期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格核準

1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格核準【關(guān)于依據(jù)、條件、程序的規(guī)定】一、依據(jù)期貨交易管理條例第五十七條：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法（以下簡稱辦法）第二條：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。二、基本條件（一）申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。（二）有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的

2、任職資格：1公司法第一百四十七條規(guī)定的情形；2因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；3因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；4因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年；5國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人

3、員；6因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；7自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年；8因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；9中國證監(jiān)會認定的其他情形。三、具體條件（一）董事長、監(jiān)事會主席的任職資格條件1具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；2具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；3通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。（二）獨立董事的任職

4、資格條件1具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱；2具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；3通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試；4有履行職責所必需的時間和精力。下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：1在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；2在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；3為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；4最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；5在其他期貨

5、公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員；6中國證監(jiān)會認定的其他人員。（三）總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格條件1具有期貨從業(yè)人員資格；2具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；3通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試；4具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；5擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。（四）首席風險官的任職資格條件1具有期貨從業(yè)人員資格；2具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；3通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試；4具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)

6、不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。（五）除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件1具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；2具有大學專科以上學歷。（六）財務(wù)負責人的任職資格條件1具有期貨從業(yè)人員資格；2具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；3具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。（七）營業(yè)部負責人的任職資格條件1具有期貨從業(yè)人員資格；2具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；3具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。四、其他（

7、一）具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。（二）具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。（三）在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員的任職資格，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。五、程序（一）提出申請申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向中國證

8、監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請。申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請。申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。申請營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。（二）審查核準董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出

9、機構(gòu)依法核準。營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20個工作日內(nèi)做出批準或者不批準的決定?！旧暾埐牧夏夸浐褪痉段谋尽恳弧⒍麻L、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格的申請材料（一）擬任職公司出具的申請書，格式見范本1。（二）任職資格申請表，格式見范本3。（三）2名推薦人的書面推薦意見，格式見范本4。還須提供推薦人的董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層人員任職資格證明復印件。（四）身份、學歷、學位證明的復印件。（五）資質(zhì)測試合格證

10、明的復印件。（六）對于任職資格條件中所要求的從業(yè)經(jīng)歷，應(yīng)當由相應(yīng)的任職單位出具證明材料。（七）最近3年曾擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)董事長、總經(jīng)理的，應(yīng)當提交由具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的離任審計報告。（八）關(guān)于不存在辦法第十九條所列舉情形的個人聲明，格式見范本5。申請獨立董事任職資格的，還應(yīng)當提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明，聲明應(yīng)當重點說明其本人是否存在辦法第九條所列舉的情形。二、經(jīng)理層人員任職資格的申請材料（一）申請書。擬任職公司提出申請的，格式見范本1；個人提出申請的，格式見范本2。（二）任職資格申請表，格式見范本3。（三）2名推薦人的書面推薦意見，格式見范本4。還須提

11、供推薦人的董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層人員任職資格證明復印件。（四）身份、學歷、學位證明的復印件。（五）期貨從業(yè)人員資格證書的復印件。（六）資質(zhì)測試合格證明的復印件。（七）對于任職資格條件中所要求的從業(yè)經(jīng)歷，應(yīng)當由相應(yīng)的任職單位出具證明材料。對于擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)的從業(yè)經(jīng)歷，還應(yīng)當提供其任職時董事會或者經(jīng)理辦公會的任用決議復印件。（八）最近3年曾擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)董事長、總經(jīng)理的，應(yīng)當提交由具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的離任審計報告。（九）關(guān)于不存在辦法第十九條所列舉情形的個人聲明，格式見范本5。三、除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外

12、的董事、監(jiān)事任職資格的申請材料（一）擬任職公司出具的申請書，格式見范本1。（二）任職資格申請表，格式見范本3。（三）身份、學歷、學位證明的復印件。（四）對于任職資格條件中所要求的從業(yè)經(jīng)歷，應(yīng)當由相應(yīng)的任職單位出具證明材料。（五）關(guān)于不存在辦法第十九條所列舉情形的個人聲明，格式見范本5。四、財務(wù)負責人任職資格的申請材料（一）擬任職公司出具的申請書，格式見范本1。（二）任職資格申請表，格式見范本3。（三）身份、學歷、學位證明的復印件。（四）期貨從業(yè)人員資格證書的復印件。（五）會計師以上職稱或者注冊會計師資格證書的復印件。（六）對于任職資格條件中所要求的從業(yè)經(jīng)歷，應(yīng)當由相應(yīng)的任職單位出具證明材料。（

13、七）關(guān)于不存在辦法第十九條所列舉情形的個人聲明，格式見范本5。五、營業(yè)部負責人任職資格的申請材料（一）擬任職公司出具的申請書，格式見范本1。（二）任職資格申請表，格式見范本3。（三）身份、學歷、學位證明的復印件。（四）期貨從業(yè)人員資格證書的復印件。（五）對于任職資格條件中所要求的從業(yè)經(jīng)歷，應(yīng)當由相應(yīng)的任職單位出具證明材料。（六）關(guān)于不存在辦法第十九條所列舉情形的個人聲明，格式見范本5。六、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應(yīng)當重新申請任職資格。上述人員離開原任職期貨公司不超過12個月，且未出現(xiàn)辦法第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當提

14、交下列申請材料：（一）擬任職公司出具的申請書，格式見范本1。（二）任職資格申請表，格式見范本3。（三）擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述。（四）在原任職期貨公司擔任董事長的，應(yīng)當提交由具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的離任審計報告。（五）關(guān)于不存在辦法第十九條所列舉情形的個人聲明，格式見范本5。但是，如果上述人員在辦法實施之前已在原任職期貨公司任職的，則應(yīng)按【申請材料目錄和示范文本】的第一條“董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格的申請材料”提供材料。七、申請材料基本要求1申請材料中未特別注明的，均應(yīng)提供原件。凡注明可以提供復印件的，應(yīng)同時準備原件以備查驗。2申請材料中的每一項材料

15、均應(yīng)加蓋擬任職公司的公章。但由個人提出申請（經(jīng)理層人員任職資格）的除外。3申請材料應(yīng)當制作目錄。4申請材料使用A4紙張。5任職資格由中國證監(jiān)會核準的，申請材料一式兩份，報中國證監(jiān)會一份，同時抄報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)一份。八、示范文本（一）范本1期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請書（文號）中國證券監(jiān)督管理委員會：本公司擬任用XXX為公司董事長（監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人、董事、監(jiān)事），特向貴會申請對XXX的任職資格進行審核。本公司已經(jīng)對所報送的申請材料進行了審查，保證申請材料內(nèi)容真實、準確、完整，如存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺

16、漏，本公司承擔相關(guān)法律責任。特此申請。申請人:（單位公章）年月日（二）范本2期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請書中國證券監(jiān)督管理委員會：本人擬申請期貨公司總經(jīng)理（副總經(jīng)理、首席風險官）任職資格，特向貴會提出任職資格申請。本人保證申請材料內(nèi)容真實、準確、完整，如存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，本人承擔相關(guān)法律責任。特此申請。申請人:年月日（三）范本3期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請表申請人擬任人擬任職務(wù)填表日期中國證券監(jiān)督管理委員會制2007年7月制填表須知：一、本表應(yīng)由擬任人本人填寫；所填內(nèi)容可用電腦打印，但必須由本人親筆簽名，不得電腦打印簽名或由他人代簽。二、對于表

17、格中明確要求填寫的欄目，擬任人必須如實填寫，如不存在所列事項，必須注明“無”，不得留有空白。表內(nèi)空白不夠，可另附A4紙說明。三、表內(nèi)的年、月、日一律用公歷。四、照片用近期一寸彩色正面半身免冠照片。五、戶籍所在地填寫戶籍所在派出所，辦有暫住證的同時寫明辦理暫住證所在派出所。六、社會關(guān)系欄必須填列本人和配偶的父母、兄弟姐妹情況以及本人父母的兄弟姐妹情況；如無，須注明。家庭主要成員和主要社會關(guān)系中如有人員退休或去世，應(yīng)注明其退休前或生前所在單位及職務(wù)。七、學習簡歷從高中開始順序填寫，起止時間須具體到月，如有在職攻讀學歷、學位的情況須注明“在職攻讀”。八、工作履歷要從首次參加工作開始順序填寫，起止時間

18、須具體到月。申請人的工作經(jīng)歷必須連續(xù)，如有特殊情況而發(fā)生不連續(xù)的情形，應(yīng)注明原因和事項。專業(yè)性質(zhì)應(yīng)注明“期貨”、“證券”、“其他金融”、“法律”、“會計”、“其他經(jīng)濟管理”、“其他”等。九、擬任人的親屬不能作為其學習經(jīng)歷和工作履歷的證明人。擬任人學習經(jīng)歷和工作經(jīng)歷的證明人必須注明有效聯(lián)系電話（包括移動電話），不得填列“失去聯(lián)系”或空白不填。申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格承諾一、本人已對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請表的填表要求進行了認真、仔細的閱讀，并確認所有填報內(nèi)容真實、準確、完整，無任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。二、本人承諾，在取得期貨公司董事、監(jiān)事、高級

19、管理人員任職資格后，認真學習有關(guān)期貨市場法律法規(guī)及中國證監(jiān)會發(fā)布的各項規(guī)章文件，進一步掌握期貨公司的管理知識，遵紀守法，誠信勤勉，使自己持續(xù)具備期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格條件并能夠勝任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。三、本人承諾，在擔任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)后，將誠信守法、恪盡職守，審慎高效地行使職權(quán)、履行義務(wù)，自覺遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，主動配合、接受中國證監(jiān)會的監(jiān)管，維護所任職公司及其客戶的合法權(quán)益，拒絕從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，拒絕利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會，拒絕收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟

20、取其他非法利益。四、本人承諾，在擔任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)后，將切實履行法定和公司章程規(guī)定的職責，促進公司建立健全內(nèi)部控制和風險管理制度，確保相關(guān)制度有效執(zhí)行，維護控制系統(tǒng)有效運作，在本人的職責范圍內(nèi)對確保公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性負有責任，對所分管業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為承擔領(lǐng)導責任。如本人上述聲明存在虛假陳述或發(fā)生違背上述承諾事項的行為，本人愿意承擔相應(yīng)法律責任，并接受處罰。擬任人：年月日本人基本情況姓名性別民族照片（1寸）曾用名出生日期國籍身份證號碼護照號碼境外長期居留權(quán)證名稱和號碼政治面貌婚姻狀況身體狀況最高學歷及學位掌握的外語語種及程度職稱出生地戶籍所在地現(xiàn)住址聯(lián)系電話現(xiàn)任

21、職單位職務(wù)是否在其他單位兼職，如有，請注明單位名稱和職務(wù)期貨從業(yè)資格取得時間及證書編號其他專業(yè)資格名稱及證書編號通過資質(zhì)測試的時間家庭成員（配偶、子女）姓名與本人關(guān)系現(xiàn)工作或?qū)W習單位職務(wù)主要社會關(guān)系（本人和配偶的父母、兄弟姐妹情況以及本人父母的兄弟姐妹情況；如無，須注明。主要社會關(guān)系中如有人員退休或去世，應(yīng)注明其退休前或生前所在單位及職務(wù)）姓名與本人關(guān)系現(xiàn)工作或?qū)W習單位職務(wù)學習簡歷起止時間院校、專業(yè)畢業(yè)（結(jié)業(yè)、肄業(yè)）證明人及聯(lián)系電話最近五年的專業(yè)培訓情況起止時間專業(yè)培訓內(nèi)容培訓組織機構(gòu)工作履歷（在同一單位先后任不同職務(wù)的，應(yīng)分開填寫）起止時間工作單位工作內(nèi)容職務(wù)專業(yè)性質(zhì)證明人及聯(lián)系電話曾取得的

22、期貨公司、證券公司或其他金融機構(gòu)，高管人員任職資格任職資格名稱取得時間資格證書編號（批文號）目前是否有效是否受過中國證監(jiān)會的處罰？如受過，請注明處罰時間、原因及內(nèi)容。是否受過期貨、證券交易所或中國期貨業(yè)、證券業(yè)協(xié)會的紀律處分？如受過，請注明紀律處分時間、原因及內(nèi)容。是否受過其他部門的處罰？如受過，請注明處罰時間、原因及內(nèi)容。是否受過刑事處罰？如受過，請注明處罰時間、原因及內(nèi)容。擬離任的機構(gòu)是否正在接受有關(guān)部門的調(diào)查或正涉及到重大的法律訴訟事項？是否涉嫌正在調(diào)查中的重大投訴或違法違規(guī)行為？如有，請詳細說明。是否有在境外金融機構(gòu)從業(yè)的經(jīng)歷？若有，是否有不良記錄？其他需要說明的問題擬任職公司的推薦意

23、見（個人提出申請的，無需填寫此欄）推薦意見至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）擬任人填寫的申請表內(nèi)容是否真實、無誤；（2）擬任人的職業(yè)道德水準和誠信表現(xiàn)；（3）擬任人遵守期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定以及自律組織規(guī)則的情況；（4）擬任人的管理能力和業(yè)務(wù)能力；（5）擬任人的執(zhí)業(yè)表現(xiàn)；（6）總體鑒定和明確的推薦意見。擬任職公司公章：年月日（四）范本4推薦人的推薦意見表被推薦人姓名： 擬任職務(wù)：推薦人姓名出生年月身份證號碼工作單位職務(wù)何時任現(xiàn)職聯(lián)系地址聯(lián)系電話任職資格證書編號（批文號）及取得時間何時以何種方式認識被推薦人請推薦人根據(jù)所了解的情況如實填寫以下項目：1你對被推薦人的了解程度？非常了解了解2

24、被推薦人是否誠實守信？是否不了解3被推薦人是否具有良好的職業(yè)道德？是否不了解4被推薦人是否具備必需的經(jīng)營管理能力？是否不了解5被推薦人是否熟悉期貨法律法規(guī)和有關(guān)政策？是否不了解6被推薦人是否熟悉期貨專業(yè)知識？是否不了解7被推薦人的相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷是否符合條件？是否不了解8被推薦人是否存在期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第十九條規(guī)定的情形？是否不了解9被推薦人近3年內(nèi)是否有不良的從業(yè)記錄？是否不了解10對被推薦人業(yè)務(wù)水平和管理能力的總體評價：你認為被推薦人是否符合擬任職務(wù)的任職資格條件？是否本人本年度已推薦人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格（含此次推薦）。本人鄭重承諾，本人填寫的上述內(nèi)容客觀、真實，如有虛假陳述，本人愿意承擔相應(yīng)的責任，并接受監(jiān)管部門的處理。推薦人簽名：年月