證券從業(yè)-證券市場基礎(chǔ)知識章節(jié)練習(xí)

1、第一章 證券市場概述   練習(xí)一、單選 vQljxRtW  1、有價(jià)證券是(  )的一種形式。 Y_JQPup  A、真實(shí)資本     B、虛擬資本   C、貨幣資本   D、商品資本 N*oBboK;  B & o5x  2、 證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于(   )。 Kp!,  A 政府機(jī)構(gòu)       B 政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu) $4n

2、Ab/  C 自律性組織     D 監(jiān)管機(jī)構(gòu) Muo EK2  C L)p%rbi  3、下列不屬于公司證券的是(   )。 h_%qy,  A、股票    B、公司債券     C、商業(yè)票據(jù)     D、金融債券 Ie.*x'b?y  D +gr/Pul  4、證券業(yè)協(xié)會是(   )。 x b,XI/  A、社會團(tuán)體法人

3、60;    B、財(cái)產(chǎn)團(tuán)體法人 'hpOpIsHa  C、具有獨(dú)立的證券監(jiān)管權(quán)     D、證券公司不一定加入 TN(Vzs%  A &93>caf+  n i#jAwkN5  二、多選 tTb_r7h(1  1、 證券市場兩個(gè)最基本和最主要的品種是(    )成立。 5+*ml  A 股票    B 基金    C 債券   

4、; D 衍生產(chǎn)品 im<bo Mv  A CaLa<z Essz  2、企業(yè)的組織形式可分為(    )。 azPH' E'  A、獨(dú)資制     B、合伙制     C、公司制     D、集體制 dli(ckr  A B Cm2PUU/8B/  wQhNQ(H  三、判斷 >qeDb0  1、有價(jià)證券具有收益性，因此本身具有一定的價(jià)值。 (

5、    )     GX>8B:o|  錯(cuò)Cv*iW  2、有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。(    ) mY"7/dw<v  對;wn9 21r  3、虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格（  ） 9D zP  錯(cuò)zsD  4、只有有限責(zé)任公司才可以發(fā)行股票。（  ） )UzJ2Pa<+_  錯(cuò)第二章  股票 

6、0; 練習(xí)一、單選 .FKyP>$  1、記名股票的特點(diǎn)不包括（ ）。 J r=REa0  A、股東權(quán)利歸屬記名股東 B、可以一次或分次繳納出資 C、安全性較差 D、轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制 3'|Uqf8  CS.zg&  2、從根本上決定股票價(jià)格的是股票的（）。 R (+h)#!  A、財(cái)政政策 B、景氣變動 C、市場利率 D、預(yù)期 6Krw 0  BUmL, kj"  3、二十世紀(jì)早期，最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是（） ,(1vEE9-  A、美國 B、英國 C、日本 D

7、、德國 FNHW1cf  AuK+9gTv  4、（）屬于財(cái)政政策手段。 nsM>%+o  A、調(diào)節(jié)稅率 B、存款準(zhǔn)備金制度 C、再貼現(xiàn)政策 D、公開市場業(yè)務(wù) DctX9U(  AA)O_es 2  ziYd;Ys1  二、多選 j3sz*:  1、有價(jià)證券是（）的表現(xiàn)形式。 VuJfo9 E  A、財(cái)產(chǎn)價(jià)值 B、財(cái)產(chǎn)權(quán)利 C、財(cái)產(chǎn)證明 D、財(cái)產(chǎn)要求 FY/eQ*07  A B8gu'dG=  2、股票的特征包括（） d=xI  A 、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性 B、參與性 C、流動

8、性 D、永久性 !9ceCnwbNN  ABCDuL!za7fi  z<3TD  三、判斷 mlsvP%f.  1、股票的理論價(jià)值就是賬面價(jià)值的現(xiàn)值。 9b7jw  （ 錯(cuò)） 7>W+Uq  2、股份公司贖回自己的股票后可以不注銷。 kp#c:ym  （ 錯(cuò)） _ CQ*+F  3、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性。 dcrJ,>i  （ 對） >jijcH  4、股東大會無權(quán)對增減資本作出決定。 y<'2BTf  （ 錯(cuò)） /<Qn-Bb

9、U  第三章債券   練習(xí)1、債券票面的基本要素不包括（）。 MdVgJ9'  A、票面價(jià)值 B、期限 C、票面利率 D、持有人名稱 2B3H -  DUc>kCBCd  2、金邊債券是（） AcyiP  A、金融債券 B、國家債券 C、公司債券 D、外國債券 %RG kXOgp  B L TZ3r/  3、無記名國債屬于（ ） E#v/  A、實(shí)物債券 B、記賬式債券 C、憑證式債券 D、以上都不是 U8-#W(tRR  AoS0l Tf  4、長期國債是指償

10、還期限在（ ）的國債。 & V Z  A、8年或以上 B、10年或以上 C、15年或以上 D、20年或以上 AaM?=P  BF$ShhZgi  M' e<wqm  1、我國的金融債券包括（  ） z6dF"N  A、政策性金融債券 B、商業(yè)銀行次級債券 C、證券公司債券 D、證券公司短期融資債券 6O bB/*h  ABCD6X.J4  2、公司債券的種類包括（ ） m'!  A、信用公司債券B、不動產(chǎn)抵押公司債券 C、保證公司債券 D、證券公司債券 9Bvi2

11、3  A B C$wg5qRv  kfr' P u  1、一般說來，當(dāng)未來市場利率下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長的債券。 h:-ZXIv?  (錯(cuò))6=U81  2、收益公司債券的未付利息可以累積，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)。 Atc9<WG  （對）83K)j"!<X  3、歐洲債券在法律上的限制比外國債券多。 FM;NA  (錯(cuò))k#uSH eq7f  4、龍債券的發(fā)行人來自亞洲和歐洲以及非洲，投資人主要來自南美洲。 rRU Ff  (錯(cuò))第四章   證

12、券投資基金   練習(xí)一、單選 s-DtkO  1、下列不是證券基金別稱的是（） u/zfx ;K  A、交易所基金 B、信托基金 C、共同基金 D、單位信托基金 doa$ ;=wg  Abd9c/>&  2、基金按（ ）分類，可以分為開放式和封閉式 04"hQt  A、投資標(biāo)的 B、管理人是否固定 C、單位價(jià)值 D、是否可自由贖回和基金份額是否固定 ,8 .;  D7 DA:f  3、基金的特點(diǎn)不包括（） WZrPb9  A、分散風(fēng)險(xiǎn) B、專業(yè)理財(cái) C、穩(wěn)定市場 D、集合

13、投資 g$tW9 Q  CbM'AD  4、衍生證券投資基金包括（ ） Mc6y'w  A、指數(shù)基金 B、認(rèn)股權(quán)證基金 C、交易所基金 D、上市開放式基金 MoA /  Bo?3R HP47  c'6Hm#=  二、多選 oK>,MdB  1、按投資目標(biāo)劃分，基金可分為（  ） f.= E.%  A、開放式基金 B、成長型基金 C、收入型基金 D、平衡型基金 A_.QHUjpx  BCD"OPUGwf  2、決定基金期限長短的因素主要是（

14、0; ） FTi*$Ix  A、發(fā)行規(guī)模 B、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢 C、基金本身投資期限的長短 D、交易方式 *t_&im%E  BCo;oy#aWl_  _(hwU>.  三、判斷 Y8PT7gd  1、以科學(xué)的投資組合方式降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益，是基金的一大特點(diǎn) Q3Gj6  （對）I&"P:E0F;  2、公司型基金比契約型基金盈利能力強(qiáng) 2+.8G7D%  （錯(cuò)）DT, z  3、指數(shù)基金投資分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 _#ChwOR>X  （錯(cuò)）K

15、288&D|1WU  4、基金托管人是基金一切活動的中心 +2SX4Kxu  （錯(cuò)）第五章   金融衍生工具   練習(xí)一、單選 _X 87  1、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以（）為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具 jq'!UN  A、各種貨幣 B、股票或股票指數(shù) C、利率或利率的載體 D、高違約風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品 ntNIz&  Bd0'J C*  2、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營業(yè)日執(zhí)行的是（） eO/H<  A、歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、修正的美式期權(quán)D、

16、大西洋期權(quán) I H$0)g;s  B1_mEtM:B  3、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（） IwGqf.!.>  A、新技術(shù)革命 B、金融自由化 C、利潤驅(qū)動 D、避險(xiǎn) +cb6?H  D(&$VxuJ+6y  4、金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為（ ） .J2.>.  A、套期保值功能B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C、投機(jī)功能D、套利功能 TAjh"JJIV  A"TA SX_?  >u9Nz0?j  二、多選 HF|oBX

17、$_  1、金融衍生工具伴隨的主要風(fēng)險(xiǎn)有(    )。 2Sm On  A 匯率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn) B 信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn) C 市場風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) D 流動性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) :qC '$dO!  B C DbLt.O(T  2 、金融衍生工具的基本特征包括(    )。 T>U  A 跨期性 B 杠桿性 C 聯(lián)動性 D 不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性 3Hf0MAt  A B C D V|7')Qq  9mZ  三、判斷 !?Wp+e6 &

18、#160;1、金融衍生工具產(chǎn)生的最根本原因是為了獲得高額收益 n0dizB  ( 錯(cuò) )YJ$1N!rG  2、和金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換 +jJ&Z9 )  ( 錯(cuò) )  V59(Z  3、歐式期權(quán)只能在到期日執(zhí)行 F-6c_!  (對)。 tDUwyj  4、可轉(zhuǎn)換債券的市場價(jià)格以供求關(guān)系為基礎(chǔ)并受理論價(jià)值的影響 QY= GfHt  (對)第六章    證券市場運(yùn)行    練習(xí)一、單選 #l

19、=yDt PU  1、在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是（ ） "#1uoH  A、證券發(fā)行人B、證券投資者C、證券中介機(jī)構(gòu)D、監(jiān)管部門 3;EJDEdbi  C rzf Lp  2、屬于綜合指數(shù)類的是（ ） TM)INo  A、深證新指數(shù)B、深證A股指數(shù)C、深圳B股指數(shù)D、深圳創(chuàng)新指數(shù) ,'8%'xit  A aI=p_+.h  3、根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（  ）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。 ;uBGB h<  A、2億B、2

20、.5億C、3.5億D、4億 )|K&qn  DnWd!ovd  4、我國的一次還本付息債券可視為（） G6G Bqp6|  A、付息債券B、貼現(xiàn)債券C、無息債券D、以上都不是 ZbgJL8 3  C ynI e4b  CI W4E   二、多選 20c5U%  1、場外市場的職能（  ） 4 &bmt  A、市證券發(fā)行的場所B、為不能到證券交易所的上市的股票提供了交易場所 "n%j2"TYJj  C、有利于場內(nèi)市場的規(guī)范化D、是國內(nèi)外市場交流的橋梁

21、dxeiN#(XT  AB1Lb)SQ*R  2、債券的發(fā)行方式有（ ） *!QmYH5r0  A、定向發(fā)行B、承購包銷C、招標(biāo)發(fā)行D、網(wǎng)上網(wǎng)下相結(jié)合 OW'AS |  AB C 9UM)"I&k  4C;V m4  三、單選 L3eF BF/  1、證券交易遵循價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先的原則 &0LoW/  （對）a%7Ew ?  2、我國首次公開發(fā)行的股票定價(jià)方式實(shí)行詢價(jià)制度 +SFFwjI  （對）dzHNAlzC  3、人民幣債券交易的交易方式包括現(xiàn)

22、券買賣和回購交易兩部分 FGVw=Gr  （對）第七章  證券中介機(jī)構(gòu)    練習(xí)一、單選 &e:Nkh  1、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名（  ） Jcm&RI"  A、董事 B、經(jīng)理 C、監(jiān)事候選人 D、獨(dú)立董事 (|1A?sJ#h  B)*x6 FfTUd  2、審計(jì)委員會應(yīng)當(dāng)由（  ）擔(dān)任召集人 XaPV9 4  A、董事長B、監(jiān)事會C、最大股東D、獨(dú)立董事 eHNyNVz  Dx

23、-.?HS  3、下列選項(xiàng)，不可以向股東會提出議案的是（  ） RMWHN:9  A、監(jiān)事會 B、董事會 C、持有5%以上股份的股東 D、經(jīng)理 dZ0vAz|  D6 EC*  4、證券公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)（  ）依法核準(zhǔn)。 /F'sb  A、董事會B、監(jiān)事會C、證監(jiān)會D、股東會 $ Kncvu  C9=h'9Wo  tj2m,  二、多選 yv6AM  1、2006年實(shí)施的新證券法對證券公司的修改，正確的是（  ） E+gM8D  A、要求證券公

24、司將不同業(yè)務(wù)分開經(jīng)營，混合操作 jeH<t  B、取消了綜合類和經(jīng)紀(jì)類的分類管理體制 T&K- UQ  C、擴(kuò)充了其業(yè)務(wù)范圍 'yG4 LF  D、實(shí)際經(jīng)營范圍按照實(shí)繳的注冊資本額的大小來進(jìn)行區(qū)別 B s#hr3h-  BCD"8 ChG-  2、設(shè)立證券公司的條件是（   ） JJ2_hVU  A、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好 Nm#qo$P  B、最近兩年無重大違法違紀(jì)記錄，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣 !_*(8vS  C、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職

25、資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格 :AF =<X*5  D、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 .e=:RkI,  ACD%9N7Ln|%  vMt/u?oB  三、判斷 1o;J,dYu  1、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保 Vjp1RWb  （錯(cuò)）evAMJ=  2、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動。 6S*e xw  （對）wq(7|!Eix  3、德國沒有專門的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) Ix!IwCNd  （對）sS4J'VW  4、承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢

26、查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其它部門 Vp*KfS  （對）第八章  證券市場法律制度與監(jiān)督管理    練習(xí)一、單選 &?v#| qIh  1、我國公司法修訂了（）次 s/XH&KR3V  A、1 B、2 C、3 D、4 3lyQn "  C;,FT&|3o  2、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于（ ） gnYnL8lJ  A、3人B、4人C、5人D、6人 *;Ak5.du  AS! L!qY  3、屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是（）