危險化學品企業(yè)安全標準化標準及考核評分細則(通用)

1、附件1：危險化學品企業(yè)安全標準化標準及考核評分細則（通用）考核要素標準分標準內容考核要點與評分辦法考核方法與關注點1 負責人與職責（100）*1.1負責人（20）51.企業(yè)主要負責人是本單位安全生產的第一責任人，應全面負責安全生產工作，落實安全生產基礎和基層工作。1.未明確主要負責人，否決本二級要素，即扣20分；2.考核主要負責人，不了解和落實安全生產法等法律法規(guī)賦予的對本單位安全生產工作職責扣3分；3.未落實每個崗位和部門的安全生產責任制，缺一個部門或崗位扣2分。1.查看主要負責人的任命文件及安全生產責任制，是否明確主要負責人是安全生產第一責任人；2.與主要負責人面談，考核主要負責人對自己安

2、全職責的了解情況，查看近兩年安全生產年度工作計劃和取得成效；3.查看各級人員、各部門安全生產責任制文本。52.企業(yè)主要負責人應組織實施安全標準化，建設企業(yè)安全文化。1.未按規(guī)范要求實施安全標準化，扣3分；2.企業(yè)主要負責人不是標準化領導小組的主要負責人，扣3分；3.主要負責人不重視安全文化建設，扣1分；未開展多種形式的安全文化建設活動，扣1分。1.查文件是否規(guī)定實施安全標準化或是否制定實施安全標準化工作方案或主要負責人是否為標準化領導小組負責人，并親自組織實施安全標準化；2.與主要負責人面談，是否了解安全文化建設的內容，開展了哪些形式的安全文化活動（形式包括：知識演講比賽、漫畫等）。53.企業(yè)

3、主要負責人應作出明確的、公開的、文件化的安全承諾，并確保安全承諾轉變?yōu)楸匦璧馁Y源支持。1.主要負責人未做出明確的、公開的文件化的安全承諾，否決本二級要素，即扣20分；2.抽查企業(yè)為實現(xiàn)安全承諾在人力、財力、物力以及技術、方法等方面的投入情況，一項不滿足安全生產需要扣1分；3.查履行安全承諾的情況，一人不符合扣1分。1.查看安全承諾的文本，內容是否符合要求；2.抽查員工對安全承諾內容的了解情況；3.查看企業(yè)在實現(xiàn)安全承諾方面投入的文件和記錄；4.抽查員工對安全承諾內容的了解。54.企業(yè)主要負責人應定期組織召開安全生產委員會（以下簡稱安委會）或領導小組會議。1.每季度至少組織召開1次安委會會議，總

4、結本階段安全工作情況，研究、制定存在問題的解決方案，布置下一階段安全生產工作。應做到:a)會議有議題、b)會議記錄真實完整、c)形成會議紀要，一項不符合扣1分；2.主要負責人應主持安委會會議，安委會成員不得無故缺席，一人不符合扣1分。1.查看安委會（或領導小組）會議記錄，內容是否完整、真實；2.查看會議簽到表。1.2方針目標（10）41.企業(yè)應堅持“安全第一，預防為主”的安全生產方針。主要負責人應依據(jù)國家法律法規(guī)，結合企業(yè)實際，組織制定文件化的安全生產方針和目標。安全生產方針和目標應滿足：（1）形成文件，并得到本單位所有從業(yè)人員的貫徹和實施；（2）符合或嚴于相關法律法規(guī)的要求；（3）與企業(yè)職業(yè)

5、安全健康風險相適應；（4）與企業(yè)的其他方針和目標具有同等的重要性；（5）公眾易于獲得。1.未制定文件化的安全生產方針目標，扣4分；2.企業(yè)的方針和目標是否與企業(yè)的職業(yè)安全健康風險相適應，不符合扣2分；3.企業(yè)的安全生產目標是否予以量化，未量化扣2分；4、抽查員工，一人不清楚扣1分；5.查企業(yè)方針目標公布方式，未采用公告欄、新聞媒體、報紙、卡片、電視、網絡等有效形式進行公告，扣1分。1.查看企業(yè)安全生產方針、目標文本；2.抽查員工對方針、目標的了解情況；3.查看企業(yè)安全生產方針、目標的公布、公告記錄。62.企業(yè)應簽訂各級組織的安全目標責任書，確定量化的年度安全工作目標，并予以考核。各級組織應制定

6、年度安全工作計劃，以保證年度安全目標的有效完成。1.未制訂各級組織的安全目標責任（書），扣6分；缺一個部門或崗位扣2分；2.安全目標責任（書）與企業(yè)實際不符，一處扣2分；年度安全工作目標未量化，一處扣2分。3、年度安全工作計劃及考核記錄，缺一個部門扣2分。1.查看企業(yè)各級安全目標責任書，是否齊全，有沒有量化；2.查看各部門近兩年安全工作計劃及完成情況考核記錄。*1.3機構設置（20）101.企業(yè)應建立安全生產委員會（以下簡稱安委會）或領導小組，設置安全生產管理機構或配備專職安全生產管理人員，并按規(guī)定配備注冊安全工程師。1.未建立或虛設安委會（或安全領導小組）扣5分；安委會成員應為各部門負責人，

7、一個不符合扣2分；2.未設置安全管理機構或配備專職安全生產管理人員，否決要素本二級要素，即扣20分；3.未配備注冊安全工程師或安全主任，扣2分。1.查看安委會（或領導小組）設立文件；2.查看安全生產管理機構設置、人員配備文件及安全管理人員、注冊安全工程師或安全主任資格證書。52.企業(yè)應根據(jù)生產經營規(guī)模大小，設置相應的管理部門。管理部門設置不健全（必須設置安全管理部門）或虛設，扣5分。查看企業(yè)組織機構設置文件或組織機構圖。53.企業(yè)應建立、健全從安委會或領導小組到基層班組的安全生產管理網絡。安全生產管理網絡應覆蓋整個企業(yè)，不健全扣5分。對照企業(yè)機構設置圖，檢查安全管理網絡設置。1.4職責101.

8、企業(yè)應制定安委會或領導小組和管理部門的安全職責。未制定覆蓋所有單位和部門的安全職責，每缺一個部門扣2分。1.查看各部門安全生產責任制文本；2.抽查部門負責人對本部門職安全職責的了解情況。102.企業(yè)應制定主要負責人、各級管理人員和從業(yè)人員的安全職責。未指定覆蓋各級管理人員及從業(yè)人員的安全職責，每缺一類人員職責扣2分。1.查看各級、各類人員安全生產職責文本；2.抽查人員對本崗位安全職責的了解情況。103.企業(yè)應建立安全責任考核機制，對各級管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全職責的履行情況和安全生產責任制的實現(xiàn)情況進行定期考核，予以獎懲。1.無安全責任考核制度（考核職責、頻次、方法、標準、獎懲辦法等）

9、或未按制度進行考核，扣10分；制度不健全，一處扣2分；2、查考核記錄，缺一個部門或人員扣2分；3、查各級組織安全生產獎懲管理臺帳，無臺帳扣3分，缺1級臺帳扣1分。1.查看安全責任考核制度文本；2.查看各部門、各級人員安全生產責任制落實情況考核、獎懲記錄。1.5安全生產投入及工傷保險（20）51.企業(yè)應依據(jù)國家、當?shù)卣挠嘘P安全生產費用提取規(guī)定，自行提取安全生產費用，專項用于安全生產。1.未建立安全投入保障制度，扣5分；2.安全費用提取標準低于相關規(guī)定，扣3分查看安全生產費用提取制度，安全生產費用的提取標準是否符合高危行業(yè)企業(yè)安全生產費用財務管理暫行辦法要求。102.企業(yè)應按照規(guī)定的安全生產費

10、用使用范圍，合理使用安全生產費用，建立安全生產費用臺帳。1.未建立安全費用臺帳，扣5分；2.安全費用挪作他用的，扣5分；3.安全費用臺帳不全，一項不符合扣2分。查看安全生產費用臺帳。53.企業(yè)應依法參加工傷社會保險，為從業(yè)人員繳納工傷保險費。1.未依法為從業(yè)人員繳納工傷保險，扣5分；2.參加公司保險人員不全的，每少一人扣1分。查看企業(yè)參保證明和近兩個月工傷保險交費回執(zhí)，核對參保人數(shù)和在冊員工總數(shù)。2 風險管理（100分）2.1范圍與評價方法（10）31.企業(yè)應組織制定風險評價管理制度，明確風險評價的目的、范圍和準則。1.未指定風險評價管理制度，扣3分；2.未明確風險評價目的、范圍及準則，扣1分

11、；查看企業(yè)風險評價管理制度（或程序文件、作業(yè)指導書）。22.企業(yè)風險評價的范圍應包括：（1）規(guī)劃、設計和建設、投產、運行等階段；（2）常規(guī)和異?；顒樱唬?）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；（5）原材料、產品的運輸和使用過程（6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；（7）人為因素，包括違反操作規(guī)程和安全生產規(guī)章制度；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地震及其他自然災害。評價范圍不明確，或未覆蓋所有活動、區(qū)域扣2分。查看風險評價的范圍。23.企業(yè)可根據(jù)需要，選擇有效、可行的風險評價方法進行風險評價。常用的評價方法有：1）工作危害分析（jha）；2）安全檢查表

12、分析（scl）；3）預先危險性分析（pha）；4）危險與可操作性分析（hazop）；5）失效模式與影響分析（fmea）；6）故障樹分析（fta）；7）事件樹分析（eta）；8）作業(yè)條件危險性分析（lec）等方法。未確定危險與有害因素辨識及風險評價方法，或方法不適用，扣2分。查看所選的評價方法是否能適用。34.企業(yè)應依據(jù)以下內容制定風險評價準則：1）有關安全生產法律、法規(guī)；2）設計規(guī)范、技術標準；3）企業(yè)的安全管理標準、技術標準；4）企業(yè)的安全生產方針和目標等。1.未制定評價準則，扣3分；2.評價準則不符合企業(yè)實際情況，每一項扣1分。查看企業(yè)制定的評價準則。*2.2風險評價（30）251.企業(yè)應

13、依據(jù)風險評價準則，選定合適的評價方法，定期和及時對作業(yè)活動和設備設施進行危險、有害因素識別和風險評價。企業(yè)在進行風險評價時，應從影響人、財產和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析。1.未定期進行風險評價，否決本二級要素，即扣30分；2.未根據(jù)已選定的危險、有害因素識別方法開展辨識，扣3分；2.風險評價時未根據(jù)評價準則并結合本單位的實際從影響人、財產和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度進行分析，扣10分；3.危險、有害因素識別和風險評價范圍有遺漏，每遺漏一處扣3分。查看最近一次風險評價記錄。52.企業(yè)各級管理人員應參與風險評價工作，鼓勵從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。評價人員不合理，缺一類人員

14、未參與扣2分。核對風險評價小組人員組成。2.3風險控制（20）151.企業(yè)應根據(jù)風險評價結果及經營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風險控制措施時：1）應考慮：可行性；安全性；可靠性；2）應包括：工程技術措施；管理措施；培訓教育措施；個體防護措施。1.未劃分風險等級、不確定重大風險扣8分、控制措施不合理，一項扣3分。2.企業(yè)針對已經確定的重大風險應逐項制定控制措施。一項不符合要求或無控制措施清單扣3分。3.根據(jù)重大風險及控制措施清單，未按優(yōu)先控制的順序制訂了控制措施實施計劃，一項不符合扣3分。4.未逐項落實所選定的控制措施；

15、對確定為重大隱患項目的風險，未制定隱患治理方案，責任人、責任部門、時間表未明確；未定期檢查措施落實情況；竣工后有關部門未進行驗收，每缺一項扣3分。1.查看風險評價報告和重大風險清單；2.對照重大風險查看風險控制措施是否完善；3.查看重大風險控制措施的落實情況記錄。52.企業(yè)應將風險評價的結果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進行宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應采取的控制措施。1.抽查從業(yè)人員熟知本崗位風險及其控制措施的情況，每一人不清楚扣1分； 2.抽查培訓記錄或安全活動記錄，未有相關宣傳、培訓的內容，一處不符合扣1分。1.抽查員工對本崗位風險控制措施的了解

16、情況；2.查看安全教育培訓記錄。2.4隱患治理（10）31.企業(yè)應對風險評價出的隱患項目,下達隱患治理通知,限期治理，做到定治理措施、定負責人、定資金來源、定治理期限。企業(yè)應建立隱患治理臺帳。1.未建立隱患治理臺帳，扣3分；2.隱患治理未符合上述要求的，一項扣1分。查看企業(yè)隱患治理臺帳及隱患整改通知書。22.企業(yè)應對確定的重大隱患項目建立檔案，檔案內容應包括：1）評價報告與技術結論；2）評審意見；3）隱患治理方案，包括資金概預算情況等；4）治理時間表和責任人；5）竣工驗收報告。1.未建立檔案，扣2分；2.檔案內容不全，一項扣1分。查看重大隱患項目檔案33.企業(yè)無力解決的重大事故隱患，除采取有效

17、防范措施外，應書面向企業(yè)直接主管部門和當?shù)卣畧蟾妗?.未采取有效防范措施的，扣3分；2.未書面向安監(jiān)部門和當?shù)卣畧蟾娴?，?分。無重大隱患按缺項處理。查看有關資料。24.企業(yè)對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計劃，限期解決或停產。未采取防范措施，未指定整改計劃的，扣2分。無重大隱患按缺項處理。查看有關資料。*2.5重大危險源(20)61.企業(yè)應按照gb18218辨識并確定重大危險源，建立重大危險源檔案。1.未進行重大危險源辨識或未建立重大危險源檔案（內容應包括危險物質名稱、數(shù)量、性質、位置、管理人員、管理制度、評估報告、檢測報告等），扣6分；2.重大危險源檔案不全的，

18、遺漏一項扣2分，檔案內容不符合要求的，一項扣2分。1.查看現(xiàn)場，參照安全評價報告確定企業(yè)是否構成重大危險源；2.對照重大危險源清單，檢查重大危險源檔案。2.企業(yè)應按照有關規(guī)定對重大危險源設置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)。未設置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)或不符合有關規(guī)定的，否決本二級要素，即扣20分。查看現(xiàn)場。3.企業(yè)應按照國家有關規(guī)定，定期對重大危險源進行安全評估。未定期對重大危險源進行安全評估的，否決本二級要素，即扣20分。對照重大危險源清單檢查安全評估報告。4.企業(yè)應對重大危險源的設備、設施定期檢查、檢驗，并做好記錄。未對重大危險源的設備、設施定期檢查、檢驗的，否決本二級要素，即扣20分。對照重大危險源清單檢查

19、定期檢驗檢測記錄及最新檢驗檢測報告。85.企業(yè)應制定重大危險源應急救援預案，配備必要的救援器材、裝備，每年至少進行1次重大危險源應急救援預案演練。1.未制定重大危險源應急救援預案的，扣8分；2.未配備必要的救援器材、裝備或不足的，扣4分；3.未進行演練或演練頻次與記錄不符合的，扣2分。查看重大危險源應急救援預案文本及演練記錄。66.企業(yè)應將重大危險源及相關安全措施、應急措施報送當?shù)乜h級以上人民政府安全生產監(jiān)督管理部門和有關部門備案。未進行備案的，扣6分。查看備案回執(zhí)及相關記錄。*7.企業(yè)重大危險源的防護距離應滿足國家標準或規(guī)定。不符合國家標準或規(guī)定的，應采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內進

20、行整改。重大危險源與條例第十條規(guī)定的“八類場所、區(qū)域”的距離不符合標準規(guī)定的，否決本一級要素，即扣100分。對照規(guī)范進行現(xiàn)場檢查，并參考當?shù)匕踩a監(jiān)督管理部門的書面意見。2.6風險信息更新（10）41.企業(yè)應適時組織風險評價工作，識別與生產經營活動有關的危險、有害因素和隱患。1.檢查評價報告或記錄，對于常規(guī)活動，未每年進行風險評價的，扣4分，危害識別不全面扣1分。2非常規(guī)活動(拆除、新改擴建項目、開停車、較重要的工藝和設備改變等)前未進行風險評價的，扣2分；未經領導嚴格審批，扣1分。查看年度風險評價報告及非常規(guī)作業(yè)活動檔案。22.企業(yè)應定期評審或檢查風險評價結果和風險控制效果。1.查企業(yè)的文

21、檔、記錄，未每年對風險控制效果進行評審或檢查的扣2分；2.沒有檢查報告或不符合要求的，每項扣1分； 3.查企業(yè)的事故臺帳、變更記錄，對發(fā)生的事故或變更，未進行相應的風險評價的，扣2分，評價、記錄不符合要求，一項扣1分。1.查看風險評價結果、風險控制效果評審記錄；2.查看企業(yè)事故臺帳和變更記錄。43.企業(yè)應在下列情形發(fā)生時及時進行風險評價：1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；2）操作條件變化或工藝改變；3）技術改造項目；4）有對事件、事故或其他信息的新認識；5）組織機構發(fā)生大的調整。上述情形發(fā)生時，未進行風險評價的，扣4分，評價不全，一項不符合扣2分。查看企業(yè)近一年相關生產記錄，確認是否有此類情

22、況發(fā)生。3 法律法規(guī)與管理制度（100）3.1法律法規(guī)（20）81.企業(yè)應建立識別和獲取適用的安全生產法律法規(guī)、標準及其他要求的管理制度，明確責任部門，確定獲取渠道、方式和時機，及時識別和獲取，并定期進行更新。1.未建立文件化制度的，扣8分；2.未明確責任部門的，扣2分。3.未明確獲取渠道、方式、時機等，扣2分；4.未編制法律法規(guī)及其他要求清單的，扣2分；5.未及時更新法規(guī)清單，每一項不符合扣1分。查看企業(yè)安全管理制度文本以及收集的法律、法規(guī)、標準及其他要求清單。清單中有過期、作廢或缺少的法律法規(guī)或標準規(guī)范，視為未及時更新。72.企業(yè)應將適用的安全生產法律、法規(guī)、標準及其他要求及時對從業(yè)人員進

23、行宣傳和培訓，提高從業(yè)人員的守法意識，規(guī)范安全生產行為。1.企業(yè)無宣傳和培訓安全生產法律、法規(guī)、標準和其他要求的活動記錄的，扣2分。2.部門和基層單位無學習安全生產法律、法規(guī)、標準和其他要求的計劃和臺賬記錄的，扣2分。3.管理人員、現(xiàn)場工作人員有違法行為的，一處扣3分。1.查看培訓教育檔案和班組安全活動記錄；2.抽查作業(yè)人員安全操作。53.企業(yè)應將適用的安全生產法律、法規(guī)、標準及其他要求及時傳達給相關方。查培訓或宣傳記錄，未及時傳達給相關方的，每發(fā)現(xiàn)一次扣1分。查看告知和宣傳記錄。3.2符合性評價（15）15企業(yè)應每年至少1次對適用的安全生產法律、法規(guī)、標準及其他要求進行符合性評價，消除違規(guī)現(xiàn)

24、象和行為。未進行符合性評價的，扣10分，評價不全，漏一項法規(guī)的，扣1分。查看最近一次對適用的安全生產法律、法規(guī)、標準及其他要求進行符合性評價記錄。3.3安全生產規(guī)章制度（25）201.企業(yè)應制訂的安全生產規(guī)章制度，至少包括1）安全生產職責；2）識別和獲取適用的安全生產法律法規(guī)、標準及其他要求；3）安全生產會議管理；4）安全生產費用；5）安全生產獎懲管理；6）管理制度評審和修訂；7）安全培訓教育8）特種作業(yè)人員管理；9）管理部門、基層班組安全活動管理；10）風險評價；11）隱患治理；12）重大危險源管理；13）變更管理；14）事故管理；15）防火、防爆管理，包括禁煙管理；16）消防管理；17）倉

25、庫、罐區(qū)安全管理；18）關鍵裝置、重點部位安全管理；19）生產設施管理，包括安全設施、特種設備等管理；20）監(jiān)視和測量設備管理；21）安全作業(yè)管理，包括動火作業(yè)、進入受限空間作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設備檢維修作業(yè)、高溫作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理等；22）危險化學品安全管理，包括劇毒化學品安全管理及危險化學品儲存、出入庫、運輸、裝卸等；23）檢維修管理；24）生產設施拆除和報廢管理；25）承包商管理；26）供應商管理；27）職業(yè)衛(wèi)生管理，包括防塵、防毒管理；28）勞動防護用品（具）和保健品管理；29）作業(yè)場所職業(yè)危害因素檢測管理；30）應急救援管理；31）安全

26、檢查管理；32）自評等。1.查看文本，每缺少一項管理內容扣2分；2.管理內容應符合國家法律法規(guī)和企業(yè)的實際情況，不具可操作性的，每項內容不滿足上述要求，扣2分。查看企業(yè)安全生產規(guī)章制度匯編。52.企業(yè)應將安全生產規(guī)章制度發(fā)放到有關的工作崗位。1.查發(fā)放記錄，未發(fā)放到各個工作崗位，缺少一個崗位，扣2分；2.抽查作業(yè)現(xiàn)場及工作崗位，每發(fā)現(xiàn)一處無規(guī)章制度，扣2分。1.查看規(guī)章制度發(fā)放記錄；2.抽查工作崗位安全生產規(guī)章制度。*3.4操作規(guī)程（25）201.企業(yè)應根據(jù)生產工藝、技術、設備設施特點和原材料、輔助材料、產品的危險性，編制操作規(guī)程,并發(fā)放到相關崗位。1.1個崗位或工序無操作規(guī)程，否決本二級要素

27、，即扣25分；2.安全操作規(guī)程應以危害分析為依據(jù)，具有針對性、可靠性和實用性，一個不符合扣2分；3.安全操作規(guī)程應發(fā)放到相關的工作崗位，每缺少一個扣2分；4.各相關崗位持有的安全操作規(guī)程應是最新的有效版本， 每一個不符合扣1分。1.對照企業(yè)生產工作崗位設置清單，核查安全操作規(guī)程文本；2.抽查崗位安全操作規(guī)程。52.企業(yè)應在新工藝、新技術、新裝置、新產品投產或投用前，組織編制新的操作規(guī)程。如出現(xiàn)上述情況，未編制新的操作規(guī)程的，每項扣2分。無上次情況時按缺項處理。對照安全評價報告核查企業(yè)是否存在新工藝、新技術、新裝置、新產品投產或使用，并檢查相配套的操作規(guī)程；3.5修訂（15）91.企業(yè)應明確評審

28、和修訂安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程的時機和頻次，定期進行評審和修訂，確保其有效性和適用性。在發(fā)生以下情況時，應及時對相關的規(guī)章制度或操作規(guī)程進行評審、修訂：1)當國家安全生產法律、法規(guī)、規(guī)程、標準廢止、修訂或新頒布時；2)當企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時；3)當生產設施新建、擴建、改建時；4)當工藝、技術路線和裝置設備發(fā)生變更時；5)當上級安全監(jiān)督部門提出相關整改意見時；6)當安全檢查、風險評價過程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問題時；7)當分析重大事故和重復事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時；8)其它相關事項。1.未制定評審和修訂制度,扣5分。2.未規(guī)定評審和修訂的時機、頻次，扣4分。3.未定期對管理

29、制度或操作規(guī)程進行評審和修訂的，每缺一種扣1分。1.查看企業(yè)關于安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程評審和修訂的管理制度；2.查看對安全管理制度和操作規(guī)程的評審和修訂記錄。22.企業(yè)應組織相關管理人員、技術人員、操作人員和工會代表參加安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程評審和修訂，注明生效日期。1.評審記錄中，缺少一類人員簽名扣1分；2.未注明生效日期，缺一種扣1分。查看企業(yè)對安全管理制度和操作規(guī)程的評審和修訂記錄。23.企業(yè)應及時組織相關管理人員和操作人員培訓學習修訂后的安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程。查培訓記錄，一項不符合扣2分。查看培訓記錄。24.企業(yè)應保證使用最新有效版本的安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程。查檔案和

30、現(xiàn)場，一處不一致，扣2分。抽查崗位持有的安全生產管理制度和操作規(guī)程。4 培訓教育（100）4.1培訓教育管理（10）31.企業(yè)應嚴格執(zhí)行安全培訓教育制度，依據(jù)國家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需要，制定適宜的安全培訓教育目標和要求。根據(jù)不斷變化的實際情況和培訓目標，定期識別安全培訓教育需求，制定并實施安全培訓教育計劃。1.未制訂培訓教育目標和要求，扣1分；2.未按規(guī)定識別培訓教育需求或識別不全，扣2分；3.無有效安全培訓教育計劃，扣2分；4.安全培訓教育計劃未有效實施，扣2分。1.查看培訓需求方面的資料（如基層組織的培訓計劃或基層人員的培訓申請）；2.查看培訓計劃，培訓計劃的內容包括：培訓的內容、對象

31、、時間、地點及師資、資金、設施等方面的內容。12.企業(yè)應組織培訓教育，保證安全培訓教育所需人員、資金和設施。未落實組織培訓教育的人員、資金或設施，扣1分。查有無培訓場所、組織實施的人員、教師、或培訓計劃有無落實（包括培訓教育資金計劃不落實）等。23.企業(yè)應建立從業(yè)人員安全培訓教育檔案。1.未建立培訓教育檔案或檔案不全，扣2分；2.培訓教育臺賬（記錄）不符合，每項扣0.5分。1.在冊員工的數(shù)量與實際是否相符；2.抽查部分員工，檢查檔案的內容與實際是否相符。3.培訓檔案應記錄培訓時間、內容、和考核結果等。14.企業(yè)安全培訓教育計劃變更時，應記錄變更情況。1.未記錄變更情況，扣1分；2.記錄不全，每

32、條扣0.5分。1.查變更記錄，一般要求至少半年對年度教育培訓計劃進行一次評審，根據(jù)評審結果確定是否需要變更。2.查培訓教育計劃的執(zhí)行情況，未按計劃進行視為有變更。25.企業(yè)安全培訓教育主管部門應對培訓教育效果進行評價。1.無評價記錄扣2分；2.漏評一次扣0.5分。主要根據(jù)上述幾個方面檢查每次教育培訓效果評價的內容，記錄及改進方案記錄。16.企業(yè)應確立終身教育的觀念和全員培訓的目標，對在崗的從業(yè)人員進行經常性安全培訓教育。1.培訓目標未包含終身教育或全員培訓扣1分；2.對在崗人員的教育培訓未經常進行的扣1分。根據(jù)培訓教育管理制度及培訓檔案做出綜合判斷。*4.2管理人員培訓教育（20）101.企業(yè)

33、主要負責人和安全生產管理人員應接受專門的安全培訓教育，經安全生產監(jiān)管部門對其安全生產知識和管理能力考核合格，取得安全資格證書后方可任職，并按規(guī)定參加每年再培訓。1.主要負責人或安全管理人員未取得安全資格證書或證書失效，否決本二級要素，即扣20分；2.未參加繼續(xù)教育，一人不符合，扣5分；3.生產企業(yè)的主要負責人或安全管理人員的基本從業(yè)條件不符合關于規(guī)范危險化學品生產企業(yè)從業(yè)人員從業(yè)條件的指導意見（粵安監(jiān)2009374號）的，一人不符合，扣5分.1.查有關證書；2.查看繼續(xù)教育的記錄。102.企業(yè)其他管理人員，包括管理部門負責人和基層單位負責人、專業(yè)工程技術人員的安全培訓教育由企業(yè)相關部門組織，經

34、考核合格后方可任職。企業(yè)其他管理人員上崗前未經培訓考核合格的，一人不符合扣2分。1.先任職。后上崗視為未考核而上崗；2.查相關培訓記錄。4.3從業(yè)人員培訓教育（20）51.企業(yè)應對從業(yè)人員進行安全培訓教育，并經考核合格后方可上崗。從業(yè)人員每年應接受再培訓，再培訓時間不得少于國家或地方政府規(guī)定學時。1.查培訓記錄和抽查相關人員，上崗前未進行安全培訓教育，一人扣2分；2.每年未進行再培訓或再培訓學時不足的，一人扣2分；3.生產企業(yè)的危險作業(yè)崗位操作人員的基本從業(yè)條件不符合關于規(guī)范危險化學品生產企業(yè)從業(yè)人員從業(yè)條件的指導意見（粵安監(jiān)2009374號）的，一人不符合，扣2分。查教育培訓計劃、培訓記錄及

35、員工培訓檔案，是否符合上述要求。52.企業(yè)特種作業(yè)人員應按有關規(guī)定參加安全培訓教育，取得特種作業(yè)操作證，方可上崗作業(yè)，并定期復審。抽查特種作業(yè)人員臺賬及特種作業(yè)操作資格證書，每人不符合扣2分。根據(jù)企業(yè)的實際生產經營情況，查特種作業(yè)人員證件。1.特種作業(yè)人員是否取證；2.證件是否有效。43.企業(yè)從事危險化學品運輸?shù)鸟{駛員、船員、押運人員，必須經所在地設區(qū)的市級人民政府交通部門考核合格（船員經海事管理機構考核合格），取得從業(yè)資格證，方可上崗作業(yè)。1.抽查作業(yè)人員臺賬及上崗資格證書，每人不符合扣2分；2.本單位無運輸車輛、無相關人員時作缺項處理。查相關記錄。64.企業(yè)應在新工藝、新技術、新裝置、新產

36、品投產前，對有關人員進行專門培訓，經考核合格后，方可上崗。1.未對有關人員進行專門培訓或未經考核合格上崗，一人次扣3分；2.無“四新”投產的按缺項處理。根據(jù)企業(yè)的實際確定有無“四新”內容，如有則查安全培訓計劃及員工安全培訓檔案與實際是否符合。*4.4新從業(yè)人員培訓教育（20）1.企業(yè)應按有關規(guī)定，對新從業(yè)人員進行廠級、車間（工段）級、班組級安全培訓教育，經考核合格后，方可上崗。1人次未接受三級培訓教育而上崗，否決本二級要素，即扣20分。1.查安全教育培訓制度有無相關要求；2.新員工是否按照要求進行培訓。202.企業(yè)新從業(yè)人員安全培訓教育時間不得少于國家或地方政府規(guī)定學時。抽查培訓記錄和相關人員

37、，一人次不符合扣4分。查培訓記錄，查員工。4.5其他人員培訓教育（10）31.企業(yè)從業(yè)人員轉崗、脫離崗位一年以上(含一年)者，應進行車間（工段）、班組級安全培訓教育，經考核合格后，方可上崗。查培訓記錄和抽查相關人員，一人次不符合扣1分。1.根據(jù)公司實際情況確定有無上述人員，2.如有則檢查員工培訓檔案或員工培訓記錄是否按照要求進行培訓。22.企業(yè)應對外來參觀、學習等人員進行有關安全規(guī)定及安全注意事項的培訓教育。查培訓記錄及現(xiàn)場，一人次不符合扣1分。一般在企業(yè)的門口進行（也有在企業(yè)安全教育室進行），廠門口一般有外來人員進廠須知（制度、規(guī)定），有講解、錄像等多種形式，并簽名領取參觀、出入證（一般證件

38、上有相關內容，并規(guī)定活動區(qū)域，特殊場所必須有陪同人員才能進入）53.企業(yè)應對承包商的作業(yè)人員進行入廠安全培訓教育，經考核合格發(fā)放入廠證，保存安全培訓教育記錄。進入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在基層單位應對施工單位的作業(yè)人員進行進入現(xiàn)場前安全培訓教育，保存安全培訓教育記錄。1.查承包商管理制度，應有對承包商作業(yè)人員安全培訓教育并經考核合格發(fā)放入廠證的規(guī)定，無規(guī)定扣5分；2.無培訓記錄扣3分；3.現(xiàn)場隨機抽查入廠證，每人次不符扣1分。規(guī)范要求對承包商的教育培訓有：1.入廠安全培訓教育；2.作業(yè)現(xiàn)場安全培訓教育，考評時主要查相關的培訓記錄。4.6日常安全教育（20）41.企業(yè)管理部門、班組應按照月度安全活

39、動計劃開展安全活動和基本功訓練。1.查管理部門、班組級的安全活動計劃，無計劃一個扣2分。2.計劃內容不符合要求，一項扣0.5分。查活動記錄是否符合要求。42.班組安全活動每月不少于2次，每次活動時間不少于1學時。班組安全活動應有負責人、有計劃、有內容、有記錄。企業(yè)負責人應每月至少參加1次班組安全活動，基層單位負責人及其管理人員應每月至少參加2次班組安全活動。查班組活動記錄和抽查相關人員，一人次不符合扣0.5分。1.查管理部門、班組應月度安全活動計劃；2.活動的內容是否與本職工作相結合。43.管理部門安全活動每月不少于1次，每次活動時間不少于2學時。查管理部門活動記錄和抽查相關人員，一人次不符合

40、扣0.5分。查班組活動記錄是否符合要求。44.企業(yè)安全生產管理部門或專職安全生產管理人員應每月至少1次對安全活動記錄進行檢查，并簽字。查記錄，無管理人員檢查簽字，一處扣0.5分。查管理部門活動記錄是否符合要求。45.企業(yè)安全生產管理部門或專職安全生產管理人員應結合安全生產實際，制定管理部門、班組月度安全活動計劃，規(guī)定活動形式、內容和要求。1.查公司級安全活動計劃，無計劃扣2分。2.計劃是否規(guī)定責任部門、活動形式、內容、要求和頻次等。一項不符合扣0.5分。查管理部門、班組應月度安全活動計劃記錄。5 生產設施及工藝安全（100）*5.1生產設施建設（15）51.企業(yè)應確保建設項目安全設施與建設項目

41、的主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。查項目建設“三同時”資料，發(fā)現(xiàn)一個項目資料不全，缺一項資料扣2分。危險化學品建設項目安全許可實施辦法（8號令）實施之前的建設項目按缺項處理。52.企業(yè)應按照建設項目安全許可有關規(guī)定，對建設項目的設立階段、設計階段、試生產階段和竣工驗收階段規(guī)范管理。查各階段資料及審查報告，一項不符合扣2分。查閱建設項目各個階段的文件、資料。33.企業(yè)應對建設項目的施工過程實施有效安全監(jiān)督，保證施工過程處于有序管理狀態(tài)。1.查施工監(jiān)督管理記錄，未進行有效管理，一項不符合扣2分；2.無在建項目按缺項處理。1.企業(yè)有無專門的機構及人員對建設項目的施工進行管理； 2.查

42、與施工單位的安全協(xié)議，監(jiān)督管理記錄和施工單位資質。24.企業(yè)建設項目建設過程中的變更應嚴格執(zhí)行變更管理規(guī)定，履行變更程序，對變更全過程進行風險管理。查變更資料，一項不符合扣1分，未進行風險管理的扣2分。查工程變更記錄：1.有無履行嚴格的審批程序；2.對相關的風險有無進行分析；3.變更記錄與現(xiàn)場情況。5.企業(yè)應采用先進的、安全性能可靠的新技術、新工藝、新設備和新材料。采用淘汰落后的工藝設備的，否決本二級要素，即扣15分。1.按國家產業(yè)政策判定，注意規(guī)定的時間界限。2.根據(jù)行業(yè)特點進行檢查，但必須是安全性能可靠。*5.2安全設施（25）51.企業(yè)應嚴格執(zhí)行安全設施管理制度，建立安全設施臺帳。1.無

43、安全設施管理制度或臺帳，扣5分；2.抽查安全設施管理制度和臺帳，一項內容不符合扣1分。參考安監(jiān)總危化2007225號危險化學品建設項目安全設施目錄（試行），分類建立本企業(yè)安全設施管理臺帳，注明所有安全設施型號、所在部位、管理責任人、檢測檢驗等情況。2.企業(yè)應確保安全設施配備符合國家有關規(guī)定和標準，做到：1）宜按照sh3063在易燃、易爆、有毒區(qū)域設置固定式可燃氣體和/或有毒氣體的檢測報警設施，報警信號應發(fā)送至工藝裝置、儲運設施等控制室或操作室；2）按照gb50351在可燃液體罐區(qū)設置防火堤，在酸、堿罐區(qū)設置圍堤并進行防腐處理；3）宜按照sh3097在輸送易燃物料的設備、管道安裝防靜電設施；4）

44、按照gb50057在廠區(qū)安裝防雷設施；5）按照gb50016、gb50140配置消防設施與器材；6）按照gb50058設置電力裝置；7）按照gb11651配備個體防護設施；8）廠房、庫房建筑應符合gb50016、gb50160；9）在工藝裝置上可能引起火災、爆炸的部位設置超溫、超壓等檢測儀表、聲和/或光報警和安全聯(lián)鎖裝置等設施。安全設施配備有一項不符合國家有關規(guī)定和標準，否決本二級要素，即扣25分。根據(jù)相應的標準，對照現(xiàn)場逐一進行檢查。對涉及國家安全監(jiān)管總局關于公布首批重點監(jiān)管的危險化工工藝目錄的通知（安監(jiān)總管三2009116號）的首批重點監(jiān)管的危險化工工藝，應符合首批重點監(jiān)管的危險化工工藝安

45、全控制要求、重點監(jiān)控參數(shù)及推薦的控制方案53.企業(yè)的各種安全設施應有專人負責管理，定期檢查和維護保養(yǎng)。1.查定置管理圖或安全設施臺賬，無專人管理，扣5分；2.查現(xiàn)場和記錄，未按規(guī)定進行檢查和維護保養(yǎng)，一項扣1分。查安全設施有無專人負責管理，查定期檢查、維護、保養(yǎng)記錄。74.安全設施應編入設備檢維修計劃，定期檢維修。安全設施不得隨意拆除、挪用或棄置不用，因檢維修拆除的，檢維修完畢后應立即復原。1.無安全設施檢維修計劃，扣4分；2.安全設施隨意拆除、挪用或棄置不用，因檢維修拆除的，檢維修完后未立即復原，扣3分。查檢維修計劃、記錄及現(xiàn)場。85.企業(yè)應對監(jiān)視和測量設備進行規(guī)范管理，建立監(jiān)視和測量設備臺

46、帳，定期進行校準和維護，并保存校準和維護活動的記錄。1.無監(jiān)視和測量設備臺帳扣4分；2.安全設施未定期校準和維護，扣4分；3.一般的監(jiān)視和測量設備未定期檢驗的，一項扣0.5分。查臺帳及相關校準報告和維護記錄。5.3特種設備（10）11.企業(yè)應按照特種設備安全監(jiān)察條例管理規(guī)定，對特種設備進行規(guī)范管理。1.未建立特種設備管理制度，扣1分；2.制度不符合條例要求，一項扣0.5分。1.查有無特種設備安全管理制度；2.制度內容是否符合條例要求；3.是否按照制度執(zhí)行。22.企業(yè)應建立特種設備臺帳和檔案。查特種設備分類臺賬，并核對檔案；無檔案、臺賬，扣1分。查臺賬和有關檔案。13.特種設備投入使用前或者投入

47、使用后30日內，企業(yè)應當向直轄市或者設區(qū)的市特種設備監(jiān)督管理部門登記注冊。1.查特種設備的使用登記證，一臺設備不符合扣0.5分。查特種設備登記注冊的的相關資料和使用登記證。14.企業(yè)應對在用特種設備進行經常性日常維護保養(yǎng)，至少每月進行1次檢查，并保存記錄。查維修保養(yǎng)記錄，一項不符合扣0.5分。查特種設備日常維護保養(yǎng)記錄。25.企業(yè)應對在用特種設備及安全附件、安全保護裝置、測量調控裝置及有關附屬儀器儀表進行定期校驗、檢修，并保存記錄。查檢驗、檢測報告和檢修記錄，一項不符合扣1分。1.查閱特種設備定期校驗、檢測報告和維修記錄；2.現(xiàn)場抽查校驗情況。26.企業(yè)應在特種設備檢驗合格有效期屆滿前1個月向

48、特種設備檢驗檢測機構提出定期檢驗要求。未經定期檢驗或者檢驗不合格的特種設備，不得繼續(xù)使用。企業(yè)應將安全檢驗合格標志置于或者附著于特種設備的顯著位置。1.查檢驗、檢測報告，過期未檢或檢測不合格繼續(xù)使用的，扣0.5分； 2、查現(xiàn)場，無特種設備的安全檢驗合格標志，不符合扣0.5分。1.特種設備定期檢驗、檢測報告；2.抽查現(xiàn)場的合格證；3.未檢測的特種設備需提供企業(yè)報廢及質監(jiān)部門的停用、注銷等相關資料。17.企業(yè)特種設備存在嚴重事故隱患，無改造、維修價值，或者超過安全技術規(guī)范規(guī)定使用年限，應及時予以報廢，并向原登記的特種設備監(jiān)督管理部門辦理注銷。1.特種設備存在嚴重事故隱患仍在使用的，扣1分；2.查相

49、關報廢、注銷資料，一項不符合扣0.5分。1.現(xiàn)場檢查和查閱相關資料；2.查閱相關報廢、注銷審批資料。*5.4工藝安全（25）31.企業(yè)操作人員應掌握工藝安全信息，主要包括：1）化學品危險性信息：物理特性、化學特性、毒性、職業(yè)接觸限值；2）工藝信息：流程圖、化學反應過程、最大儲存量、工藝參數(shù)安全上下限值；3）設備信息：設備材料、設備和管道圖紙、電氣類別、調節(jié)閥系統(tǒng)、安全設施。抽查企業(yè)操作人員對化學品危險性信息、工藝信息、設備信息的掌握程度。一人次不熟練扣1分。到生產崗位抽查工藝操作人員對本工藝這三類信息的掌握情況。42.企業(yè)應保證下列設備設施運行安全可靠、完整：1）壓力容器和壓力管道，包括管件和

50、閥門；2）泄壓和排空系統(tǒng)；3）緊急停車系統(tǒng)；4）監(jiān)控、報警系統(tǒng)；5）聯(lián)鎖系統(tǒng)；6）各類動設備，包括備用設備等。1. 查企業(yè)的左列設備設施是否運行安全可靠、完整，每一處不符合扣2分，直至扣完本二及要素25分為止。1.對1）項，查閱檢驗報告；2.對2）項，安全閥查檢驗報告；3.防爆膜查出廠合格證及更換記錄；4.對3）、4）、5）項，查調試記錄；5.對6）項，查現(xiàn)場和設備檔案。6.對停用的安全聯(lián)鎖設施，查相關審批手續(xù)，并查閱有無相關的危險有害分析。33.企業(yè)應對工藝過程進行風險分析：1）工藝過程中的危險性；2）工作場所潛在事故發(fā)生因素；3）控制失效的影響；4）人為因素等。查工藝過程風險分析記錄，一項

51、不符合扣1分。查工藝過程風險分析所采用的方法是否正確，內容是否全面、到位。34.企業(yè)生產裝置開車前應組織檢查，進行安全條件確認。安全條件應滿足下列要求：1）現(xiàn)場工藝和設備符合設計規(guī)范；2）系統(tǒng)氣密測試、設施空運轉調試合格；3）操作規(guī)程和應急預案已制訂；4）編制并落實了裝置開車方案；5）操作人員培訓合格；6）各種危險已消除或控制。查開車方案、現(xiàn)場和檢查確認記錄，一項不符合扣1分。1.連續(xù)性生產裝置，根據(jù)上述要求查全廠（或裝置）調度開車方案（或規(guī)程）以及每個工序的開車規(guī)程及記錄；2.間歇性裝置，查操作規(guī)程及檢查記錄。35.企業(yè)生產裝置停車應滿足下列要求：1）編制停車方案；2）操作人員能夠按停車方案

52、和操作規(guī)程進行操作。1.無停車方案和停車記錄，扣3分；2.查停車方案、現(xiàn)場和記錄，一項不符合扣1分。1.連續(xù)性生產裝置，根據(jù)上述要求查全廠（或裝置）調度開車方案（或規(guī)程）以及每個工序的開車規(guī)程及記錄；2.間歇性裝置，查操作規(guī)程及檢查記錄。36.企業(yè)生產裝置緊急情況處理應遵守下列要求：1）發(fā)現(xiàn)或發(fā)生緊急情況，應按照不傷害人員為原則，妥善處理，同時向有關方面報告；2）工藝及機電設備等發(fā)生異常情況時，采取適當?shù)拇胧?，并通知有關崗位協(xié)調處理，必要時，按程序緊急停車。查事故應急處理預案或操作規(guī)程，是否對保護作業(yè)人員和事故報告程序進行了要求，抽查崗位人員是否熟知報告程序、處置措施。預案或規(guī)程編制不全扣2分

53、，崗位人員不熟知一人次扣1分。查事故應急處理預案或操作規(guī)程有無此項要求。37.企業(yè)生產裝置泄壓系統(tǒng)或排空系統(tǒng)排放的危險化學品應引至安全地點并得到妥善處理。查裝置現(xiàn)場的泄壓系統(tǒng)或排空系統(tǒng)排放的危險化學品是否引至安全地點并得到妥善處理。每一處不符合扣3分，直至扣完本二及要素25分為止。查現(xiàn)場是否符合要求。38.企業(yè)操作人員應嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，對工藝參數(shù)運行出現(xiàn)的偏離情況及時分析，保證工藝參數(shù)控制不超出安全限值，偏差及時得到糾正。1.未嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分；2.工藝參數(shù)出現(xiàn)偏離，未及時進行原因分析并糾正，扣1分。1.查工藝規(guī)程或操作規(guī)程、查操作記錄；2.現(xiàn)場詢問操作人員。5.5關鍵裝置

54、及重點部位（5）11.企業(yè)應加強對關鍵裝置、重點部位安全管理，實行企業(yè)領導干部聯(lián)系點管理機制。1.為制定管理制度，扣1分。2.查現(xiàn)場和記錄，一處不符合扣1分。1.企業(yè)領導干部指廠級（大型企業(yè)則指裝置）領導。2.聯(lián)系點有無設置領導干部安全監(jiān)督責任牌。3.關鍵裝置、重點部位的界定是否準確。12.聯(lián)系人對所負責的關鍵裝置、重點部位負有安全監(jiān)督與指導責任，包括：1）指導安全承包點實現(xiàn)安全生產；2）監(jiān)督安全生產方針、政策、法規(guī)、制度的執(zhí)行和落實；3）定期檢查安全生產中存在的問題；4）督促隱患項目治理；5）監(jiān)督事故處理原則的落實；6）解決影響安全生產的突出問題等。1.查制度和聯(lián)系人，不符合要求的，一項扣0.5分；2.查現(xiàn)場和記錄，一項不符合扣0.5分。1.企業(yè)領導干部關鍵裝置、重點部位聯(lián)系、承包制度有無具體的職責要求，并以告知牌示意掛在聯(lián)系點上；2.根據(jù)這6要求，聯(lián)系人有無一一落實。13.聯(lián)系人應每月至少到聯(lián)系點進行一次安全活動，活動形式包括參加基層班組安全活動、安全檢查、督促治理事故隱患、安全工作指示等。查活動記錄和聯(lián)系人，一項不符合扣0.5分。聯(lián)系人是否每月至少到聯(lián)系點進