【課件】僑資企業(yè)法律風險防范與應對

1、僑資企業(yè)法律風險防范與應對僑資企業(yè)法律風險防范與應對http:/ 與開發(fā)區(qū)合作糾紛 中外合資糾紛 公司股權轉讓糾紛 廠房工程建設糾紛 債權債務糾紛 貿易代理糾紛 企業(yè)經(jīng)營管理糾紛 12346 7一、國際貿易糾紛的類別1 國際貨物買賣合同糾紛國際貨物買賣合同糾紛合同履行過程中 的重大變更1、變更應遵循的原則2、合同履行不明 可遵循的規(guī)則3、合同變更的后果4、合同的撤銷、無效合同簽訂過程中 的風險防范1、合同的形式2、合同的內容3、主要條款分析進行過程中1.1 合同簽訂過程中的風險防范合同的形式合同的內容主要條款分析1231.1.1 合同的形式 合同按形式可分為書面合同和口頭合同兩種，進出口業(yè)務中

2、書面合同更為重要。實踐中，進出口業(yè)務中的合同常常使用售貨確認單、銷售合同、訂單、合作協(xié)議等名稱。相關法條：中華人民共和國合同法第10條 聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約第11條注：我國加入公約時聲明對第11條作了保留。1.1.2 合同的內容1如數(shù)量、結算等，需要業(yè)務員嚴格把關。2主要包含違約責任、爭議解決等。商務性條款商務性條款法律性條款法律性條款 企業(yè)在簽訂合同或進行商務談判中應當慎重承諾，不能因為現(xiàn)在經(jīng)濟環(huán)境不好，為了能得到業(yè)務而在合同做出不利于自己的承諾，如果日后一旦發(fā)生糾紛，將使企業(yè)陷入危機。 同時從風險防范角度出發(fā)，著重法律性條款的分析。1.1.3 主要條款分析質量合同主體違約責任生效條款

3、檢驗合同主要條款合同主要條款其他：不可抗力、清潔文本等條款1.2 合同履行中的重大變更變更應遵循的原則履行不明可遵循的規(guī)則合同變更的后果合同的撤銷、無效12342 外貿代理合同糾紛外貿代理合同糾紛2 外貿代理合同糾紛外貿代理合同糾紛2 外貿代理合同糾紛外貿代理合同糾紛2 外貿代理合同糾紛外貿代理合同糾紛風險防范風險防范2 外貿代理合同糾紛外貿代理合同糾紛2 外貿代理合同糾紛外貿代理合同糾紛上述兩種類型的生產(chǎn)企業(yè)還面臨來自自身的風險為了達成交易，在價格較低或交貨時間不能保證的情況下接受訂單。：價格較低的可能結果-最直接的可能就是產(chǎn)品的質量得不到保證， 從而引起客人的索賠。交貨時間較緊而不能按時交

4、貨的可能后果-國外客人取消訂單-國外客人不同意取消訂單并要求按時履行-國外客人不同意取消訂單但同意延期分批交貨案例分析：外貿代理合同糾紛處理案例分析：外貿代理合同糾紛處理【代理進口】 1、名為代理進口，實為購銷。 2、委托人不履行付款義務導致作為代理人的外貿公司被進口開證銀行追索。 3、進口委托人未經(jīng)外貿公司同意擅自與外商修改或終止進口合同。 4、進口委托人越權報關提貨，或外貿公司怠于履行義務，造成外貿公司陷于被動和發(fā)生損失。 5、進口委托人與外商相互串通，騙取外貿公司代理進口，最終使委托人達到騙取貨物或外商達到騙取信用證付款之目的。案例分析：外貿代理合同糾紛處理案例分析：外貿代理合同糾紛處理

5、【代理出口】 1、外貿公司與國內供貨企業(yè)未簽訂委托出口合同，導致很難分清委托人與代理人雙方的責任。 2、代理出口與信用證打包貸款相結合，使外貿公司承擔雙重合同義務和風險。 3、由于外貿公司制單疏忽，造成單證不符導致開證行拒付退單的責任有委托人還是受托人承擔。 4、代理出口引起出口退稅糾紛。貨款支付糾紛的處理貨物運輸合同糾紛的處理第二部分第二部分 外商投資糾紛的處理外商投資糾紛的處理結合最高人民法院關于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定（一）第二部分第二部分 外商投資糾紛的處理外商投資糾紛的處理2.1 合同糾紛的處理最高人民法院關于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定（一）（以下簡稱“規(guī)定

6、”）規(guī)定第一條：當事人在外商投資企業(yè)設立、變更等過程中訂立的合同，依法律、行政法規(guī)的規(guī)定應當經(jīng)外商投資企業(yè)審批機關批準后才生效的，自批準之日起生效；未經(jīng)批準的，人民法院應當認定該合同未生效。當事人請求確認該合同無效的，人民法院不予支持。 前款所述合同因未經(jīng)批準而被認定未生效的，不影響合同中當事人履行報批義務條款及因該報批義務而設定的相關條款的效力。解讀：須報批合同的效力。2.1 合同糾紛的處理規(guī)定第三條：人民法院在審理案件中，發(fā)現(xiàn)經(jīng)外商投資企業(yè)審批機關批準的外商投資企業(yè)合同具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的無效情形的，應當認定合同無效；該合同具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的可撤銷情形，當事人請求撤銷的，人民法院

7、應予支持。解讀：已獲批準的合同未必有效。2.2 出資糾紛的處理規(guī)定第二條：當事人就外商投資企業(yè)相關事項達成的補充協(xié)議對已獲批準的合同不構成重大或實質性變更的，人民法院不應以未經(jīng)外商投資企業(yè)審批機關批準為由認定該補充協(xié)議未生效。 前款規(guī)定的重大或實質性變更包括注冊資本、公司類型、經(jīng)營范圍、營業(yè)期限、股東認繳的出資額、出資方式的變更以及公司合并、公司分立、股權轉讓等。解讀：補充協(xié)議的效力。2.2 出資糾紛的處理規(guī)定第四條：外商投資企業(yè)合同約定一方當事人以需要辦理權屬變更登記的標的物出資或者提供合作條件，標的物已交付外商投資企業(yè)實際使用，且負有辦理權屬變更登記義務的一方當事人在人民法院指定的合理期限

8、內完成了登記的，人民法院應當認定該方當事人履行了出資或者提供合作條件的義務。外商投資企業(yè)或其股東以該方當事人未履行出資義務為由主張該方當事人不享有股東權益的，人民法院不予支持。2.2 出資糾紛的處理 外商投資企業(yè)或其股東舉證證明該方當事人因遲延辦理權屬變更登記給外商投資企業(yè)造成損失并請求賠償?shù)模嗣穹ㄔ簯柚С?。解讀：出資違約的處理。2.3 股權轉讓糾紛的處理規(guī)定第五條：外商投資企業(yè)股權轉讓合同成立后，轉讓方和外商投資企業(yè)不履行報批義務，經(jīng)受讓方催告后在合理的期限內仍未履行，受讓方請求解除合同并由轉讓方返還其已支付的轉讓款、賠償因未履行報批義務而造成的實際損失的，人民法院應予支持。2.3 股權

9、轉讓糾紛的處理規(guī)定第六條：外商投資企業(yè)股權轉讓合同成立后，轉讓方和外商投資企業(yè)不履行報批義務，受讓方以轉讓方為被告、以外商投資企業(yè)為第三人提起訴訟，請求轉讓方與外商投資企業(yè)在一定期限內共同履行報批義務的，人民法院應予支持。受讓方同時請求在轉讓方和外商投資企業(yè)于生效判決確定的期限內不履行報批義務時自行報批的，人民法院應予支持。2.3 股權轉讓糾紛的處理轉讓方和外商投資企業(yè)拒不根據(jù)人民法院生效判決確定的期限履行報批義務，受讓方另行起訴，請求解除合同并賠償損失的，人民法院應予支持。賠償損失的范圍可以包括股權的差價損失、股權收益及其他合理損失。解讀：未經(jīng)審批的外商投資企業(yè)股權轉讓合同的處理。2.3 股

10、權轉讓糾紛的處理規(guī)定第七條：轉讓方、外商投資企業(yè)或者受讓方根據(jù)本規(guī)定第六條第一款的規(guī)定就外商投資企業(yè)股權轉讓合同報批，未獲外商投資企業(yè)審批機關批準，受讓方另行起訴，請求轉讓方返還其已支付的轉讓款的，人民法院應予支持。受讓方請求轉讓方賠償因此造成的損失的，人民法院應根據(jù)轉讓方是否存在過錯以及過錯大小認定其是否承擔賠償責任及具體賠償數(shù)額。解讀：外商投資企業(yè)股權轉讓合同補辦報批手續(xù)未獲批準的處理。2.3 股權轉讓糾紛的處理規(guī)定第八條：外商投資企業(yè)股權轉讓合同約定受讓方支付轉讓款后轉讓方才辦理報批手續(xù)，受讓方未支付股權轉讓款，經(jīng)轉讓方催告后在合理的期限內仍未履行，轉讓方請求解除合同并賠償因遲延履行而造

11、成的實際損失的，人民法院應予支持。2.3 股權轉讓糾紛的處理規(guī)定第九條：外商投資企業(yè)股權轉讓合同成立后，受讓方未支付股權轉讓款，轉讓方和外商投資企業(yè)亦未履行報批義務，轉讓方請求受讓方支付股權轉讓款的，人民法院應當中止審理，指令轉讓方在一定期限內辦理報批手續(xù)。該股權轉讓合同獲得外商投資企業(yè)審批機關批準的，對轉讓方關于支付轉讓款的訴訟請求，人民法院應予支持。 2.3 股權轉讓糾紛的處理規(guī)定第十條：外商投資企業(yè)股權轉讓合同成立后，受讓方已實際參與外商投資企業(yè)的經(jīng)營管理并獲取收益，但合同未獲外商投資企業(yè)審批機關批準，轉讓方請求受讓方退出外商投資企業(yè)的經(jīng)營管理并將受讓方因實際參與經(jīng)營管理而獲得的收益在扣

12、除相關成本費用后支付給轉讓方的，人民法院應予支持。解讀：未經(jīng)批準的外商投資企業(yè)股權轉讓合同的解除。2.3 股權轉讓糾紛的處理規(guī)定第十一條：外商投資企業(yè)一方股東將股權全部或部分轉讓給股東之外的第三人，應當經(jīng)其他股東一致同意，其他股東以未征得其同意為由請求撤銷股權轉讓合同的，人民法院應予支持。具有以下情形之一的除外： （一）有證據(jù)證明其他股東已經(jīng)同意； （二）轉讓方已就股權轉讓事項書面通知，其他股東自接到書面通知之日滿三十日未予答復； （三）其他股東不同意轉讓，又不購買該轉讓的股權。解讀：外商投資企業(yè)股權轉讓合同受讓方違約的處理。2.3 股權轉讓糾紛的處理規(guī)定第十二條：外商投資企業(yè)一方股東將股權全

13、部或部分轉讓給股東之外的第三人，其他股東以該股權轉讓侵害了其優(yōu)先購買權為由請求撤銷股權轉讓合同的，人民法院應予支持。其他股東在知道或者應當知道股權轉讓合同簽訂之日起一年內未主張優(yōu)先購買權的除外。 前款規(guī)定的轉讓方、受讓方以侵害其他股東優(yōu)先購買權為由請求認定股權轉讓合同無效的，人民法院不予支持。 解讀：外商投資企業(yè)股權轉讓合同受讓方違約的處理。解讀：中外合資經(jīng)營企業(yè)股權轉讓股東優(yōu)先購買權。2.4 委托投資糾紛的處理規(guī)定第十五條：合同約定一方實際投資、另一方作為外商投資企業(yè)名義股東，不具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的無效情形的，人民法院應認定該合同有效。一方當事人僅以未經(jīng)外商投資企業(yè)審批機關批準為由主張該

14、合同無效或者未生效的，人民法院不予支持。解讀：委托投資法律關系的處理。2.4 委托投資糾紛的處理規(guī)定第十六條：外商投資企業(yè)名義股東不履行與實際投資者之間的合同，致使實際投資者不能實現(xiàn)合同目的，實際投資者請求解除合同并由外商投資企業(yè)名義股東承擔違約責任的，人民法院應予支持。 解讀：解除委托投資協(xié)議。2.4 委托投資糾紛的處理規(guī)定第十五條： 實際投資者請求外商投資企業(yè)名義股東依據(jù)雙方約定履行相應義務的，人民法院應予支持。 雙方未約定利益分配，實際投資者請求外商投資企業(yè)名義股東向其交付從外商投資企業(yè)獲得的收益的，人民法院應予支持。外商投資企業(yè)名義股東向實際投資者請求支付必要報酬的，人民法院應酌情予以

15、支持。解讀：實際投資者向外商投資企業(yè)提出請求。2.4 委托投資糾紛的處理規(guī)定第十八條：實際投資者與外商投資企業(yè)名義股東之間的合同被認定無效，名義股東持有的股權價值高于實際投資額，實際投資者請求名義股東向其返還投資款并根據(jù)其實際投資情況以及名義股東參與外商投資企業(yè)經(jīng)營管理的情況對股權收益在雙方之間進行合理分配的，人民法院應予支持。 外商投資企業(yè)名義股東明確表示放棄股權或者拒絕繼續(xù)持有股權的，人民法院可以判令以拍賣、變賣名義股東持有的外商投資企業(yè)股權所得向實際投資者返還投資款，其余款項根據(jù)實際投資者的實際投資情況、名義股東參與外商投資企業(yè)經(jīng)營管理的情況在雙方之間進行合理分配。2.4 委托投資糾紛的

16、處理規(guī)定第十九條：實際投資者與外商投資企業(yè)名義股東之間的合同被認定無效，名義股東持有的股權價值低于實際投資額，實際投資者請求名義股東向其返還現(xiàn)有股權的等值價款的，人民法院應予支持；外商投資企業(yè)名義股東明確表示放棄股權或者拒絕繼續(xù)持有股權的，人民法院可以判令以拍賣、變賣名義股東持有的外商投資企業(yè)股權所得向實際投資者返還投資款。 實際投資者請求名義股東賠償損失的，人民法院應當根據(jù)名義股東對合同無效是否存在過錯及過錯大小認定其是否承擔賠償責任及具體賠償數(shù)額。解讀：委托投資協(xié)議無效的法律后果。2.5 股權質押糾紛的處理 規(guī)定第十三條：外商投資企業(yè)股東與債權人訂立的股權質押合同，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定

17、或者合同另有約定外，自成立時生效。未辦理質權登記的，不影響股權質押合同的效力。 當事人僅以股權質押合同未經(jīng)外商投資企業(yè)審批機關批準為由主張合同無效或未生效的，人民法院不予支持。 股權質押合同依照物權法的相關規(guī)定辦理了出質登記的，股權質權自登記時設立。解讀：未經(jīng)審批的外商投資企業(yè)股權質押合同效力。2.6 提供虛假材料報批糾紛的處理規(guī)定第二十一條：外商投資企業(yè)一方股東或者外商投資企業(yè)以提供虛假材料等欺詐或者其他不正當手段向外商投資企業(yè)審批機關申請變更外商投資企業(yè)批準證書所載股東，導致外商投資企業(yè)他方股東喪失股東身份或原有股權份額，他方股東請求確認股東身份或原有股權份額的，人民法院應予支持。第三人已

18、經(jīng)善意取得該股權的除外。 他方股東請求侵權股東或者外商投資企業(yè)賠償損失的，人民法院應予支持。解讀：未經(jīng)審批的外商投資企業(yè)股權質押合同效力。第三部分 通過協(xié)商方式化解糾紛正確認識糾紛制定并實施協(xié)商方案律師參與處理糾紛專業(yè)律師專業(yè)律師可提供的服務可提供的服務1、梳理合同；2、分析糾紛形勢；3、提供應對方案；4、起草修改往來 函件；5、參與談判協(xié)商。協(xié)商化解糾紛協(xié)商化解糾紛的流程的流程1、發(fā)函交涉；2、談判與溝通；3、協(xié)調相關 當事人利益；4、預留積極應對 措施。相關當事人 專業(yè)律師的優(yōu)勢和作用1、具備法律和外貿專業(yè)知識；2、豐富的實務經(jīng)驗。一、正確認識糾紛爭議產(chǎn)生時的應對正確分析認定糾紛拖欠、拒付

19、貨款的原因與理由對糾紛定性122.12.2二、制定并實施協(xié)商方案發(fā)函方式發(fā)函順序發(fā)函措辭注意事項發(fā)函的方式是多樣的，可以通過電話、傳真、電子郵件及書面文件等。1、業(yè)務員交涉；2、業(yè)務經(jīng)理或財務部負責人發(fā)函催付；3、以公司名義出具正式函件；4、發(fā)律師函。1、先講事實，以情以理；2、限時回復，并表明誠意；3、定性，如不及時履行義務將產(chǎn)生的后果。1、避免每封函都大同小異。2、分清輕重緩急、嚴肅性。3、避免內容的重合。發(fā)函交涉：三、律師參與協(xié)商處理糾紛案例一：某企業(yè)發(fā)生糾紛后，讓該企業(yè)常年法律顧問參與處理。由于該顧問對進出口業(yè)務流程不熟悉，對所涉及的法律并不了解，其出具的律師函都是泛泛之言，對方當事人收到后也沒有任何反應，糾紛未能及時得到處理，貽誤了時機。律師點評三、律師參與協(xié)商處理糾紛案例二：另一家企業(yè)也遇到了出口欠款糾紛，遂聘請專業(yè)律師參與處理，專業(yè)律師通過對糾紛的整體研究，代客戶起草并發(fā)送了直指對方違約要害的索賠函件，對方當事人在收函件后不久，特意從