房地產(chǎn)內(nèi)部審核檢查表

1、內(nèi) 部 審 核 檢 查 表 編號(hào)：2007-1-1 受審核部門策劃發(fā)展部負(fù) 責(zé) 人審 核 員審核日期依 據(jù)GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)；公司質(zhì)量管理體系文件；相關(guān)法律法規(guī)。審核條款5.3/5.4.1/7.1/7.2/7.3/7.4/8.2.4/8.3/8.5序號(hào)審核條款審核內(nèi)容及方法審 核 記 錄15.5.1詢問部門負(fù)責(zé)人部門職責(zé);抽查2名員工的職責(zé)。25.3詢問部門負(fù)責(zé)人,公司的質(zhì)量方針及其含義。35.4.1詢問部門負(fù)責(zé)人,公司的中長期及年度質(zhì)量目標(biāo)是什么；查閱部門年度質(zhì)量目標(biāo)，檢查完成情況。47.1抽查在建項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃，檢查是否包括項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)、要

2、求以及對項(xiàng)目從策劃到設(shè)計(jì)、施工、銷售整個(gè)階段的實(shí)施計(jì)劃安排？檢查項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃的完成情況。57.2查看廣告臺(tái)帳，抽查3份廣告的評(píng)審記錄，檢查是否在發(fā)布前進(jìn)行評(píng)審。67.3/8.2.4/8.3檢查在建項(xiàng)目的設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃是否包含了標(biāo)準(zhǔn)要求的內(nèi)容，是否按計(jì)劃實(shí)施，若有變更是否及時(shí)調(diào)整計(jì)劃？檢查該項(xiàng)目的設(shè)計(jì)任務(wù)書及評(píng)審記錄，查看設(shè)計(jì)任務(wù)書是否包含了標(biāo)準(zhǔn)要求的內(nèi)容？查看該項(xiàng)目的設(shè)計(jì)輸出文件是否符合公司規(guī)定的要求，發(fā)放前是否進(jìn)行了審批？檢查設(shè)計(jì)方案、施工圖紙等設(shè)計(jì)文件的評(píng)審、驗(yàn)收記錄；評(píng)審人員是否包括各相關(guān)職能的代表？檢查對評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題的整改情況。檢查是否對效果圖、營銷現(xiàn)場擺放的建筑模型、樣板間模型及樣

3、本間進(jìn)行了評(píng)審、查評(píng)審記錄，檢查對評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題的整改情況。檢查設(shè)計(jì)更改的證據(jù)，更改是否經(jīng)過批準(zhǔn)？77.4查看部門合格供方目錄，并抽查建筑設(shè)計(jì)單位、廣告設(shè)計(jì)單位的評(píng)價(jià)記錄；檢查上述供方的外包服務(wù)合同及相關(guān)設(shè)計(jì)要求是否明確。88.5檢查部門糾正和預(yù)防措施的控制及持續(xù)改進(jìn)情況編制: 日期： 批準(zhǔn)： 日期： 內(nèi) 部 審 核 檢 查 表 編號(hào)： 受審核部門市場營銷部負(fù) 責(zé) 人 審 核 員 審核日期 依 據(jù)GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 標(biāo)準(zhǔn)；公司質(zhì)量管理體系文件；相關(guān)法律法規(guī)。審核條款5.3/5.4.1/7.2/7.4/7.5/8.2.1/8.2.4/8.3/8.5序

4、號(hào)審核條款審核內(nèi)容及方法審 核 記 錄15.5.1詢問部門負(fù)責(zé)人部門職責(zé);抽查2名員工的職責(zé)。25.3詢問部門負(fù)責(zé)人,公司的質(zhì)量方針及其含義。35.4.1詢問部門負(fù)責(zé)人,公司的中長期及年度質(zhì)量目標(biāo)是什么；查閱部門年度質(zhì)量目標(biāo)。47.2.1/7.2.2查銷售合同臺(tái)帳，并抽查3份銷售合同及評(píng)審記錄57.2.3/7.5.1檢查與顧客溝通的方式及記錄； 檢查售后服務(wù)情況，是否對顧客的反饋/抱怨都進(jìn)行了處理？抽查處理的證據(jù)。67.4檢查部門合格供方目錄并抽查供方(銷售代理公式)的評(píng)價(jià)記錄；檢查外包服務(wù)合同及相關(guān)要求。77.5檢查銷售計(jì)劃及實(shí)施情況，查銷售許可證，查現(xiàn)場銷售服務(wù)情況、人員服務(wù)規(guī)范、人員及場

5、所標(biāo)識(shí)等；檢查顧客資料的控制。88.2.1檢查顧客滿意度的測量方法及結(jié)果，是否利用了這些信息？ 98.2.4檢查對服務(wù)質(zhì)量的檢查方法和記錄 108.3詢問并檢查是否對不合格服務(wù)都進(jìn)行了糾正？118.5檢查部門糾正和預(yù)防措施的控制及持續(xù)改進(jìn)情況編制: 日期： 批準(zhǔn)： 日期： 內(nèi) 部 審 核 檢 查 表 編號(hào)： 受審核部門工程管理部負(fù) 責(zé) 人審 核 員 審核日期 依 據(jù)GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 標(biāo)準(zhǔn)；公司質(zhì)量管理體系文件；相關(guān)法律法規(guī)。審核條款5.3/5.4.1/7.3/7.4/7.5/7.6/8.2.4/8.3/8.5序號(hào)審核條款審核內(nèi)容及方法審 核 記 錄

6、15.5.1詢問部門負(fù)責(zé)人部門職責(zé);抽查2名員工的職責(zé)。25.3詢問部門負(fù)責(zé)人,公司的質(zhì)量方針及其含義。35.4.1詢問部門負(fù)責(zé)人,公司的中長期及年度質(zhì)量目標(biāo)是什么；查閱部門年度質(zhì)量目標(biāo)。47.3查閱項(xiàng)目的設(shè)計(jì)計(jì)劃、設(shè)計(jì)任務(wù)書、設(shè)計(jì)圖紙及圖紙?jiān)u審、驗(yàn)收記錄；檢查對圖紙?jiān)u審、驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問題的整改情況；檢查設(shè)計(jì)更改控制情況。57.4查閱部門合格供方（施工單位、監(jiān)理單位、材料供應(yīng)商等）目錄并抽查3個(gè)供方(各一個(gè))的評(píng)價(jià)記錄；檢查外包服務(wù)合同及相關(guān)服務(wù)要求。67.5/7.6檢查在建項(xiàng)目的工程管理情況（進(jìn)度、質(zhì)量、標(biāo)識(shí)、防護(hù)、交付、檢測儀器的控制、對監(jiān)理公司的管理等；77.5/8.2.4檢查材料及工程

7、驗(yàn)收記錄；詢問并抽查售后工程維修情況88.3檢查對不合格品的控制情況98.5檢查部門糾正和預(yù)防措施的控制及持續(xù)改進(jìn)情況編制: 日期： 批準(zhǔn)： 日期： 內(nèi) 部 審 核 檢 查 表 編號(hào)： 受審核部門成本管理部負(fù) 責(zé) 人 審 核 員 審核日期 依 據(jù)GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 標(biāo)準(zhǔn)；公司質(zhì)量管理體系文件；相關(guān)法律法規(guī)。審核條款I(lǐng)SO9001：5.3/5.4.1/7.4/7.5.1序號(hào)審核條款審核內(nèi)容及方法審 核 記 錄15.5.1詢問部門負(fù)責(zé)人部門職責(zé);抽查2名員工的職責(zé)。25.3詢問部門負(fù)責(zé)人,公司的質(zhì)量方針及其含義。35.4.1詢問部門負(fù)責(zé)人,公司的中長期及

8、年度質(zhì)量目標(biāo)是什么；查閱部門年度質(zhì)量目標(biāo)。47.4詢問部門負(fù)責(zé)人工程招標(biāo)程序并查閱工程招標(biāo)記錄是否符合公司文件規(guī)定。57.5.1檢查工程成本管理情況編制: 日期： 批準(zhǔn)： 日期： 內(nèi) 部 審 核 檢 查 表 編號(hào)： 受審核部門行政管理部負(fù) 責(zé) 人審 核 員審核日期依 據(jù)GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)；公司質(zhì)量管理體系文件；相關(guān)法律法規(guī)。審核條款4.2/5.3/5.4.1/5.5.3/5.6/6.2/6.3/6.4/7.5.4/8.2.2/8.2.3/8.4/8.5序號(hào)審核條款審核內(nèi)容及方法審 核 記 錄15.5.1詢問部門負(fù)責(zé)人部門職責(zé);抽查2名員工的職責(zé)。

9、25.3詢問部門負(fù)責(zé)人,公司的質(zhì)量方針及其含義。35.4.1詢問部門負(fù)責(zé)人,公司的中長期及年度質(zhì)量目標(biāo)是什么；查閱部門年度質(zhì)量目標(biāo)。44.2.3檢查“受控文件清單”是否包含了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的程序;抽查3份已發(fā)布的體系文件是否經(jīng)批準(zhǔn);抽查3份有更改的文件，是否進(jìn)行再次批準(zhǔn)；更改和修訂狀態(tài)的標(biāo)識(shí)是否清楚;抽查3份正在使用的文件/標(biāo)準(zhǔn)，看是否為有效版本，作廢文件是否回收;抽查2-3份為特殊目的而保留的作廢文件是否有規(guī)定的標(biāo)識(shí);檢查文件保管情況，包括有無臺(tái)賬，發(fā)放借閱記錄、標(biāo)識(shí);54.2.4檢查記錄清單，抽查3份記錄，檢查填寫是否正確、清晰、易于識(shí)別、便于檢索；檢查記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期和處置

10、的控制情況。65.5.3詢問公司內(nèi)、外部信息溝通的方式并檢查溝通的證據(jù)與效果；75.6總經(jīng)理是否按其規(guī)定的時(shí)間間隔, 對管理體系進(jìn)行評(píng)審?檢查管理評(píng)審計(jì)劃，管理評(píng)審輸入資料；查管理評(píng)審結(jié)果是否形成文件?是否保存了管理評(píng)審的所有記錄?86.2抽查3名員工的上崗條件及教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)等證據(jù)；檢查年度培訓(xùn)計(jì)劃及計(jì)劃實(shí)施情況；檢查培訓(xùn)內(nèi)容是否包括意識(shí)、技能等要求；檢查培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)情況。96.4檢查工作環(huán)境能否保證產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)？ 107.5.3檢查人員和工作場所、設(shè)備設(shè)施、項(xiàng)目等的標(biāo)識(shí)情況118.2.2查閱年度內(nèi)審計(jì)劃，是否滿足規(guī)定要求？查閱審核記錄（包括：實(shí)施計(jì)劃、檢查單、檢查記錄、不符合項(xiàng)報(bào)告

11、和審核報(bào)告），檢查其內(nèi)容的完整性、正確性和有效性;抽查不符合項(xiàng)報(bào)告，檢查糾正措施的實(shí)施效果，是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證。 128.2.3檢查對公司質(zhì)量管理體系各過程的監(jiān)視和測量方法和證據(jù)。138.4檢查是否進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，其分析結(jié)果是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求148.5檢查糾正和預(yù)防措施的控制情況及管理體系的持續(xù)改進(jìn)情況編制: 日期： 批準(zhǔn)： 日期： 內(nèi) 部 審 核 檢 查 表 編號(hào)： 受審核部門財(cái)務(wù)管理部負(fù) 責(zé) 人審 核 員審核日期依 據(jù)GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)；公司質(zhì)量管理體系文件；相關(guān)法律法規(guī)。審核條款5.3/5.4.1/6.3/7.5.1/7.5.4序號(hào)審核條款審

12、核內(nèi)容及方法審 核 記 錄15.5.1詢問部門負(fù)責(zé)人部門職責(zé);抽查2名員工的職責(zé)。25.3詢問部門負(fù)責(zé)人,公司的質(zhì)量方針及其含義。35.4.1詢問部門負(fù)責(zé)人,公司的中長期及年度質(zhì)量目標(biāo)是什么；查閱部門年度質(zhì)量目標(biāo)。46.3檢查固定資產(chǎn)管理情況57.5.1/7.5.4檢查為客戶辦理銀行貸款按揭情況；檢查對客戶資料(身份證、房產(chǎn)證等)的管理是否符合要求。編制: 日期： 批準(zhǔn)： 日期： 內(nèi) 部 審 核 檢 查 表 編號(hào)： 受審核部門總經(jīng)理 管理者代表負(fù) 責(zé) 人 審 核 員 審核日期 依 據(jù)GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)；公司質(zhì)量管理體系文件；相關(guān)法律法規(guī)。審核條款

13、4.1/5.1-5.6/6.1/8.1/8.5序號(hào)審核條款審核內(nèi)容及方法審 核 記 錄14.1詢問總經(jīng)理公司建立、實(shí)施和保持管理體系的過程？公司在策劃體系變更時(shí)是否考慮到了體系的完整性？25.1詢問總經(jīng)理通過哪些活動(dòng)對建立、實(shí)施質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性的承諾提供證據(jù)？35.2詢問總經(jīng)理如何以增強(qiáng)顧客滿意為目的，確保顧客的要求得到確定并予以滿足？45.3詢問總經(jīng)理制定公司質(zhì)量方針的依據(jù)？通過何種方式確保質(zhì)量方針在公司內(nèi)部得到溝通和理解，在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審？55.4.1詢問總經(jīng)理是否制定公司質(zhì)量目標(biāo)并在公司相關(guān)部門和層次上都建立了質(zhì)量目標(biāo)？其內(nèi)容是否與方針保持一致？是否可測量？ 完成情況如何？65.5.1詢問總經(jīng)理公司各職能和層次的職責(zé)、權(quán)限是否都得到規(guī)定和溝通？75.5.2詢問總經(jīng)理是否任命了一名管理者代