高校專利轉化法律保障影響因素及其完善措施

1、    高校專利轉化法律保障影響因素及其完善措施    摘要：高校專利轉化法律保障能夠有效提升高?？蒲泄ぷ餍?，激勵科研人員發(fā)明創(chuàng)新的積極性，促進專利成果轉化的專利價值。但是我國高校專利轉化法律保障受到了職務發(fā)明專利法律欠缺、專利相關的專門法規(guī)滯后、專利評估法律法規(guī)不健全、風險分擔法律不完善等很多因素的影響，應該從高校專利轉化的職務發(fā)明專利、專門法規(guī)、專利評估以及風險分擔等法律保障方面進一步完善。關鍵詞：高校，專利轉化，法律保障高校具有優(yōu)越的研發(fā)資源、科研團隊和科研環(huán)境，最近幾年來其專利申請量和授權量均快速增長，已經(jīng)成為我國專利體系的重要組成部分。然而，

2、由于高校當前專利轉化法律保障機制還不夠成熟，專利轉化過程中法律糾紛突出，嚴重影響了專利轉化的順利推進。研究完善我國高校專利轉化法律保障影響因素及其完善措施，便于及時有效地解決專利轉化的法律糾紛問題，加強各主體間互動合作，提升科技成果轉化能力，構建專利轉化戰(zhàn)略，為我國經(jīng)濟發(fā)展與技術創(chuàng)新提供內(nèi)生動力。1 高校專利轉化法律保障的功能1.1 能夠有效提升高校科研工作效率高校由于長期受到計劃經(jīng)濟體制的影響，其科研體制和科研工作模式對于市場概念比較模糊，在接受上級的科研任務時是以完成任務為主，至于科研的課題是否重復，對于市場經(jīng)濟發(fā)展的科研價值如何很少關注，更談不上科研項目能夠得到專利授權轉化為經(jīng)濟價值了。

3、但是高校專利轉化的法律制度能夠為高校師生的科研工作提供法律手段與方法，并成為了高?？蒲袑＠l(fā)明的一種必要形式。比如，專利發(fā)明具有實用性、新穎性和創(chuàng)造性，專利局必須要對專利文獻進行審查并公開，科研人員可以根據(jù)自身科研的需要查找最新科研信息，不僅能避免重復項目還能縮短科研時間，使高?？蒲腥藛T的科研工作效率大大提高。1.2 激勵高?？蒲腥藛T發(fā)明創(chuàng)新的積極性為了提高我國高校專利轉化的效率，在制定知識產(chǎn)權和科技等法律法規(guī)時應采取針對性的激勵措施，盡量減少約束和處罰的條文，為鼓勵高?？蒲腥藛T發(fā)明創(chuàng)新從物質(zhì)和精神上提供更強大的動力。實際上每當出臺相關法律法規(guī)，高校專利申請數(shù)量就會明顯增長，也正是高校專利法律

4、的保障制度起到了積極的作用。比如高校專利保護法律制度中，明確了職務發(fā)明的專利歸屬激勵功能就凸顯了其重要性。另外，激勵作用還應體現(xiàn)在對專利發(fā)明人的獎勵制度、報酬制度以及運行機制上，高校應該依照法律法規(guī)的相關規(guī)定，給予科研項目發(fā)明人合理的獎勵和報酬，從而使科研人員更加專注于技術發(fā)明和創(chuàng)新。1.3 促進高校專利成果轉化的專利價值專利成果只有在充分有效的轉化中才能實現(xiàn)其經(jīng)濟價值和社會價值，我國建立高校專利保護法律制度的目標，實際上是為了保障和促進高?？蒲袆?chuàng)新成果形成產(chǎn)業(yè)化。對于高校技術發(fā)明創(chuàng)新取得成績的科研人員獎勵，并不僅僅局限于技術發(fā)明完成之后，更要注重專利成果轉化形成產(chǎn)業(yè)化的獎勵，從其創(chuàng)造的效益中

5、提取專利發(fā)明人的所得。只有這樣才能形成專利發(fā)明轉化的良性循環(huán)，促進高校技術創(chuàng)新活動蓬勃開展。另外，高校發(fā)明創(chuàng)新的成果完成應及時申請專利保護，尋找下游企業(yè)合作向市場轉讓推廣，該專利產(chǎn)業(yè)化后的收益再投入下一個科研項目中，最終體現(xiàn)出高校專利成果轉化的專利價值。2 我國高校專利轉化法律保障的影響因素2.1 高校職務發(fā)明專利法律保障欠缺(1)職務發(fā)明立法及相關規(guī)定過于原則，不便于理解和實施。由于法律具有抽象性和概括性的特點，表現(xiàn)在職務發(fā)明制度中則導致職務發(fā)明與非職務發(fā)明界限模糊，難以區(qū)分，在實踐中容易引發(fā)糾紛，在司法審判中可能影響司法公正。(2)單位和發(fā)明人權益分配失衡。與國外的職務發(fā)明制度相比，我國的

6、職務發(fā)明不僅覆蓋范圍大，而且采取“雇主優(yōu)先”的原則，偏向于保護高校單位的利益。但在當前，高校單位又往往處于強勢地位，因此忽視和侵害發(fā)明人權益的現(xiàn)象時有發(fā)生，容易挫傷發(fā)明人發(fā)明創(chuàng)造的積極性。(3)職務發(fā)明人的權利難以落實。根據(jù)現(xiàn)行專利法的相關規(guī)定，職務發(fā)明申請專利的權利和專利權歸屬于高校后，發(fā)明人享有署名權和獲得獎勵報酬的權利。但在實際中，發(fā)明創(chuàng)造完成后，從申請專利到轉化實施的整個過程完全由高校控制，這往往造成高校給予發(fā)明人的報酬與發(fā)明創(chuàng)造給高校創(chuàng)造的價值不成比例。而發(fā)明人處于相對弱勢的地位，法律又沒有給予發(fā)明人相應的制衡手段。因此，在高校拒絕給予發(fā)明人合理獎勵或侵犯其署名權的時候，發(fā)明人無法維

7、護自己的合法利益。2.2 高校專利相關的專門法規(guī)滯后高校作為培養(yǎng)人才的主陣地，人才的流動促進了高校健康發(fā)展，但是也帶來一個不可忽視的問題，高校碩博研究生取得的諸多科研成果，每年隨著畢業(yè)生離校也隨之帶走，人才培養(yǎng)與知識產(chǎn)權保護成為了一個最大的矛盾體。另外，最近幾年來國家創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展戰(zhàn)略實施，對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新提出了很高要求，在構想或?qū)嵤┲校ㄖ频臉嫿ê屯晟茰?，不利于高校專利知識產(chǎn)權的保護。雖然教育部于1999年和2004年頒布實施了高等學校知識產(chǎn)權保護管理規(guī)定以及關于進一步加強高等學校知識產(chǎn)權工作的若干意見，推動了我國高校專利發(fā)明工作的發(fā)展，也逐步使高校專利工作走向了科學化、規(guī)范化的軌道，但相

8、比法律的強制性和規(guī)范性缺乏權威性。2.3 高校專利評估法律法規(guī)不健全依照我國促進科技成果轉化法的規(guī)定，高?？蒲谐晒膶＠D化可以采取許可、轉讓以及技術入股等方式。但是由于我國高校專利評估法律法規(guī)不健全，對高校專利轉化的專利價值缺乏有效的、權威的評估，高校在專利轉化過程中的技術合同簽訂通常是一種混合合同，與企業(yè)簽訂的合作合同不能保障高校專利的知識產(chǎn)權的價值。法律的規(guī)范有利于高校專利價值的評估，目前，我國的現(xiàn)行法律中并沒有對專利評估做出統(tǒng)一和可行的規(guī)定，是我國高校專利成果轉化不順暢的一大障礙。雖然近年來我國不斷加大對高校專利的保護力度，各種法律法規(guī)和相關政策也不斷出臺，從中央到地方對高校專利保護做

9、了許多規(guī)范工作，但涉及到高校專利評估法律法規(guī)的專利價值評估部分則成為了空白地帶。2.4 高校專利轉化的風險分擔法律有待完善高校專利作為科研成果技術參與投資，其決定了自身固有的高風險性和高投入性。一項專利成果的技術轉化要經(jīng)過基礎研發(fā)到應用研究，經(jīng)過中試再到產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)等的一系列過程，對于高校的專利技術成果而言，獲得專利授權僅僅是完成了最基本的工作，要想完成產(chǎn)業(yè)的轉化還需后期投入大量的人力、物力和資金。而在整個環(huán)節(jié)中，基礎研發(fā)、中試、投入生產(chǎn)形成產(chǎn)業(yè)化，投入的資金比例基礎研發(fā)只是占到整個資金鏈的1%，中試環(huán)節(jié)占10%，投入生產(chǎn)的資金占比要高達89%。高校無法負擔龐大的資金投入，同時由于專利成果能否得

10、到市場的認可還有很大的不確定性，這樣就決定了高校專利成果轉化的高風險。這一風險由誰分擔，分擔的比例如何確定，是在高校與企業(yè)的合作轉化中最容易產(chǎn)生的法律糾紛。目前還沒有一個能解決這種糾紛的法律方案，也從某種程度上反映了我國當前法律法規(guī)的不完善，因而亟待健全。3 我國高校專利轉化法律保障的完善措施3.1 高校職務發(fā)明專利法律保障的完善措施(1)重新界定“主要利用本單位物質(zhì)技術條件完成的發(fā)明創(chuàng)造”的歸屬。在高校專利轉化的實踐中，只要是利用了高校的資金以及其他資源等，高校往往出于自身利益的考慮，就會主張發(fā)明創(chuàng)造為職務發(fā)明。每年因此引發(fā)的司法糾紛很多，而且由于對高校證明的要求高，判斷標準缺乏一種可操作性

11、，審理過程往往非常復雜，加重了司法審判的負擔。關于該種情況可以借鑒國外發(fā)達國家的做法，即首先把專利權法定歸屬于發(fā)明人所有，作為對高校物質(zhì)資料的補償，規(guī)定高校可以享有非獨占的實施權。這種使用權應是無償?shù)模咝２荒茉僭S可、轉讓他人，并無權阻止他人的合法使用。同時，考慮到某些情況下，該種發(fā)明可能涉及高校的科研秘密等，所以可以給予高校一個選擇享有獨占的實施權還是非獨占的實施權的權利。若高校選擇享有獨占實施權的，應給予發(fā)明人合理的報酬。(2)允許將“本職工作中或履行本單位交付的本職工作之外的任務所完成的發(fā)明創(chuàng)造”進行約定。盡管在我國職務發(fā)明制度發(fā)展史上，該種發(fā)明創(chuàng)造一直是屬于單位的，且不允許約定，但任

12、何規(guī)則并非一成不變，需要根據(jù)情況進行適時調(diào)整。當前，在我國的高校、科研院所，云集了非常優(yōu)秀的科研人員，具備非常雄厚的實力和研發(fā)水平，每年可能產(chǎn)生大量的專利發(fā)明創(chuàng)造。但是，高校、科研院所都是非營利機構，很多不具有產(chǎn)業(yè)化和生產(chǎn)職能，將專利發(fā)明創(chuàng)造轉化實施方面的能力比較弱或者高校沒有意識到專利發(fā)明創(chuàng)造的真正價值，不珍惜這些專利發(fā)明創(chuàng)造，造成大量職務發(fā)明創(chuàng)造的閑置，導致專利發(fā)明人不能得到應有的利益。因此，如果高校不申請或是不實施專利發(fā)明創(chuàng)造，而專利發(fā)明人想要申請或?qū)嵤┑?，應當允許通過合同約定該類專利發(fā)明創(chuàng)造的權屬。這樣，不僅有利于專利發(fā)明創(chuàng)造的傳播應用，創(chuàng)造更大的社會價值也有利于專利發(fā)明人利益的實現(xiàn)，

13、鼓勵專利發(fā)明人專利發(fā)明創(chuàng)造的積極性。(3)建立專利發(fā)明報告制度，將職務專利發(fā)明管理進一步規(guī)范化。對高校而言，使高校及時了解與學校有關的專利發(fā)明創(chuàng)造，從而決定是否主張權利或采取何種手段對其進行保護；對專利發(fā)明人而言，只有通過申報，才能獲得相應的獎酬或與高校協(xié)商轉讓事宜；對整個國家而言，通過嚴格的時間限制，迫使雙方及時履行義務，及時確定專利發(fā)明創(chuàng)造的性質(zhì)，使權利人將更多精力投入專利發(fā)明創(chuàng)造的轉化實施，進而達到促進科技進步的目的。該制度有助于促使高校內(nèi)部建立完善的知識產(chǎn)權管理制度，成立專門的發(fā)明委員會，對高校師生的申報及時受理，并組織相關專業(yè)人員作出及時認定，并做好后續(xù)對發(fā)明人的獎酬工作。3.2 高

14、校專利轉化相關專門法規(guī)的完善措施(1)盡快制定完善針對高校的國家專利技術轉移法。高校專利技術轉化率的提升，與一國相關法律的完善度有明顯的關系。我國雖然制定了專利法促進科技成果轉化法等，但規(guī)定條款過于寬泛，對高校的針對性不強。因此，急需制定一部針對高校的專利轉化法律，為高校專利轉化提供良好的法律基礎。專利技術轉化只有一部統(tǒng)領法律是不夠的，必須不斷完善相關的配套法律，建立良好的法律環(huán)境。可以在國家專利技術轉移法的基礎上，以科技投入法風險基金法基礎研究法產(chǎn)業(yè)振興法成果推廣法等法律為切入點，不斷添加完善針對高校專利轉化的細節(jié)條款。(2)高校要不斷完善專利技術轉化機構和制度。高校的首要任務是培養(yǎng)人才和發(fā)

15、展科研，高校應建立創(chuàng)新型的科技體制，在機構設置、人事制度、管理體制等方面具有靈活性和開創(chuàng)性。為有效促進專利轉化，應建立固定與流動崗位相結合、科研與實業(yè)崗位相結合、專職與兼職崗位相結合的人事制度和科研管理制度；在職稱評定、教師聘任、績效考核等方面，制訂合理可行的細則，激發(fā)高校科研人員的開發(fā)能力和市場化意識，促進成果轉化。3.3 高校專利轉化評估法律的完善措施(1)科學評估專利所有權歸屬。要準確評估高校專利，必須要件是確定專利權屬，同時這也是專利轉化利益分配的前提條件。實際上，高校教師和學生對于專利保護的法律意識不足，也缺乏相應的管理經(jīng)驗，常會出現(xiàn)專利權屬不明確的情況。實踐中高校的科研成果一般屬于

16、職務發(fā)明，但是在專利科研成果轉化中有些教師和學生將之作為個人發(fā)明申請專利，并且將職務發(fā)明的專利成果作為個人投資入股，以至于引發(fā)利益法律糾紛，極大提高了轉化的交易成本。所以，對高校專利轉化的價值評估要特別重視該專利技術的權力歸屬，不僅僅只對相關權力證書進行審查，還應對該專利技術成果所屬高校對口部門進行核查確認，準確界定該專利成果的權屬問題。(2)從法律程序上規(guī)范評估主體。在對高校專利價值的評估中，作為評估主體的專利評估師無疑成為決定專利價值的核心主觀要素。目前，我國的專利評估缺乏統(tǒng)一規(guī)范的市場，評估體系整體上比較松散，不能明確界定專利評估與有形資產(chǎn)評估，我國已有的資產(chǎn)評估準則中關于專利評估主體的

17、資格、評估的程序等規(guī)定都不明確。因此為了加快我國高校專利成果轉化的健康發(fā)展，應在資產(chǎn)評估準則中增加專利評估的分量，比如，將專利評估與有形資產(chǎn)進行區(qū)分，對專利評估主體進一步作出從業(yè)資格的認證、從業(yè)的法定程序、從業(yè)的法律責任和相對應的監(jiān)督部門等規(guī)范的專門規(guī)定。同時做好專利價值評估和專利服務平臺優(yōu)化工作。3.4 高校專利轉化風險分擔法律的完善措施(1)高校專利轉化中簽訂技術合同應提高法律意識。首先注意簽訂合同中對合同風險的承擔條款要明確、具體。專利技術合同相比較其他合同風險性更大，因為作為專利成果能否順利實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化要通過市場檢驗，消費者認可，由于雙方的權力義務關系存在于還待開發(fā)的技術領域，導致這種合

18、同的履行必然存在著不確定性的風險?；谶@種情況簽訂的技術合同，要充分考慮專利技術成果的市場性和經(jīng)濟性，明確合同雙方在風險承擔方面的責任分擔。(2)制定出臺我國風險投資法。我國現(xiàn)有的風險投資法律法規(guī)比較分散，也不夠完善，加之風險投資法律起步也比較晚，亟待制定出臺風險投資法的專門法規(guī)，有利于對我國的風險投資能夠進行統(tǒng)一、全面的規(guī)范。風險投資法的基本內(nèi)容應該包括：一是明確作出投資的宗旨、原則和投資范圍，重點明確將高校的專利轉化納入投資范圍中；二是投資主體的規(guī)定，法律制定應明確限定投資的資金渠道，并設立投資人以及相應的中介準入制度；三是投資的組織形式、運作機制和運作方式；四是投資合同規(guī)定，為了減少合同法律糾紛，要發(fā)揮法律的引導作用，科學規(guī)定雙方的權力義務關系五是建立投資的退出機制；六是構建投資的相關信息披露制度，