質(zhì)量管理體系審核手冊(cè)

1、company logo 測(cè)量管理體系內(nèi)部審核測(cè)量管理體系內(nèi)部審核 長(zhǎng)慶油田第二采油技術(shù)服務(wù)處技術(shù)監(jiān)督站長(zhǎng)慶油田第二采油技術(shù)服務(wù)處技術(shù)監(jiān)督站 company logocompany logo為什么要進(jìn)行管理體系審核？為什么要進(jìn)行管理體系審核？ 言必行v 標(biāo)準(zhǔn)要求（gb/t19022-2003 8.2.3）v 體系文件（cq/cyec-mmsc01-2012）company logocompany logo為什么要進(jìn)行管理體系審核？為什么要進(jìn)行管理體系審核？行必果v內(nèi)部審核管理程序（cq/cyec-mmcx16-2012） 7.1 年度內(nèi)部審核方案 7.2 內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃 7.3 會(huì)議簽到 7

2、.4 內(nèi)部審核檢查記錄 7.5 不符合項(xiàng)/糾正措施報(bào)告單 7.6 問題清單 7.7 內(nèi)審報(bào)告company logocompany logo為什么要進(jìn)行管理體系審核？為什么要進(jìn)行管理體系審核？發(fā)現(xiàn)短板、持續(xù)改進(jìn)糾正措施控制程序cq/cyec-mmcx19-2012預(yù)防措施控制程序cq/cyec-mmcx20-2012company logocompany logo為什么要進(jìn)行管理體系審核？為什么要進(jìn)行管理體系審核？ 確定體系的符合性和有效性v 標(biāo)準(zhǔn)要求（gb/t19022-2003）v 執(zhí)行力company logocompany logo誰(shuí)實(shí)施管理體系內(nèi)部審核？誰(shuí)實(shí)施管理體系內(nèi)部審核？v 測(cè)

3、量管理手冊(cè)8.2.3測(cè)量管理體系審核8.2.3.2 職責(zé)a）技術(shù)監(jiān)督站負(fù)責(zé)測(cè)量管理體系審核的策劃并組織實(shí)施；b）審核組實(shí)施審核，編制報(bào)告、實(shí)施驗(yàn)證并移交審核記錄；c）各相關(guān)部門、單位配合接受審核，并針對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的實(shí)施改進(jìn)。v內(nèi)部審核控制程序4 職責(zé)4.1 計(jì)量職能管理者代表a) 批準(zhǔn)年度內(nèi)部審核方案和內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃；b) 批準(zhǔn)測(cè)量管理體系內(nèi)審報(bào)告 。4.2 技術(shù)監(jiān)督站a) 編制年度內(nèi)部審核方案；b) 確定審核組長(zhǎng)及審核成員；c）負(fù)責(zé)內(nèi)部審核記錄的管理；d）負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)內(nèi)審活動(dòng)的實(shí)施。4.3 審核組長(zhǎng)a) 編制內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃并組織實(shí)施；b) 組織編寫內(nèi)審報(bào)告；c）組織對(duì)內(nèi)審問題糾正效果的驗(yàn)

4、證。4.4 審核組成員a) 編寫所審核部門的檢查表；b) 記錄審核結(jié)果，開具不合格報(bào)告并對(duì)其跟蹤驗(yàn)證。company logocompany logo什么時(shí)候?qū)嵤┕芾眢w系內(nèi)部審核？什么時(shí)候?qū)嵤┕芾眢w系內(nèi)部審核？v 按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核v 年度工作要點(diǎn)（一年一次） company logocompany logo審核管理流程審核管理流程company logocompany logo審核什么？審核什么？標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)準(zhǔn)要求company logocompany logo審核什么？審核什么？組織范圍組織范圍company logocompany logo審核什么？審核什么？組織職責(zé)組織職責(zé)co

5、mpany logocompany logo審核什么？審核什么？組織職責(zé)組織職責(zé)company logocompany logo審核什么？審核什么？組織職責(zé)組織職責(zé)company logocompany logo審核什么？審核什么？組織職責(zé)組織職責(zé)各部門計(jì)量管理職責(zé)company logocompany logo職職責(zé)責(zé)iso10012 5.1計(jì)量職責(zé)審核什么？審核什么？company logocompany logo職職責(zé)責(zé)要要求求iso10012 4總要求v 4.1計(jì)量法制要求（6）v 4.2技術(shù)能力要求（3）v 4.3體系要求 （設(shè)備+過程） 5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)審核什么？審核什么？c

6、ompany logocompany logo職職責(zé)責(zé)要要求求方方針針 iso10012油田公司十六字審核什么？審核什么？company logocompany logo目目標(biāo)標(biāo)職職責(zé)責(zé)要要求求方方針針 iso10012v 5.3質(zhì)量目標(biāo)審核什么？審核什么？company logocompany logo資資源源職職責(zé)責(zé)要要求求方方針針 目目標(biāo)標(biāo)iso10012v 6.1人力資源u 6.1.1人員職責(zé)u 6.1.2能力和培訓(xùn)v 6.2信息資源u 6.2.1程序u 6.2.2軟件u 6.2.3記錄u 6.2.4標(biāo)識(shí)審核什么？審核什么？iso10012v 6.3物資資源u 6.3.1測(cè)量設(shè)備u 6

7、.3.2環(huán)境v 6.4外部供方company logocompany logo業(yè)業(yè)務(wù)務(wù) 職職責(zé)責(zé)方方針針 目目標(biāo)標(biāo)資資源源 iso10012v 7.1計(jì)量確認(rèn)u 7.1.1總則u 7.1.2計(jì)量確認(rèn)間隔u 7.1.3設(shè)備調(diào)整控制u 7.1.4計(jì)量確認(rèn)過程記錄審核什么？審核什么？要要求求iso10012v 7.2測(cè)量過程u 7.2.1總則u 7.2.2測(cè)量過程設(shè)計(jì)u 7.2.3測(cè)量過程實(shí)施u 7.2.4測(cè)量過程的記錄iso10012v 7.3測(cè)量不確定度和溯源性u(píng) 7.3.1測(cè)量不確定度u 7.3.2溯源性company logocompany logo記記錄錄iso10012v 6.2.3記錄

8、v 7.1.4計(jì)量確認(rèn)過程記錄v 7.2.4測(cè)量過程記錄審核什么？審核什么？業(yè)業(yè)務(wù)務(wù) 職職責(zé)責(zé)方方針針 目目標(biāo)標(biāo)資資源源 要要求求company logocompany logo監(jiān)監(jiān)測(cè)測(cè)iso10012v 8.1總則v 8.2審核和監(jiān)視u 8.2.1總則u 8.2.2顧客滿意u 8.2.3測(cè)量管理體系審核u 8.2.4測(cè)量管理體系的監(jiān)視審核什么？審核什么？記記錄錄業(yè)業(yè)務(wù)務(wù) 職職責(zé)責(zé)方方針針 目目標(biāo)標(biāo)資資源源 要要求求company logocompany logo不不符符合合iso10012v 8.3不合格控制u 8.3.1不合格測(cè)量管理體系u 8.3.2不合格測(cè)量過程u 8.2.3不合格測(cè)量

9、設(shè)備審核什么？審核什么？監(jiān)監(jiān)測(cè)測(cè)記記錄錄業(yè)業(yè)務(wù)務(wù) 職職責(zé)責(zé)方方針針 目目標(biāo)標(biāo)資資源源 要要求求company logocompany logo改改進(jìn)進(jìn)iso10012v 8.4改進(jìn)u 8.4.1總則u 8.4.2糾正措施u 8.4.3預(yù)防措施v 5.4管理評(píng)審審核什么？審核什么？不不符符合合監(jiān)監(jiān)測(cè)測(cè)記記錄錄業(yè)業(yè)務(wù)務(wù) 職職責(zé)責(zé)方方針針 目目標(biāo)標(biāo)資資源源 要要求求company logocompany logo如何實(shí)施管理體系內(nèi)部審核？如何實(shí)施管理體系內(nèi)部審核？抽樣依據(jù)內(nèi)部審核文件的規(guī)定v 內(nèi)部審核管理程序（cq/cyec-mmcx16-2012）company logocompany logo提

10、問 (問他們做什么工作)觀察(看他們實(shí)際做什么工作)文件評(píng)審 (查閱程序規(guī)定他們應(yīng)做什么工作)如何實(shí)施管理體系內(nèi)部審核？如何實(shí)施管理體系內(nèi)部審核？company logocompany logo為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。相關(guān)定義company logocompany logo 審核準(zhǔn)則：審核準(zhǔn)則： 一組方針、程序或要求注：審核準(zhǔn)則是用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。 相關(guān)定義審核證據(jù)：審核證據(jù)： 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。company logocompany

11、logo 第一方審核（內(nèi)部）第一方審核（內(nèi)部）獨(dú)立機(jī)構(gòu)獨(dú)立機(jī)構(gòu)第三方審核（外部）第三方審核（外部）供供 方方顧顧 客客組組 織織第二方審核第二方審核 （外部）（外部）第二方審核第二方審核 （外部）（外部）管理體系審核類型company logocompany logo 與審核員有關(guān)的審核原則：與審核員有關(guān)的審核原則： 道德行為：職業(yè)的基礎(chǔ) 公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù) 職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力 與審核有關(guān)的審核原則：與審核有關(guān)的審核原則： 以下原則與審核有關(guān)，并通過獨(dú)立性和系統(tǒng)性來明確： 獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ) 基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過程中，得出可

12、信的和可重現(xiàn)的審 核結(jié)論的合理方法審核原則company logocompany logo管理體系審核的階段5.2 審核的策劃審核的策劃5.3 審核的準(zhǔn)備審核的準(zhǔn)備5.4 審核的實(shí)施審核的實(shí)施5.5 審核報(bào)告審核報(bào)告5.6 審核后續(xù)工作審核后續(xù)工作5.7 審核記錄管理審核記錄管理5.8其他說明其他說明v審核的策劃審核的策劃v審核的準(zhǔn)備審核的準(zhǔn)備v審核的實(shí)施審核的實(shí)施v審核報(bào)告審核報(bào)告v審核后續(xù)工作審核后續(xù)工作v審核記錄管理審核記錄管理v其他說明其他說明company logocompany logo審核的策劃審核的策劃v 5.2 審核的策劃v 5.2.1 技術(shù)監(jiān)督站于每年初策劃并編制年度內(nèi)部審

13、核方案（見附錄b），推薦審核組組長(zhǎng)和審核組成員；v 5.2.2 確定的審核組長(zhǎng)依據(jù)年度內(nèi)部審核方案（見附錄b）編制內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃（見附錄c）；v 5.2.3 制定的年度內(nèi)部審核方案（見附錄b）、內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃（見附錄c）和推薦的審核組成員須經(jīng)計(jì)量職能管理者代表批準(zhǔn)后下發(fā)和確定。company logocompany logo審核的準(zhǔn)備審核的準(zhǔn)備v 5.3.1 技術(shù)監(jiān)督站根據(jù)年度內(nèi)部審核方案（見附錄b）安排，確定審核實(shí)施時(shí)機(jī)，提出審核組長(zhǎng)和審核組成員名單，報(bào)計(jì)量職能管理者代表批準(zhǔn)后，成立審核組；v 5.3.2 審核組長(zhǎng)根據(jù)年度內(nèi)部審核方案（見附錄b）和確定的審核范圍、目的等要求，編制內(nèi)部審核

14、實(shí)施計(jì)劃（見附錄c），做好分工安排；v 5.3.3 審核組長(zhǎng)安排審核組成員編制內(nèi)審文件，其中：v 1)內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃（見附錄c），由審核組長(zhǎng)編制，并報(bào)計(jì)量職能管理者代表批準(zhǔn)；v 2)內(nèi)部審核檢查記錄（見附錄d），由各位審核組成員分頭編制。v 5.3.4 由審核組長(zhǎng)準(zhǔn)備好內(nèi)審所依據(jù)的審核準(zhǔn)則文件（包括標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、相關(guān)規(guī)范等）；v 5.3.5 技術(shù)監(jiān)督站負(fù)責(zé)將批準(zhǔn)內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃（見附錄c）提前10日向受審核部門發(fā)出，必要時(shí)協(xié)調(diào)安排審核組所需的資源；v 5.3.6 受審核部門收到內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃（見附錄c）之后，如果對(duì)審核日期有異議，可在兩天之內(nèi)通知審核組，經(jīng)過協(xié)商可以另行安排；v 5.3.

15、7 受審核部門要確定相關(guān)人員并做好必要的準(zhǔn)備工作。company logocompany logo審核的實(shí)施審核的實(shí)施5.4.1 審核開始，由審核組長(zhǎng)主持召開首次會(huì)議，說明本次審核的目的、范圍、依據(jù)、時(shí)間安排等，部門負(fù)責(zé)人以上人員及全體審核組成員參加會(huì)議，并在 會(huì)議簽到（見附錄e）上簽名；5.4.2 審核組成員按照內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃（見附錄c）確定的審核準(zhǔn)則文件和內(nèi)部審核檢查記錄（見附錄d）進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核；5.4.3 審核組成員通過交談、查閱文件、檢查現(xiàn)場(chǎng)等方式，檢查管理體系的運(yùn)行情況，并將審核情況記入內(nèi)部審核檢查記錄（見附錄d）；5.4.4 審核組每天適時(shí)召開內(nèi)部溝通會(huì)議，對(duì)內(nèi)審工作進(jìn)行小結(jié)，匯

16、總問題清單（見附錄g），確定不符合項(xiàng)/糾正措施報(bào)告單（見附錄f）；company logocompany logo審核報(bào)告審核報(bào)告5.5.1 內(nèi)審結(jié)束后，審核組長(zhǎng)匯總審核信息，編制內(nèi)審報(bào)告，主持召開末次會(huì)議，報(bào)告審核結(jié)果，并請(qǐng)受審核部門負(fù)責(zé)人在不符合項(xiàng)/糾正措施報(bào)告單（見附錄f）上簽字確認(rèn)；5.5.2 審核組長(zhǎng)將形成的內(nèi)審報(bào)告（見附錄h）、問題清單（見附錄g）、不符合項(xiàng)/糾正措施報(bào)告單（見附錄f）提交計(jì)量職能管理者代表批準(zhǔn)后，技術(shù)監(jiān)督站將其發(fā)至有關(guān)部門。company logocompany logo審核后續(xù)工作審核后續(xù)工作v5.6.1 受審核部門針對(duì)問題清單（見附錄g）、不符合項(xiàng)/糾正措施報(bào)

17、告單（見附錄f）提出的有關(guān)問題或不符合項(xiàng)，組織進(jìn)行原因分析，制定糾正措施，組織實(shí)施措施并將相關(guān)信息填寫在不符合項(xiàng)/糾正措施報(bào)告單（見附錄f）的相關(guān)欄目?jī)?nèi)，按規(guī)定附有關(guān)證明性資料反饋給審核組長(zhǎng)；v5.6.2 審核組長(zhǎng)對(duì)提交的不符合項(xiàng)/糾正措施報(bào)告單（見附錄f）和證實(shí)性資料進(jìn)行驗(yàn)證，確定整改效果，擬采取的糾正措施不能被接受，審核組長(zhǎng)應(yīng)向其說明原因并要求其重新采取糾正措施；v5.6.3 責(zé)任部門在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)不符合項(xiàng)/糾正措施報(bào)告單（見附錄f）不做出反應(yīng)的，審核組長(zhǎng)應(yīng)責(zé)成其立即采取糾正措施，并向計(jì)量職能管理者代表報(bào)告；v5.6.4 責(zé)任部門對(duì)審核中提出的問題清單（見附錄g）事項(xiàng)需進(jìn)行書面說明并制定整

18、改措施，上報(bào)技術(shù)監(jiān)督站備案；v5.6.5 責(zé)任部門的不符合項(xiàng)/糾正措施報(bào)告單（見附錄f）經(jīng)審核組長(zhǎng)驗(yàn)證有效后，責(zé)任部門應(yīng)將不符合項(xiàng)/糾正措施報(bào)告單（見附錄f）原件和證實(shí)性資料復(fù)印件提交技術(shù)監(jiān)督站備案；v5.6.6技術(shù)監(jiān)督站負(fù)責(zé)將內(nèi)審報(bào)告（見附錄h）適時(shí)地提交管理評(píng)審。company logocompany logo審核記錄管理審核記錄管理5.7 審核記錄管理5.7.1 內(nèi)審使用的全部記錄，由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)在內(nèi)審?fù)瓿珊蟮膬芍軆?nèi)移交技術(shù)監(jiān)督站，按記錄控制程序中的規(guī)定保存；5.7.2 各部門可保留相關(guān)審核資料，以備查閱。company logocompany logo其他說明其他說明5.8其他說明5.

19、8.1內(nèi)部審核也可由上級(jí)主管部門組織實(shí)施， 第二采油技術(shù)服務(wù)處（超低滲透油藏第二項(xiàng)目部）接受其審核結(jié)論。5.8.2第二采油技術(shù)服務(wù)處（超低滲透油藏第二項(xiàng)目部）組織實(shí)施內(nèi)部審核時(shí)，可依托上級(jí)單位的有資質(zhì)的審核人員，同時(shí)向上級(jí)報(bào)告審核結(jié)果。company logocompany logo 檢查表的含義檢查表的含義審核員的工作文件，提綱或工具；是審核策劃的結(jié)果。審核工作文件company logocompany logo檢查表的作用檢查表的作用保持審核目標(biāo)的清晰和明確；保持審核內(nèi)容的周密和完整；保持審核節(jié)奏和連續(xù)性；減少審核員的偏見和隨意性；減輕審核員的負(fù)擔(dān)。審核工作文件company logoco

20、mpany logo檢查表檢查表的內(nèi)容的內(nèi)容到哪里？查什么？怎么查？審核工作文件company logocompany logo明確總體、合理抽樣：一定的數(shù)量；分層（典型性）；均衡（代表性）；審核員抽樣； 抽樣抽樣審核工作文件company logocompany logo編制檢查表的注意事項(xiàng)編制檢查表的注意事項(xiàng)按審核準(zhǔn)則確定審核項(xiàng)目（標(biāo)準(zhǔn)和體系文件）；按部門審核要列出所涉及的主要過程；按過程審核要列出所涉及的主要部門；注意邏輯順序，明確審核步驟；抓準(zhǔn)重點(diǎn)，抽樣有代表性、典型性；不要忽視審核方法和樣本量的合理性；內(nèi)容的繁簡(jiǎn)應(yīng)根據(jù)審核員的經(jīng)驗(yàn)決定；檢查表應(yīng)體現(xiàn)按過程進(jìn)行評(píng)價(jià)的方法。審核工作文件c

21、ompany logocompany logo運(yùn)用檢查表運(yùn)用檢查表不要把檢查表內(nèi)容透露給受審核方，但也不要搞的過于神秘；靈活應(yīng)用，不要機(jī)械；遇有重大問題的線索，可修改和調(diào)整檢查表，但不能隨意修改。審核工作文件company logocompany logo 向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé) 向?qū)Ш陀^察員不是審核組成員向?qū)У穆氊?zé)： 聯(lián)絡(luò) 見證 提供幫助（包括澄清） 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的實(shí)施company logocompany logo從收集信息到得出審核結(jié)論的過程從收集信息到得出審核結(jié)論的過程 信息源通過適當(dāng)抽樣收集和驗(yàn)證對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)審核證據(jù)評(píng) 審審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)論現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)

22、的實(shí)施company logocompany logo 面談 對(duì)活動(dòng)的觀察 文件評(píng)審 收集信息的方法收集信息的方法現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的實(shí)施company logocompany logo 提問技巧提問技巧提問的方式有：開放式提問，如：什么？如何？封閉式提問，如：有沒有？是不是？澄清式提問，如：你是這樣做的嗎？現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的實(shí)施company logocompany logo溝通技巧溝通技巧讓受審核方放松；審核員要有反饋；善于辯認(rèn)對(duì)方的反應(yīng)?，F(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的實(shí)施company logocompany logo審核三角型審核三角型提問 (問他們做什么工作)觀察(看他們實(shí)際做什么工作)文件評(píng)審 (查閱程序規(guī)

23、定他們應(yīng)做什么工作)現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的實(shí)施company logocompany logo 審核過程的控制審核過程的控制審核計(jì)劃的控制；審核活動(dòng)的控制：樣本策劃；關(guān)鍵過程；主要因素；客觀性控制；相關(guān)影響；氣氛控制?，F(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的實(shí)施company logocompany logo審核結(jié)果的控制：以審核證據(jù)為基礎(chǔ)；以審核準(zhǔn)則作為判定依據(jù)；客觀獲取證據(jù)客觀進(jìn)行評(píng)價(jià)；要充分地進(jìn)行相互溝通、統(tǒng)一意見?，F(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的實(shí)施 審核過程的控制審核過程的控制company logocompany logo 審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn) 審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)?，F(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的實(shí)施company logocompany logo形成審核發(fā)現(xiàn)形成審核發(fā)現(xiàn) 對(duì)照審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)審核證據(jù)審核組在審核的適當(dāng)階段共同評(píng)審匯總與審核準(zhǔn)則的符合情況記錄不符合和支持的審核證據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的實(shí)施company logocompany logo不符合：未滿足要求；體系不符合項(xiàng)：管理體系不符合審核準(zhǔn)則的要求。