基于IBMICM的財務共享中心

1、Amily Huang2012.5.31基于基于IBM Case Management財務共享服務中心解決方案財務共享服務中心解決方案Page 3 目錄目錄1. 財務共享服務中心的目標和模式2. 財務共享服務中心典型業(yè)務過程3. IBM ECM解決方案1、建立崗位模型、建立崗位模型l崗位合并l重新定義崗位名稱、崗位職責l建立職位說明書2、建立能力模型、建立能力模型l通用技能l專業(yè)技能l溝通能力l團隊合作l領導力3、轉型計劃、轉型計劃l制定轉型方案l資源配屬l實施控制反饋4、建立人員梯隊、建立人員梯隊培養(yǎng)方案培養(yǎng)方案1、政策政策/流程管流程管理理-政策轉化為可落地，提高可執(zhí)行性2、項目管理項目管

2、理-重大事項注重過程管理和結果控制l統(tǒng)一領導l資源配置l過程協(xié)同3、提高風險預警提高風險預警l新業(yè)務事前、事中控制4、合規(guī)管理合規(guī)管理內控體系建立5、風險控制風險控制l加強實地資金流、賬務流、庫存管理監(jiān)管l提高預警能力1、明確業(yè)務發(fā)明確業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略展戰(zhàn)略,有效提有效提出出IT需求需求2、充分利用新充分利用新技術提升管理技術提升管理,支持業(yè)務發(fā)展支持業(yè)務發(fā)展3 、關注業(yè)務系關注業(yè)務系統(tǒng)建立統(tǒng)建立,構建全構建全鏈條技術系統(tǒng)鏈條技術系統(tǒng)4、利用信息，利用信息，強化風險管理強化風險管理,加強事前預警加強事前預警控制控制1、財務分析體系財務分析體系l自上而下報表框架l在集團指導下建立完整分析體系l結合業(yè)

3、務線管理需求建立分析體系l提高分析效能發(fā)揮2、財務報表體系財務報表體系l建立起以滿足管理需求為口徑的、分級次、分類別、融入非財務信息的整個報表體系l財務、業(yè)務報表體系對接3、財務內控體系財務內控體系l建立內控體系框架l深化內控機制l實施內控行為4、財務制度體系財務制度體系l明確制度制訂/修訂原則l清晰制度、規(guī)范、手冊等關系，建立規(guī)范的制度格式內容體系；l財務與業(yè)務制度有效對接;信息化信息化財務管理體系財務管理體系管理控制管理控制財務職能轉型財務職能轉型財務共享服務中心的業(yè)務目標財務共享服務中心的業(yè)務目標Page 5 提升后端職能，最終支持集團整體發(fā)展建立專業(yè)的財務服務組織提升服務水平通過共享服

4、務實現(xiàn)數據集中，為管理層提供準確、及時和完整的會計信息，加強財務管控核算體核算體系共享系共享數據平數據平臺共享臺共享服務組服務組織共享織共享資金管資金管理共享理共享財務管控加強財務管控加強財務服務財務服務質量提升質量提升支持業(yè)務支持業(yè)務快速發(fā)展快速發(fā)展財務運行財務運行成本降低成本降低前瞻性前瞻性統(tǒng)一性統(tǒng)一性適應性適應性共享財務職能，降低成本 重心在決策支持 成為業(yè)務合作伙伴 管理及利用信息 提升投資者價值 持續(xù)業(yè)務改進 流程優(yōu)化及標準化 將數據轉化為決策信息 強化管控 提高合規(guī)性與可信度 信息收集口徑統(tǒng)一 核算方法規(guī)范，標準統(tǒng)一 系統(tǒng)與財務流程整合 更低成本，更高效率傳統(tǒng)模式目標模式決策支持決

5、策支持控制與報告控制與報告交易處理交易處理決策決策支持支持控制與報告控制與報告交易處理交易處理職能轉變職能轉變戰(zhàn)略支持戰(zhàn)略支持流程重組流程重組系統(tǒng)集成系統(tǒng)集成降低成本降低成本增值服務增值服務財務共享服務中心的實施，通過對財務流程的專業(yè)化分工，將主要核算工作規(guī)范在共享服務中心，使得本地財務人員集中精力于決策支持與業(yè)務發(fā)展工作，逐步轉變?yōu)闃I(yè)務合作伙伴，幫助業(yè)務持續(xù)改善。業(yè)務核算業(yè)務核算決策支持各地公司各地公司業(yè)務業(yè)務各地公司各地公司財務財務集團集團業(yè)務業(yè)務集團集團財務財務各地公司各地公司業(yè)務業(yè)務各地公司各地公司財務財務集團集團業(yè)務業(yè)務集團集團財務財務財務共享財務共享服務中心服務中心分析與決策支持管

6、控指導管控指導分析與決策支持業(yè)務核算監(jiān)督指導績效考核管控指導會計審查數據提報決策支持目前各地分目前各地分散管理模式散管理模式未來共享服未來共享服務管理模式務管理模式集團管理將專注于管控指導和績效考核等；總帳共享服務將致力于提供專業(yè)的會計核算和報表服務；當地財務將轉向財務分析和高級戰(zhàn)略決策支持職能。會計服務數據傳輸會計審查數據傳輸數據提報管控指導會計審查績效考核初核匯總 集團財務集團財務 公司財務公司財務 政策制度規(guī)范/指導 預算管理 會計審查 合并報表及分析 財務系統(tǒng)支持 會計核算 預算管理 總賬報表 會計檔案管理 管理控制 財務分析 決策支持 集團財務集團財務 財務共享服務中心財務共享服務中

7、心 公司財務公司財務 會計核算 資金支付 會計檔案管理 查詢支持 總賬報表 合并報表及分析數據提報績效考核決策支持業(yè)務核算決策支持決策支持 政策制度規(guī)范 預算管理 績效考核 會計審查 流程管理 知識管理 財務系統(tǒng)支持 人員培訓 會計核算 預算管理 管理控制 財務分析 決策支持 流程管理企業(yè)集團財務共享中心運作模式企業(yè)集團財務共享中心運作模式8可以建立專門的組織處理操作性事務-SSC符合法律、規(guī)定Generalists組織結構變化傳統(tǒng)企業(yè)集團財務運作模式財務流程再造自動自助高效協(xié)同簡化專注增值基于信息技術企業(yè)集團財務共享中心運作模式收益Page 9 目錄目錄1. 財務共享服務中心的目標和模式2.

8、 財務共享服務中心典型業(yè)務過程3. IBM ECM解決方案公司公司報帳點報帳點報帳職能報帳職能核算職能核算職能結算職能結算職能維護支持職能維護支持職能總公總公司司分公分公司司中支中支/ /支支報帳報帳報帳報帳報帳審核報帳審核系統(tǒng)性審核系統(tǒng)性審核憑證生成與過賬憑證生成與過賬憑證歸檔憑證歸檔會計檔案保管會計檔案保管集中收付集中收付資金調撥資金調撥出納出納銀行銀行對帳對帳系統(tǒng)維護操作系統(tǒng)維護操作變更變更控制控制適當適當授權授權賬戶管理賬戶管理信息錄入信息錄入/ /校驗校驗資金資金上劃上劃資金資金申請申請總部報賬總部報賬財務共享中心典型架構財務共享中心典型架構原始文件原始文件查詢、統(tǒng)計系統(tǒng)查詢、統(tǒng)計系

9、統(tǒng)影像采集應用影像采集應用客戶端客戶端影像處理系統(tǒng)影像處理系統(tǒng)FSSC應用系統(tǒng)應用系統(tǒng)Directory資金系統(tǒng)資金系統(tǒng)/銀企平臺銀企平臺eHR系統(tǒng)系統(tǒng)數據庫數據庫統(tǒng)一認證服務器統(tǒng)一認證服務器手機應用平臺手機應用平臺識別號識別號/識別標識識別標識批量數據批量數據上傳上傳流程管理流程管理BPM定時同步人員、定時同步人員、角色、組織角色、組織銀行銀行帳務信息帳務信息資金收付指令、資金收付指令、收付結果收付結果頁面鏈接頁面鏈接單據提交單據提交單據審批單據審批認證信息（人員、崗認證信息（人員、崗位、組織機構數據）位、組織機構數據）單據提交界面單據提交界面手機審批手機審批界面界面OA/統(tǒng)一門戶統(tǒng)一門戶/

10、FSSC門戶門戶財務系統(tǒng)財務系統(tǒng)掃描掃描影像儲存影像儲存ECM規(guī)則規(guī)則iLOG單據審核界面單據審核界面 影像采集、內容管理、電子表單、BPM系統(tǒng)、規(guī)則管理、SAP系統(tǒng)、HR系統(tǒng)、資金系統(tǒng)工作流系統(tǒng)工作流系統(tǒng)（標準化的報銷（標準化的報銷/ /申請流程）申請流程）公司公司1 1申請申請公司公司2 2申請申請公司公司3 3申請申請影像處理系統(tǒng)影像處理系統(tǒng)（結構化與非結構化單據信息采集）（結構化與非結構化單據信息采集）SAPSAP（標準化的數據對稱）（標準化的數據對稱）資金系統(tǒng)資金系統(tǒng)（銀企直連）（銀企直連）公司公司4 4申請申請 影像采集系統(tǒng)影像采集系統(tǒng)自動識別單據關鍵信息，自動識別單據關鍵信息，并

11、自動生成索引信息并自動生成索引信息 內容管理系統(tǒng)內容管理系統(tǒng)自動完成結構化與非結自動完成結構化與非結構化文檔管理，并能為其他系統(tǒng)提供文檔調構化文檔管理，并能為其他系統(tǒng)提供文檔調閱閱 工作流系統(tǒng)工作流系統(tǒng)實現(xiàn)業(yè)務流程各環(huán)節(jié)電子實現(xiàn)業(yè)務流程各環(huán)節(jié)電子化，完成相關審批流，業(yè)務流程各環(huán)節(jié)將實化，完成相關審批流，業(yè)務流程各環(huán)節(jié)將實現(xiàn)無縫直通式連接現(xiàn)無縫直通式連接 與資金系統(tǒng)、與資金系統(tǒng)、 SAP SAP集成集成建立同資金系建立同資金系統(tǒng)、統(tǒng)、 SAP SAP的接口，通過接口傳遞支付信息、的接口，通過接口傳遞支付信息、自動生成財務核算憑證，并實現(xiàn)多維度的查自動生成財務核算憑證，并實現(xiàn)多維度的查詢詢 與手機

12、與手機/ /郵件集成郵件集成實現(xiàn)多端反饋機制，實現(xiàn)多端反饋機制，及時反饋業(yè)務流程各環(huán)節(jié)信息及時反饋業(yè)務流程各環(huán)節(jié)信息目錄目錄1. 財務共享服務中心的目標和模式2. 財務共享服務中心典型業(yè)務過程3. IBM ECM解決方案采集處理1、掃描/OCR/條形碼2、傳真3、電子表單4、自助服務5、電子渠道業(yè)務流程管理1、提供固定流程及隨機流程的業(yè)務流轉平臺。2、結合業(yè)務信息和業(yè)務相關影像資料。3、業(yè)務全過程的規(guī)范化、流程化、自動化的流轉機制。4、全過程監(jiān)控管理，跨區(qū)域的業(yè)務集中化管理。5、業(yè)務流程建模、模擬、分析、優(yōu)化、事中監(jiān)控影像、內容管理1、包括圖像和相關屬性，同時包括文檔、視頻信息等多種非結構化數

13、據的統(tǒng)一管理。2、實現(xiàn)內容的生命周期管理，內容檢索、事件驅動。3、正確的信息提供給正確的人員規(guī)則管理1、規(guī)則的全生命周期管理,包括規(guī)則創(chuàng)建、模擬測試、部署、監(jiān)控等。2、面向業(yè)務人員的友好規(guī)則定義界面。3、開箱即用提供規(guī)則平臺和流程平臺的集成，實現(xiàn)數據交互。4、開發(fā)并封裝包含復雜邏輯、嵌套調用其他規(guī)則的規(guī)則包。共享服務業(yè)務運營平臺共享服務業(yè)務運營平臺 將信息、人員和流程連接在一起 依靠先進的分析方法、業(yè)務規(guī)則、協(xié)作及社會計算優(yōu)化業(yè)務處理成果 支持結構化和非結構化的任務管理 提供可信賴的信息應用設計應用設計業(yè)務生命周期管理業(yè)務生命周期管理業(yè)務基礎設施業(yè)務基礎設施業(yè)務環(huán)境業(yè)務環(huán)境業(yè)務運行框架業(yè)務運行

14、框架業(yè)務分析業(yè)務分析業(yè)務模板業(yè)務模板業(yè)務活動業(yè)務活動流程流程監(jiān)控與分析監(jiān)控與分析協(xié)作協(xié)作規(guī)則規(guī)則內容內容社交軟件社交軟件事件事件全方位業(yè)務全方位業(yè)務運行管理視圖運行管理視圖高級案例管理高級案例管理人員人員 o 流程流程 o 信息信息 為制定決策提供更深層次的洞察力 管理業(yè)務處理生命周期 大量商業(yè)合作伙伴組成的生態(tài)系統(tǒng)提供豐富的業(yè)務處理解決方案 提供更好的工具、現(xiàn)成的方案和模板，顯著縮短業(yè)務應用的交付周期業(yè)務處理需要的能力，IBM平臺可以加速基于業(yè)務運行的解決方案的交付利用IBM軟件的核心能力，對高級業(yè)務管理進行優(yōu)化IBM ICM高級案例管理平臺高級案例管理平臺ICM業(yè)務運營平臺業(yè)務運營平臺-內

15、容采集內容采集 (IBM Datacap) 支持集中式部署（收發(fā)室型）或者全功能基于支持集中式部署（收發(fā)室型）或者全功能基于Web的分布式部署的分布式部署 同時支持掃描導入，和直接從文件系統(tǒng)，傳真服務器，多功能一體機等導入同時支持掃描導入，和直接從文件系統(tǒng)，傳真服務器，多功能一體機等導入 使用使用OCR, OMR(復選框等復選框等), 一維和二維識別碼技術來提取數據一維和二維識別碼技術來提取數據 支持導出或發(fā)布數據到支持導出或發(fā)布數據到ECM系統(tǒng)，系統(tǒng)，ERP系統(tǒng)，數據庫等系統(tǒng)，數據庫等 支持通過模板或者支持通過模板或者“fingerprints”（特征信息）（特征信息） 來唯一識別文檔類型來

16、唯一識別文檔類型內容管理平臺內容管理平臺創(chuàng)建創(chuàng)建 / 捕獲捕獲管理管理交付交付 / 保存保存/ 歸檔歸檔n權限管理權限管理n安全與審計跟蹤安全與審計跟蹤n圖書目錄服務圖書目錄服務n版本控制版本控制n生命周期與工作流生命周期與工作流n格式轉換格式轉換n虛擬文檔虛擬文檔Office 應用應用 (Word、Excel)XML 應用應用CAD 應用應用影像掃描影像掃描固定報表固定報表企業(yè)應用企業(yè)應用(ERP, OA, etc.)FaxCD-RomPaperEmailWirelessPortals歸檔、存儲歸檔、存儲 文檔管理是內容管理最為基礎的應用，除了常用的簽入文檔管理是內容管理最為基礎的應用，除了

17、常用的簽入/簽出、版本管理功能外，還應支持安全與審計跟蹤簽出、版本管理功能外，還應支持安全與審計跟蹤(SOX法規(guī)遵從法規(guī)遵從)、文檔生命周期管理、虛擬文檔等具有實用性的高級功能文檔生命周期管理、虛擬文檔等具有實用性的高級功能 以內容管理的角度來看，文檔的以內容管理的角度來看，文檔的Web發(fā)布其實只是內容交付的一種重要方式，發(fā)布其實只是內容交付的一種重要方式，Email、CDROM、FAX、Printing、借閱、借閱、訂閱、推送都是其他可行的內容交付方式訂閱、推送都是其他可行的內容交付方式ICM業(yè)務運營平臺業(yè)務運營平臺-內容管理內容管理(FileNet Content Manager)ICM業(yè)

18、務運營平臺業(yè)務運營平臺-業(yè)務流程（業(yè)務流程（FileNet Business Process Manager） FileNet 工作流平臺提供從流程設計、流程模擬、流程運行、流程分析、流程活動狀態(tài)監(jiān)控全部工作流生命周期管理，為企業(yè)提供高效、穩(wěn)定、擴展的工作流平臺。流程引擎為工作流的各個環(huán)節(jié)提供流程服務，如流程執(zhí)行、流程路由安排、任務分配、任務協(xié)同等功能。ICM業(yè)務運營平臺業(yè)務運營平臺-規(guī)則服務（規(guī)則服務（ILOG JRULES） ILOG JRULES可以通過無縫地集成 FileNet BPM，以更好地實現(xiàn)業(yè)務流程的自動決策。FileNet協(xié)調各個流程步驟，結合ILOG JRULES和其他工具形成包含有最佳BPM、工作流和規(guī)則的復合應用程序。SCMEH&SFIHR技術文檔認證操作手冊質保文件簡歷考核資料 許可證培訓影像文件AMPLM認證規(guī)章制度流程政策 MSDS計劃 供貨商 訂單 CAD報表GL報告 憑證票據 預算支票IBM ECMPortal1. associate documents & transactionsSAP 模塊 & 文檔類型2. best of b