高校學科性公司產(chǎn)學研用創(chuàng)新過程研究

1、    高校學科性公司產(chǎn)學研用創(chuàng)新過程研究    摘要：學科性公司是我國高校應對產(chǎn)學研用合作科研和經(jīng)濟脫節(jié)、利益分配與激勵機制不健全的重要方式，是以高校為主導的產(chǎn)學研用合作形式的創(chuàng)新模式。通過研究高校學科性公司在產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新過程中的模式與運行機制，揭示學科性公司與產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新的內(nèi)在聯(lián)系，提出促進學科性公司發(fā)展的對策建議，推動以高校為主導的產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新模式進一步深化發(fā)展。關(guān)鍵詞：產(chǎn)學研用合作，學科性公司，創(chuàng)新體系0引言隨著知識經(jīng)濟時代的到來，科技、經(jīng)濟與教育的相互融合日趨明顯，產(chǎn)學研用結(jié)合成為當今科技發(fā)展、高等教育轉(zhuǎn)型的必然選擇。20世紀70年

2、代以來，“硅谷模式”掀起的科技浪潮不僅使企業(yè)意識到創(chuàng)新能力與優(yōu)勢是其賴以生存和發(fā)展的根本，更使高等院校成為全社會創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的戰(zhàn)略高地與科技創(chuàng)新思維的發(fā)源地。近年來，我國高等學校充分發(fā)揮科學研究、人才培養(yǎng)和公共服務(wù)3大社會職能，在促進科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展等方面取得了顯著成績。但是，由于體制機制、利益分配體系、思想觀念等種種原因，形成具有一定規(guī)模、成功率較高、持續(xù)時間較長的高校產(chǎn)學研用合作模式尚不多見。為此，本文對高校產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新體系、產(chǎn)學研用結(jié)合創(chuàng)新模式學科性公司、產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新過程與學科性公司的關(guān)聯(lián)性、學科性公司發(fā)展面臨的問題等進行深入探討。 1概念界定國內(nèi)外學者對

3、“產(chǎn)學研”概念進行了研究與界定。cohen等1將產(chǎn)學研合作創(chuàng)新定義為公共研究與產(chǎn)業(yè)研發(fā)合作，其中公共研究包括大學研究和由政府管轄的研究機構(gòu)的研究。kazuyuki等2進一步指出，在產(chǎn)學合作中，“學”不僅僅指高校，還包括由政府資助的研究機構(gòu)。這些觀點奠定了產(chǎn)學研合作的理論基礎(chǔ)，為產(chǎn)學研合作實踐提供了理論指導。 20世紀90年代，產(chǎn)學研合作在我國出現(xiàn)，其本質(zhì)是企業(yè)、高校、科研機構(gòu)為實現(xiàn)經(jīng)濟、科技、教育領(lǐng)域的高度融合，達到優(yōu)勢互補、資源共享目標的一種制度安排。2009年3月，國務(wù)院在關(guān)于發(fā)揮科技支撐作用促進經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展的意見中指出，要“建立以企業(yè)為主體，產(chǎn)學研相結(jié)合的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”。溫家

4、寶同志明確指出，“要加大改革力度，以企業(yè)為主體，促進產(chǎn)學研用緊密結(jié)合”3，將“用”作為產(chǎn)學研合作的出發(fā)點與落腳點，實現(xiàn)從產(chǎn)學研合作向產(chǎn)學研用結(jié)合的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。產(chǎn)學研合作中，“產(chǎn)”指企業(yè)工藝、設(shè)計、產(chǎn)品與服務(wù)等全過程的創(chuàng)新活動，“學”和“研”指高校、科研院所為企業(yè)創(chuàng)新提供的先期技術(shù)導入、中后期技術(shù)支持與保障服務(wù)，“用”是用戶體驗與市場認同，是產(chǎn)學研合作實現(xiàn)科技效益、經(jīng)濟效益與社會效益“三效合一”的落腳點。 高校產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新是高校構(gòu)建的一種擴大科研創(chuàng)新領(lǐng)域、提高自主知識產(chǎn)權(quán)的新體系，其目標是解決國民經(jīng)濟重大科技問題、實現(xiàn)知識、技術(shù)向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，通過與企業(yè)、科研機構(gòu)展開多種形式的深度合作，充分

5、發(fā)揮高層次創(chuàng)新型人才培養(yǎng)基地、基礎(chǔ)研發(fā)與高新技術(shù)創(chuàng)新源的職能。 學科性公司是我國高校為破解高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低、科研與經(jīng)濟發(fā)展脫節(jié)等難題進行的大膽嘗試，是高校主導型產(chǎn)學研用結(jié)合的新模式。以北京理工大學、中南大學、浙江大學、哈爾濱工業(yè)大學等高校為代表的部分高校創(chuàng)建學科性公司取得了一系列成就，成為國內(nèi)產(chǎn)學研用結(jié)合模式探索的先行者。 我國學者陳衛(wèi)紅4認為，學科性公司是指由學科帶頭人領(lǐng)銜創(chuàng)辦的具有明顯學科優(yōu)勢，集基礎(chǔ)研究、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)品研制為一體的獨立法人企業(yè)。李正榮、羅英姿等5認為，學科性公司制是基于維系學科發(fā)展的自組織功能，用現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟的制度安排探索建立一種教育、科技、經(jīng)濟一體化發(fā)展以推動創(chuàng)新型

6、人才培養(yǎng)和技術(shù)經(jīng)濟結(jié)合的教育科技新體制。李志強等6認為，學科性公司的主要特征為依托學校學科優(yōu)勢，以科技成果作為核心技術(shù)創(chuàng)建科技型企業(yè)，運用現(xiàn)代企業(yè)制度，在市場經(jīng)濟環(huán)境下更有效地開展成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，并推動學校學科建設(shè)的發(fā)展。何海燕等7認為，學科性公司具有以下幾方面特點：以高校為主導的經(jīng)濟實體；依托于高校優(yōu)勢學科和長期基礎(chǔ)研究；有明顯的技術(shù)優(yōu)勢和人才優(yōu)勢；所從事的科研有比較廣闊的應用和市場前景；競爭力主要來自于科研人才與研發(fā)實力。 高校創(chuàng)建學科性公司的重要原因是傳統(tǒng)產(chǎn)學研合作模式存在體制機制弊端，無法圓滿解決利益分配難、知識產(chǎn)權(quán)歸屬不清晰、教師科技成果轉(zhuǎn)化積極性低等難題。從本質(zhì)上講，學科

7、性公司是依托高?？蒲腥瞬艃?yōu)勢與技術(shù)積淀，以高校優(yōu)勢學科的科技成果轉(zhuǎn)化為目標，采用風險共擔、利益共享的現(xiàn)代企業(yè)制度，進行產(chǎn)品生產(chǎn)與商業(yè)化運營的經(jīng)濟實體。其關(guān)鍵意義在于實現(xiàn)學科與公司、基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新、科學研究與產(chǎn)業(yè)化互為支撐、同步發(fā)展及良性循環(huán)，是實現(xiàn)產(chǎn)、學、研同步優(yōu)化發(fā)展的新體制。高校產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新體系與學科性公司的關(guān)系如圖1所示。 2高校產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新過程與學科性公司的關(guān)聯(lián)性高校產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新過程可以在學科性公司的發(fā)展中得到全面體現(xiàn)，學科性公司發(fā)展是為破解傳統(tǒng)產(chǎn)學研合作難題而作出的大膽探索。產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新過程是產(chǎn)、學、研各方不斷整合，不斷進行知識傳遞、知識消化、知識轉(zhuǎn)移、知識生產(chǎn)的

8、非線性復雜過程8。學科性公司是高校知識轉(zhuǎn)移、科技成果轉(zhuǎn)化的最好載體。理由如下：第一，知識轉(zhuǎn)移、科技成果轉(zhuǎn)化需要高昂的人力、物力資本，學科性公司通過商業(yè)化運作能夠支付轉(zhuǎn)化成本；第二，產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新過程需要相當長時間的積累與項目篩選，漫長的時間過程與項目良莠不齊是制約成果轉(zhuǎn)化成功的因素之一，學科性公司企業(yè)化運營模式能夠甄別具有應用價值與市場前景的項目，并加速知識轉(zhuǎn)移，縮短科技成果轉(zhuǎn)化周期，大幅提升高校產(chǎn)學研用合作的成功率；第三，學科性公司是針對傳統(tǒng)產(chǎn)學研合作難以克服的弊端而定向設(shè)計的，具有制度上的先進性，是學科性公司得以承擔高校產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新任務(wù)的制度基礎(chǔ)。 2.1 高校產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新交易費

9、用與學科性公司 交易費用理論是產(chǎn)學研用合作的經(jīng)濟理論基礎(chǔ)之一。1937年，英國經(jīng)濟學家科斯在企業(yè)的性質(zhì)一書中，根據(jù)“交易成本”分析企業(yè)存在的原因與其擴大規(guī)模的界限問題，認為企業(yè)通過把交易轉(zhuǎn)移到企業(yè)內(nèi)部而減少市場交易成本。交易費用貫穿于產(chǎn)學研用合作的全過程，是產(chǎn)學研合作中的關(guān)鍵要素。如前所述，學科性公司是采用商業(yè)化運營、實現(xiàn)產(chǎn)學研同步優(yōu)化的現(xiàn)代企業(yè)，交易費用對其有最為直接的影響作用。 如果學科性公司對高校優(yōu)勢學科成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的利潤為p1，產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新過程中交易費用為c，若p1c，該產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新活動失敗，學科性公司也將無法維系。換言之，成立學科性公司所獲p1，其它形式產(chǎn)學研用合作模式所獲p

10、2，p3，pn，當且僅當pn>c，p1>pn|p2，p3，pn時，高校產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新活動能夠持續(xù)，學科性公司實現(xiàn)產(chǎn)學研3方資源整合、優(yōu)勢互補，成為產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新的最佳模式。 從交易費用角度考慮，學科性公司發(fā)展過程中需要注意：第一，兼顧前瞻性研發(fā)與應用性研發(fā)的均衡。科學研發(fā)具有不可預知的風險性，前瞻性研發(fā)著眼于10-20年的長期利益，應用性研發(fā)注重5年內(nèi)的短期收益。側(cè)重前沿性研發(fā)有助于學科性公司布局未來、引領(lǐng)行業(yè)，但會增加短期內(nèi)的交易成本；過分關(guān)注應用性研究會降低短期內(nèi)交易成本，但容易使企業(yè)錯失市場機遇，處于競爭劣勢；第二，擁有學科自主知識產(chǎn)權(quán)。學科性公司要依托高校優(yōu)勢學科的技術(shù)

11、積淀，基于高?？萍汲晒M行產(chǎn)學研合作，使公司獲得自主知識產(chǎn)權(quán)的交易成本大幅降低，占據(jù)資源優(yōu)勢；第三，經(jīng)營模式與管理體制。良好的經(jīng)營管理模式與公司治理結(jié)構(gòu)能夠減少公司內(nèi)部消耗，降低公司交易費用，協(xié)調(diào)公司各方將優(yōu)勢資源發(fā)揮到極限，為企業(yè)贏得廣闊的市場空間。 2.2 高校產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新組織模式與學科性公司 高校產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新的組織模式對學科性公司發(fā)展有重要影響。學科性公司是高校實踐產(chǎn)學研用結(jié)合組織模式的一種。根據(jù)合作的緊密程度可以將產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新分為政府推動、自愿結(jié)合、合同連接與共建實體4種形式9。共建實體是企業(yè)、高校與科研機構(gòu)將人力、物力、資金、技術(shù)等優(yōu)勢資源統(tǒng)籌規(guī)劃、共同管理使用的組織方式

12、，是產(chǎn)學研最為緊密的合作形式。佟晶石8認為，這4種合作形式下的自主知識產(chǎn)權(quán)帶來的經(jīng)濟效益不同，以共建實體所獲得經(jīng)濟效益最為持久，并具有共生性、共享性特點。 共建實體是科技研發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)銷售、服務(wù)四位一體的制度安排，股份制學科性公司正是這種制度安排的典型體現(xiàn)。以北京理工雷科公司為例，雷科公司由學校、學院、項目組3方出資組建，為充分保障學校、學院和項目組的利益，并調(diào)動各方的積極性，在股份分配方案上，學校占30%，學院占10%，技術(shù)人員與項目組分占60%股份。股權(quán)政策調(diào)動了教師的積極性，提升了教師對學校、學院各方主體的信任。雷科公司成立兩年多來，工作人員從30余人發(fā)展到約300人，注冊資金從1

13、00萬元升至2000萬元，科研經(jīng)費翻一番，學術(shù)指標顯著提升。股份制管理形成了風險共擔、內(nèi)部約束監(jiān)督的機制，符合共生性、共享性特點，該機制將公司利益與個人收益掛鉤，形成了內(nèi)部監(jiān)督、約束的企業(yè)文化，在強化公司成員團隊責任感的同時，有效降低了學科性公司的創(chuàng)業(yè)風險。 2.3 高校產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新的知識轉(zhuǎn)移與學科性公司 高校產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新本質(zhì)是將高校的知識產(chǎn)品逐步轉(zhuǎn)移到企業(yè)的過程。我國學者王麗萍建立了高校企業(yè)知識轉(zhuǎn)移的過程模型，將其分為知識尋找階段、伙伴匹配階段、知識學習階段、知識應用階段與知識整合階段。王麗萍10進一步研究表明，我國應該建立包括促進大學知識轉(zhuǎn)移激勵機制、大學與企業(yè)間信任機制、產(chǎn)學研合

14、作伙伴技術(shù)能力適配性評價機制在內(nèi)的促進產(chǎn)學研合作知識轉(zhuǎn)移的體制機制。 知識轉(zhuǎn)移過程包含技術(shù)信息、技術(shù)細節(jié)、人才交流、產(chǎn)品服務(wù)等多重資源的傳遞與整合，其完整性、準確性、深度廣度直接關(guān)系到學科性公司的發(fā)展方向與產(chǎn)品研發(fā)層次。理想而合理的知識轉(zhuǎn)移有利于高校產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新，也有助于學科性公司的發(fā)展。在知識轉(zhuǎn)移過程中，學科性公司有獨特優(yōu)勢，具體如下：第一，學科性公司以高校為依托，來源于高校優(yōu)勢學科，公司人才同時也是高?？蒲泄歉?，與高校存在與生俱來的信任關(guān)系；第二，學科性公司的技術(shù)研發(fā)、知識轉(zhuǎn)移激勵方案由高校同意，并報送上級主管部門審核通過，事先充分考慮了高校與企業(yè)的訴求，對于高校知識轉(zhuǎn)移發(fā)揮正向效應；

15、第三，學科性公司依靠高校技術(shù)沉積與人才資源，以轉(zhuǎn)化高校科研成果為己任，在產(chǎn)學研合作伙伴技術(shù)能力適配性方面匹配度較高。 學科性公司由學校牽頭，學院、項目組與教師合作組建，通過搭建產(chǎn)學研用合作平臺，引入社會資本與相關(guān)合作企業(yè)進行新一輪發(fā)展，在知識轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化過程中，實現(xiàn)了高校自主轉(zhuǎn)化科技成果，通過控股間接擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，并將成果轉(zhuǎn)化主動權(quán)回歸到教師手中。知識轉(zhuǎn)移全過程將教師納入產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新鏈條中，調(diào)動了教師的積極性，增強了教師的責任感和使命感。 2.4 高校產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新激勵機制與學科性公司 產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新過程是一種經(jīng)濟行為，經(jīng)濟行為需要相應的利益驅(qū)動。利益分配作為一種激勵機制，歷

16、來都是產(chǎn)學研合作的最大難題，企業(yè)、高校和科研機構(gòu)由于傳統(tǒng)產(chǎn)學研合作模式的制度弊端以及科技成果難以量化評估等問題，在利益分配上存在諸多分歧?，F(xiàn)代企業(yè)股份制不失為解決產(chǎn)學研合作各方利益分配的有效途徑，學科性公司采用股份制不僅能夠顧全高校、學院、項目組及教師等多方利益，而且解決了技術(shù)類無形資產(chǎn)的作價問題，明晰知識產(chǎn)權(quán)歸屬，保障了科技成果創(chuàng)始人的切身利益。 在知識產(chǎn)權(quán)激勵方面，中南大學提出了“兩個70%”的激勵政策。中南大學技術(shù)入股管理辦法中對“兩個70%”作如下解釋：將技術(shù)成果出資入股所獲股份的70%分配給有關(guān)科技人員，將非政府計劃項目結(jié)余經(jīng)費出資入股所獲股份的70%分配給有關(guān)科技人員5。中南大學通

17、過技術(shù)成果入股返還與資金入股返還的方式，調(diào)動了核心技術(shù)人才的積極性，加強了高校對技術(shù)類無形資產(chǎn)的保護。 在中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)“16”系列先行先試政策的指導下，北京理工大學將一項發(fā)明專利作為600萬元無形資產(chǎn)投資到理工雷科公司，并將該專利價值的30%（180萬元），獎勵給毛二可院士等6名核心技術(shù)人員。該方案獲得工信部批準，使北京理工大學成為中關(guān)村示范區(qū)內(nèi)首個股權(quán)激勵獲批的中央高校。這一舉措表明了政府對學科性公司股權(quán)激勵方案的充分肯定與支持，更重要的是，學科性公司的股權(quán)激勵政策建立了高校內(nèi)部的二次分配制度，為學校、學院與學科組的發(fā)展注入了活力。 3問題3.1 高校傳統(tǒng)理念束縛與配套政策缺失

18、依托于高校的學科性公司在發(fā)展過程中面臨的最大問題是傳統(tǒng)理念的約束。高校一直是以人才培養(yǎng)、科學研究、公共服務(wù)3大職能為核心的非盈利性公共機構(gòu)。利用學科優(yōu)勢創(chuàng)辦與經(jīng)營企業(yè)不僅不符合社會對高校的功能定位，而且與高校教師自身職業(yè)理念發(fā)生分歧。例如，2009年參與理工雷科公司組建的人員不到學科組全體教師的50%，不少教師持懷疑與觀望態(tài)度。盡管學科性公司已有成功案例，并非產(chǎn)學研用合作創(chuàng)新的獨特產(chǎn)物，但在創(chuàng)建之初仍遭受不少質(zhì)疑。我國部分高校率先進行產(chǎn)學研體制機制試點改革，但無形資產(chǎn)管理、創(chuàng)新型人才引進、技術(shù)創(chuàng)新平臺搭建、公共服務(wù)等方面的優(yōu)惠配套政策仍落實不到位。傳統(tǒng)理念的束縛與相關(guān)配套政策的缺失一定程度上制

19、約了學科性公司的發(fā)展。 3.2 人才聘用體系與企業(yè)管理制度不相適應 大多數(shù)學科性公司由部分高校教師創(chuàng)立，主要依托高校人才優(yōu)勢與學科技術(shù)成果。企業(yè)研發(fā)與經(jīng)營管理人才由高校教師、非高校企業(yè)人員共同組成，造就了學科性公司人才隊伍的特殊性。高校教師多為事業(yè)編制聘用方式，企業(yè)人員多為企業(yè)聘用方式，人員聘用方式的不同造成發(fā)展機遇、待遇與勞動保障等方面的不公平，給企業(yè)內(nèi)部管理增加了難度與管理成本。人事體制機制壁壘影響戶籍、檔案、個人身份的認同，導致學科性公司在經(jīng)營管理上“想要的人進不來”，制度差異導致人員流動頻繁，“想留的人留不下”，不利于形成穩(wěn)定的團隊。高校人才評價體系重在項目、經(jīng)費、論文等科研指標，企業(yè)

20、管理經(jīng)營人才評價體系則重視成本、利潤、產(chǎn)品銷量等，不同的評價體系對公司人才的職業(yè)發(fā)展易產(chǎn)生不利影響。體制機制的僵化與落后造成學科性公司人才評聘體系與現(xiàn)代企業(yè)管理制度不相適應。 3.3 技術(shù)轉(zhuǎn)化風險與利益分享不相匹配 高校學科性公司大多采用股份制形式，學校通過無形資產(chǎn)技術(shù)參股的方式與學科性公司形成利益交叉。高科技成果轉(zhuǎn)化存在未知性與不確定性，具有較高的市場風險，一旦轉(zhuǎn)化失敗，校方所持股權(quán)資產(chǎn)將面臨貶值甚至歸零的危險；如果轉(zhuǎn)化成功，利益分配時又因為知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題容易引發(fā)糾紛。目前，我國高校與學科性公司尚未完全建立風險共擔的營運機制，對于技術(shù)類無形資產(chǎn)作價制度與知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題存在政策空白。因此，

21、應建立健全權(quán)益對等、責權(quán)明晰的投資合作模式，使技術(shù)風險分擔與利益共享相匹配。 4對策建議4.1 抓住政策機遇，促進學科性公司快速發(fā)展 政策導向決定學科性公司的成長環(huán)境，中南大學出臺的中南大學技術(shù)入股管理辦法，加大了對知識產(chǎn)權(quán)的保護力度，調(diào)動了中南大學學科性公司創(chuàng)業(yè)者的積極性。由于中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)條例、中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)股權(quán)和分紅激勵實施辦法、北京理工大學科研成果轉(zhuǎn)化辦法、北京理工大學學科性公司管理辦法等“先行先試”政策的推動，理工雷科公司才能解放思想，突破體制機制束縛，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。在實踐中，政府與高校應當致力于軟環(huán)境建設(shè)，鼓勵企業(yè)注重知識創(chuàng)新、模式創(chuàng)新，營造良好的企業(yè)發(fā)展氛圍。 4