怎樣做好船舶安全管理體系運(yùn)行情況的檢查

1、怎樣做好船舶安全管理體系運(yùn)行情況的檢查1998 年7月1日，國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染 管理規(guī)則（簡(jiǎn)稱國(guó)際安全管理規(guī)則或ISM規(guī)則）對(duì)包括載客高速艇在內(nèi)的客船，500總噸及以上的油輪、化學(xué)品船、 氣體運(yùn)輸船和散貨船，以及載貨高速艇等第一批國(guó)際航行船 舶生效，至2002年7月1日，所有500總噸以上國(guó)際航行船 舶均根據(jù)國(guó)際安全管理規(guī)則的要求建立實(shí)施了安全管理 體系（簡(jiǎn)稱SMS。2003年1月1日，中華人民共和國(guó)船舶 安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則（簡(jiǎn)稱國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則或NSM規(guī)則）對(duì)國(guó)內(nèi)跨省航行載客定額 50人及以上的客船（包 括客滾船、旅游船和高速客船）、150總噸及以上氣體運(yùn)輸船 和散裝化學(xué)品船

2、生效，至 2007年7月1日，所有500總噸以 上國(guó)內(nèi)航行船舶均根據(jù)國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則的要求建立實(shí) 施了安全管理體系。國(guó)際/國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則的全面實(shí)施，促進(jìn)了船舶安全管理水平的提高，同時(shí)也使海事管理部 門對(duì)船舶安全管理體系運(yùn)行情況的監(jiān)督檢查成為一項(xiàng)主要的 監(jiān)管內(nèi)容。2006年9月，徐祖遠(yuǎn)副部長(zhǎng)在全國(guó)海事工作會(huì)議 上強(qiáng)調(diào)，作為船舶安全監(jiān)督管理的規(guī)律，要加強(qiáng)“四船一鏈” 重要環(huán)節(jié)的監(jiān)管，也就是要加強(qiáng)船公司、船舶、船員和船長(zhǎng) 的日常管理，其中船公司是主體、船舶是基礎(chǔ)、船員是重點(diǎn)、 船長(zhǎng)是關(guān)鍵，要將這四者通過安全管理體系這根鏈條連接在 一起。因此，加強(qiáng)對(duì)船舶安全管理體系運(yùn)行情況的監(jiān)督檢查 是今后船舶安全

3、檢查的一個(gè)主要方向，但是，從目前船舶安 全檢查員隊(duì)伍的情況來看，部分船舶安全檢查員還不能完全 適應(yīng)這項(xiàng)工作的要求，主要表現(xiàn)在對(duì)船舶安全管理體系進(jìn)行 檢查還存在模糊認(rèn)識(shí)，對(duì)檢查的必要性認(rèn)識(shí)不足；其次是對(duì) 規(guī)則和體系掌握不深，有無從下手和不敢檢查的現(xiàn)象；再次 是對(duì)查處的缺陷如何要求整改把握不準(zhǔn)。針對(duì)這些情況，本 人根據(jù)多年來公司體系審核和船舶審核的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)如何做好 船舶安全管理體系的檢查進(jìn)行探討。一、對(duì)船舶安全管理體系進(jìn)行安全檢查的必要性 1船舶安全管理體系審核不能替代船舶安全檢查 公司建立 安全管理體系后，經(jīng)過總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布，將會(huì)在公司船岸同 步運(yùn)行。船舶為取得“安全管理證書”（SMC,在體系運(yùn)

4、行一段時(shí)間具備必要的條件后，向海事主管機(jī)關(guān)或其認(rèn)可的機(jī)構(gòu) （簡(jiǎn)稱審核發(fā)證機(jī)構(gòu)）申請(qǐng)初次 / 臨時(shí)審核。 經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu) 批準(zhǔn)，船舶審核組按照規(guī)定的程序，通過對(duì)被審核船舶的體 系文件和安全管理活動(dòng)進(jìn)行審核， 判斷體系文件與 國(guó)際 / 國(guó) 內(nèi)安全管理規(guī)則的覆蓋性、對(duì)強(qiáng)制性規(guī)定的符合性；評(píng)價(jià) 船舶的安全管理活動(dòng)與體系文件的符合性，實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的 有效性。其目的就是利用外部強(qiáng)制手段來促進(jìn)規(guī)則的有效實(shí) 施，為被審核船舶提供改進(jìn)體系運(yùn)行的機(jī)會(huì)。 船舶安全檢查 是主管機(jī)關(guān)對(duì)到港船舶進(jìn)行監(jiān)督檢查，確認(rèn)其船舶技術(shù)狀況 是否符合國(guó)內(nèi)法規(guī)及規(guī)范的要求，船舶、船員是否持有有效 證書，船員是否熟悉船上的應(yīng)急及關(guān)鍵性設(shè)備

5、的操作，并就 檢查中發(fā)現(xiàn)的缺陷提出處理意見，要求船方予以糾正，保證 船舶狀況不低于標(biāo)準(zhǔn)，確保船舶航行安全，防止造成水域污 染。 船舶安全管理體系審核是針對(duì)公司管理進(jìn)行的， 而船舶 安全檢查是通過抽查船舶設(shè)備及船員的操作來反映公司的管 理是否在船上得到了有效運(yùn)行。相比之下，船舶安全管理體 系審核側(cè)重于公司管理，船舶安全檢查側(cè)重于對(duì)船舶及設(shè)備 性能檢查和船員適任性檢查。因此，船舶安全管理體系審核 與船舶安全檢查的方法、周期和側(cè)重點(diǎn)均不同，船舶安全管 理體系審核不能替代船舶安全檢查。 2船舶安全檢查結(jié)果是安全管理體系在船上運(yùn)行結(jié)果的直接 反映 船舶安全檢查大部分是對(duì)船舶硬件設(shè)施和船員操作性 的檢查，

6、也是安全管理體系所覆蓋的內(nèi)容。體系運(yùn)行的好與 壞，直接和船舶的保養(yǎng)、人員和設(shè)備的管理有關(guān)，體系運(yùn)行 的有效性，可以通過安全檢查直接反映出來。安全檢查中發(fā) 現(xiàn)的缺陷具有可追溯性，通過發(fā)現(xiàn)船舶保養(yǎng)、人員培訓(xùn)及應(yīng) 急操作方面的的缺陷，可以判斷安全管理體系在船上運(yùn)行的 不足。例如： 在體系文件中規(guī)定了設(shè)備的保養(yǎng)周期和責(zé)任人， 通過安全檢查就可以驗(yàn)證設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)要求是否得到了落 實(shí)，從而反映船舶安全管理體系的運(yùn)行情況。3船舶安全檢查是對(duì)安全管理體系運(yùn)行情況的有效監(jiān)督船舶安全檢查主要是從硬件和軟件兩個(gè)方面對(duì)船舶實(shí)施檢查， 硬件是指船體、機(jī)器、設(shè)備、船員，軟件是指體系文件的運(yùn) 行情況以及船員的實(shí)際操作能力

7、。通過對(duì)船舶硬件環(huán)境的檢 查可以反映出船上體系運(yùn)行的情況，同時(shí)體系的有效運(yùn)行又 可以保證硬件環(huán)境處于良好狀態(tài)。對(duì)體系運(yùn)行情況的認(rèn)真檢 查，可以從源頭上發(fā)現(xiàn)船舶一些缺陷產(chǎn)生的原因。通過安全 檢查中對(duì)軟件特別是體系運(yùn)行情況以及船員實(shí)際操作能力的 檢查，發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定情況，進(jìn)行分析糾正，督促公司體系 進(jìn)一步完善。船舶體系的中間審核約在初次審核后兩年半進(jìn) 行，間隔期較長(zhǎng)，通過安全檢查可以對(duì)船舶體系運(yùn)行情況進(jìn) 行及時(shí)有效的監(jiān)督。4船舶安全檢查是對(duì)安全管理體系審核的延續(xù)和補(bǔ)充由于船舶安全管理體系初次審核、中間審核和換證審核的間隔期 很長(zhǎng)（平均兩年半時(shí)間） ，如果缺乏有效的外部監(jiān)督，容易使 船舶產(chǎn)生麻痹松懈

8、心理，往往會(huì)在審核前對(duì)臺(tái)帳記錄進(jìn)行突 擊補(bǔ)充，形成“兩張皮”現(xiàn)象。而通過周期較短的安全檢查， 可以有效防止“兩張皮”現(xiàn)象，從這個(gè)意義上說，船舶安全 檢查是對(duì)體系運(yùn)行的情況監(jiān)督的最后一道防線，是對(duì)安全管 理體系審核的延續(xù)和補(bǔ)充，十分必要，不可或缺。二、對(duì)船舶安全管理體系進(jìn)行安全檢查應(yīng)注意的幾個(gè)問題 1不能以體系審核的方式進(jìn)行船舶安全檢查對(duì)船舶安全管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢查和對(duì)船舶安全管理體系進(jìn)行審核是 不同的，一是內(nèi)容不同，前者側(cè)重于船舶的局部現(xiàn)場(chǎng)管理活動(dòng)，后者則針對(duì)船舶的全部管理活動(dòng)，時(shí)間跨度更大，范圍 內(nèi)容更廣；二是性質(zhì)不同，前者是對(duì)船舶安全管理活動(dòng)是否 符合強(qiáng)制性規(guī)定和公司管理文件的要求進(jìn)行

9、監(jiān)督檢查，后者 則是通過對(duì)船舶安全管理活動(dòng)的檢查，經(jīng)過一定的程序，由 具有相應(yīng)資質(zhì)的人員對(duì)船舶安全管理活動(dòng)和體系文件的一致 性進(jìn)行評(píng)估，最終確定船舶安全管理活動(dòng)是否有效。正因?yàn)?如此， 1999 年 11 月 25 日，國(guó)際海事組織在通過港口國(guó)監(jiān) 督程序修正案的第 882（ 21）號(hào)大會(huì)決議中特意做了說明， “還請(qǐng)各國(guó)政府在實(shí)施 ISM 規(guī)則的港口國(guó)監(jiān)督時(shí)，應(yīng)注意到 對(duì) ISM 規(guī)則的港口國(guó)監(jiān)督應(yīng)該是一種檢查，而不是審核，其 港口國(guó)監(jiān)督 * 應(yīng)經(jīng)過必要的培訓(xùn)并具備一定的 ISM 規(guī)則的知 識(shí)?！彼?， 無論是對(duì)國(guó)際航行船舶還是國(guó)內(nèi)航行船舶的安全 管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢查，均應(yīng)以 97 安檢規(guī)則

10、所確定 的程序和方法進(jìn)行，除非有明顯證據(jù)，不應(yīng)對(duì)船舶的安全管 理體系文件提出修改要求，且對(duì)這種修改要求應(yīng)給予足夠的 時(shí)間，按照體系文件的規(guī)定經(jīng)過一定的程序方能進(jìn)行； 另外， 也不宜隨意對(duì)船舶安全管理體系運(yùn)行的有效性做出評(píng)價(jià)，對(duì) 發(fā)現(xiàn)的問題或缺陷，按照有關(guān)規(guī)定要求整改即可。 2盡量從設(shè)備缺陷中找出體系運(yùn)行存在的問題船舶安全管理體系是一種系統(tǒng)化的管理方法，其主要目的是通過建立體 系化的文件對(duì)船舶所有管理活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范，進(jìn)而最大限度地 消除人為因素對(duì)船舶航行安全的影響，因此，從這個(gè)意義上 講，船舶所有的管理活動(dòng)在安全管理體系中均有規(guī)定。如果 安全檢查員在進(jìn)行船舶安全檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)了設(shè)備方面的缺陷， 那么必

11、然說明船上有關(guān)人員沒有執(zhí)行安全管理體系的要求， 二者存在著一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系，是一個(gè)問題的兩個(gè)方面。從設(shè) 備缺陷追溯檢查船舶安全管理體系運(yùn)行情況，在安檢時(shí)間有 限、檢查項(xiàng)目繁多的情況下不失為一種好方法，檢查結(jié)果更 直接、更有說服力，也更易為船方接受。3對(duì)船舶安全管理體系存在的缺陷處理要合理適當(dāng)相對(duì)于船舶設(shè)備缺陷的糾正來說，對(duì)船舶安全管理體系存在的缺陷 進(jìn)行糾正可能需要更長(zhǎng)一些時(shí)間，因?yàn)檫@可能會(huì)涉及到對(duì)體 系文件的修改，或者需要經(jīng)過一定的程序進(jìn)行調(diào)查分析，通 常情況下，如果船舶安全管理體系存在的缺陷屬于一般不符 合，即這種缺陷是個(gè)別的、孤立的、對(duì)船舶安全和防止污染 影響不大，可考慮給予最長(zhǎng)不超過三個(gè)

12、月的整改時(shí)間（缺陷 行動(dòng)代碼 18），如果船舶安全管理體系存在的缺陷屬于重大不 符合，即這種缺陷對(duì)人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境 構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn) , 并需要立即采取糾正措施， 如沒有持有 國(guó)際 / 國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則要求的相關(guān)證書，或證書失效，或缺乏 重要的程序須知，未配備持證健康適任的船員等，則可考慮 滯留該船舶，并與相關(guān)發(fā)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)系，直至缺陷糾正并 達(dá)到檢查人員滿意?？傊?，安檢人員在對(duì)船舶安全管理體系 存在的缺陷進(jìn)行處理時(shí)，應(yīng)做出良好的專業(yè)判斷，提出合理適當(dāng)?shù)募m正要求。三、對(duì)船舶安全管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢查的具體做法 對(duì)船 舶安全管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢查作為船舶安全檢查內(nèi)容的 一部分，

13、二者是包含與被包含的關(guān)系，在檢查中要進(jìn)行有機(jī) 結(jié)合，同步進(jìn)行，相互印證，而不能機(jī)械地割裂開來。對(duì)船 舶安全管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢查可以分為初始檢查和詳 細(xì)。1初始檢查 在初始檢查階段安檢人員應(yīng)運(yùn)用良好的專業(yè)知 識(shí)來判斷、 確定公司安全管理體系在船上是否得到有效實(shí)施， 且船上人員都已熟知本人在與船舶安全和環(huán)境保護(hù)相關(guān)的文 件中所應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)和任務(wù)。為了達(dá)到這一目的，可通過檢 查以下內(nèi)容來加以確定：1）證書檢查 檢查時(shí)首先對(duì)照船舶國(guó)籍證書，確定公司符合證明（DOC是否覆蓋了該船的船舶種類，同時(shí)確認(rèn)船舶的安全和防污染責(zé)任人即符合證明中的公司名稱與國(guó)籍證書中的 船舶經(jīng)營(yíng)人是否一致，如果符合證明中的公司

14、名稱為管理公 司，應(yīng)要求船舶提供船舶委托管理協(xié)議或光租合同。然后對(duì) 符合證明和安全管理證書的有效期進(jìn)行檢查，根據(jù)證書的有 效期確定符合證明是否進(jìn)行了年度簽注，安全管理證書是否 進(jìn)行了中間審核簽注，確認(rèn)符合證明是否在有效期內(nèi)，如果 符合證明過期，船舶安全管理證書自然失效。2）船長(zhǎng)和船員對(duì)船舶安全管理體系熟悉情況 檢查時(shí)可通過 要求船上人員回答下面某一個(gè)或幾個(gè)問題來了解船員熟悉體 系文件的情況：（ 1）請(qǐng)船長(zhǎng)簡(jiǎn)單介紹船上運(yùn)行安全管理體系的情況； （2）船長(zhǎng)、大副、輪機(jī)長(zhǎng)等主要船員是否知道公司指定人員 的姓名及聯(lián)系方式；（3）船員是否熟悉各自的責(zé)任權(quán)力和相互關(guān)系； （ 4 ）船員是否熟悉與各自相關(guān)的

15、程序和須知。3）文件及安全活動(dòng)記錄檢查 檢查項(xiàng)目包括：（ 1）體系文件是否及時(shí)更新，并有控制記錄；（ 2）安全活動(dòng)記錄（消防救生演習(xí)記錄、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄 等）是否符合安全管理體系要求；（3）船舶抵離港檢查記錄；（ 4）新聘轉(zhuǎn)崗船員的職責(zé)熟悉記錄等。 以上均屬初始檢查，不必面面俱到，如果證書齊全有效，船 員回答具體得當(dāng)，文件記錄管理較好，設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)狀況令 人滿意， 那么對(duì)該船的安全管理體系的檢查到此即可。 反之， 如果船上有關(guān)證書失效，船員不熟悉各自的職責(zé)任務(wù)，船舶 結(jié)構(gòu)、主、輔機(jī)及其他關(guān)鍵設(shè)備存在重大缺陷或者較多缺陷， 則可考慮對(duì)該輪的安全管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行詳細(xì)檢查。 2詳細(xì)檢查 對(duì)船舶

16、安全管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行詳細(xì)檢查時(shí) 應(yīng)做好充分準(zhǔn)備，首先要熟悉船上的安全管理體系文件，仔 細(xì)查看船上的關(guān)鍵性操作是否備有相應(yīng)的程序和須知，然后列出準(zhǔn)備檢查項(xiàng)目的詳細(xì)清單。列檢查清單時(shí)可考慮以下內(nèi) 容：1）船員是否熟悉公司的安全和環(huán)保方針？2）指定人員是誰(shuí)？如何與其聯(lián)系 ?3）船長(zhǎng)能否出示涉及其職責(zé)的文件并進(jìn)行解釋？4）相關(guān)船員能否出示標(biāo)明其職責(zé)的文件?5）船長(zhǎng)能否出示關(guān)于其絕對(duì)權(quán)力的文件并加以解釋?6）新聘和轉(zhuǎn)崗人員是否熟悉其職責(zé)?必要的開航前指令是否簽發(fā)？7）操作性缺陷是否與資源供應(yīng)或人員培訓(xùn)有關(guān)？8）關(guān)鍵性操作是否已分配給適任船員?9）是否能提供包括辦公時(shí)間和非辦公時(shí)間在內(nèi)的負(fù)責(zé)人的聯(lián) 系

17、電話或聯(lián)系地點(diǎn)？10）是否按計(jì)劃進(jìn)行應(yīng)急演習(xí) ?11）不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情是否向公司進(jìn)行報(bào)告？公 司采取的糾正措施是否及時(shí) ?12）船上的計(jì)劃維修保養(yǎng)制度是否得到執(zhí)行?13）是否按照規(guī)定的制度對(duì)設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行操作性日常 維護(hù)和檢查 ?14）是否遵守文件控制程序 ? 修改后的文件是否保持最新狀 態(tài)并組織學(xué)習(xí) ?15）是否按照內(nèi)審程序進(jìn)行了內(nèi)審 ?內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問題是否及 時(shí)糾正 ?四、結(jié)論 對(duì)船舶安全管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢查是船舶安全 檢查的一項(xiàng)重要內(nèi)容，也是今后船舶安全檢查的一個(gè)主要方 向，是對(duì)船舶安全管理體系定期審核的有益補(bǔ)充，是保證船 舶安全管理體系有效運(yùn)行的重要手段。要做好船舶安

18、全管理 體系運(yùn)行情況的檢查，首先安檢人員要加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，明確 國(guó)際 / 國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則 的基本要求， 熟悉安全管理體系 文件的基本構(gòu)成和內(nèi)容，掌握對(duì)船舶安全管理體系運(yùn)行情況 檢查的方法和技巧；其次要將對(duì)船舶安全管理體系運(yùn)行情況 的檢查融入船舶安全檢查之中，二者有機(jī)結(jié)合，同步進(jìn)行， 相互印證，不能以體系審核的方式進(jìn)行船舶安全檢查；第三 是注意設(shè)備方面的缺陷與體系方面缺陷的區(qū)別，對(duì)發(fā)現(xiàn)的涉 及體系方面的缺陷處理要注意分寸，糾正要求合理適當(dāng)。相 信隨著對(duì)船舶安全管理體系運(yùn)行情況檢查水平的逐步提高， 船舶安全管理體系運(yùn)行效果會(huì)更加有效，水上安全形勢(shì)會(huì)更 加穩(wěn)定。僅供個(gè)人用于學(xué)習(xí)、研究；不得用于商業(yè)用途For personal use only in study and research; not for commercial use.Nur f u r