20159001內(nèi)部審核檢查表

1、JL 8.2.2-04質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表大連東晟達(dá)鑄造有限公司2015 年 6 月質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門 / 人員：高層管理者 審核條款 質(zhì)量管理體系 審核員季英楠 審核日期 6 月 1 日序號檢查內(nèi)容涉及文件及過程現(xiàn)場審核內(nèi)容現(xiàn)場檢查Y/N14.1 總要求質(zhì)量手冊體系建立、實施和保持的基本情況？是否落實“建立體系、形成文件、實施保持、 持續(xù)改進(jìn)體系”的總要求？是否存在外包過程？有哪些外包過程？如何 控制外包過程？公司從 2015 年 2 月 依據(jù) GB/T19001-2008 要求記 錄實施了質(zhì)量手冊， A/0 版。根據(jù)體系的要求建立、實施和持續(xù)保持了質(zhì)量管 理體系。外

2、包過程： 無，手冊中規(guī)定發(fā)生時按采購過程進(jìn) 行控制24.2 文件要求質(zhì)量手冊體系文件包括哪些內(nèi)容，是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？查閱了公司形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì) 量手冊、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書， 提供了有效體系文件清單34.2.2 質(zhì)量手冊質(zhì)量手冊質(zhì)量手冊發(fā)布時間？批準(zhǔn)人？是否對標(biāo)準(zhǔn)的 要求進(jìn)行了刪減？刪減的理由是什么？刪減后 是否影響滿足顧客要求及相關(guān)法律法規(guī)要求？質(zhì)量手冊于 2015年 2 月 1 日發(fā)布， 2月 10 日實 施，總經(jīng)理批準(zhǔn)查閱了質(zhì)量手冊，手冊中規(guī)定 刪剪 7.3 。46.1/8.1/8.2.2/8.5程序文件已配置了哪些資源？是否能夠滿足要求？ 是否策劃并實施了監(jiān)視、 測量

3、、 分析和改進(jìn)過 程？公司是否按策劃的要求進(jìn)行內(nèi)部審核？公司都采取哪些糾正措施和預(yù)防措施？公司為體系運(yùn)行提供了相關(guān)資源，包括產(chǎn)品加工 和服務(wù)所需的的必備條件。查閱：已策劃和實施質(zhì)量管理體系監(jiān)控、測量、 分析和改進(jìn)，提供過程的監(jiān)控記錄。查閱了內(nèi)部審核計劃， 已按策劃的要求于 2015 年6月1日至 6月2日進(jìn)行內(nèi)部審核。正在實施中質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門 / 人員：辦公室審核條款 4.2.3 文件控制 審核員A 吳名君B邵勁松審核日期 6月 1日序號檢查內(nèi)容涉及文件及過程現(xiàn)場審核內(nèi)容現(xiàn)場檢查Y/N體系文件是否覆蓋了 標(biāo)準(zhǔn)中的要素并符合 其要求文件控制程序是否具有符合標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件？

4、 質(zhì)量管理手冊是否滿足 GB/T19001 的要求？ 質(zhì)量管理體系程序文件、作業(yè)文件、記錄是否 滿足 GB/T19001 的要求？查閱： 公司 QMS已形成文件， 包括質(zhì)量方針、 目 標(biāo)、質(zhì)量手冊、 程序文件 6 個、作業(yè)指導(dǎo)書、 記 錄表格， 符合標(biāo)準(zhǔn)要求， 并滿足產(chǎn)品質(zhì)量保證要 求。制定的文件控制程序文件控制程序程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、 查找、修訂、評審做出了規(guī)定？現(xiàn)有文件是否是有效版本？查已建立文件控制 查閱有文件的批準(zhǔn)和發(fā)放記錄以及版本A/0 。查閱有外來文件的登記表和發(fā)放記錄 查閱作廢文件已登記，有銷毀記錄文件控制的執(zhí)行情況文件控制

5、程序文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？ 文件修改后是否重新批準(zhǔn)？ 文件現(xiàn)行修改狀態(tài)是否能夠識別？ 所有文件是否字跡清楚？標(biāo)識是否明確？ 使用處是否都使用適用文件的有效版本？ 作廢文件是否得到控制，保留的作廢文件是否 做出適當(dāng)標(biāo)識？追查分發(fā)控制和標(biāo)識是否符合要求？查閱： 公司質(zhì)量方針、目標(biāo)、質(zhì)量手冊、 程序文 件均由總經(jīng)理批準(zhǔn)、 作業(yè)指導(dǎo)書由管理者代表批 準(zhǔn)文件版本為 A/0 ，能夠識別。 文件有打印和復(fù)印兩種格式，字跡清晰。 相關(guān)文件已發(fā)到各相關(guān)部門，有分發(fā)記錄。 無作廢文件。抽查： 辦公室使用文件均為有效版本， 下發(fā)文件 有分發(fā)記錄，符合要求。外來文件的控制文件控制程序 是否對所需外來文件做出

6、標(biāo)識，并控制其分 發(fā)？ 執(zhí)行的如何？查閱： 有效外來文件清單， 收集了與產(chǎn)品相關(guān)的 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、 安全技術(shù)規(guī)范和行業(yè)規(guī)范等， 正本保 存辦公室，有分發(fā)記錄，已執(zhí)行。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門 / 人員：辦公室 審核條款 4.2.4 記錄控制 審核員A 吳名君B邵勁松審核日期 6月 1 日序號檢查內(nèi)容涉及文件及過程現(xiàn)場審核內(nèi)容現(xiàn)場檢查Y/N是否建立和保持記 錄控制程序4.2.4 記錄控制程序中是否對記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、 保留和處置等要求內(nèi)容做了規(guī)定？ 與質(zhì)量管理有關(guān)的記錄有哪些？是否充分？ 與受審核部門有關(guān)的質(zhì)量記錄有哪些？ 是否有保存期限的規(guī)定？查已建立記錄控制 程序中對記錄

7、標(biāo)識、 貯存、保護(hù)、檢索、 保存 期限和處置等進(jìn)行了規(guī)定。 查閱：有公布“有效記錄清單” ，覆蓋了公司 的質(zhì)量管理體系全過程， 符合標(biāo)準(zhǔn)對建立和保 持記錄要求。記錄控制的實施4.2.4 記錄控制對記錄的標(biāo)識是否與要求相一致？ 記錄是否填寫正確、字跡清楚？ 貯存是否便于存取和檢索？ 貯存條件，如溫度、濕度是否適宜，防塵、防 蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？ 過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？ 記錄能否做到可追溯性？ 員工在需要時能否從公司的記錄 / 信息管理系 統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？核查：已按記錄控制程序進(jìn)行了控制 查閱：辦公室已按要求經(jīng)理和保持了相關(guān)記錄 ·記錄中填寫正確， 字跡清楚， 簽字齊全，并 分類

8、按月進(jìn)行裝訂， ·辦公室有專用文件和記錄貯存柜， 使用文件 夾分類存放，貯存條件適宜，防護(hù)得當(dāng)。 ·過期記錄已按要求進(jìn)行處理。·與產(chǎn)品有關(guān)記錄已建立產(chǎn)品質(zhì)量檔案， 達(dá)到 “一機(jī)一檔” ，具有可追溯性。·凡是建立和保持的記錄均可查閱。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門 / 人員：高層管理者審核條款 5 管理職責(zé) 審核員季英楠 審核日期6 月 1 日序號檢查內(nèi)容涉及文件及過程現(xiàn)場審核內(nèi)容現(xiàn)場檢查Y/N15.1 管理承諾質(zhì)量手冊最高管理者在質(zhì)量管理體系中做出了哪些管理 承諾？如何在公司內(nèi)傳達(dá)滿足顧客和法律、法規(guī)要求 的重要性？查閱質(zhì)量方針， 目標(biāo)包括了持續(xù)改

9、進(jìn)和滿足顧客 要求的承諾。查閱相關(guān)會議記錄、 通知， 總經(jīng)理宣貫了質(zhì)量方 針和目標(biāo)、法律法規(guī)和顧客要求的重要性25.2 以顧客為關(guān)注 焦點質(zhì)量手冊公司的顧客是誰？如何將顧客的要求轉(zhuǎn)換為企 業(yè)的要求？是否已經(jīng)確定并予以滿足？如果不能 滿足采取什么措施？查閱：公司的顧客主要來自各生產(chǎn)加工型企業(yè)， 通過設(shè)計和開發(fā)、合同、 協(xié)議等，明確要求，并 予以滿足。35.3 質(zhì)量方針質(zhì)量手冊何時頒布文件化的質(zhì)量方針？ 質(zhì)量方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？ 公司的質(zhì)量方針是什么？ 公司的質(zhì)量方針在內(nèi)部如何得到溝通？確認(rèn)質(zhì)量方針是否得到實施？查閱公司在質(zhì)量手冊中頒布質(zhì)量方針， 并對質(zhì)量 方針的內(nèi)涵進(jìn)行說明， 方針包括了持

10、續(xù)改進(jìn)和滿 足顧客要求的承諾，體現(xiàn)了公司質(zhì)量總方向。 總經(jīng)理對質(zhì)量方針進(jìn)行宣貫，已傳達(dá)到全體員 工，并實施監(jiān)督檢查實施結(jié)果。45.4 策劃質(zhì)量手冊質(zhì)量管理體系進(jìn)行了哪些策劃？是否對體系的 更改進(jìn)行策劃？質(zhì)量目標(biāo)是否分解到各部門？是否包括滿足產(chǎn)品要求的內(nèi)容并可測量？是否 與質(zhì)量方針保持一致？質(zhì)量目標(biāo)的實施情況如何？公司在質(zhì)量手冊中頒布了三項質(zhì)量目標(biāo)， 并結(jié)合 實際在相關(guān)職能 / 部門進(jìn)行展開，形成“年度質(zhì) 量目標(biāo)實施計劃” ，納入對各部門的績效考核。 公司/ 部門質(zhì)量目標(biāo)是可測的，與公司質(zhì)量方針 保持一致，年度測量結(jié)果已達(dá)成。55.5 職責(zé)、權(quán)限與溝 通質(zhì)量手冊公司規(guī)定了哪些部門和人員的質(zhì)量職責(zé)

11、？是否授權(quán)管理者代表，其職責(zé)是否明確？ 公司內(nèi)部有哪些溝通形式？溝通的內(nèi)容是什 么？溝通的效果如何？查閱公司的職責(zé)和權(quán)限，職責(zé)已分配 總經(jīng)理授權(quán)副總經(jīng)理 吳名君 為管理者代表， 并賦 予了相關(guān)的職責(zé)和權(quán)限 建立了相關(guān)的溝通會議記錄，溝通暢順質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門 / 人員：高層管理者審核條款 5.6 管理評審 審核員季英楠 審核日期 6 月 1 日序號檢查內(nèi)容涉及文件及過程現(xiàn)場審核內(nèi)容現(xiàn)場檢查Y/N6是否有定期進(jìn)行管理評審的規(guī)定質(zhì)量手冊是否按規(guī)定的時間進(jìn)行管理評審？管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？核查：公司 2015 年管理評審計劃于 2015 年 6 月 10 日 進(jìn)行，由總經(jīng)理

12、主持，已下發(fā)計劃。管理評審的輸入管理評審的實施情況質(zhì)量手冊管理評審的輸入是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。管理評審的輸入是否充分是否有管理評審計劃？有無評審記錄和形成的其他文件？管理評審輸入要求已通知到各有關(guān)部門， 與質(zhì) 量手冊和標(biāo)準(zhǔn)要求保持一致。策劃管理評審在 2015 年 6 月 10 日進(jìn)行管理評審的輸出是否完整并形成文件？質(zhì)量手冊管理評審的輸出有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)？ “管理評審報告” 中有無質(zhì)量管理體系適宜性、 充分性和有效性的結(jié)論？是否包括評價改進(jìn)的機(jī) 會和質(zhì)量管理體系變更的需求？包括質(zhì)量方針和 質(zhì)量目標(biāo)變更的需求？ 管理評審的決定和措施有哪些？如何落實？手冊規(guī)定了管理評審輸出要求， 要求管理評審

13、 報告” 中有質(zhì)量管理體系適宜性、 充分性和有 效性的結(jié)論，包括評價改進(jìn)的機(jī)會和質(zhì)量管理 體系變更的需求， 包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)變 更的需求。 還規(guī)定了評審輸出應(yīng)做出必要的措施決定。 并 實施和驗證有效性。等要求，符合標(biāo)準(zhǔn)。管理評審的后續(xù)管理質(zhì)量手冊評審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？對管理評審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤證， 驗證結(jié)果是否記錄并上報給最高管理者？還未進(jìn)行管理評審 已規(guī)定后續(xù)工作實施完畢后將實施結(jié)果報告 總經(jīng)理等要求，符合標(biāo)準(zhǔn)。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門 / 人員：辦公室審核條款 6.2 能力、培訓(xùn)和意識 審核員A 吳名君B邵勁松審核日期 6月 1日序號檢查內(nèi)容涉及文件及過程現(xiàn)場

14、審核內(nèi)容現(xiàn)場檢查Y/N1是否確定了從事影響 產(chǎn)品與要求的符合性 工作的人員能力要求對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn)、 技能和經(jīng)驗的要求？確定人員能力范圍是否包括所有從事影響產(chǎn)品 與要求的符合性工作的人員？查閱公司規(guī)定的員工崗位入職要求， 對各崗位 任職人員的能力提出了要求。 包括特種設(shè)備許 可規(guī)定的特種作業(yè)人員資格要求。2是否建立了確定培訓(xùn) 需求和提供培訓(xùn)或采 取措施 公司是否制定了實施 培訓(xùn)的具體計劃公司是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃？ 是否進(jìn)行質(zhì)量方針、 目標(biāo)、 意識、程序的培訓(xùn)？ 是否對特種作業(yè)人員進(jìn)行了培訓(xùn)？ 是否對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ 是否采取其他措施？查閱公司 2015 年

15、度的培訓(xùn)計劃，已根據(jù)公司 的需求，納入計劃。查閱培訓(xùn)記錄， 包括：總經(jīng)理對公司質(zhì)量方針、 目標(biāo)的培訓(xùn)，以及標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的培訓(xùn) 已實施的外委培訓(xùn)有： 內(nèi)部審核員培訓(xùn)、 特種 人員、質(zhì)檢員、安全人員培訓(xùn)等。3培訓(xùn)計劃的實施 培訓(xùn)的有效性評價？培訓(xùn)計劃是否得以實施？培訓(xùn)后是否考核？是否評價培訓(xùn)的有效性？實際效果如何？核查：公司的培訓(xùn)計劃已得到實施。 經(jīng)培訓(xùn)有： 持證焊工 2 名、內(nèi)審員 3 人、檢查 員 1 人等。已對培訓(xùn)有效性進(jìn)行評價和考評。4培訓(xùn)記錄的管理是否保持了教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的適當(dāng)記 錄？建立記錄有“培訓(xùn)簽到和考評表” ，“員工培訓(xùn)檔案”質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門 / 人

16、員：生產(chǎn)部 / 車間審核條款 6.3 基礎(chǔ)設(shè)施、 6.4 工作環(huán)境A 吳名君審核員 C季英楠審核日期 6月 2日序號檢查內(nèi)容涉及文件及過程現(xiàn)場審核內(nèi)容現(xiàn)場檢查Y/N16.3 基礎(chǔ)設(shè)施本公司確定和配備了哪些基礎(chǔ)設(shè)施？當(dāng)前這些基礎(chǔ)設(shè)施是否充分？是否對這些基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行了適當(dāng)?shù)木S護(hù)？·公司提供并維護(hù)了為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的基 礎(chǔ)設(shè)施，公司基礎(chǔ)設(shè)施、廠房車間、倉庫、生產(chǎn)設(shè) 備、工藝裝備滿足生產(chǎn)需要。·提供了“生產(chǎn)設(shè)備臺帳” 、“工藝裝備確認(rèn)表” ·查閱了生產(chǎn)現(xiàn)場平面布置圖·公司生產(chǎn)布局（廠房、加工車間、鑄造車間、材 料庫、油品庫）基本能夠優(yōu)化材料、產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移和

17、搬運(yùn)，以及對場地空間的增值利用，便于材料、產(chǎn) 品的同步流動。·查閱生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)完好，運(yùn)行正常。26.4 工作環(huán)境公司確定的工作環(huán)境的內(nèi)容和要求？公司如何管理工作環(huán)境？現(xiàn)場察看工作環(huán)境是否能達(dá)到產(chǎn)品符合要求？·生產(chǎn)部對工作環(huán)境實行監(jiān)督管理，車間對其維護(hù)。·公司的工作環(huán)境與產(chǎn)品要求相適應(yīng)，有鋼結(jié)構(gòu)生 產(chǎn)廠房，有露天作業(yè)場地，生產(chǎn)現(xiàn)場實行定置管理， 設(shè)備布局合理，有利于工序間流水作業(yè)和零部件流 轉(zhuǎn)。·現(xiàn)場查看： 廠房有兩處，透風(fēng)、光亮、溫濕度均達(dá)到產(chǎn)品符合 性要求。生產(chǎn)現(xiàn)場維護(hù)整潔、有序；設(shè)備布局合理、材料、 零部件、產(chǎn)品擺放合理、作業(yè)現(xiàn)場、安全通道劃分 清晰

18、，消防設(shè)備齊全。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門 / 人員： 生產(chǎn)部審核條款7.1 產(chǎn)品實現(xiàn)過程的策劃 審核員A 吳名君C季英楠審核日期 6月 2 日序號檢查內(nèi)容涉及文件及過程現(xiàn)場審核內(nèi)容現(xiàn)場檢查Y/N1產(chǎn)品實現(xiàn)過程的策劃公司體系覆蓋的產(chǎn)品范圍有哪些？ 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃是否與質(zhì)量管理體系其它過程 的要求相一致（見 4.1 ）。是否對產(chǎn)品的實現(xiàn)進(jìn)行策劃？ 是否明確產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求？ 是否明確產(chǎn)品實現(xiàn)的過程、資源和文件的要 求？是否明確產(chǎn)品所需驗證、確認(rèn)、監(jiān)視、測量、 檢驗和試驗的活動，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則； （詳見 8.2.4 ）是否明確為實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品滿足要求提供證 據(jù)所需的記錄（見 4.

19、2.4 ）？質(zhì)量策劃的輸出形式是否適合于組織的運(yùn)作方 式。·查閱了產(chǎn)品的策劃方案和產(chǎn)品的質(zhì)量計劃·提供了生產(chǎn)流程圖、車間生產(chǎn)平面布置圖 核查：上述文件規(guī)定了產(chǎn)品實現(xiàn)所涉及的過程， 資源和所執(zhí)行的產(chǎn)品技術(shù)規(guī)范及公司所規(guī)定的 控制文件，已明確了產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求。提供了產(chǎn)品檢驗計劃， 明確了產(chǎn)品所需的檢驗 和試驗活動的要求，及產(chǎn)品的接受準(zhǔn)則。提供了產(chǎn)品質(zhì)量檔案， 已明確產(chǎn)品質(zhì)量所需記 錄。核查產(chǎn)品實現(xiàn)策劃的輸出適合公司的運(yùn)作方 式，與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定要求保持一致。2新產(chǎn)品策劃的實施新產(chǎn)品質(zhì)量策劃、 產(chǎn)品質(zhì)量計劃如何進(jìn)行策劃， 形成何文件，要求是否明確？核查：產(chǎn)品實現(xiàn)策劃方案、產(chǎn)品質(zhì)

20、量計劃已形成證實文件，文件規(guī)定要求明確。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門 / 人員： 業(yè)務(wù)部審核條款 7.2 與顧客有關(guān)的過程 審核員邵勁松 審核日期6月 2日序號檢查內(nèi)容涉及文件及過程現(xiàn)場審核內(nèi)容現(xiàn)場檢查Y/N1部門職責(zé)、權(quán)限及公司內(nèi)部溝通質(zhì)量手冊 5.5.1 、5.5.3.部門該過程的職責(zé)和權(quán)限，如何落實？部門在該過程與相關(guān)部門如何進(jìn)行溝通？·業(yè)務(wù)部是歸口管理部 門，負(fù)責(zé)該過程的實施和控制·組織相關(guān)部門評審，將顧客要求傳到相關(guān)部門。2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定公司如何確定顧客與產(chǎn)品有關(guān)的要求？ 體系覆蓋產(chǎn)品的明示要求有哪些？ 隱含要求有哪些？ 適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)有哪些

21、？ 公司認(rèn)為必要的附加要求有哪些？·查閱合同評審， 合同評審日期在簽定日期之前 ·查合同評審記錄， 已對顧客產(chǎn)品要求進(jìn)行了評 審在合同和協(xié)議中已明確產(chǎn)品的規(guī)定要求， 包括 有關(guān)業(yè)務(wù)部的要求和隱含要求， 以及產(chǎn)品的售后 服務(wù)要求、公司的附加要求等。·總經(jīng)理對每份合同進(jìn)行簽字確認(rèn)。3與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審合同的主要形式？ 是否對合同要求進(jìn)行評審？評審、評審時機(jī)掌 握是否恰當(dāng)？跟蹤措施是否已得到實施？ 口頭要求是否經(jīng)過確認(rèn)并轉(zhuǎn)化為文件？ 產(chǎn)品要求更改時，文件是否已得到修改？是否 通知到有關(guān)部門和人員？·主要形式是：正式的合同文本、協(xié)議、標(biāo)書 ·查閱：

22、有合同評審記錄， 評審方式分別有業(yè)務(wù)部評審、 公司會議評審、 總 經(jīng)理評審等方式。·有顧客的產(chǎn)品要求登記， 沒有發(fā)生顧客的口頭 訂單。·產(chǎn)品要求更改時， 由三方簽字確認(rèn)， 內(nèi)部按原 合同發(fā)放部門重新發(fā)放。4顧客溝通如何和顧客進(jìn)行溝通？溝通的內(nèi)容有哪些？顧客反饋意見和投訴時如何處理和溝通？查顧客反饋記錄和信息反饋記錄。 對顧客提出的 信息均進(jìn)行了登記， 并根據(jù)具體要求進(jìn)行處理和 反饋，包括派人現(xiàn)場處理和溝通質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門 / 人員：業(yè)務(wù)部審核條款 7.4 采購 審核員邵勁松 審核日期6 月 2 日序號檢查內(nèi)容涉及文件及過程現(xiàn)場審核內(nèi)容現(xiàn)場檢查Y/N1采購

23、過程是否制定了選擇、評價和重新評價供方的準(zhǔn) 則？是否對合格供方進(jìn)行評價和選擇，評價內(nèi)容是 否完整？能否體現(xiàn)供方質(zhì)量管理體系狀況？查供方選擇和評價程序，已規(guī)定了評價準(zhǔn)則 查供方的評價記錄，建立了供方評價調(diào)查表、 評價記錄表、合共供方名單等2采購信息是否明確采購的信息， 規(guī)定采購的要求 （規(guī)格、 型號、質(zhì)量要求，供方名單，交付時間等）？ 采購信息是否經(jīng)過審批？是否可以確保規(guī)定的 采購要求是充分和適宜的？查采購材料實行 A、B、C 分類控制 查提供與供方簽定的訂貨合同、 質(zhì)量協(xié)議以及 采購計劃和采購?fù)ㄖ獑?，采購合同?協(xié)議，通知單中有相關(guān)人員的批準(zhǔn)3采購產(chǎn)品的驗證采購產(chǎn)品如何進(jìn)行檢驗或驗證？當(dāng)公司和

24、顧客需在供方的現(xiàn)場實施驗證時，是 否在相應(yīng)采購信息中對驗證的安排和放行的方法 作出規(guī)定？查進(jìn)貨檢驗規(guī)程 質(zhì)量部負(fù)責(zé)進(jìn)貨檢驗 / 驗證，收集進(jìn)貨產(chǎn)品質(zhì) 量證明，經(jīng)驗證符合規(guī)定要求， 建立驗收登記 臺帳，并納入該產(chǎn)品檔案管理， 未發(fā)生在供方現(xiàn)場進(jìn)行驗證的情況和顧客到 供方現(xiàn)場進(jìn)行驗證的情況X- 不 合格 14建立和保持紀(jì)錄合格供方的評價結(jié)果及評價所引起的任何必要措施的記錄是否建立和保持？已建立合格供方檔案，保持了 2015 年至今合 格共供方評價記錄和供方資質(zhì)材料。 未有發(fā)生相關(guān)采取措施的記錄。但發(fā)現(xiàn)供方山陽金屬'未評價質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門 / 人員：生產(chǎn)部審核條款 7.5

25、 生產(chǎn)和服務(wù)提供 審核員A吳名君C季英楠審核日期 6月 2日序號檢查內(nèi)容涉及文件及過程現(xiàn)場審核內(nèi)容現(xiàn)場檢查Y/N17.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提 供的控制是否確定了產(chǎn)品特性及有關(guān)的要求？這些特性 及要求的信息來源是什么？是否確定了生產(chǎn)和服務(wù)動作的全過程？是否編 制了必要的作業(yè)指導(dǎo)書？查 2 份作業(yè)指導(dǎo)書是否 經(jīng)批準(zhǔn)？是否受控？是否最新版？是否被納入受 控文件清單？設(shè)備是否建立了臺帳？設(shè)備是否都有惟一標(biāo) 識？現(xiàn)場使用的設(shè)備是否都有了 “完好設(shè)備” 、“待 維修設(shè)備”、“備用設(shè)備”的明顯標(biāo)識？報廢設(shè)備 是否清除或封存？設(shè)備、設(shè)施的參數(shù)和能力是否符合產(chǎn)品實現(xiàn)過 程的要求？設(shè)備、設(shè)施是否進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)？抽查

26、2 份維護(hù) 保養(yǎng)記錄。是否明確生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中的監(jiān)視和測量 任務(wù)并據(jù)此選擇適宜的監(jiān)視和測量裝置？ 對產(chǎn)品放行是否做出規(guī)定并形成文件？是否按 文件執(zhí)行？放行產(chǎn)品是否授權(quán)人員簽字認(rèn)可并注 明放行日期？抽查 2 份記錄。查1、確定了產(chǎn)品特殊有關(guān)要求，來源于顧客要 求，法律法規(guī)要求，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。2、確定了生產(chǎn)和服務(wù)動作的全過程，編制了 作業(yè)指導(dǎo)書，有批準(zhǔn)、受控，是最新版，被納 入受控文件清單。3、建立了設(shè)備臺帳，有惟一標(biāo)識，現(xiàn)場使用 的設(shè)備都有完好設(shè)備 4、符合產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程。5、進(jìn)行了維護(hù)，查維護(hù)記錄符合要求。6、明確了生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中的監(jiān)視和測 量任務(wù)，并選擇了適宜的監(jiān)視和測量裝置。7

27、、對產(chǎn)品放行做出了規(guī)定，并形成文件，但 暫時無放和產(chǎn)品。27.5.5 產(chǎn)品防護(hù)現(xiàn)場查看對產(chǎn)品防護(hù)是否符合要求 ？查在搬運(yùn)中輕拿輕放，擺放整齊，對搬運(yùn)人員 進(jìn)行了培訓(xùn)，均遵守規(guī)定的作業(yè)程序。注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門見證人簽名確認(rèn)）JL 8.2.2-04質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門 / 人員：生產(chǎn)部 / 車間審核條款 7.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供 審核員A 吳名君C季英楠審核日期6月 2日序號檢查內(nèi)容涉及文件及過程現(xiàn)場審核內(nèi)容現(xiàn)場檢查Y/N7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提 供過程的確認(rèn)1、是否識別了特殊過程 2、特殊過程控

28、制是否包括了： a)對特殊過程所使用的過程方法是否符合要求進(jìn) 行評審，并予以批準(zhǔn)； b)對設(shè)備設(shè)施能力進(jìn)行確認(rèn)； c)特殊過程操作人員必須經(jīng)過培訓(xùn)，經(jīng)考核合格 后才能上崗； d)確定必需的工藝流程、工藝方法和最佳工藝參 數(shù)，必要時編制作業(yè)指導(dǎo)書； e)實施有效的監(jiān)視和測量，并規(guī)定記錄的要求； f)當(dāng)上述方面情況出現(xiàn)異?；蛑卮笞兓瘯r重新確 認(rèn)，以證實該工序持續(xù)實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力。1、 識別了特殊過程為：澆筑2、 特殊過程控制包括：a) 對特殊過程所使用的過程方法進(jìn)行評審、 批準(zhǔn)；b) 對過程能力進(jìn)行確認(rèn)；已提供確認(rèn)記錄。c) 已提供人員進(jìn)行鑒定、設(shè)備認(rèn)可記錄d) 查有焊接工藝通用規(guī)范、焊接作業(yè)指

29、導(dǎo)書 等；e) 對特殊過程進(jìn)行監(jiān)控并記錄；提供了當(dāng)天 的特殊過程監(jiān)測結(jié)果記錄；f) 規(guī)定了出現(xiàn)異常情況進(jìn)行再確認(rèn)，目前未 發(fā)生。7.5.3 標(biāo)識和可追溯 性1. 公司采用何種方法在生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作的全過 程中對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識？什么情況下可以不標(biāo)識？2. 什么情況下具有可追溯性要求？在有可溯性 要求時，是否規(guī)定并記錄惟一標(biāo)識？3. 車間采用何種方法在生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作的全過 程中對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識？ 監(jiān)視和和測量狀態(tài)是否標(biāo)識？1、采用標(biāo)簽形式，上標(biāo)有產(chǎn)品數(shù)量、型號、 生產(chǎn)日期等，沒有不標(biāo)識的情況。2、當(dāng)有合同規(guī)定時具有可追溯要求，目前尚 無可追溯性要求。3、采用標(biāo)簽方式進(jìn)行標(biāo)識。4、監(jiān)視和測量有標(biāo)識狀態(tài)。7

30、.5.4 顧客財產(chǎn)是否有顧客財產(chǎn)，顧客財產(chǎn)管理情況 ?1. 顧客財產(chǎn)是否進(jìn)行了標(biāo)識、驗證、保護(hù)和維護(hù)？2. 當(dāng)顧客財產(chǎn)丟失、損壞或不適用時，是否及時記 錄并向顧客報告？無故顧客財產(chǎn)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門 / 人員：業(yè)務(wù)部審核條款 8.2.1 顧客滿意 審核員邵勁松 審核日期 6 月 2 日序號檢查內(nèi)容涉及文件及過程現(xiàn)場審核內(nèi)容現(xiàn)場檢查Y/N18.2.1 顧客滿意是否對顧客滿意信息收集、分析和持續(xù)改進(jìn)系 統(tǒng)進(jìn)行策劃？是否收集、分析和利用顧客感受滿意或不滿意 的信息？是否監(jiān)視顧客感受，如顧客滿意度調(diào)查？ 顧客滿意、不滿意信息收集，統(tǒng)計和分析評價 結(jié)果？是否達(dá)到目標(biāo)？是否針對存在的問題

31、制定糾正和預(yù)防措施查策劃，包括： 對顧客滿意度進(jìn)行監(jiān)視和測量； 采用調(diào)查表和走訪等方式； 收集和傳遞顧客有關(guān)產(chǎn)品符合性的反饋及改 進(jìn)意見。查顧客滿意度評價調(diào)查表 2 份，從六個方面（包 括產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、產(chǎn)品性能、供貨及時 性、售后服務(wù)、其他）進(jìn)行統(tǒng)計和分析。測量 結(jié)果 顧客滿意率 100%。達(dá)到目標(biāo) . 查 核查公司 “綜合管理考核”針對顧客反饋質(zhì) 量問題、產(chǎn)品使用問題等，及時采取了糾正措 施/ 預(yù)防措施，針對每次派員服務(wù)的結(jié)果進(jìn)行 跟蹤和有效性評價。確認(rèn)達(dá)到顧客滿意。2注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門見證人簽名確

32、認(rèn)）質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門 / 人員：生產(chǎn)部 / 車間審核條款7.6 監(jiān)視和測量設(shè)備的控制8.2.3 過程的監(jiān)視和測量審核員A 吳名君 C季英楠審核日期6月2日序號檢查內(nèi)容涉及文件及過程現(xiàn)場審核內(nèi)容現(xiàn)場檢查Y/N1監(jiān)視和測量設(shè)備的控制是否識別了產(chǎn)品符合規(guī)定要求的監(jiān)測過程和所 需的監(jiān)測設(shè)備？是否配置所需的測量設(shè)備，是否建立臺賬，有 哪些？測量設(shè)備是否定期或使用前校準(zhǔn)或檢定（驗 證），是否有檢定計劃、檢定證書？ 測量設(shè)備是否出現(xiàn)調(diào)整不當(dāng)而使校準(zhǔn)失效 是否出現(xiàn)在使用、搬運(yùn)、保養(yǎng)和貯存期間損壞 的情況。檢定計劃、檢定證書、清單等技術(shù)部歸檔保管 是否完好。是否有標(biāo)識，以確定其校準(zhǔn)狀態(tài)？是否

33、使用計算機(jī)軟件用于檢 / 監(jiān)測查：已識別和確定了確保產(chǎn)品符合規(guī)定要求的 監(jiān)測過程和所需的監(jiān)控設(shè)備 查：提供了監(jiān)視測量設(shè)備一覽表， 列有有 卡尺、 千分尺、高度尺、光譜 等 查：提供檢定計劃、檢定證書，有效 查：未出現(xiàn)調(diào)整不當(dāng)而使校準(zhǔn)失效情況 查：未出現(xiàn)在使用、搬運(yùn)、保養(yǎng)和貯存期間損 壞的情況。查：檢定計劃、檢定證書、清單等技術(shù)部歸檔 保管完好。查：狀態(tài)標(biāo)識清晰明確。 查：未使用計算機(jī)用于檢測2過程的監(jiān)視和測量是否對質(zhì)量管理體系過程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用 時進(jìn)行測量？當(dāng)未能達(dá)到所策劃的結(jié)果時，是否采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施？查：已采用以下方法對體系實施監(jiān)視和測量： 方針、目標(biāo)的實現(xiàn)程度考核、 職責(zé)規(guī)定

34、和落實、 資源配置和控制、銷售和服務(wù)實現(xiàn)策劃和監(jiān) 控、過程的策劃和監(jiān)控、顧客滿意監(jiān)控、銷售 和服務(wù)的監(jiān)視和測量，上述活動通過日常巡 檢、內(nèi)部審核、 管理評審等形式實施綜合監(jiān)視 和測量，并尋找改進(jìn)機(jī)會，以持續(xù)改進(jìn)體系運(yùn) 行，增強(qiáng)顧客滿意。 查：已提供上述監(jiān)控相關(guān)記錄證實 查：當(dāng)未能達(dá)到所策劃的結(jié)果時，相關(guān)部門已 采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施。注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門見證人簽名確認(rèn)）質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門 / 人員： 生產(chǎn)部 / 車間審核條款 8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量A 吳名君審核員 C季英楠 審核日期

35、 6月 2日序號檢查內(nèi)容涉及文件及過程現(xiàn)場審核內(nèi)容現(xiàn)場檢查Y/N1產(chǎn)品的監(jiān)視 和測量是否依據(jù)產(chǎn)品實現(xiàn)策劃的輸出，確定 了需測量的過程、參數(shù)以及檢驗 / 試驗 依據(jù)。監(jiān)視測量過程有哪些？ 符合接受標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)是否形成文 件？是否保持符合接受準(zhǔn)則的證據(jù)（記 錄），記錄有無標(biāo)明有權(quán)放行產(chǎn)品以交 付給顧客的人員？有無特殊放行？如有， 特殊放行時， 是否得到有關(guān)授權(quán) 人員的批準(zhǔn)？是否做到除非得到有關(guān)授權(quán)人員的 批準(zhǔn)，適用時得到顧客的批準(zhǔn)，否則在 策劃的安排已圓滿完成之前，不應(yīng)向顧 客放行產(chǎn)品和交付服務(wù) ?查檢驗過程：進(jìn)貨過程、零部件加工、裝配過程和最終檢驗 / 試驗。 進(jìn)貨檢驗依據(jù)：采購合同和檢驗和驗證規(guī)

36、程 內(nèi)容：檢驗品名、規(guī)格、數(shù)量、合格證、材質(zhì)單、供方的檢驗單 過程檢驗依據(jù)：圖紙、工藝準(zhǔn)則（包含檢驗項目及標(biāo)準(zhǔn)要求） 內(nèi)容：主要是過程控制參數(shù)等最終檢驗 / 試驗 依據(jù)：圖紙、檢驗規(guī) 范、相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn) 內(nèi)容：產(chǎn)品外觀、尺寸、性能、安全等 , 根據(jù)國標(biāo)及顧客要求實施 型式試驗查采購檢驗單 確認(rèn)內(nèi)容包括：品名、型號、包裝、數(shù)量無誤，技術(shù)參數(shù)、材質(zhì)單、 檢驗報告合格，同意入庫。有驗證人簽字查過程檢驗 提供工序檢驗記錄 內(nèi)容有加工部位、 工件名稱、 工序名稱、 規(guī)格尺寸、 機(jī)床號、 操作者、 材料材質(zhì)、質(zhì)量檢查情況：外觀、尺寸等檢驗結(jié)果記錄，檢驗結(jié)論： 合格 有檢驗員簽字。最終檢驗 查顧客驗收確認(rèn)單、

37、產(chǎn)品檢測報告等合格。查目前無特殊放行發(fā)生查已規(guī)定特殊放行必須得到有關(guān)授權(quán)人的批準(zhǔn)， 適用時得到顧客書面 許可方可放行交付。目前未發(fā)生上述情況。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門 / 人員：生產(chǎn)部 / 車間審核條款8.3 不合格品控制審核員A 吳名君 C季英楠審核日期6月2日序號檢查內(nèi)容涉及文件及過程現(xiàn)場審核內(nèi)容現(xiàn)場檢查Y/N是否制定了不合格品 / 服務(wù)控制程 序？是否包括不合格品控制以及不合 格品處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限？查不合格品控制程序， 關(guān)職責(zé)和權(quán)限。文件包括不合格品控制以及不合格品處置的有是否對不合格產(chǎn)品要求的產(chǎn)品進(jìn)行 識別和控制，以防止非預(yù)期的使用或交查不合格品全部采用掛牌標(biāo)識， 并記

38、錄。 材料不合格原則上予以退貨， 工序內(nèi)不合格全部在檢查工序發(fā)現(xiàn)， 由車間檢查員修正或標(biāo)記標(biāo)識并付？記錄。質(zhì)檢部成品檢查出現(xiàn)不合格由車間處置。工程內(nèi)和成品的主要不合格產(chǎn)品是否予以修正，修正后是不良是調(diào)試不合格、裝配不合格、外觀劃傷等。否進(jìn)行了再確認(rèn)？當(dāng)不合格產(chǎn)品在交付后或開始使用查不合格品評審 / 處置單 3 份有不合格描述、不合格原因分析、采取的糾正措施、處置結(jié)果等1不合格品后才發(fā)現(xiàn)，組織是否采取與不合格的影再確認(rèn)：合格 驗證人簽字控制響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施？當(dāng)不合格產(chǎn)品在交付后或開始使用 后才發(fā)現(xiàn)，組織是否采取與不合格的影 響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施？查當(dāng)不合格產(chǎn)品在交付后或開

39、始使用后才發(fā)現(xiàn)， 影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施。主要包括： 修、賠償?shù)龋w系運(yùn)行以來未發(fā)生上述狀況。公司采取與不合格的上門服務(wù)、現(xiàn)場維是否應(yīng)要求報告了不合格產(chǎn)品的建查對報告不合格產(chǎn)品的建議和糾正措施， 以便顧客最終用戶成員或其議和糾正措施，以便顧客最終用戶成員他團(tuán)體同意讓步做出規(guī)定，但目前未發(fā)生上述狀況?；蚱渌麍F(tuán)體同意讓步？是否對不合格品進(jìn)行統(tǒng)計分析？糾查采用調(diào)查統(tǒng)計匯總表和排列圖，統(tǒng)計和分析不合格品，并采取了糾正和預(yù)防措施有效性評價正措施。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門 / 人員：辦公室審核條款 8.4 數(shù)據(jù)分析 審核員A吳名君B邵勁松審核日期6月 1日序號檢查內(nèi)容涉及文件及過程現(xiàn)場審核內(nèi)容現(xiàn)場檢查Y/N1數(shù)據(jù)分析是否確定、收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)的方法，以 證實體系的適宜性和有效性，并評價在何處可以 持續(xù)改進(jìn)體系的有效性？是否包括來自監(jiān)視和測量的結(jié)果以及其他