天弘東興精選定增1號資產(chǎn)管理計劃資管合同

1、天弘東興精選定增1號資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同合同編號：thdxzh201601沒有投顧協(xié)議。但是資管協(xié)議預(yù)計有150套以上，每套就按順序編號如下，ok否？thzh2016319-001，thzh2016319-002陳鵬 derek chen天弘基金管理有限公司 資本運作部地址：北京市西城區(qū)月壇北街2號月壇大廈a座20層郵編：100045手機話：010-8357 1837傳真：010-8357 1800郵箱：chenp 本郵件及其附件僅向收件人發(fā)送。若郵件內(nèi)容含有保密信息，收件人不得以任何方式披露、泄露本郵件或本郵件中的任何信息。如您誤收本郵件，請立即通知發(fā)件人并刪除

2、本郵件。謝謝！發(fā)件人: 黃泥 發(fā)送時間: 2016年1月19日 15:38收件人: 陳鵬抄送: 史明慧主題: 定增寶編號鵬哥，好，大樹定增寶資管合同：thzh2016319-001投顧協(xié)議自行往下排序例如：thzh2016319-002祝好黃泥 號天弘東興精選定增1號資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)管理人：天弘基金管理有限公司資產(chǎn)托管人：招商銀行股份有限公司北京分行2風險承諾函應(yīng)增加投資建議的說明回復(fù)：已添加本人/本機構(gòu)聲明委托財產(chǎn)為本人/本機構(gòu)擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人進行委托財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，

3、保證沒有任何其他限制性條件妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對該委托財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑。本人/本機構(gòu)聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)及所投資資產(chǎn)管理計劃的風險收益特征，愿意承擔相應(yīng)的投資風險，本委托事項符合本人/本機構(gòu)業(yè)務(wù)決策程序的要求；本人/本機構(gòu)承諾向資產(chǎn)管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，本人/本機構(gòu)應(yīng)當及時書面告知資產(chǎn)管理人或銷售機構(gòu)。本人/本機構(gòu)承認，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對委托財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保，資產(chǎn)管理合同約定的業(yè)

4、績比較基準僅是投資目標而不是資產(chǎn)管理人的保證。資產(chǎn)管理人并不承諾保證委托人本金不受損失，極端情況下，委托人可能遭受全部的投資損失。本人/本機構(gòu)同意，本資產(chǎn)管理計劃主要投資于定向增發(fā)的限售股票及其他具有良好流動性的金融工具。盡管資產(chǎn)管理人已依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用計劃財產(chǎn)，但仍可能因投資該類資產(chǎn)而產(chǎn)生信用風險、違約風險、操作風險、管理風險、本資產(chǎn)管理計劃投資對象特定自有風險及保管人風險等，從而可能對計劃資金和收益產(chǎn)生影響。投資者承認，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對委托財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保，投資者應(yīng)在充分了解該投資標的的投資風險并確認自身可以承擔上述風險的前提下參與

5、本計劃。投資者認可，該投資標的的投資風險與資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人無關(guān)，由投資者自行承擔。本合同已經(jīng)中國證監(jiān)會備案，但中國證監(jiān)會的備案并不表明其對資產(chǎn)管理計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計劃沒有風險。在存續(xù)期期間，本人/本機構(gòu)指定并授權(quán)東興證券股份有限公司向資產(chǎn)管理人提供投資建議進行投資管理，本人/本機構(gòu)指定并授權(quán)東興證券股份有限公司向資產(chǎn)管理人提供投資建議進行投資管理，承諾在投資建議符合法律法規(guī)及合同約定的前提下產(chǎn)生的一切投資風險與資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人無關(guān)。本人/本機構(gòu)承諾不與定向增發(fā)股票發(fā)行人的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、聯(lián)席

6、主承銷商、及與上述機構(gòu)及人員存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)方，也不存在上述機構(gòu)及人員直接認購或間接參與本次發(fā)行認購的情形。本人/本單位已經(jīng)閱讀風險提示并完全理解上述內(nèi)容，充分了解并自愿承擔本資產(chǎn)管理計劃的風險。投資人簽字或蓋章2016年 月 日目錄一、前言3二、釋義3三、聲明與承諾5四、合同當事人6五、資產(chǎn)管理計劃的基本情況7六、資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售8七、資產(chǎn)管理計劃的備案10八、資產(chǎn)管理計劃的參與和退出11九、當事人及權(quán)利義務(wù)12十、資產(chǎn)管理計劃份額的登記16十一、資產(chǎn)管理計劃的投資17十二、投資經(jīng)理的指定與變更2120十三、資產(chǎn)管理計劃的財產(chǎn)21十四、投資劃款指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行22十五、交易

7、及清算交收安排2625十六、越權(quán)交易2827十七、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的估值和會計核算30十八、資產(chǎn)管理計劃的費用與稅收34十九、資產(chǎn)管理計劃的收益分配3637二十、報告義務(wù)3738二十一、風險揭示3940二十二、資產(chǎn)管理合同的變更、終止4041二十三、清算程序4142二十四、違約責任4445二十五、法律適用和爭議的處理4546二十六、資產(chǎn)管理合同的效力4546二十七、其他事項4647一、前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則1. 訂立本資產(chǎn)管理合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人在特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責，確保資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的安全，保

8、護當事人各方的合法權(quán)益。2. 訂立本資產(chǎn)管理合同的依據(jù)是中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱“基金法”）、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法（以下簡稱“試點辦法”）、基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準則（以下簡稱）“準則”和其他有關(guān)規(guī)定。3. 訂立本資產(chǎn)管理合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各方當事人的合法權(quán)益。資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理合同即成為資產(chǎn)管理合同的當事人。在本合同存續(xù)期間，資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理計劃之日起，該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)管理計劃的投資人和資產(chǎn)管理合同的當事人。本合同按照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的要求提請備案，但

9、中國證監(jiān)會接受本合同草案的備案并不表明其對資產(chǎn)管理計劃的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計劃沒有風險。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當具有如下含義：1. 本合同：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽署的天弘東興精選定增1號資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效變更。2. 資產(chǎn)委托人：指簽訂本合同，委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣，且能夠識別、判斷和承擔相應(yīng)投資風險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶。3. 資產(chǎn)管理人：指天弘基金管理有限公司。4. 資產(chǎn)托管人：指招商銀行股份有限

10、公司北京分行。5. 注冊登記機構(gòu)：指資產(chǎn)管理人或其委托的經(jīng)中國證監(jiān)會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。6. 資產(chǎn)管理計劃：指按照本合同的約定設(shè)立，為資產(chǎn)委托人的利益，將特定多個資產(chǎn)委托人交付的資金或證券進行集中管理、運用或處分，進行證券投資活動的集合資產(chǎn)管理安排。7. 投資說明書：指天弘東興精選定增1號資產(chǎn)管理計劃投資說明書，內(nèi)容包括資產(chǎn)管理計劃概況、資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容、資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況、投資風險揭示、初始銷售期間、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項等。8. 工作日：資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人均辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的營業(yè)日。9. 交易日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。10.

11、 開放日：委托人可以辦理參與或退出業(yè)務(wù)的日期。開放期的具體日期以管理人公告為準。11. t日：指辦理本資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)申請的工作日。12. t+n日（n指任意正整數(shù)）：指t日后的第n個工作日。13. 天：指自然日。14. 證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責任公司（下稱“中登公司”）等相關(guān)機構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由資產(chǎn)托管人為委托財產(chǎn)在中登公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的專用證券賬戶、在中央國債登記結(jié)算有限責任公司及銀行間市場清算所股份有限公司開立的有關(guān)賬戶及其他證券類賬戶。15. 資金賬戶：指資產(chǎn)托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。16. 資

12、產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)、委托財產(chǎn)：指資產(chǎn)委托人擁有合法處分權(quán)、委托資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管的作為本合同標的的財產(chǎn)。17. 計劃資產(chǎn)總值：指本資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。18. 計劃資產(chǎn)凈值：指本資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值減去負債后的價值。19. 計劃份額凈值：指計算日資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值除以計算日資產(chǎn)管理計劃份額總數(shù)所得的數(shù)值。20. 資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)估值：指計算、評估資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)和負債的價值，以確定本資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值和份額凈值的過程。21. 初始銷售期間：指資產(chǎn)管理合同及投資說明書中載明，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準的計劃初始銷售期限，自計劃份額發(fā)售之日起最

13、長不超過1個月。22. 存續(xù)期：指計劃成立并存續(xù)的期間，本資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期為24個月，可按本合同約定提前終止或展期。23. 認購：指在資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間，資產(chǎn)委托人按照本合同的約定購買本計劃份額的行為。24. 參與：指在資產(chǎn)管理計劃開放日，資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定參與本計劃份額的行為。25. 退出：指在資產(chǎn)管理計劃開放日，資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定退出本計劃份額的行為。26. 違約退出：指資產(chǎn)委托人在非合同約定的退出開放日退出資產(chǎn)管理計劃的行為。27. 代理銷售機構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受資產(chǎn)管理人委托，代為辦理本計劃認購、參與、退出等業(yè)務(wù)的機構(gòu)。28.

14、元：中國法定貨幣人民幣，單位“元”。29. 不可抗力：指本合同當事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況，且在本合同當事人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部履行或無法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易等。三、聲明與承諾（一）資產(chǎn)委托人聲明委托財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人進行委托財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對該

15、委托財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)委托人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理計劃的風險收益特征，愿意承擔相應(yīng)的投資風險，本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)管理人或銷售機構(gòu)（直銷或代銷，下同）提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當及時書面告知資產(chǎn)管理人或銷售機構(gòu)。資產(chǎn)委托人承認，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對委托財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保，本合同約定的業(yè)績比較基準僅是投資目標而不是資產(chǎn)管理人的

16、保證。委托人承諾不與定向增發(fā)股票發(fā)行人的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、聯(lián)席主承銷商、及與上述機構(gòu)及人員存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)方，也不存在上述機構(gòu)及人員直接認購或間接參與本次發(fā)行認購的情形。（二）資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風險；已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對資產(chǎn)委托人的財務(wù)狀況進行了充分評估。資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)，除保本資產(chǎn)管理計劃外，不保證資產(chǎn)管理計劃一定盈利，也不保證最低收益。（三）資產(chǎn)托管人承

17、諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。四、合同當事人管理人機構(gòu)名稱：天弘基金管理有限公司住所：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）響螺灣曠世國際大廈a座1704-241號辦公地址：北京市西城區(qū)月壇北街2號月壇大廈a座20層郵政編碼：100045聯(lián)系電話管人名稱：招商銀行股份有限公司北京分行住址： 北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號通訊地址： 北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號法定代表負責人： 王慶彬聯(lián)系人： 崔誼楠聯(lián)系電話弘東興精選定增1號資產(chǎn)管理計劃開設(shè)的資金賬戶信息如下：賬戶戶名：賬號：開戶行：

18、大額支付行號：本計劃的募集賬戶信息為：賬戶戶名：天弘基金管理有限公司賬號：開戶行：浦發(fā)銀行天津科技支行大額支付行號：310110000249五、資產(chǎn)管理計劃的基本情況（一）資產(chǎn)管理計劃的名稱天弘東興精選定增1號資產(chǎn)管理計劃（二）資產(chǎn)管理計劃的類別一對多平層定向增發(fā)專戶（三）資產(chǎn)管理計劃的運作方式封閉式（四）資產(chǎn)管理計劃的投資目標在有效控制風險的前提下，追求委托財產(chǎn)的穩(wěn)健增值。（五）資產(chǎn)管理計劃的存續(xù)期限本資產(chǎn)管理計劃的存續(xù)期為24個月，自本資產(chǎn)管理計劃成立之日開始至24個月后的對應(yīng)月對應(yīng)日（如遇法定節(jié)假日則順延至下一個工作日）止，滿2418個月之后，若本計劃所投資定向增發(fā)標的全部變現(xiàn)完畢，則管

19、理人可提前終止本計劃，同時需通知資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)托管人。本資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期滿后，經(jīng)所有委托人、管理人、托管人一致同意，可以展期。自本計劃成立起第11個月開始，本計劃不得再投資于定向增發(fā)項目。（六）資產(chǎn)管理計劃的初始資產(chǎn)規(guī)模限制本資產(chǎn)管理計劃成立時委托財產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于3000萬元人民幣，且不得超過50億元人民幣，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（七）資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售面值人民幣1.000元。（八）目標規(guī)模資產(chǎn)管理計劃成立時的規(guī)模預(yù)計不少于30,000,000元（以資產(chǎn)管理計劃成立時的實際募集資金金額為準。（九）其他資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當設(shè)定為均等份額。除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份計劃

20、份額具有同等的合法權(quán)益。六、資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售（一）資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售期間、銷售方式、銷售對象及初始銷售規(guī)模1. 初始銷售期間本資產(chǎn)管理計劃的初始銷售期間自計劃份額發(fā)售之日起最長不超過1個月，具體時間由資產(chǎn)管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定，并在投資說明書中披露。2. 銷售方式本資產(chǎn)管理計劃通過資產(chǎn)管理人的直銷網(wǎng)點及銷售機構(gòu)進行銷售。具體銷售機構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本資產(chǎn)管理計劃的投資說明書為準。3. 銷售對象能夠識別、判斷和承擔相應(yīng)投資風險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶。4. 初始銷售規(guī)模本資產(chǎn)管理計劃的規(guī)模為不低于3000萬人民幣整（具體以

21、實際認購金額為準，不含認購資金在募集期產(chǎn)生的利息，下同）。（二）資產(chǎn)管理計劃份額的認購和持有限額認購資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付。投資者在初始銷售期間的認購金額不得低于100萬元人民幣（不含認購費用），并可多次認購，初始銷售期間追加認購金額應(yīng)為10萬元人民幣的整數(shù)倍。級差是否是業(yè)務(wù)所需，如無特殊約定，是否可不設(shè)置級差？回復(fù)：已刪除（三）資產(chǎn)管理計劃份額的認購費用本計劃不收取認購費。（四）初始銷售期間的認購程序1. 資產(chǎn)管理人委托銷售機構(gòu)進行銷售的，由銷售機構(gòu)代為完成投資者盡職調(diào)查工作，并將相關(guān)資料提供給資產(chǎn)管理人。2. 認購程序。資產(chǎn)委托人辦理認購業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵

22、守本合同規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。3. 認購申請的確認。銷售機構(gòu)受理認購申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售機構(gòu)確實收到了認購申請。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機構(gòu)的確認并且資產(chǎn)管理合同生效為準。投資者應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點查詢最終確認情況和有效認購份額。認購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。本計劃的委托人不得少于2人，且不得超過200人。如果委托人數(shù)量超過200人，則按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則進行確認。時間優(yōu)先、金額優(yōu)先原則首先按照客戶申請時間判斷，先到先得；在時間相同情況下，則金額優(yōu)先，即金額大的優(yōu)先確認成功。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機構(gòu)的確認并且以電子數(shù)據(jù)為準。

23、投資者應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點查詢最終確認情況和有效認購份額。（五）初始銷售期間客戶資金的管理資產(chǎn)管理人應(yīng)當將資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間客戶的資金存入專門賬戶，在資產(chǎn)管理計劃初始銷售行為結(jié)束前，任何機構(gòu)和個人不得動用。（六）拒絕認購出現(xiàn)以下情形之一，管理人可以拒絕委托人的認購：1、本計劃認購人數(shù)達到上限；2、不可抗力的原因?qū)е卤居媱潫o法正常運作；3、法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。如果委托人的認購被拒絕，資產(chǎn)管理人將被拒絕的認購款項本金退還給資產(chǎn)委托人。七、資產(chǎn)管理計劃的備案（一）資產(chǎn)管理計劃備案的條件本資產(chǎn)管理計劃初始銷售期限屆滿，符合下列條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當按照規(guī)定辦理驗資和

24、資產(chǎn)管理計劃備案手續(xù)。資產(chǎn)管理計劃委托人人數(shù)至少2人且不超過200人，資產(chǎn)管理計劃的初始資產(chǎn)合計不低于3000萬元人民幣且不超過50億元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（二）資產(chǎn)管理計劃的備案初始銷售期限屆滿，符合資產(chǎn)管理計劃備案條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)?？蛻糍Y料表應(yīng)包括委托人名稱、委托人身份證明文件號碼、通訊地址、聯(lián)系電話、參與資產(chǎn)管理計劃的金額和其他信息。自中國證監(jiān)會書面確認之日起，資產(chǎn)管理計劃備案手續(xù)辦理完畢，資產(chǎn)管理合同生效。資產(chǎn)委托人的認購參與款項

25、（不含認購費用）加計其在初始銷售期形成的利息將折算為資產(chǎn)管理計劃份額歸資產(chǎn)委托人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準。（三）資產(chǎn)管理計劃銷售失敗的處理方式資產(chǎn)管理計劃銷售期限屆滿，不能滿足上述條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當：1. 以其固有財產(chǎn)承擔因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。2. 在資產(chǎn)管理計劃銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。八、資產(chǎn)管理計劃的參與和退出（一）參與和退出場所本資產(chǎn)管理計劃參與和退出場所為資產(chǎn)管理人及銷售機構(gòu)的營業(yè)場所，或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理參與和退出。具體銷售機構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本資產(chǎn)管理計劃的投資說明書為準。（二）參與

26、和退出的開放日和時間本資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間封閉運作，不開放參與和退出，不接受違約退出。如果本資產(chǎn)管理計劃合同變更、展期或者其他管理人認為需要開放參與和退出或追加和提取資金的情形時，管理人有權(quán)設(shè)置并公告。若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，資產(chǎn)管理人有權(quán)視情況對開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整并告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理人以合理方式發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。公告網(wǎng)站：（3） 退出的方式、價格及程序等資產(chǎn)委托人辦理退出業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。（五）退出的費用：無（六）非交

27、易過戶的認定及處理方式1、資產(chǎn)管理人及注冊登記機構(gòu)只受理繼承、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構(gòu)認可的其他情況下的非交易過戶。其中：“繼承”是指資產(chǎn)委托人死亡，其持有的計劃份額由其合法的繼承人繼承?！八痉◤娭茍?zhí)行”是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將資產(chǎn)委托人持有的計劃份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織的情形。2、辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供注冊登記機構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起2個月內(nèi)辦理；申請人按注冊登記機構(gòu)規(guī)定的標準繳納過戶費用。九、當事人及權(quán)利義務(wù)（一）資產(chǎn)委托人1. 資產(chǎn)委托人概況簽署本合同且合同正式生效的投資者即為本合同的資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)委托人的詳細情

28、況在合同簽署頁列示。2. 資產(chǎn)委托人的權(quán)利（1）分享資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)收益。（2）參與分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（3）按照本合同的約定參與和退出資產(chǎn)管理計劃。（4）監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況。（5）按照本合同約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理計劃的運作信息資料。（6）資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，除資產(chǎn)管理合同另有約定外，資產(chǎn)委托人持有的同類每份計劃份額具有同等的合法權(quán)益。（7）資產(chǎn)委托人東興證券股份有限公司有權(quán)向資產(chǎn)管理人發(fā)送投資建議。（87）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3. 資產(chǎn)委托人的義務(wù)（1）遵守本合同。（2）交納購買資產(chǎn)管理計劃份額的款

29、項及規(guī)定的費用。（3）在持有的資產(chǎn)管理計劃份額范圍內(nèi)，承擔資產(chǎn)管理計劃虧損或者終止的有限責任。（4）及時、全面、準確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況。（5）向資產(chǎn)管理人或銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合資產(chǎn)管理人或其銷售機構(gòu)就資產(chǎn)委托人風險承受能力、反洗錢等事項進行的盡職調(diào)查。（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉資產(chǎn)管理人的投資行為。（7）不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃及其投資人、資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)及資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動。（8）按照本合同的約定承擔資產(chǎn)管理費、托管費以及因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用。（9）國家

30、有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）資產(chǎn)管理人1. 資產(chǎn)管理人概況名稱：天弘基金管理有限公司住所：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）響螺灣曠世國際大廈a座1704-241號聯(lián)系地址：北京市西城區(qū)月壇北街2號月壇大廈20層聯(lián)系人：麻廣田聯(lián)系電話真：010-835718002. 資產(chǎn)管理人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，獨立根據(jù)資產(chǎn)委托人東興證券股份有限公司發(fā)送的投資建議管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。委托人自主管理，不是管理人主動管理回復(fù)：此處應(yīng)當屬于標準化條款，主要為了強調(diào)委托財產(chǎn)的獨立性此為主動管理條款，同時當事人權(quán)利義務(wù)章節(jié)需要增加委托人出具投資建議條款回復(fù)：已

31、修改（2）依照本合同的約定，及時、足額獲得資產(chǎn)管理人報酬。（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利。（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人；對于資產(chǎn)托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當及時采取措施制止，并報告中國證監(jiān)會。（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計劃，制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)管理計劃銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的監(jiān)督。（6）自行擔任或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)擔任資產(chǎn)管理計劃份額的注冊登記機構(gòu)，并對注冊登記機構(gòu)的代理行為進行必

32、要的監(jiān)督和檢查。（7）資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)市場情況對本資產(chǎn)管理計劃的總規(guī)模、單個資產(chǎn)委托人首次參與金額、每次參與金額及持有的本計劃總金額限制進行調(diào)整。（8）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3. 資產(chǎn)管理人的義務(wù)（1）辦理資產(chǎn)管理計劃的備案手續(xù)。（2）自本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（4）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)與其管理的基金財產(chǎn)、其他委托財產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的固有財產(chǎn)相互獨立，

33、對所管理的不同財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行投資。（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（6）辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理計劃份額的登記事宜。（7）按照本合同的約定接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督。（8）以資產(chǎn)管理人的名義，代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。（98）根據(jù)試點辦法和本合同的規(guī)定，編制并向資產(chǎn)委托人報送資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資報告，對報告期內(nèi)資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資運作等情況做出說明。（109）根據(jù)試點辦法和本合同的規(guī)定，編制特

34、定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度及年度報告，并向中國證監(jiān)會備案。（1110）計算并按照本合同的約定向資產(chǎn)委托人報告資產(chǎn)管理計劃份額凈值。（1211）進行資產(chǎn)管理計劃會計核算。（1312）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計劃的投資計劃、投資意向等，監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。（1413）保存資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料。（1514）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當事人利益的活動。（1615）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（三）資產(chǎn)托管人1. 資產(chǎn)托管人概況名稱：招商銀行股份有限公司北京分行住址：

35、北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號通訊地址： 北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號負責法定代表人： 王慶彬聯(lián)系人： 崔誼楠聯(lián)系電話：010-664288242. 資產(chǎn)托管人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，及時、足額獲得資產(chǎn)托管費。（2）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資運作，對于資產(chǎn)管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報告中國證監(jiān)會并采取必要措施。（3）按照本合同的約定，依法保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（4）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3. 資產(chǎn)托管人的義務(wù)（1）安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（

36、2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責財產(chǎn)托管事宜。（3）對所托管的不同資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的完整與獨立。（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)管理計劃的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。（6）復(fù)核資產(chǎn)管理計劃份額凈值。（7）復(fù)核資產(chǎn)管理人編制的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資報告，并出具書面意見。（8）編制資產(chǎn)管理計劃的年度托管報告，并向中國證監(jiān)會備案。（9）按照本合同的約定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資指令，

37、及時辦理清算、交割事宜。（10）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。（11）公平對待所托管的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當事人利益的活動。（12）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露。（13）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運作，資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人并及時報告中國證監(jiān)會；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者

38、違反本合同約定的，應(yīng)當立即通知資產(chǎn)管理人并及時報告中國證監(jiān)會。（14）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。十、資產(chǎn)管理計劃份額的登記（一）本資產(chǎn)管理計劃份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)管理計劃的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶管理、份額注冊登記、清算及交易確認、收益分配、建立并保管資產(chǎn)管理計劃客戶資料表等。（二）本資產(chǎn)管理計劃的注冊登記業(yè)務(wù)由資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)管理人委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)辦理。資產(chǎn)管理人委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)代為辦理本資產(chǎn)管理計劃注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當與有關(guān)機構(gòu)簽

39、訂委托代理協(xié)議，并列明代為辦理資產(chǎn)管理計劃份額登記機構(gòu)的權(quán)限和職責。（三）注冊登記機構(gòu)履行如下職責：1. 建立和保管資產(chǎn)委托人賬戶資料、交易資料、資產(chǎn)管理計劃客戶資料表等，并將客戶資料表提供給資產(chǎn)管理人。2. 配備足夠的專業(yè)人員辦理本資產(chǎn)管理計劃的注冊登記業(yè)務(wù)。3. 嚴格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)管理合同規(guī)定的條件辦理本資產(chǎn)管理計劃的注冊登記業(yè)務(wù)。4. 嚴格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)管理合同規(guī)定計算業(yè)績報酬（如有），并提供交易信息和計算過程明細給資產(chǎn)管理人。5. 接受資產(chǎn)管理人的監(jiān)督。6. 保持資產(chǎn)管理計劃客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄15年以上。7. 對資產(chǎn)委托人的賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該

40、保密義務(wù)對資產(chǎn)委托人或資產(chǎn)管理計劃帶來的損失，須承擔相應(yīng)的賠償責任，但法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。8. 按本資產(chǎn)管理計劃合同，為資產(chǎn)委托人提供資產(chǎn)管理計劃收益分配等其他必要的服務(wù)。9. 在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。10. 法律法規(guī)規(guī)定的其他職責。（四）注冊登記機構(gòu)履行上述職責后，有權(quán)取得注冊登記費。十一、資產(chǎn)管理計劃的投資（一）投資目標在有效控制風險的前提下，追求委托財產(chǎn)的穩(wěn)健增值。（二）投資范圍本資產(chǎn)管理計劃投資于非公開發(fā)行a股等金融工具，包括：1. 國內(nèi)依法發(fā)行上市公司定向增發(fā)的限售股票，本資產(chǎn)管理計劃持有定增股票不得超出上市公司非公開發(fā)行股票后前總股本

41、的5%，不得超過該次非公開發(fā)行股票數(shù)量總額的20%請刪除?；貜?fù)：此處為委托人東興證券的風控條件，不能刪除。在實際操作中由業(yè)務(wù)團隊負責把控。投資規(guī)模占資產(chǎn)凈值的0-100%。2. 現(xiàn)金管理類金融工具：包括貨幣市場工具、銀行存款（包括但不限于銀行活期存款、銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存款）、在交易所交易的貨幣型基金等，規(guī)模占資產(chǎn)凈值的0-100%。3. 法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資的其他金融工具。委托人在此不可撤銷的承諾，委托人認可管理人按照投資范圍進行投資，由此帶來的任何投資風險或因投資造成的損失，由委托人自行承擔，與管理人無關(guān)，但因管理人未按照投資范

42、圍進行投資而造成的損失除外。（三）投資策略1. 定向增發(fā)投資策略資產(chǎn)管理人充分利用自身研究平臺，深入分析擬非公開發(fā)行股票上市公司的靜態(tài)價值，包括分析上市公司所處行業(yè)的發(fā)展階段、行業(yè)地位、行業(yè)集中度、政策扶持情況、盈利模式等。具體采用“自上而下”與“自下而上”相結(jié)合的分析方法，分析上市公司的股價對宏觀經(jīng)濟、政策導(dǎo)向、行業(yè)升級的敏感程度，以及上市公司自身成本結(jié)構(gòu)、經(jīng)營目標、激勵情況等影響因素。結(jié)合資金面、技術(shù)面的分析，從擬非公開發(fā)行股票的上市公司中，篩選出價值性和成長性居前的股票標的，作為重點關(guān)注對象。重點關(guān)注對象包括汽車整車及核心零部件產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、節(jié)能環(huán)保、互聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)金融，消費升級

43、及大健康主題等的相關(guān)行業(yè)上市公司。以及其他處于景氣周期向上，成長性確定的成長型上市公司；拐點向上的困境反轉(zhuǎn)型上市公司以及低估值有安全邊界的上市公司；鎖定重點關(guān)注對象后，資產(chǎn)管理人會對上市公司擬定向增發(fā)的價格和時間進行評估，并積極與上市公司及主承銷商溝通，了解募投項目的進展情況和前景等因素，對定向增發(fā)價格的安全性和收益性進行評估。獲得非公開發(fā)行股票配售后，資產(chǎn)管理人將繼續(xù)跟蹤上市公司的動向，在臨近限售期結(jié)束時，制訂變現(xiàn)方案，限售期結(jié)束后盡快以較優(yōu)價值將配售股票變現(xiàn)，兌現(xiàn)收益。（四）投資限制本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制：1. 符合本合同約定的投資范圍和投資限制。2. 本計劃不主動在二

44、級市場買入股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)。同時，不得投資于除所參與的定增股票外的其他股票。3. 投資于一家上市公司定向增發(fā)限售股，原則上滿足資產(chǎn)管理人持有不得超過該上市公司增發(fā)完成后前總股本的5%，且不得超過獲取該上市公司實際控制權(quán)的最低持股比例,控制權(quán)最低持股比例過于模糊，無法定量監(jiān)控，請刪除?；貜?fù)：煩請委托人關(guān)注一下此處，不超過5%應(yīng)該就包含了這句話，是否可以刪除？不得超過該次非公開發(fā)行股票數(shù)量總額的20%。每次定增股票數(shù)量數(shù)據(jù)無法抓取，無法監(jiān)控請刪除?；貜?fù)：此條為委托人東興證券的要求，監(jiān)控由業(yè)務(wù)團隊在報價時控制。4. 不得投資于st、*st、sst、s*st股票。5. 不得投資于權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)

45、。6. 不得將本資產(chǎn)管理計劃所持有的標的進行質(zhì)押融資。7. 不得投資于鎖定期結(jié)束日在本合同到期日之后的非公開定向增發(fā)股票。8. 法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定的其他投資限制。由于包括但不限于證券市場波動、上市公司合并、組合規(guī)模變動等資產(chǎn)管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例不符合本合同約定的投資限制或投資禁止政策，為被動超標。發(fā)生上述情形時，資產(chǎn)管理人應(yīng)在發(fā)生不符合法律法規(guī)或投資政策之日起的10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以滿足法律法規(guī)及投資政策的要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。資產(chǎn)托管人對投資限制的監(jiān)督以“十六、越權(quán)交易”約定為準。（五）定增標的禁入原則1. 不介入上市時間不足2年的上市公司非公開發(fā)行

46、股票；2. 不介入被列為風險警示股票或退市整理的股票（如*st、st、s、s*st、sst類股票）、已經(jīng)停牌的股票；3. 不介入最近一期財務(wù)數(shù)據(jù)經(jīng)營性虧損或扣非后凈利潤為負或本年度預(yù)虧的股票；連續(xù)2年營業(yè)收入或營業(yè)利潤或利潤下滑幅度超過30%的股票；4. 不介入近期公布的年報中被審計機構(gòu)出具“保留意見”、“否定意見”、“無法表示意見”等非標準審計意見的股票；5. 不介入近半年被證監(jiān)會調(diào)查，或者面臨行政、刑事處罰的股票；6. 不介入存在減持預(yù)期并可能對股價造成較大影響的股票；7. 不介入最近1年內(nèi)上市公司及或其董事、監(jiān)事、高級管理人員，受到過交易所通報批評、公開譴責或者證監(jiān)會處罰的上市公司股票；

47、8. 不介入近期有重大負面消息的股票；9. 不介入a股流通股本少于5000萬股的上市公司股票，流通市值低于15億元的上市公司股票；10. 不介入ttm市盈率100的股票，或市盈率ttm高于同行業(yè)上市公司平均值2倍的股票，同行業(yè)是指wind四級行業(yè)或申銀萬國三級行業(yè)分類；11. 不介入煤炭、焦炭、鋼鐵、煤化工、水泥、造紙、平板玻璃、化工、化纖、紡織、電解鋁、光伏等產(chǎn)能過剩行業(yè)；無法監(jiān)控請刪除?；貜?fù)：此處為東興證券的要求，建議加上管理人免監(jiān)控的免責條款規(guī)避。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對“（五）定增標的禁入原則”不予監(jiān)控。（六）委托財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使資產(chǎn)委托人選擇授權(quán)資產(chǎn)管理人行使委托財產(chǎn)

48、投資于證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)利，資產(chǎn)管理人應(yīng)履行謹慎勤勉的義務(wù)，并遵守如下原則1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；2、參加上市公司股東會的，不以股東名義提出臨時議案，僅根據(jù)上市公司已公布議案參與表決；3、有利于委托財產(chǎn)的安全與增值；4、資產(chǎn)管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表委托財產(chǎn)獨立行使股東權(quán)利，保護資產(chǎn)委托人及委托財產(chǎn)的利益；5、資產(chǎn)管理人在給資產(chǎn)委托人的報告中列明其接受委托代為行使上述權(quán)利的相關(guān)過程和結(jié)果。（七）投資禁止行為本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)禁止從事下列行為：1. 承銷證券；2. 向他人貸款或提供擔保；3. 從事承擔無限責任的投資；4. 從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格，以及對倒、

49、串通操作、老鼠倉等其他不正當?shù)淖C券交易活動；5. 為當事人或委托人之外的第三方謀取不正當利益或者進行利益輸送的行為；6. 進行包括但不限于與資產(chǎn)管理人所管理的其他公募基金或特定客戶資產(chǎn)管理計劃相沖突的違反基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見的任何投資操作；7. 法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。（八）業(yè)績比較基準無（九）風險收益特征本計劃屬于中等風險、中高收益的資產(chǎn)管理計劃。（十）投資政策的變更請增加對投資建議的說明回復(fù)：已添加經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致可對投資政策進行變更，變更投資政策應(yīng)以書面形式做出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時間。（十一）投資

50、建議書的發(fā)送全體委托人同意由東興證券股份有限公司向資產(chǎn)管理人發(fā)送投資建議書，資產(chǎn)管理人需按照東興證券股份有限公司發(fā)送的投資建議書進行操作，具體約定詳見簽署的操作備忘錄。東興證券股份有限公司需保證其投資建議書符合本合同、操作備忘錄及法律法規(guī)的約定。由資產(chǎn)管理人按照投資建議書操作所產(chǎn)生的后果，資產(chǎn)管理人不承擔責任。十二、投資經(jīng)理的指定與變更（一）投資經(jīng)理的指定資產(chǎn)管理計劃投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負責指定，且本投資經(jīng)理與資產(chǎn)管理人所管理的證券投資基金的基金經(jīng)理不相互兼任。（二）投資經(jīng)理的變更資產(chǎn)管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更時及時告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理人可在管理人網(wǎng)站公告視為履行了告知義務(wù)

51、。十三、資產(chǎn)管理計劃的財產(chǎn)（一）資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的保管與處分1. 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)獨立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。資產(chǎn)托管人對實際交付并控制下的計劃財產(chǎn)承擔保管職責，對于證券登記機構(gòu)或結(jié)算機構(gòu)等非資產(chǎn)托管人保管的財產(chǎn)不承擔責任。2. 除本款第3項規(guī)定的情形外，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。3. 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人可以按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其固有財產(chǎn)承擔法律責任，其債權(quán)人不得對資產(chǎn)管理計劃財

52、產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。4. 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)人對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權(quán)人對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)主張權(quán)利時，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)明確告知資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的獨立性。（二）資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理資產(chǎn)托管人按照規(guī)定開立資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，資產(chǎn)管理人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料。證券賬戶的持有

53、人名稱應(yīng)當符合證券登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。托管開戶預(yù)留印鑒為托管業(yè)務(wù)專用章和托管人監(jiān)管名章，開立的托管賬戶應(yīng)遵循單位銀行結(jié)算賬戶管理協(xié)議規(guī)定。委托財產(chǎn)存放于資產(chǎn)托管人開立的資金賬戶中的存款利率適用托管人公布的活期存款利率。十四、投資劃款指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行（一）交易清算授權(quán)資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)托管人提供預(yù)留印鑒和有權(quán)人（“授權(quán)人”）簽字樣本，事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）資產(chǎn)托管人有權(quán)發(fā)送投資指令的人員名單（“被授權(quán)人”）。授權(quán)通知中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，并注明相應(yīng)的交易權(quán)限，規(guī)定資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送指令時資產(chǎn)托管人確認有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。授

54、權(quán)通知由授權(quán)人簽字并加蓋管理人公章。授權(quán)通知須載明授權(quán)生效日期。授權(quán)通知自通知載明的生效日期開始生效。資產(chǎn)托管人收到通知的日期晚于通知載明生效日期的，則通知自資產(chǎn)托管人收到該通知時生效。授權(quán)通知應(yīng)以原件形式送達托管人。若資產(chǎn)管理人已向資產(chǎn)托管人出具資產(chǎn)管理計劃統(tǒng)一授權(quán)的，則以其出具的統(tǒng)一授權(quán)為準。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。（二）投資劃款指令的內(nèi)容投資劃款指令是在管理資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)時，資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令。資產(chǎn)管理人發(fā)給資產(chǎn)托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、到賬支付時間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并

55、有被授權(quán)人簽字或簽章。本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)進行的證券交易所內(nèi)的證券投資不需要資產(chǎn)管理人發(fā)送投資指令，資產(chǎn)托管人以中登公司發(fā)送的交收指令進行處理。（三）投資劃款指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序指令劃款由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表資產(chǎn)管理人用傳真方式或其他資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人認可的方式向資產(chǎn)托管人發(fā)送。資產(chǎn)管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進行確認。傳真以獲得收件人（資產(chǎn)托管人）確認該指令已成功接收之時視為送達。因資產(chǎn)管理人未能及時與資產(chǎn)托管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失，資產(chǎn)托管人不承擔責任,因托管人原因造成管理人無法及時與托管人進行指令確認的情況除外。資產(chǎn)托管

56、人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，資產(chǎn)管理人不得否認其效力。資產(chǎn)管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。資產(chǎn)管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為資產(chǎn)托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送有效劃款指令時，應(yīng)確保資產(chǎn)托管人有足夠的處理時間，一般為兩個工作小時，資產(chǎn)管理人在每個工作日的15:00以后發(fā)送的要求當日支付的劃款指令，資產(chǎn)托管人將本著勤勉盡責的態(tài)度處理指令，但資產(chǎn)托管人不保證當天能夠執(zhí)行。由資產(chǎn)管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失，資產(chǎn)托管人不予承擔。資產(chǎn)托管人收到資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對傳真劃款指令進行形式審查，驗證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行，不得延誤