的施工順序和時間安排。 上述這些變更均不使本合同作廢。2021-10-172020 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題第二節(jié)第二節(jié) 工程變更引起的索賠工程變更引起的索賠工程變更

27、：施工過程中出現(xiàn)了與簽訂合同時預計條件不一致的情況，而需改變原定施工承包范圍內的某些工作內容。一、工程變更的類型一、工程變更的類型1.指示的工程變更 由監(jiān)理工程師頒發(fā)變更指令而進行的變更。 此類變更下承包商可得到相應的工期延長和費用補償。2. 推定的工程變更 由于某些事件、條件、行為或者環(huán)境導致承包商合同義務改變引起的變更。2021-10-172121 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題第二節(jié)第二節(jié) 工程變更引起的索賠工程變更引起的索賠一、工程變更的類型一、工程變更的類型2. 推定的工程變更 由于某些事件、條件、行為或者環(huán)境導

28、致承包商合同義務改變引起的變更。特點： （1）業(yè)主沒有頒發(fā)正式的變更指令，但要求承包商履行不 同于原合同條件下規(guī)定的義務或實施不同于原合同條件下規(guī)定的工作，以及過度檢查、不 當拒絕工程、干擾施工和額外的實驗要求等行為都構成推定的變更。 （2）推定的工程變更不改 變工作的性質和數(shù)量，但是可能對施工方式和方法有影響，進而影響成本和進度 。2021-10-172222 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題第二節(jié)第二節(jié) 工程變更引起的索賠工程變更引起的索賠一、工程變更的類型一、工程變更的類型案例 7-3 背景綜述：背景綜述：某施工單位(

29、乙方與某建設單位(甲方)簽訂了某項工業(yè)建筑的地基處理與基礎 工程施工合同。由于工程量無法準確確定，根據(jù)施工合同專用條款的規(guī)定，按施工圖預算 方式計價，乙方必須嚴格按照施工圖及施工合同規(guī)定的內容及技術要求施工。乙方的分項 工程首先向監(jiān)理工程師申請質量驗收，取得質量驗收合格文件后，向造價工程師提出計量 申請和支付工程款。 工程開工前，乙方提交了施工組織設計并得到批準。 2021-10-172323 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題案例 7-3 問題問題: 1.在工程施工過程中，當進行到施工圖所規(guī)定的處理范圍邊緣時，乙方在取得在場

30、 的監(jiān)理工程師認可的情況下，為了使窮擊質量得到保證，將窮擊范圍適當擴大。施工完成 后，乙方將擴大范圍內的施工工程量向造價工程師提出計量付款的要求，但遭到拒絕。試 問造價工程師拒絕承包商的要求合理否?為什么? 答:造價工程師的拒絕合理。其原因是該部分的工程量超出了施工圖的要求，一般的講，也就超出了工程合同約定的工程 范圍。對該部分的工程量，監(jiān)理工程師可以認為是承包商的保證施工質量的技術措施，一 般在業(yè)主沒有批準追加相應費用的情況下，技術措施費用應由乙方自己承擔。 2021-10-172424 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題案

31、例 7-3 問題問題: 2.在開挖土方過程中，有兩項重大事件使工期發(fā)生較大的拖延:一是：土方開挖時遇 到了一些工程地質勘探沒有探明的孤石，排除孤石拖延了一定的時間；二是：施工過程中遇 到數(shù)天季節(jié)性大雨后又轉為特大暴雨引起山洪暴發(fā)，造成現(xiàn)場臨時道路、管網(wǎng)和甲乙方施 工現(xiàn)場辦公用房等設施以及己施工的部分基礎被沖壞，施工設備損壞，運進現(xiàn)場的部分材料被沖走，乙方數(shù)名施工人員受傷，雨后乙方用了很多工時進行工程清理和修復作業(yè)。為 此乙方按照索賠程序提出了延長工期和費用補償要求。試問造價工程師應如何處理? 2021-10-172525 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索

32、賠問題國際工程常見典型索賠問題案例 7-3 問題3: 答:造價工程師應對兩項索賠事件作出處理如下: 1.對處理孤石引起的索賠，這是地質勘探報告未提供的，施工單位預先無法估計的 地質條件變化，屬于甲方應承擔的風險，應給予乙方工期順延和費用補償。 2.對于天氣條件變化引起的索賠應分兩種情況處理: (1)對于前期的季節(jié)性大雨這是一個有經驗的承包商預先能夠合理估計的因素，應在 合同工期內考慮，由此造成的工期延長和費用損失不能給予補償。 (2)對于后期特大暴雨引起的山洪暴發(fā)不能視為一個有經驗的承包商預先能夠合理估 計的因素，應按不可抗力處理由此引起的索賠問題。根據(jù)不可抗力的處理原則，被沖壞的 現(xiàn)場臨時道

33、路、管網(wǎng)和甲方施工現(xiàn)場辦公用房等設施以及己施工的部分基礎，被沖走的部 分材料，工程清理和修復作業(yè)等經濟損失應由甲方承擔；損壞的施工設備、受傷的施工人 員以及由此造成的人員窩工和設備閑置、沖壞的乙方施工現(xiàn)場辦公用房等經濟損失應由乙 方承擔:工期應予順延。 2021-10-172626 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題第二節(jié)第二節(jié) 工程變更引起的索賠工程變更引起的索賠二、新增工程二、新增工程1. 新增工程類型（1）附加工程 是指那些為了完成合同項目所必不可少的工程， 如果缺少了這些工程，該合同項目便不能發(fā)揮合同預期的作用。 對于

34、附加工程來說，即使工程量清單中沒有列 入，它也可以增列進去。 (2)額外工程 是指工程項目合同文件的“工作范圍”中未包括的工 作，缺少這些工作，原定合同工程項目仍然可以運行并發(fā)揮其效益。 額外工程是一個新增的工程項目，而不是原合同項目工程量清單中的一個新的工作項目。 額外工程不應列入工程量清單中去。2.處理原則 2021-10-172727 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題第二節(jié)第二節(jié) 工程變更引起的索賠工程變更引起的索賠二、新增工程二、新增工程2.處理原則 1) 包括在招標文件中的工程范圍所列的工作內，并在工程量清單、技術

35、規(guī)范 圖紙中所標明的工程，均屬于附加工程; 2) 在發(fā)生工程變更時，合同雙方首先需要判斷這些變更是否從實質上改變了原合同 ，是否形成了新的合同;如果是，那么此項變更就構成了”根本性的變更”?！案拘缘淖兏睂儆凇邦~外工程”，否則應屬于“附加工程”。 3) 發(fā)生的工程變更的工程量或款額超過了一定的界限時，通常認為其應屬于“額外工程” 。在國際工程中，這種處理原則被廣泛參照采用。2021-10-172828 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題第二節(jié)第二節(jié) 工程變更引起的索賠工程變更引起的索賠二、新增工程二、新增工程2.處理原則 2

36、021-10-172929 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題第二節(jié)第二節(jié) 工程變更引起的索賠工程變更引起的索賠案例案例7-4 7-4 新增工程引起的索賠新增工程引起的索賠背景和綜述背景和綜述: 美國某道路建設公司承包一條鄉(xiāng)村公路的施工，合同規(guī)定公路長度為8,015m，工期 10個月，合同價4,818,500美元。 在施工期間，業(yè)主要求增建一條支路，通往距公路干線700m的一個農場。承包商認 為，此系合同工作范圍以外的額外工程，應按實際費用法計算工程款，不同意按中標文件 的單價進行結算。業(yè)主和主管項目的合同官員表示同意。 20

37、21-10-173030 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題第二節(jié)第二節(jié) 工程變更引起的索賠工程變更引起的索賠案例案例7-4 7-4 新增工程引起的索賠新增工程引起的索賠2021-10-173131 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題第二節(jié)第二節(jié) 工程變更引起的索賠工程變更引起的索賠三、變更工程的估價三、變更工程的估價1.確定變更工程價格的方法：（1）實際費用法 也稱為實際成本法。計算原則：以為索賠工作所支付的實際開支為根據(jù)，要求經濟補償。 包括：額外的人工費

38、、材料費和施工機械使用費及相應的管理費等。注意問題：1)做好實際發(fā)生的成本記錄或單據(jù)收集、保存工作； 2)正確分析索賠項目的存在性，即哪些費用可以索賠，哪些不能索賠，哪些有可能 索賠，應盡量做到該索賠的不漏掉，可能索賠的盡量爭取。 2021-10-173232 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題三、變更工程的估價三、變更工程的估價1.確定變更工程價格的方法：（2）總費用法 即總成本法，就是當發(fā)生多次索賠事件以后，重新計算出該工程項目的實際總費用，再從這個實際總費用中減去投標報價時的估算總費用， 即為要求補償?shù)乃髻r總款額，計算公

39、式: 索賠款額 = 實際總費用一投標報價估算費用適用范圍：在計算索賠款時，只有當實際費用法難以采用時，才使用總費用法。 2021-10-173333 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題三、變更工程的估價三、變更工程的估價1.確定變更工程價格的方法：（2）總費用法 計算公式: 索賠款額 = 實際總費用一投標報價估算費用適用條件：1)由于該項索賠的特殊性質，難于或不可能精確地計算出承包商損失的款額，即額外費用； 2)承包商對工程項目的報價(即投標時的估算總費用)是比較合理的；3)已開支的實際總費用經過逐項審核，認為是比較合理的；4

40、)承包商對已發(fā)生的費用增加沒有責任； 5)承包商有較強的工程施工和管理能力。 2021-10-173434 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題三、變更工程的估價三、變更工程的估價1.確定變更工程價格的方法：（3）修正的總費用法 是對總費用法的改進，即在總費用計算的原則上，對總費用法進行相應的修改和調整，去掉一些不確切的可能因素，使其更合理。 修正和調整的內容: 1) 將計算索賠款的時段僅局限于受到外界影響的時間(如雨季) ，而不 是整個施工期； 2) 只計算索賠時段中的受影響工作的損失，而不是計算該時段內所有工作所受的損失；3

41、) 在受影響時段內受影響的某項工程施工中，使用的人工、材料、施工機械設備等資源均有可靠的記錄資料，如施工日志、現(xiàn)場施工記錄等; 2021-10-173535 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題三、變更工程的估價三、變更工程的估價1.確定變更工程價格的方法：（3）修正的總費用法 修正和調整的內容: 4)與該項工作無關的費用不列入總費用； 5)對投標報價的估算費用重新核算，將受影響時段內該項工作的實際單價乘以實際完成的該項工作的工程量，得出調整后的報價費用。 據(jù)此，按修正后的總費用法支付索賠款的計算公式為: 索賠款額 = 某項工作

42、調整后的實際總費用一該項工作的報價費用 2021-10-173636 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題三、變更工程的估價三、變更工程的估價1.確定變更工程價格的方法：（4）合理價值法 是一種運用公正調整 理論進行補償?shù)淖龇?，也稱為按價補償法。 本質上 是基于不正當?shù)美脑瓌t。采用該種方法索賠時，應符合三個原則:1）業(yè)主方獲得了收益 ；2）承包商為這種收益付出了代價；3）如果業(yè)主保留這種收益會造成不公正性。 一般認為，合理價值法可應用于合同中沒有明確規(guī)定索賠額的計算的情形，如果合同條件中規(guī)定了如何計算索賠款額，則不必采用此方法

43、。 2021-10-173737 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題三、變更工程的估價三、變更工程的估價1.確定變更工程價格的方法：（5）審判裁定法 是解決索賠爭端、確定索賠款額的一個法律途 徑。它通過法庭審判、研究承包商的索賠資料和證據(jù)，并聽取業(yè)主一方的申辯，最后確定 一個索賠款額，以法庭判決的方式使承包商得到相應的經濟補償。 審判裁定法所依據(jù)的資料：工程項目的合同文件、承包商的索賠報告以及一系列 必要的證據(jù)和單據(jù)。 從實質上講，審判裁定法所依據(jù)的證據(jù)資料同其他的索賠計價法一樣，都是根據(jù)承包商的實際開支證明來做裁決。2021

44、-10-173838 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題三、變更工程的估價三、變更工程的估價案例案例7-57-5 索賠款計價方法比較背景和綜述背景和綜述: 某承包商通過競爭性投標中標承建一個賓館工程。該工程由3個部分組成:兩座結構 形式相同的大樓，坐落在賓館花園的東西兩側;中部是庭院工程，包括花園、亭閣和游泳池。 東、西大樓的中標價各為：1,580,000美元， 庭院工程的中標價為：524,000美元， 共計 合同價：3,684,000美元。 在工程實施過程中，出現(xiàn)了不少的工程變更與施工難題，主要是: 1) 西大樓最先動工，在

45、施工中因地基出現(xiàn)問題而被迫修改設計，從而導致了多項工 程變更，因此使工程實際成本超過計劃(即標價)甚多?？尚业氖?，東大樓的施工沒有遭 受干擾;2) 在庭院工程施工中，由于遇到了連綿陰雨，被迫停工多日。又因為游泳池施工和 安裝時，專用設備交貨期延誤，處于停工等待狀態(tài)，因而使工程費增多，給承包商帶來虧損。 2021-10-173939 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題三、變更工程的估價三、變更工程的估價案例案例7-57-5 索賠款計價方法比較索賠過程及結果索賠過程及結果 : 以上三部分工程的費用開支情況見下表。 工程部分中標合同

46、價實際費用盈虧狀況1）西大樓1,580,0001,835,000 -255,000 2）東大樓1,580,0001,450,000 +130,000 3）庭院工程524,000755,000 -231,000 合計3,684,0004,040,000 -356,000 4）西大樓工程變更155,000 155,000 全部工程合計3,839,000 4,195,000 -356,000 注：實際費用中也包括承包商應的的利潤（按投標時的 利潤率計算）。2021-10-174040 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題三、變更工程的

47、估價三、變更工程的估價案例案例7-57-5 索賠款計價方法比較索賠過程及結果索賠過程及結果 : 按總費用法結算，就要考慮該工程項目所有的三個部分工程的總費用。 經濟補償 = 實際開支的總費用 -合同總價即：經濟補償 = 4,040,000 - 3,684,000 = 356,000美元 實際支付=合同總價 +工程變更款+經濟補償即：實際支付= 3,684,000 + 155,000 + 356,000= 4,195,000美元因此，承包商還要提出許多的證據(jù)來證明他要求的款額是合理的。 2021-10-174141 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國

48、際工程常見典型索賠問題三、變更工程的估價三、變更工程的估價案例案例7-57-5 索賠款計價方法比較索賠過程及結果索賠過程及結果 : (2) 按照修正的總費用法來計算索賠款，則不考慮三個部分工程的總費用，而僅 考慮東、西兩大樓工程的綜合盈虧狀況來索賠。因為這二座樓的結構形式相同，工程量相 同，西大樓發(fā)生工程變更，東大樓沒有受到干擾影響，因而是可比的。這樣，其索賠款額 應是: 經濟補償 = （1,835,000 + 1,450,000） 1,580,000*2 = 125,000美元業(yè)主實際支付= 3,684,000 + 155,000 + 125,000 = 3,964,000美元承包商虧損 =

49、 3,964,000 - 4,195,000 = - 231,000美元（庭院工程虧損）2021-10-174242 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿第第 七章七章 國際工程常見典型索賠問題國際工程常見典型索賠問題三、變更工程的估價三、變更工程的估價案例案例7-57-5 索賠款計價方法比較索賠過程及結果索賠過程及結果 : (3) 按照合理價值法來計算索賠款，承包商認為，因為東、西大樓的結構形式相同，工程量相 同，若西大樓不發(fā)生變更，則正常情況下也會同東大樓工程一樣獲得相同的盈利。綜合考慮其索賠款額 應是: 經濟補償 = （ 255,000 + 130,000 ）= 385,000美元業(yè)主實際支付= 3,684,000 + 155,000 + 385,000 = 4224000美元承包商額外盈利 = 4224000 - 4,195,000 = 29,000美元2021-10-174343 國際工程合同與合同管理 張水波博士講稿2.變更工程單價的確定（1）變更工程的單價確定原則 單價確定原則：1）約定優(yōu)先原則 2）公平合理原則 具體規(guī)定：(1) 工程量清單中有相應工程細目者 , 原則上應按工程量清單中相應的工程細目的單價來確定工程造價； (2) 小型變更工程可根據(jù)監(jiān)理工程師的指示使用計日工單價作為計價的依據(jù) (3) 工程量清單中雖有相應工程細目單價但不適